В соответствии с подпунктом 2-1) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 5 июня 2006 года «О региональном финансовом центре города Алматы» ПРИКАЗЫВАЮ :

1) приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4899, опубликован в «Юридической газете» 12 сентября 2007 года № 139 (1342));

2) приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года № 02-02/10 «О внесении изменений и дополнений в приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5138).

2) в пятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящий приказ до сведения заинтересованных структурных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;

Утверждены
приказом Председателя Агентства
Республики Казахстан по
регулированию деятельности
регионального финансового
центра города Алматы
от 20 марта 2009 года № 04.2-44/78
Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Правила устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности (далее - брокерская и (или) дилерская организация), выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

6) документы, подтверждающие место нахождения брокерской и (или) дилерской организации (документами, подтверждающими место нахождения брокерской и (или) дилерской организации, могут быть: нотариально засвидетельствованная копия договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение либо иной документ, предусмотренный гражданским законодательством);

5. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра или письменный мотивированный отказ в аккредитации, которые подписываются руководителем уполномоченного органа либо его заместителем.
Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра в случае, если:

При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений, заявление об аккредитации рассматривается со дня повторного представления документов.

Свидетельство об аккредитации является официальным документом, подписывается руководителем уполномоченного органа или его заместителем и выдается руководителю брокерской и (или) дилерской организации либо ее представителю по доверенности.

8. В случае изменения наименования брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган для переоформления свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра и внесения изменений в Государственный реестр участников финансового центра. Уведомление (заявление) подается в произвольной форме с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4), 7) пункта 4 настоящих Правил.
В десятидневный срок брокерская и (или) дилерская организация письменно уведомляет уполномоченный орган об избрании нового руководителя, изменении своего адреса места нахождения, а также о внесении изменений и дополнений в Устав. В уведомлении указываются дата и номер решения об избрании руководителя, дата и номер удостоверения личности руководителя, а также юридический и фактический адреса организации.
В установленный частью второй настоящего пункта срок брокерская и (или) дилерская организация уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, касающихся ее деятельности в случаях, предусмотренных пунктами 9 и 10 настоящих Правил.

9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра приостанавливается до восстановления действия лицензии. Приостановление и возобновление действия свидетельства об аккредитации оформляются соответствующими приказами руководителя уполномоченного органа либо его заместителя.

10. В случае ликвидации или реорганизации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра прекращается.

12. Со дня получения брокерской и (или) дилерской организацией решения уполномоченного органа об аннулировании свидетельства об аккредитации, брокерская и (или) дилерская организация в десятидневный срок возвращает свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченному органу.

2) подать в уполномоченный орган заявление установленного образца согласно приложению 4 к настоящим Правилам о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра, подписанное руководителем либо лицом, его замещающим, и скрепленное печатью брокерской и (или) дилерской организации. К заявлению прилагается оригинал экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.

Приложение 1
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
_______________________________
Наименование регистрирующего
органа
Заявление об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
Прошу аккредитовать
_____________________________________________________________________
(полное наименование брокерской и (или) дилерской организации)
для осуществления деятельности в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы.
Место нахождения брокерской и (или) дилерской организации
_____________________________________________________________________
(город, почтовый индекс, район в городе,
_____________________________________________________________________
улица, микрорайон, номер дома, телефон, факс)
Основной вид деятельности: __________________________________________
Состав учредителей брокерской и (или) дилерской организации _________
_____________________________________________________________________
Сведения о руководителе брокерской и (или) дилерской организации
Ф.И.О. _____________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность ___________________________________
(номер, дата выдачи, кем выдан)
ИИН _________________________________________________________________
Номер телефона: _____________________________________________________
Номер факса: ________________________________________________________
Е-mail: _____________________________________________________________
______________________ _________________
Ф.И.О. руководителя подпись
"____" ________________ 20__ года

Приложение 2
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
Сведения о наличии иностранной рабочей силы в
_________________________________________________________
(наименование брокерской и (или) дилерской организации)
№
п/п
ФИО, да­та
рож­де­ния
Граж­данство
Стра­на
по­сто­ян­но­го
про­жи­ва­ния
Спе­ци­альность и
об­ра­зо­вание
Долж­ность в
ор­га­ни­за­ции в
со­от­вет­ствии
с Ква­ли­фи­каци­он­ным
спра­воч­ни­ком
или Клас­си-
фи­ка­то­ром
за­ня­тий
На­ча­ло
осуествления тру­довой деятель­но­сти
(да­та
за­клю­че­ния
тру­до­во­го
до­го­во­ра)

Приложение 3
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
____________________________
номер
город Алматы "___" __________ 20__ года
Наименование юридического лица:
Свидетельство дает право осуществлять деятельность в качестве
участника регионального финансового центра города Алматы в рамках
законодательства Республики Казахстан
руководитель подпись Ф.И.О.
М.П.

Приложение 4
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
_____________________________
Наименование регистрирующего
органа
Заявление о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
1. Наименование брокерской и (или) дилерской организации ____________
_____________________________________________________________________
2. Регистрационный номер брокерской и (или) дилерской организации
_____________________________________________________________________
3. Основание для выдачи дубликата свидетельства об аккредитации в
качестве участника регионального финансового центра города Алматы ___
_____________________________________________________________________
(обстоятельства утраты свидетельства)
4. Наименование периодического печатного издания, в котором опубликовано
объявление об утрате оригинала свидетельства об аккредитации в качестве
участника регионального финансового центра города Алматы, номер и дата
издания _____________________________________________________________
____________________ ______________
Ф.И.О. руководителя подпись
М.П.
"____" ___________ 20__ года
К заявлению прилагаются: