В соответствии с пунктом 4 статьи 41 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", статьей 5 и подпунктом 5) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Глава 6-1 Инструкции вводится в действие с 1 января 2015 года.

Утверждена
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 5 августа 2009 года № 180
Инструкция о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов
Настоящая Инструкция о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов разработана в соответствии с пунктом 4 статьи 41 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении), статьей 5 и подпунктом 5) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливает нормативные значения и методику расчетов пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению накопительными пенсионными фондами (далее - Фонд), а также формы соответствующей отчетности и сроки ее представления.
Нормы, предусмотренные настоящей Инструкцией в части аффилиированных лиц Фонда, не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с Фондом в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

2) суммарный коэффициент достаточности собственного капитала - сумма коэффициентов достаточности собственного капитала Фонда, рассчитанного в соответствии с настоящей Инструкцией, и коэффициента достаточности собственного капитала организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), рассчитанного в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2. Для целей настоящей Инструкции помимо рейтинговых оценок агентства «Standard & Poor's» уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций также признаются рейтинговые оценки агентств «Moody's Investors Service» и «Fitch», и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).

3. При взвешивании пенсионных активов по степени риска, а также при определении ликвидных активов при наличии рейтинговой оценки по международной и (или) национальной шкале в расчет принимается наивысшая рейтинговая оценка по международной и (или) национальной шкале одного из рейтинговых агентств, признаваемых уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции.

Международный банк реконструкции и развития;
Европейский банк реконструкции и развития;
Межамериканский банк развития;
Банк международных расчетов;
Азиатский банк развития;
Африканский банк развития;
Международная финансовая корпорация;
Исламский банк развития;
Европейский инвестиционный банк;
Евразийский банк развития.

5. Сделки за счет собственных активов Фонда совершаются в порядке, установленном главой 3 Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794).

Коэффициент достаточности собственного капитала выражается числом с тремя знаками после запятой.

8. Значение суммарного коэффициента достаточности собственного капитала составляет не менее 0,01 для Фонда, принявшего пенсионные активы и обязательства Фонда, лишенного лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, в течение шести месяцев с даты их передачи. По окончании шести месяцев после даты передачи пенсионных активов и обязательств значение суммарного коэффициента достаточности собственного капитала данного Фонда составляет значение, указанное в пункте 7 настоящей Инструкции.

1) соотношение значений коэффициента достаточности собственного капитала Фонда, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации, к суммарному коэффициенту достаточности собственного капитала. Значение коэффициента достаточности собственного капитала Фонда, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации, составляет не менее шестидесяти, но не более восьмидесяти процентов от суммарного коэффициента достаточности собственного капитала;

3) периодичность внесения изменений в договор в части определения соотношения значений коэффициентов достаточности собственного капитала Фонда, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации и данной Организации к суммарному коэффициенту достаточности собственного капитала, с указанием даты введения в действие таких изменений.

11. В случае отсутствия договора о соблюдении суммарного коэффициента достаточности собственного капитала, заключенного между Фондом, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации и данной Организацией, значение коэффициента достаточности собственного капитала Фонда составляет семьдесят процентов от суммарного коэффициента достаточности собственного капитала.

12. Суммарное значение коэффициентов достаточности Фонда, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации и данной Организации в процентном выражении в совокупности составляет сто процентов. При несоблюдении Фондом, активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации и (или) данной Организацией суммарного коэффициента достаточности собственного капитала, устанавливается невыполнение коэффициента достаточности собственного капитала Фонда, пенсионные активы которого находятся в инвестиционном управлении у Организации и данной Организации.

Коэффициент К1 рассчитывается по формуле:
К1 = (ЛА-(О+RR1 или FR2))/ВПА, где:
ЛА - ликвидные и прочие активы, установленные пунктами 15 и 17 настоящей Инструкции;
О - обязательства по балансу;
RR1 - резерв для обеспечения финансовой устойчивости при отрицательном отклонении коэффициента номинального дохода консервативного (К2.1) более чем на пятнадцать процентов и (или) умеренного (К2.2) инвестиционных портфелей Фонда более чем на тридцать процентов от значения скорректированного средневзвешенного коэффициента номинального дохода за предыдущий отчетный период, рассчитываемый в соответствии с главой 4 Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 181 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее - Инструкция № 181);
FR2 - резерв для обеспечения финансовой устойчивости при отрицательном отклонении коэффициента номинального дохода консервативного (К2.1) более чем на десять, но менее чем на пятнадцать процентов, и (или) умеренного (К2.2) инвестиционных портфелей Фонда более чем на пятнадцать, но менее чем на тридцать процентов от значения скорректированного средневзвешенного коэффициента номинального дохода за предыдущий отчетный период, рассчитываемый в соответствии с главой 4 Инструкции № 181;
ВПА - стоимость финансовых инструментов, находящихся в инвестиционном портфеле Фонда, взвешенных по степени риска, рассчитывается в совокупности по консервативному и умеренному инвестиционным портфелям Фонда.
С 1 января 2015 года ВПА рассчитывается в совокупности по консервативному, умеренному и агрессивному инвестиционным портфелям Фонда.
ВПА рассчитывается по формуле:
ВПА = Ккр + Рр + Ор, где:
Ккр - кредитный риск, рассчитываемый по долговым ценным бумагам  за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг), отнесенным в категорию «удерживаемые до погашения», долговым ценным бумагам (за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг), отнесенным в категории «оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка» и «имеющиеся в наличии для продажи», находящимся в инвестиционном портфеле более одного года, депозитам, аффинированным драгоценным металлам, металлическим депозитам, операциям «обратное репо», производным финансовым инструментам, неконвертируемым привилегированным акциям, взвешиваемым по степени риска, согласно приложениям 1 и 2 к настоящей Инструкции;
Рр - рыночный риск, рассчитываемый по долговым ценным бумагам, находящимся в инвестиционном портфеле один год и менее, отнесенным в категории «оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка» и «имеющиеся в наличии для продажи», акциям (за исключением акций, включенных в расчет кредитного риска), депозитарным распискам, паям и конвертируемым долговым ценным бумагам.
Рыночный риск рассчитывается как произведение коэффициента приведения на сумму:
риска по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением ставки вознаграждения (процентным риском);
риска по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости финансового инструмента (фондовым риском);
риска по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением обменных курсов валют и курсов драгоценных металлов (валютным риском).
Расчет риска по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением ставки вознаграждения (процентным риском), представляет собой сумму специфичного процентного риска и общего процентного риска.
Специфичный процентный риск рассчитывается по однородным финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением ставки вознаграждения (процентным риском), взвешенным по коэффициенту специфичного процентного риска (за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг) в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.
Однородными финансовыми инструментами с рыночным риском, связанными с изменением ставки вознаграждения (процентным риском), признаются финансовые инструменты, одновременно соответствующие следующим условиям:
выпущены одним эмитентом;
имеют равный размер доходности;
рыночная стоимость выражена в одной и той же валюте;
имеют равный срок до погашения.
Если финансовые инструменты не соответствуют одному или нескольким указанным признакам, то специфичный процентный риск рассчитывается по каждому финансовому инструменту в отдельности.
Общий процентный риск представляет собой сумму:
десять процентов от суммы взвешенных финансовых инструментов всех зон риска по временным интервалам в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;
сорок процентов от суммы взвешенных финансовых инструментов по временным интервалам зоны 1 в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;
тридцать процентов размера от суммы взвешенных финансовых инструментов по временным интервалам зоны 2 в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;
тридцать процентов размера от суммы взвешенных финансовых инструментов по временным интервалам зоны 3 в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции.
Рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости финансового инструмента (фондовый риск), представляет собой произведение стоимости финансового инструмента на коэффициент рыночного риска, и рассчитывается по акциям (за исключением неконвертируемых привилегированных акций), конвертируемым долговым ценным бумагам, депозитарным распискам и паям, в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции.
Рыночный риск, связанный с изменением обменных курсов валют и курсов драгоценных металлов (валютный риск), представляет собой произведение суммы финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, а также номинал и (или) купонное вознаграждение по которым индексировано к изменению курсов иностранных валют, драгоценных металлов, наличной иностранной валюты, за исключением финансовых инструментов, условия выпуска которых предусматривают фиксацию денежных потоков по данному инструменту по установленному курсу в национальной валюте на весь период обращения данных ценных бумаг, и коэффициента валютного риска, равного 0,04;
Ор - операционный риск, представляющий собой произведение коэффициента приведения на среднюю величину годового валового дохода, полученного за последние истекшие три года и коэффициента операционного риска, равного 0,04.
Средняя величина годового валового дохода за последние истекшие три года рассчитывается как отношение суммы годовых валовых доходов за последние истекшие три года, в каждом из которых Фондом был получен чистый доход, на количество лет, в которых Фондом был получен чистый доход.
Годовой валовой доход определяется как сумма чистого годового дохода до налогообложения и годового размера ассигнований на формирование резервов по возможному возмещению Фондом коэффициентов номинального дохода К2.1 по консервативному и (или) К2.2 по умеренному портфелям, за вычетом доходов от восстановления указанных резервов.
Если за последние истекшие три года Фондом не был получен чистый доход, операционный риск не рассчитывается.
Для вновь созданных Фондов операционный риск рассчитывается по истечении финансового года, и средняя величина годового валового дохода рассчитывается, исходя из количества истекших лет.

деньги в кассе, не более одного процента от суммы активов по балансу Фонда;
деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 3) настоящего пункта, в тенге и иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
деньги на текущих счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;
деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах Республики Казахстан, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
деньги на текущих счетах в иностранных организациях, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, предоставляющих банковские услуги Фонду для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг, в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «BB-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент Республики Казахстан которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «А-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «B+» до «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzВВ-» до «kzВ+» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «BB-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент Республики Казахстан которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «А-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
Абзац действует до 01.01.2014 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 374 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «B+» до «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzВВ-» до «kzВ+» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

8) акции организаций Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzВВ» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции;

9) акции организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям первой (наивысшей) или второй (наивысшей) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 «О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5251) (далее - постановление № 77) и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции;

10) негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzВ» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

11) негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, эмитент которых соответствует требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки», предусмотренным постановлением № 77;

12) негосударственные долговые ценные бумаги, включенные в официальный список фондовой биржи, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах 10), 11) настоящего пункта, выпущенные организациями Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, соответствующие следующим требованиям:
наличие оценки рейтинговых агентств, признанных фондовой биржей;
государственная регистрация эмитента долговых ценных бумаг осуществлена не менее чем за два года до дня подачи заявления о включении его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи;
эмитент долговых ценных бумаг составляет финансовую отчетность в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (International Financial Reporting Standards - IFRS) (далее - МСФО) или стандартами финансовой отчетности, действующими в Соединенных Штатах Америки (General Accepted Accounting Principles - GAAP) (далее - СФО США);
аудит финансовой отчетности эмитента долговых ценных бумаг производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень признаваемых фондовой биржей аудиторских организаций;
финансовая отчетность эмитента долговых ценных бумаг, подтвержденная аудиторским отчетом, представлялась не менее, чем за два завершенных финансовых лет;
собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг составляет сумму, эквивалентную не менее двух миллионов пятидесяти тысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
чистая прибыль эмитента долговых ценных бумаг за один из двух последних лет составляет сумму, эквивалентную не менее восьмидесяти пяти тысяч шестисоткратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
объем продаж эмитента долговых ценных бумаг - нефинансовой организации, за исключением лизинговой организации и кредитного товарищества, по основной деятельности за каждый из двух последних лет по данным финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, составляет сумму, эквивалентную не менее двух миллионов пятидесяти тысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
наличие кодекса корпоративного управления, утвержденного общим собранием акционеров эмитента долговых ценных бумаг;
наличие маркет-мейкера по долговым ценным бумагам во время нахождения данных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;
в учредительных документах эмитента долговых ценных бумаг и (или) проспекте выпуска ценных бумаг не содержится норм, которые ущемляют или ограничивают права собственников ценных бумаг на их отчуждение (передачу);

13) негосударственные долговые ценные бумаги, включенные в официальный список фондовой биржи, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах 9), 10), 11) настоящего пункта, выпущенные организациями Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, соответствующие следующим требованиям:
наличие оценки рейтинговых агентств, признанных фондовой биржей;
государственная регистрация эмитента долговых ценных бумаг осуществлена не менее чем за один год до дня подачи заявления о включении его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи;
эмитент долговых ценных бумаг составляет финансовую отчетность в соответствии с МСФО или СФО США;
аудит финансовой отчетности эмитента долговых ценных бумаг производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень признаваемых фондовой биржей аудиторских организаций;
эмитентом долговых ценных бумаг представлялась финансовая отчетность, подтвержденная аудиторским отчетом, за последний завершенный финансовый год;
собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг не может быть меньше его уставного капитала, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг составляет сумму, эквивалентную не менее трехсот сорока тысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
наличие чистой прибыли эмитента долговых ценных бумаг за один из трех завершенных финансовых лет согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
объем продаж эмитента долговых ценных бумаг - нефинансовой организации, за исключением лизинговой организации и кредитного товарищества, по основной деятельности за последний финансовый год по данным финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, составляет сумму, эквивалентную не менее трехсот сорока тысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
наличие кодекса корпоративного управления, утвержденного общим собранием акционеров эмитента долговых ценных бумаг;
в учредительных документах эмитента долговых ценных бумаг и (или) проспекте выпуска ценных бумаг не содержится норм, которые ущемляют или ограничивают права собственников ценных бумаг на их отчуждение (передачу);

18) аффинированные драгоценные металлы, соответствующие международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) и обозначенным в документах данной ассоциации как стандарт «Лондонская качественная поставка» («London good delivery»), и металлические депозиты, в том числе, в банках-нерезидентах Республики Казахстан, обладающих рейтинговой оценкой не ниже «АА» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговой оценкой аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, на срок не более двенадцати месяцев;

активы, на которые право собственности Фонда ограничено (продажа ценных бумаг Фондом на условиях их обратного выкупа или передача в залог, или имеющие иные обременения в соответствии с законодательством Республики Казахстан), за исключением сделок "обратное репо" с государственными ценными бумагами (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенными Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан;
ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилиированными лицами по отношению к Фонду и (или) Организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного Фонда;
ценные бумаги, выпущенные доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций Фонда и (или) Организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного Фонда, принадлежащих крупным акционерам Фонда и (или) данной Организации, и аффилиированными лицами данных доверительных управляющих;
вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами по отношению к Фонду и (или) Организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного Фонда.

Минимальное значение коэффициента номинального дохода К2 Фонда для умеренного инвестиционного портфеля составляет семьдесят процентов от значения скорректированного средневзвешенного коэффициента номинального дохода за соответствующий период.

21. В случае, когда на конец календарного года у Фонда возникает отрицательная разница между коэффициентом номинального дохода К2 Фонда и минимальным значением коэффициента номинального дохода, Фонд возмещает данную разницу за счет собственного капитала путем зачисления соответствующей суммы денег на инвестиционный счет Фонда в банке-кастодиане в срок до 1 февраля года, следующего за годом осуществления расчетов.
Требование, установленное частью первой настоящего пункта, не распространяется на накопительный пенсионный фонд, принявший пенсионные активы и обязательства накопительного пенсионного фонда, лишенного лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, в течение четырех лет, следующих за годом принятия пенсионных активов и обязательств.

23. Фонд в течение дня, следующего за днем произведения зачисления суммы возмещения отрицательной разницы между коэффициентом номинального дохода К2 Фонда и минимальным значением коэффициента номинального дохода, направляет в уполномоченный орган информацию о зачислении данной суммы с подтверждением банка-кастодиана.

23-1. По итогам календарного года Фондом самостоятельно производится расчет разницы между показателями номинальной доходности отдельно по консервативному (К2.1) и (или) умеренному (К2.2) инвестиционному портфелю Фонда и минимальным значением доходности по соответствующему виду инвестиционного портфеля для целей обеспечения получения доходности по пенсионным активам, находящимся в консервативном и (или) умеренном инвестиционных портфелях, не ниже минимальных уровней.

24. При отрицательном отклонении коэффициента номинального дохода К2 Фонда более чем на тридцать процентов от значения скорректированного средневзвешенного коэффициента номинального дохода за предыдущий отчетный период, у Фонда возникают обязательства по возможному возмещению в будущем коэффициента номинального дохода К2 (далее - Обязательства).
Сумма Обязательств формируется Фондом в течение года в бухгалтерском балансе по собственным средствам в разделе "Обязательства" на соответствующем счете в полном объеме за счет собственных расходов в порядке, установленном Национальным Банком Республики Казахстан.

25. Фонд формирует резерв для обеспечения финансовой устойчивости и отражает в бухгалтерском балансе по собственным средствам в разделе «Собственный капитал» на соответствующем балансовом счете за счет нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) отчетного периода в порядке, установленном уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Расчет и формирование Обязательств и резерва для обеспечения финансовой устойчивости осуществляется в соответствии с главой 4 Инструкции № 181.
Требования, установленные настоящим пунктом и пунктом 24, не распространяются на Фонд, принявший пенсионные активы и обязательства накопительного пенсионного фонда, лишенного лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, в течение четырех лет, следующих за годом принятия пенсионных активов и обязательств.

Резерв для обеспечения финансовой устойчивости и Обязательства рассчитываются Фондом ежемесячно на каждую отчетную дату.
В случае превышения ранее сформированных Обязательств и (или) резерва для обеспечения финансовой устойчивости над Обязательствами и (или) резервом для обеспечения финансовой устойчивости на дату осуществления расчетов, допускается восстановление Фондом Обязательств и (или) резерва для обеспечения финансовой устойчивости (части Обязательств и (или) резерва для обеспечения финансовой устойчивости).
В случае фактического возмещения отрицательной разницы между коэффициентом номинального дохода К2 и минимальным значением коэффициента номинального дохода, допускается одновременное списание резерва для обеспечения финансовой устойчивости.

27. По итогам публикации на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа значения скорректированного средневзвешенного коэффициента номинального дохода по состоянию на 1 января за последние истекшие полные шестьдесят месяцев и при отсутствии необходимости фактического возмещения отрицательной разницы между коэффициентом номинального дохода К2 Фонда и минимальным значением коэффициента номинального дохода, допускается восстановление Фондом суммы Обязательств и резерва для обеспечения финансовой устойчивости по состоянию на конец отчетного года.

27-1. При отрицательном отклонении коэффициента К2.1 по консервативному и (или) К2.2 по умеренному инвестиционным портфелям Фонда более чем на пятнадцать процентов от значения скорректированных средневзвешенных коэффициентов номинального дохода по соответствующему виду портфеля за предыдущий отчетный период Фонд формирует резерв по возможному возмещению коэффициентов К2.1 по консервативному и (или) К2.2 по умеренному портфелям в будущем в соответствии с главой 4 Инструкции № 181.

1) собственный капитал банка второго уровня Республики Казахстан определяется на основании его последнего квартального баланса, опубликованного в соответствии с требованием статьи 55 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", либо размещенного на интернет-ресурсе фондовой биржи или депозитария финансовой отчетности;

3) собственный капитал эмитента - нерезидента Республики Казахстан определяется на основании его последнего квартального баланса, размещенного в информационных аналитических системах Reuters или Bloomberg, на интернет-ресурсе фондовой биржи или международной (иностранной) фондовой биржи, в торговых системах которых котируются данные ценные бумаги, или на интернет-ресурсе эмитента данных ценных бумаг;

5) стоимость чистых активов интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, паи которого включены в официальный список фондовой биржи, определяется на основании данных, ежеквартально размещаемых на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа;

6) размер активов инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую оценку "Standard & Poor's principal stability fund ratings" не ниже "BBBm-" либо "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" не ниже "BBBf-", определяется на основании данных, размещенных в информационных аналитических системах Reuters или Bloomberg, на интернет-ресурсе фондовой биржи или международной (иностранной) фондовой биржи, в торговых системах которых котируются данные паи, или на интернет-ресурсе управляющей компании данного инвестиционного фонда;

Действие настоящего пункта не распространяется на юридические лица, являющиеся участниками (акционерами) кредитных бюро, а также на юридические лица, государственные пакеты акций (доли участия) которых переданы Акционерному обществу "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".

за счет собственных активов - менее десяти процентов от собственных активов Фонда;
за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов - менее тридцати пяти процентов от размера собственного капитала данного банка (за исключением финансовых агентств и ипотечных облигаций).

34. Доля голосующих акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан, приобретенных Фондом за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов, составляет значение менее десяти процентов от общего количества голосующих акций данного банка.

35. Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан, приобретенных Фондом за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов, составляет значение менее десяти процентов от общего количества размещенных акций данного банка.

36. Суммарный размер инвестиций Фонда в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) банком второго уровня Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного банка, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного банка, принадлежащих его крупным акционерам, за счет собственных активов составляет значение менее десяти процентов от собственных активов Фонда.
В случае если эмитент - аффилиированное лицо банка, не являющийся банком второго уровня Республики Казахстан, а также доверительный управляющий десятью и более процентами голосующих акций данного банка, принадлежащих его крупным акционерам, осуществляют выпуск ипотечных облигаций, то суммарный размер инвестиций Фонда в данные ипотечные облигации не превышает значений, установленных пунктами 37 и 38 настоящей Инструкции.

за счет собственных активов - менее десяти процентов от собственных активов Фонда;
за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов - менее двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента (за исключением финансовых агентств, эмитентов ипотечных облигаций, инфраструктурных облигаций и облигаций, выпущенных под поручительство государства или финансового агентства).

38. Доля долговых ценных бумаг одного выпуска организации Республики Казахстан, не являющейся банком второго уровня Республики Казахстан, приобретенных Фондом за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов, составляет значение менее двадцати пяти процентов от общего количества долговых ценных бумаг данного выпуска эмитента.

39. Доля голосующих акций, выпущенных организацией Республики Казахстан, не являющейся банком второго уровня Республики Казахстан, приобретенных Фондом за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов, составляет значение менее десяти процентов от общего количества голосующих акций данного эмитента.

40. Суммарный размер инвестиций Фонда в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) организацией Республики Казахстан, не являющейся банком второго уровня Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данной организации, а также доверительными управляющими десятью и более процентами ее голосующих акций, принадлежащих крупным акционерам, за счет собственных активов составляет значение менее десяти процентов от собственных активов Фонда.

за счет собственных активов - менее десяти процентов от собственных активов Фонда;
за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов – менее двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента или его родительской организации, если по негосударственным долговым ценным бумагам эмитента имеется гарантия родительской организации, размер которой соответствует полному объему выпуска негосударственных долговых ценных бумаг данного эмитента.
Если родительской организацией эмитента является банк второго уровня размер инвестиций Фонда за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данным эмитентом-нерезидентом Республики Казахстан, составляет менее тридцати пяти процентов от собственного капитала данного банка второго уровня.

42. Доля долговых ценных бумаг одного выпуска эмитента-нерезидента Республики Казахстан, приобретенных Фондом за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов, составляет значение менее двадцати пяти процентов от общего количества долговых ценных бумаг данного выпуска эмитента.

43-1. Размер инвестиций Фонда в ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте, за счет собственных активов составляет менее пятидесяти процентов от собственных активов Фонда, из них в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже «ВВВ» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств - менее десяти процентов от общего размера собственных активов.

45. Суммарный размер инвестиций Фонда в паи интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в управлении у одной управляющей компании, являющейся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией, за счет собственных активов составляет значение менее десяти процентов от собственных активов Фонда.

за счет собственных активов - менее десяти процентов от собственных активов Фонда;
за счет собственных и пенсионных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов - менее десяти процентов от активов данного инвестиционного фонда.

47. Суммарный размер инвестиций Фонда в паи инвестиционных фондов, имеющие международную рейтинговую оценку "Standard & Poor's principal stability fund ratings" не ниже "BBBm-" либо "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" не ниже "BBBf-", находящихся в управлении у одной управляющей компании, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией, за счет собственных активов составляет значение менее десяти процентов от собственных активов Фонда.

Максимальный остаток денег на текущих счетах Фонда в одном банке второго уровня составляет значение менее десяти процентов от размера собственных активов Фонда.

53. В случае несоответствия значений, рассчитанных в соответствии с пунктами 32, 37 и 41 настоящей Инструкции, в результате снижения собственного капитала банка второго уровня Республики Казахстан, организации Республики Казахстан, не являющейся банком второго уровня, и эмитента - нерезидента Республики Казахстан, Фонд сообщает уполномоченному органу в течение одного рабочего дня о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению в течение четырех месяцев с даты наступления вышеуказанного события.

54. В случае несоответствия значений, рассчитанных в соответствии с пунктами 34, 35, 39 и 43 настоящей Инструкции, в результате причин, независящих от Фонда, Фонд сообщает уполномоченному органу в течение одного рабочего дня о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению в течение двух месяцев с даты наступления вышеуказанного события.

55. Фонд ежемесячно проводит тесты на обесценение (уменьшение стоимости) пенсионных активов и формирует резервы (провизии) против возможных потерь (осуществляет отрицательную корректировку стоимости), связанных (связанной) с обесценением (уценкой) пенсионных активов при потере стоимости вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по финансовым инструментам, в соответствии с методикой расчетов, установленной для Организации Инструкцией № 181.

56. Тестам на обесценение подлежат пенсионные активы Фонда, отнесенные в категории "удерживаемые до погашения" и "имеющиеся в наличии для продажи". По активам, отнесенным в категорию "оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка", по которым отсутствует активный рынок, в случаях объявления дефолта либо делистинга и (или) банкротства эмитента и (или) наличия отрицательного собственного капитала эмитента на основании последнего опубликованного квартального (годового) бухгалтерского баланса и (или) факта неисполнения эмитентом обязательств по иным финансовым инструментам осуществляется уменьшение стоимости.
Обесценение и уменьшение стоимости ценных бумаг осуществляется согласно методике, разработанной Фондом (далее - Методика).

57-1. В случае, если на дату осуществления перевода пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) из агрессивного инвестиционного портфеля в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда либо в другой Фонд сумма пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) составляет величину меньшую, чем сумма пенсионных накоплений данных вкладчиков (получателей) при первоначальном поступлении в данный агрессивный инвестиционный портфель Фонда, а также взносов данных вкладчиков (получателей), поступивших за период нахождения в агрессивном инвестиционном портфеле, с учетом уровня инфляции, у Фонда возникает фактическое обязательство перед вкладчиками (получателями) по возмещению данной разницы.
Расчет возмещения разницы осуществляется по следующей формуле:
если:                 PAt < (PAl + St),
то:                   Cm = (PAl + St) - PAt , где
t - период между датой первоначального поступления пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) в агрессивный инвестиционный портфель Фонда до даты фактического осуществления перевода в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда, либо в другой Фонд;
Cm - сумма фактического возмещения разницы между суммой пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) при первоначальном поступлении в агрессивный инвестиционный портфель Фонда, а также взносов данных вкладчиков (получателей), поступивших за период нахождения в агрессивном инвестиционном портфеле, с учетом уровня инфляции и суммой пенсионных накоплений данных вкладчиков (получателей) на дату осуществления перевода из агрессивного инвестиционного портфеля в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда, либо в другой;
PAt - пенсионные накопления вкладчиков (получателей) за период между датой первоначального поступления пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) в агрессивный инвестиционный портфель Фонда и до даты фактического осуществления перевода в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда, либо в другой Фонд;
РАl - пенсионные накопления вкладчиков (получателей) на момент первоначального поступления в агрессивный инвестиционный портфель Фонда;
St - сумма накопленных пенсионных взносов вкладчиков (получателей) с учетом накопленного уровня инфляции за период с момента первоначального поступления взносов в агрессивный инвестиционный портфель Фонда и до даты фактического осуществления перевода в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда, либо в другой Фонд:
t
St = S Sn при n = 2, 3, …, t, где Sn = (Sn-1 * In + Pn), где
n = 2
n - отчетный месяц (на конец последнего рабочего дня отчетного месяца);
Sn - сумма накопленных пенсионных взносов вкладчиков (получателей) с учетом накопленного уровня инфляции за n месяцев, истекших с даты первоначального поступления в агрессивный инвестиционный портфель Фонда и до конца отчетного месяца;
Sn-1 - сумма накопленных пенсионных взносов вкладчиков (получателей) с учетом накопленного уровня инфляции за n-1 месяцев, истекших с даты первоначального поступления в агрессивный инвестиционный портфель Фонда и до конца отчетного месяца (на конец последнего рабочего дня отчетного месяца);
In - инфляция за n месяц в процентах;
Рn - поступление обязательных пенсионных взносов за n месяц.
За первый месяц поступления обязательных пенсионных взносов вкладчиков (получателей) в агрессивный инвестиционный портфель Фонда:
S1 = P1
Для покрытия возможного возмещения разницы между суммой пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) при первоначальном поступлении в агрессивный инвестиционный портфель Фонда, а также взносов данных вкладчиков (получателей), поступивших за период нахождения в агрессивном инвестиционном портфеле, с учетом уровня инфляции и суммой пенсионных накоплений данных вкладчиков (получателей) на дату осуществления перевода из агрессивного инвестиционного портфеля в консервативный или умеренный инвестиционный портфель данного Фонда, либо в другой Фонд, Фонд формирует резерв в размере 100 (ста) процентов, рассчитываемый по следующей формуле:
если:                  PAn < (PA1 + Sn),
то:                    Arn = (PA1 + Sn) - PAn , где
Arn - сумма резерва за n месяц;
PAn - пенсионные накопления вкладчиков (получателей) за n месяцев, истекших с даты первоначального поступления взносов вкладчиков (получателей) в агрессивный инвестиционный портфель Фонда и до конца отчетного месяца (на конец последнего рабочего дня отчетного месяца).

59. Расчеты значения коэффициента К1 в соответствии с приложениями 1, 2, 6, 7, 8, 9 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов в соответствии с приложением 10 предоставляются Фондом в уполномоченный орган ежемесячно не позднее 18-00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца следующего за отчетным по следующим формам приложений к настоящей Инструкции:
на бумажном носителе - приложение 9;
на электронном носителе - приложения 1, 2 (таблица 2), 6,  7(таблицы 1, 2), 8, 9, 10.
Данные в расчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Единица измерения, используемая при их составлении, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

60. Расчеты значения коэффициента К1 и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем Фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у Фонда.
По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

61. Расчеты и дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом Фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.
Невыполнение Фондом требований, установленных главой 4 настоящей Инструкции, признается как невыполнение пруденциального норматива.

64. В случае осуществления Фондом отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг порядок расчета пруденциальных нормативов определяется в соответствии с Правилами  расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

Приложение 1
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
___________________________________________________
наименование Фонда
Кредитный риск
на "____" _____________ 200__ года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сум­ма
Сте­пень
рис­ка в
про­цен­тах
Рас­чет­ная
сум­ма
I груп­па
1
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те в бан­ке-
ка­сто­ди­ане Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
вы­плат­ном сче­те
0
2
День­ги в пу­ти
0
3
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан (вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих
го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством
фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под
га­ран­тию Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
0
4
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го
бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на"
0
4-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­ей, спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на
улуч­ше­нии ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей
бан­ков вто­ро­го уров­ня, ста про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций ко­то­рой вла­де­ет
На­ци­о­наль­ный Банк Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
0
5
Опе­ра­ции "об­рат­ное ре­по"
0
6
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
0
7
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств,
име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
8
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «А-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
9
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы,
со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там
ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей
рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London
bullion market association) и
обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной
ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская
ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good
delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в
том чис­ле, в бан­ках-нере­зи­ден­тах
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих
рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "АА" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вой оцен­кой
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, на срок не бо­лее
12 ме­ся­цев
0
II груп­па
10
Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го бан­ка РК
от 27.07.2012 № 227 (вво­дит­ся в дей­ствие по ис­те­че­нии де­ся­ти
ка­лен­дар­ных дней по­сле дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).
11
Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го бан­ка РК
от 27.07.2012 № 227 (вво­дит­ся в дей­ствие по ис­те­че­нии де­ся­ти
ка­лен­дар­ных дней по­сле дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).
12
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми
ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи
20
13
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства «Standard & Poor's» или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzA» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
10
13-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты бан­ков
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не
ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же «kzA» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
10
14
Вкла­ды в до­чер­них бан­ках-ре­зи­ден­тах,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «АА-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
10
14-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты до­чер­них
бан­ков-ре­зи­ден­тов, ро­ди­тель­ский
банк-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг не ни­же «АА-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
10
15
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «АА-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
эми­тент ко­то­рых име­ет ана­ло­гич­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку
10
16
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан за
ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же «kzA» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а
та­к­же некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные
ак­ции, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, эми­тент ко­то­рых име­ет
ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
10
16-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные бан­ка­ми
вто­ро­го уров­ня, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку
не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzА» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
10
17
Principal protected notes, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
ко­то­рые со­от­вет­ству­ют сле­ду­ю­щим усло­ви­ям:
срок об­ра­ще­ния не пре­вы­ша­ет трех лет;
усло­ви­я­ми вы­пус­ка principal protected
notes не преду­смот­ре­ны слу­чаи де­фол­та
ка­ко­го-ли­бо го­су­дар­ства, эми­тен­та по
сво­им обя­за­тель­ствам
20
18
Ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, эми­тент
ко­то­рых со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем
№ 77, по ко­то­рым име­ет­ся по­ру­чи­тель­ство
го­су­дар­ства, раз­мер ко­то­ро­го со­от­вет­ству­ет
пол­но­му объ­е­му вы­пус­ка ин­фра­струк­тур­ных
об­ли­га­ций (для уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го
ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
20
III груп­па
19
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств,
име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ+» до
«ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств(для уме­рен­но­го и
агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
25
20
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до
«ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
25
21
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzА-» до «kzBBB» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
25
21-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты бан­ков
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от
«ВВВ+» до «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzА-» до «kzBBB» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
25
22
Вкла­ды в до­чер­них бан­ках-ре­зи­ден­тах,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
25
22-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты до­чер­них
бан­ков-ре­зи­ден­тов, ро­ди­тель­ский
банк-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг от «А+» до «А-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
25
23
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от «А+» до «А-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
эми­тент ко­то­рых име­ет ана­ло­гич­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку
25
24
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за
ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку от «ВВВ+» до «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzА-» до «kzBBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, эми­тент ко­то­рых име­ет
ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
25
24-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные бан­ка­ми
вто­ро­го уров­ня, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку
от «ВВВ+» до «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzА-» до «kzВBB» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
25
25
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Банк Раз­ви­тия
Ка­зах­ста­на"
50
25-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го
уров­ня, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+»
до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzBBB-» до «kzBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
26
Principal protected notes, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую
оцен­ку от "А+" до "А-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
ко­то­рые со­от­вет­ству­ют сле­ду­ю­щим усло­ви­ям:
срок об­ра­ще­ния не пре­вы­ша­ет трех лет;
усло­ви­я­ми вы­пус­ка principal protected
notes не преду­смот­ре­ны слу­чаи де­фол­та
ка­ко­го-ли­бо го­су­дар­ства, эми­тен­та по
сво­им обя­за­тель­ствам
50
IV груп­па
27
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB-» до «kzBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
75
27-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го
уров­ня, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от
«В+»до «В-»по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzBВ-»до «kzВ» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
75
27-2
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты бан­ков
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от
«ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzBBB-» до «kzBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
75
28
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до
«ВВВ-»по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
эми­тент ко­то­рых име­ет ана­ло­гич­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку (для уме­рен­но­го и
агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
50
29
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за
ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB-» до «kzBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, эми­тент ко­то­рых име­ет
ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
100
30
Ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, по ко­то­рым име­ет­ся
по­ру­чи­тель­ство го­су­дар­ства по непол­но­му
объ­е­му вы­пус­ка ин­фра­струк­тур­ных
обя­за­тельств
100
V груп­па
31
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг от «В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до «kzВ+» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств в со­от­вет­ствии с
аб­за­цем чет­вер­тым под­пунк­та 3) пунк­та 15
на­сто­я­щей Ин­струк­ции
100
31-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты бан­ков
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от
«B+» до «В» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzВВ-» до «kzВ+» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
32
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за
ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку от «В+»до «В-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBВ-» до «kzВ» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции,
вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, эми­тент ко­то­рых име­ет
ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку (для
уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных
порт­фе­лей)
130
VI груп­па
33
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки пер­вой (наи­выс­шая) под­ка­те­го­рии",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (для
уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных
порт­фе­лей)
150
34
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 11) пунк­та 15
на­сто­я­щей Ин­струк­ции, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (для
уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных
порт­фе­лей)
150
35
Про­чие фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
200
35-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в
рам­ках ре­струк­ту­ри­за­ции обя­за­тельств
эми­тен­та в це­лях об­ме­на на ра­нее
вы­пу­щен­ные цен­ные бу­ма­ги ли­бо иные
обя­за­тель­ства дан­но­го эми­тен­та
200
36
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки вто­рой (сле­ду­ю­щая за наи­выс­шей)
под­ка­те­го­рии", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (для уме­рен­но­го и
агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
200
37
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 12) пунк­та 15
на­сто­я­щей Ин­струк­ции, а та­к­же
некон­вер­ти­ру­е­мые при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям вто­рой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (для
уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных
порт­фе­лей)
200
38
Ито­го сум­ма ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
х
Пояснения по заполнению таблицы:
При взвешивании пенсионных активов по степени кредитного риска если долговая ценная бумага имеет специальный долговой рейтинг, то данная ценная бумага учитывается по данному рейтингу.
Свопы, фьючерсы, опционы, форварды включаются в расчет кредитного риска, путем умножения суммы рыночной стоимости указанных финансовых инструментов и кредитного риска по ним на степень риска, соответствующей категории контрагента, указанной в настоящем приложении.
Кредитный риск по операциям своп, фьючерс, опцион и форвард рассчитывается как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, указанный в приложении 2 к настоящей Инструкции, и определяемый сроком погашения указанных финансовых инструментов.
Рыночная стоимость (стоимость замещения) финансовых инструментов, указанная в настоящем пункте, представляет собой:
по сделкам на покупку - величину превышения текущей рыночной стоимости финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного финансового инструмента. Если текущая рыночная стоимость финансового инструмента меньше или равна ее номинальной контрактной стоимости, стоимость замещения равна нулю;
по сделкам на продажу - величину превышения номинальной контрактной стоимости финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного финансового инструмента. Если номинальная контрактная стоимость финансового инструмента меньше или равна ее текущей рыночной стоимости, стоимость замещения равна нулю.
Взвешивание по кредитному риску principal protected notes осуществляется только в соответствии с требованиями строк, порядковые номера 17, 26 и 35.
По бивалютным финансовым инструментам (финансовым инструментам, по которым требование и обязательство выражены в разных иностранных валютах) стоимость замещения определяется как величина превышения тенгового эквивалента требований над тенговым эквивалентом обязательств, определенных по курсу на дату составления отчетности. Если величина тенгового эквивалента требований меньше или равна тенговому эквиваленту обязательств, стоимость замещения равна нулю.
Номинальная контрактная стоимость финансовых инструментов представляет собой стоимость финансовых инструментов, по которой они отражены на дату заключения сделок на соответствующих счетах бухгалтерского учета. За номинальную контрактную стоимость бивалютных финансовых инструментов принимается та валюта, по которой у Фонда формируются требования.
По проданным опционам стоимость замещения не рассчитывается.
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
             _______________________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Главный бухгалтер ____________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Место для печати

Приложение 2
к Инструкции о нормативных
значениях пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
Таблица 1
___________________________________________
(наименование фонда)
Кредитный риск по сделкам с производными финансовыми инструментами
по состоянию на ___________________ 200 ___ года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но-
ва­ние
ста­тей/
срок да­ты
ва­лю­ти-
ро­ва­ния
Сдел­ки с
го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми
Ва­лют­ные сдел­ки
Про­цент­ные сдел­ки
сум­ма
сте-
пень
рис­ка
рас­чет-
ная
сум­ма
сум­ма
сте-
пень
рис­ка
рас­чет-
ная
сум­ма
сум­ма
сте-
пень
рис­ка
рас­чет-
ная
сум­ма
1
Ме­нее 1
го­да
0,02
0,05
0,03
1.
2.
.......
2
От 1 до
5 лет
0,03
0,07
0,06
1.
2.
.......
3
Свы­ше 5
лет
0,04
0,09
0,09
1.
2.
.......
4
Ито­го
х
х
х
продолжение таблицы
Сдел­ки с
него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми
Сдел­ки с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми
Про­чие сдел­ки
сум­ма
сте­пень
рис­ка
рас­чет-
ная сум­ма
сум­ма
сте­пень
рис­ка
рас­чет-
ная сум­ма
сум­ма
сте­пень
рис­ка
рас­чет-
ная сум­ма
0,06
0,07
0,10
0,08
0,07
0,12
0,10
0,08
0,15
х
х
х
Пояснения по заполнению таблицы:
Кредитный риск по производным финансовым инструментам рассчитывается путем умножения номинальной контрактной стоимости на коэффициенты в зависимости от срока, оставшегося от отчетной даты до даты валютирования.
Операции с производными финансовыми инструментами, которые не попадают ни в одну из категорий приведенных в этой таблице, подлежат взвешиванию по коэффициентам кредитного риска, указанным в категории "Прочие сделки".
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) _______________________________________________________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Главный бухгалтер_____________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Место для печати
Таблица 2
___________________________________________
(наименование фонда)
Расшифровка производных финансовых инструментов, взвешенных с учетом кредитного риска
на "__" ________ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тей
Но­ми-
наль­ная
сто­и­мость
про­из­вод-
ных фи-
нан­со­вых
ин­стру-
мен­тов
Ко­эф­фи-
ци­ент
кре­дит-
но­го
рис­ка для
про­из­вод-
ных фи-
нан­со­вых
ин­стру-
мен­тов
в про-
цен­тах
Сум­ма с
уче­том
кре­дит-
но­го
рис­ка для
про­из-
вод­ных
фи­нан-
со­вых
ин­стру-
мен­тов
Ры­ноч-
ная
стои-
мость
про­из-
вод­ных
фи­нан-
со­вых
ин­стру-
мен­тов
Ко­эф-
фи­ци­ент
кре­дит-
но­го
рис­ка
для
контр-
аген­та
в про-
цен­тах
Сум­ма
к рас-
че­ту
1
2
3
4
5=3*4
6
7
8=(5+
6)*7
1
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
0
2
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
20
3
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
50
4
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
100
5
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
130
6
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,02
200
7
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
0
8
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
20
9
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
50
10
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
100
11
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
130
12
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
200
13
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
0
14
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
20
15
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
50
16
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
100
17
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
130
18
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с го­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 5
лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,04
200
19
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
0
20
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
20
21
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
50
22
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
100
23
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
130
24
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,05
200
25
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
0
26
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
20
27
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
50
28
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
100
29
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
130
30
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
150
31
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 5
лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
0
32
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
20
33
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
50
34
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
100
35
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
130
36
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с ва­лют­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
200
37
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,03
0
38
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,03
20
39
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,03
50
40
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,03
100
41
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,03
130
42
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
сконтр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,03
150
43
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
0
44
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
20
45
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
50
46
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
100
47
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
130
48
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,06
200
49
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
0
50
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
20
51
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
50
52
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
100
53
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,09
130
54
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­цент­ны­ми сдел­ка­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее 5 лет, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,09
200
55
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
0
56
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
20
57
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
50
58
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
100
59
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
130
60
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,06
150
61
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
0
62
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
20
63
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
50
64
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
100
65
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
130
66
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
200
67
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
0
68
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
20
69
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
50
70
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
100
71
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
130
72
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с него­су­дар­ствен­ны­ми
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 5
лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,1
200
73
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
0
74
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
20
75
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
50
76
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
100
77
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
130
78
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,07
200
79
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
0
80
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
20
81
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
50
82
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
100
83
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
130
84
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,07
200
85
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
0
86
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
20
87
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
50
88
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
100
89
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,08
130
90
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее 5 лет, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,08
200
91
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,1
0
92
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,1
20
93
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных
по сте­пе­ни кре­дит­но­го
рис­ка
0,1
50
94
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,1
100
95
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,1
130
96
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния до
од­но­го го­да, со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в VI груп­пу
ак­ти­вов, взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
0,1
200
97
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
0
98
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
20
99
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
50
100
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
100
101
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
130
102
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми,
со сро­ком по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до 5 лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,12
200
103
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
0
104
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
20
105
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
50
106
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
100
107
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее
5 лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
130
108
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми, свя­зан­ные
с про­чи­ми опе­ра­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 5
лет, со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми, вхо­дя­щи­ми
в VI груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
0,15
200
Ито­го про­из­вод­ные фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с
уче­том кре­дит­но­го рис­ка
Х
Х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
             _______________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Главный бухгалтер ____________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
      Место для печати

Приложение 3
к Инструкции о нормативных
значениях пруденциальных
нормативов, методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
___________________________________________
наименование Фонда
Специфичный процентный риск
на "____" _____________ 200__ года
(в тысячах тенге)
№
п/п
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент
спе­ци­фич­но­го
рис­ка (%)
Сум­ма к
рас­че­ту
1
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем
став­ки воз­на­граж­де­ния в ви­де
го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан (вклю­чая эми­ти­ро­ван­ных в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих
го­су­дарств), вы­пу­щен­ных Ми­ни­стер­ством
фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, а та­к­же цен­ных бу­маг,
вы­пу­щен­ных под га­ран­тию Пра­ви­тель­ства
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством
"Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния
"Са­мрук-Ка­зы­на", цен­ных бу­маг, име­ю­щих
ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных
го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг
не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard& Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
0
2
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (за
ис­клю­че­ни­ем фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,
ука­зан­ных в стро­ке 1), с ры­ноч­ным
риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки
воз­на­граж­де­ния, со сро­ком по­га­ше­ния
ме­нее ше­сти ме­ся­цев
0,25
3
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (за
ис­клю­че­ни­ем фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,
ука­зан­ных в стро­ке 1), с ры­ноч­ным
риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки
воз­на­граж­де­ния, со сро­ком по­га­ше­ния от
ше­сти до два­дца­ти че­ты­рех ме­ся­цев
1
4
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (за
ис­клю­че­ни­ем фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,
ука­зан­ных в стро­ке 1), с ры­ноч­ным
риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки
воз­на­граж­де­ния, со сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее два­дца­ти че­ты­рех ме­ся­цев
1,6
5
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем
став­ки воз­на­граж­де­ния, не
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям
при­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам № 189
8,00
Ито­го спе­ци­фич­ный риск
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) _______________________________________________________
              (фамилия, имя, при наличии - отчество)     (подпись)
      Главный бухгалтер ____________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
      Место для печати

Приложение 4
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов, методике их
расчетов для накопительных пенсионных фондов
____________________________________________
наименование Фонда
Общий процентный риск
на "____" _____________ 200__года
(в тысячах тенге)
Зо­ны
Вре­мен­ные
ин­тер­ва­лы
Сто­и­мость
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
Ко­эф­фи­ци­ент
взве­ши­ва­ния
Сто­и­мость
взве­шен­ных
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
1
2
3
4
5
1
ме­нее 1 ме­ся­ца
0,00
1-3 ме­ся­цев
0,002
3-6 ме­ся­цев
0,004
6-12 ме­ся­цев
0,007
Итог зо­ны 1
х
х
2
1-2 го­да
0,0125
2-3 го­да
0,0175
3-4 го­да
0,0225
Итог зо­ны 2
х
х
3
4-5 лет
0,0275
5-7 лет
0,0325
7-10 лет
0,0375
10-15 лет
0,045
15-20 лет
0,0525
бо­лее 20 лет
0,06
Итог зо­ны 3
х
х
4
Ито­го об­щий
про­цент­ный риск
Ито­го­вая сум­ма
х
Пояснения по заполнению таблицы:
Общий процентный риск представляет собой сумму стоимости взвешенных финансовых инструментов по зонам.
Финансовые инструменты с фиксированной ставкой распределяются по временным интервалам в соответствии с оставшимся сроком до погашения.
Финансовые инструменты с плавающей ставкой распределяются по временным интервалам в зависимости от срока, оставшегося до даты пересмотра ставки.
Финансовые инструменты, срок исполнения по которым находится на границе двух временных интервалов, распределяются в более ранний временной интервал.
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) ________________________________________________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)    (подпись)
      Главный бухгалтер _____________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
      Место для печати

Приложение 5
к Инструкции о нормативных
значениях пруденциальных
нормативов, методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
___________________________________________
наименование Фонда
Фондовый риск
на "____" _____________ 200__года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент
рис­ка
Сум­ма к рас­че­ту
1
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВВ"
по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" и де­по­зи­тар­ных
рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции,
кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых цен­ных
бу­маг ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, име­ю­щих ана­ло­гич­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку
0,08
2
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным По­ста­нов­ле­ни­ем №
77 и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым
ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные
ак­ции, кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых
цен­ных бу­маг ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки пер­вой под­ка­те­го­рии", ак­ций
ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций яв­ля­ю­щих­ся
ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щих
тре­бо­ва­ни­ям пер­вой ка­те­го­рии
сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 и де­по­зи­тар­ных
рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
0,08
3
Сто­и­мость па­ев ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку "Standard &
Poor's principal stability fund
ratings" не ни­же "BBBm-" или
"Standard & Poor's Fund credit
quality ratings" не ни­же "BBBf-"
0,08
4
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям вто­рой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 и де­по­зи­тар­ных
рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции,
кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых цен­ных
бу­маг ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки вто­рой (сле­ду­ю­щая за
наи­выс­шей) под­ка­те­го­рии"
0,14
5
Сто­и­мость ак­ций ино­стран­ных
эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и
де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым
ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные
ак­ции, кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых
цен­ных бу­маг ино­стран­ных
эми­тен­тов, име­ю­щих ана­ло­гич­ную
рей­тин­го­вую оцен­ку
0,12
6
Сто­и­мость па­ев ин­тер­валь­ных па­е­вых
ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая
ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся
юри­ди­че­ским ли­цом, со­здан­ным в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям сек­то­ра
"цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
0,14
7
Сто­и­мость ак­ций фон­дов
недви­жи­мо­сти, со­здан­ных в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств ли­бо
вклю­чен­ные в ка­те­го­рию "Цен­ные
бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов"
офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие сле­ду­ю­щим
тре­бо­ва­ни­ям:
раз­мер обя­за­тельств фон­да
недви­жи­мо­сти по вы­пу­щен­ным цен­ным
бу­ма­гам и(или) дру­гим
обя­за­тель­ствам в со­во­куп­но­сти не
пре­вы­ша­ют де­ся­ти про­цен­тов
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла фон­да
недви­жи­мо­сти;
не ме­нее се­ми­де­ся­ти пя­ти про­цен­тов
ин­ве­сти­ци­он­ных до­хо­дов фон­да
недви­жи­мо­сти со­став­ля­ют до­хо­ды,
по­лу­чен­ные в ре­зуль­та­те сда­чи в
арен­ду недви­жи­мо­го иму­ще­ства;
недви­жи­мость, со­став­ля­ю­щая ак­ти­вы
фон­да недви­жи­мо­сти, не при­об­ре­те­на
у управ­ля­ю­щей ком­па­нии фон­да
недви­жи­мо­сти и ее аф­фи­ли­и­ро­ван­ных
лиц;
недви­жи­мость, вхо­дя­щая в ак­ти­вы
фон­да недви­жи­мо­сти, не обре­ме­не­на
ли­бо пе­ре­да­на в до­ве­ри­тель­ное
управ­ле­ние;
срок сда­чи в арен­ду объ­ек­тов
недви­жи­мо­сти, вхо­дя­щих в ак­ти­вы
фон­да недви­жи­мо­сти, уста­нов­лен­ным
до­го­во­ром арен­ды, со­став­лять не
ме­нее од­но­го го­да;
объ­ек­ты недви­жи­мо­сти, вхо­дя­щие в
со­став ак­ти­вов фон­да недви­жи­мо­сти,
сда­ют­ся в арен­ду в те­че­ние двух лет
до дня по­да­чи за­яв­ле­ния о вклю­че­нии
его цен­ных бу­маг в офи­ци­аль­ный
спи­сок
0,14
7-1
Ак­ции, вы­пу­щен­ные в рам­ках
ре­струк­ту­ри­за­ции обя­за­тельств
эми­тен­та в це­лях об­ме­на на ра­нее
вы­пу­щен­ные цен­ные бу­ма­ги ли­бо иные
обя­за­тель­ства дан­но­го эми­тен­та
0,16
8
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,
не со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям
при­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам № 189
0,16
9
Ито­го фон­до­вый риск
Х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) _______________________________________________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)     (подпись)
      Главный бухгалтер ____________________________________________
                    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
      Место для печати

Приложение 6
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
___________________________________________
наименование Фонда
Специфичный процентный риск
на "____" ____________ 20__ года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент
спе­ци­фич­но­го
рис­ка (%)
Сум­ма к
рас­че­ту
1
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния в
ви­де го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая
эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств),
вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным
Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же
цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию
Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми
ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «АА-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, дол­го­вых
цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных АО «Фонд
на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния
«Са­мрук-Ка­зы­на», дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных ор­га­ни­за­ци­ей,
спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на улуч­ше­нии
ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей бан­ков
вто­ро­го уров­ня, ста про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций ко­то­рой вла­де­ет
На­ци­о­наль­ный Банк Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
0
2
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов
с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния, в
ви­де об­ли­га­ций, вы­пу­щен­ных мест­ны­ми
ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи, цен­ных бу­маг,
име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных
го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от "А+" до "А-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных ино­стран­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "АА-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же "kzА" по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, по ко­то­рым
име­ет­ся по­ру­чи­тель­ство го­су­дар­ства,
раз­мер ко­то­ро­го со­от­вет­ству­ет
пол­но­му объ­е­му вы­пус­ка
ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций
0,01
3
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния, в
ви­де цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ных
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми
ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от "ВВВ+" до "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных ино­стран­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку от "А+" до "А-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных ор­га­ни­за­ци­я­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от "ВВВ+" до "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzА-" до
"kzBBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных Ак­ци­о­нер­ным
об­ще­ством "Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на"
(для уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го
ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
1,2
4
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния, в
ви­де него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, вы­пу­щен­ных ино­стран­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку от "ВВВ+" до "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку на­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от "ВВ+" до "ВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzBBВ-" до
"kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки," преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, по ко­то­рым
име­ет­ся по­ру­чи­тель­ство го­су­дар­ства по
непол­но­му объ­е­му вы­пус­ка
ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций (для
уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го
ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
3,2
5
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния, в
ви­де него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от "В+" до "В-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzBВ-" до "kzВ"
по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств (для уме­рен­но­го и
агрес­сив­но­го ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
4,4
6
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов с
ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с
из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния, в
ви­де него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных
бу­маг, ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой
(наи­выс­шая) под­ка­те­го­рии",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
(для уме­рен­но­го и агрес­сив­но­го
ин­ве­сти­ци­он­ных порт­фе­лей)
5,2
7
Сто­и­мость про­чих фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов с ры­ноч­ным риском,
свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки
воз­на­граж­де­ния
7,2
Ито­го спе­ци­фич­ный риск
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
             _______________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Главный бухгалтер ____________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)    (подпись)
      Место для печати

Приложение 7
к Инструкции о нормативных
значениях пруденциальных
нормативов, методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
Таблица 1
Распределение финансовых инструментов с рыночным риском, связанным с изменением ставки вознаграждения (процентным риском) по временным интервалам
на "____" __________ 20__ года
(в тысячах тенге)
Зо­ны
Вре­мен­ные
ин­тер­ва­лы
Сто­и­мость
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
Ко­эф­фи­ци­ен­ты
взве­ши­ва­ния
Сто­и­мость
взве­шен­ных
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
1
2
3
4
5
1
ме­нее 1 ме­ся­ца
0,00
1-3 ме­ся­цев
0,0001
3-6 ме­ся­цев
0,0015
6-12 ме­ся­цев
0,002
Итог зо­ны 1
X
2
1-2 го­да
0,003
2-3 го­да
0,004
3-4 го­да
0,006
Итог зо­ны 2
X
3
4-5 лет
0,0075
5-7 лет
0,01
7-10 лет
0,015
10-15 лет
0,017
15-20 лет
0,0185
бо­лее 20 лет
0,02
Итог зо­ны 3
X
4
Ито­го­вая сум­ма
Пояснения по заполнению таблицы:
Финансовые инструменты с фиксированной ставкой распределяются по временным интервалам в соответствии с оставшимся сроком до погашения.
Финансовые инструменты с плавающей ставкой распределяются по временным интервалам в зависимости от срока, оставшегося до даты пересмотра ставки.
Финансовые инструменты, срок исполнения по которым находится на границе двух временных интервалов, распределяются в более ранний временной интервал.
Таблица 2
______________________________________________
наименование Фонда
Расчет общего процентного риска
на "____"_____________20__года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­зи­ций
Фор­му­ла (стро­ка/гра­фа из таб­ли­цы по вре­мен­ным ин­тер­ва­лам)
1
2
3
1
Сум­ма взве­шен­ных фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов по зоне 1
2
Сум­ма взве­шен­ных фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов по зоне 2
3
Сум­ма взве­шен­ных фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов по зоне 3
4
10 про­цен­тов от сум­мы взве­шен­ных
фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов всех зон
10 % (стро­ка 1 + стро­ка 2 +
стро­ка 3)
5
40 про­цен­тов от сум­мы взве­шен­ных
фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов зо­ны 1
40 % * стро­ка 1
6
30 про­цен­тов от сум­мы взве­шен­ных
фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов зо­ны 2
30 % * стро­ка 2
7
30 про­цен­тов от сум­мы взве­шен­ных
фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов зо­ны 3
30 % * стро­ка 3
8
Ито­го об­щий про­цент­ный риск
сум­ма строк 4-7
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) ___________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Главный бухгалтер ________________________________________
                (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Место для печати

Приложение 8
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
______________________________________________
наименование Фонда
Расчет рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости финансового инструмента (фондового риска)
на "____" _____________ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
Ко­эф­фи­ци­ент
рис­ка
Сум­ма к
рас­че­ту
1
2
3
4
5
1
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «А-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств и
де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом
ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции,
кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых цен­ных бу­маг,
име­ю­щих ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
0,01
2
Сто­и­мость па­ев ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов,
име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую
оцен­ку «Standard & Poor's principal
stability fund ratings» не ни­же «BBBm-»
или «Standard & Poor's Fund credit
quality ratings» не ни­же «BBBf-»
0,02
3
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до «ВВ-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
«Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств и
де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом
ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции,
кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых цен­ных бу­маг,
име­ю­щих ана­ло­гич­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
0,03
4
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным По­ста­нов­ле­ни­ем № 77,
ак­ций ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
яв­ля­ю­щих­ся ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным По­ста­нов­ле­ни­ем № 77
и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым
ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные
ак­ции, кон­вер­ти­ру­е­мых дол­го­вых
цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии",
преду­смот­рен­ным По­ста­нов­ле­ни­ем № 77
0,08
5
Сто­и­мость ак­ций ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям вто­рой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 и де­по­зи­тар­ных
рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, кон­вер­ти­ру­е­мых
дол­го­вых цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
эми­тент ко­то­рых со­от­вет­ству­ет
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой (сле­ду­ю­щая за наи­выс­шей)
под­ка­те­го­рии", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
0,10
6
Сто­и­мость па­ев ин­тер­валь­ных па­е­вых
ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая
ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским
ли­цом, со­здан­ным в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ных в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям сек­то­ра
"цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
0,10
7
Сто­и­мость ак­ций фон­дов недви­жи­мо­сти,
со­здан­ных в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку
не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств ли­бо вклю­чен­ные в ка­те­го­рию
"Цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов"
офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие сле­ду­ю­щим
тре­бо­ва­ни­ям:
раз­мер обя­за­тельств фон­да
недви­жи­мо­сти по вы­пу­щен­ным цен­ным
бу­ма­гам и (или) дру­гим обя­за­тель­ствам
в со­во­куп­но­сти не пре­вы­ша­ют де­ся­ти
про­цен­тов соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла фон­да
недви­жи­мо­сти;
не ме­нее се­ми­де­ся­ти пя­ти про­цен­тов
ин­ве­сти­ци­он­ных до­хо­дов фон­да
недви­жи­мо­сти со­став­ля­ют до­хо­ды,
по­лу­чен­ные в ре­зуль­та­те сда­чи в
арен­ду недви­жи­мо­го иму­ще­ства;
недви­жи­мость, со­став­ля­ю­щая ак­ти­вы
фон­да недви­жи­мо­сти, не при­об­ре­те­на
у управ­ля­ю­щей ком­па­нии фон­да
недви­жи­мо­сти и ее аф­фи­ли­и­ро­ван­ных
лиц;
недви­жи­мость, вхо­дя­щая в ак­ти­вы фон­да
недви­жи­мо­сти, не обре­ме­не­на ли­бо
пе­ре­да­на в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние;
срок сда­чи в арен­ду объ­ек­тов
недви­жи­мо­сти, вхо­дя­щих в ак­ти­вы фон­да
недви­жи­мо­сти, уста­нов­лен­ным до­го­во­ром
арен­ды, со­став­лять не ме­нее од­но­го
го­да;
объ­ек­ты недви­жи­мо­сти, вхо­дя­щие в
со­став ак­ти­вов фон­да недви­жи­мо­сти,
сда­ют­ся в арен­ду в те­че­ние двух лет
до дня по­да­чи за­яв­ле­ния о вклю­че­нии
его цен­ных бу­маг в офи­ци­аль­ный спи­сок
0, 10
8
Сто­и­мость про­чих фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
0,12
9
Ито­го фон­до­вый риск
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) _____________________________________________________
             (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Главный бухгалтер ___________________________________________
                 (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Место для печати

Приложение 9
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
_____________________________________
(наименование Фонда)
Расчеты значения коэффициента К1
по состоянию на "____" ___________ 200_ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сто­и­мость
по
ба­лан­су
Учи­ты­вае-
мый объ­ем
(%)
Сум­ма к
рас­че­ту
1
День­ги - все­го (сум­ма строк 1.1 -
1.5):
Х
1.1
день­ги в кас­се, не бо­лее од­но­го
про­цен­та от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су
Фон­да
100
1.2
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
ука­зан­ных в под­пунк­те 3) пунк­та 15
на­сто­я­щей Ин­струк­ции, в тен­ге и
ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.3
день­ги на те­ку­щих сче­тах в
цен­траль­ном де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг
100
1.4
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-
нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и (или)
крат­ко­сроч­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств в
ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.5
день­ги на те­ку­щих сче­тах в
ино­стран­ных ор­га­ни­за­ци­ях Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, ко­то­рые име­ют
дол­го­сроч­ный и (или) крат­ко­сроч­ный
рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги
Фон­ду для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на
ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг,
в ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2
Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства РК по ре­гу­ли­ро­ва­нию
и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от
15.07.2010 № 110 (по­ря­док вве­де­ния в дей­ствие см. п. 4)
3
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не
ни­же "BB-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
3-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты
бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «BB-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard
& Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
4
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щих­ся
до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ет
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не
ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
100
4-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты
до­чер­них бан­ков-ре­зи­ден­тов,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ет
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же
«А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
5
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от
"В+" до "В" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от
"kzВВ-" до "kzВ+" по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств в со­от­вет­ствии
с аб­за­цем 4 под­пунк­та 3) пунк­та 15
на­сто­я­щей Ин­струк­ции
100
5-1
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты
бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard
& Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzBB-» до «kzВ+» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard
& Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
6
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая
эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством дру­гих
го­су­дарств), вы­пу­щен­ные
Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
7
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми
ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи
100
8
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд
на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния
"Са­мрук-Ка­зы­на"
100
8-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­ей, спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на
улуч­ше­нии ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей
бан­ков вто­ро­го уров­ня, ста про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций ко­то­рой вла­де­ет
На­ци­о­наль­ный Банк Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
9
Ак­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "ВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВВ"
по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,
ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся
дан­ные ак­ции
100
10
Ак­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 и де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
70
11
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям вто­рой
(наи­выс­шая) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 и де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
50
12
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же "kzВВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
13
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от "В+"
до "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или
рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от
"kzВВ-" до "kzВ" по на­ци­о­наль­ной
шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
80
14
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой
(наи­выс­шая) под­ка­те­го­рии",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
80
15
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям
под­пунк­та 11) пунк­та 15 на­сто­я­щей
Ин­струк­ции
80
16
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи, эми­тент ко­то­рых
со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки вто­рой (сле­ду­ю­щая
за наи­выс­шей) под­ка­те­го­рии",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77
70
17
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям
под­пунк­та 12) пунк­та 15 на­сто­я­щей
Ин­струк­ции
70
18
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми
ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
19
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
20
Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и
де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым
ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные
ак­ции
100
21
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
22
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы,
со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным
стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым
Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка
дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion
market association) и обо­зна­чен­ным
в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как
стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная
по­став­ка" ("London good delivery") и
ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле,
в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой
оцен­кой не ни­же "АА" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вой
оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на
срок не бо­лее 12 ме­ся­цев
100
23
Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми
бу­ма­га­ми и иных юри­ди­че­ских лиц,
яв­ля­ю­щих­ся ча­стью ин­фра­струк­ту­ры
рын­ка цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми
ко­то­рых яв­ля­ют­ся про­фес­си­о­наль­ные
участ­ни­ки рын­ка цен­ных бу­маг
50
24
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по
ко­мис­си­он­ным воз­на­граж­де­ни­ям по
пен­си­он­ным ак­ти­вам и на­чис­лен­но­му
ин­ве­сти­ци­он­но­му до­хо­ду от
ин­ве­сти­ро­ва­ния пен­си­он­ных ак­ти­вов,
не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра
100
24.1
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от 29.12.2009
№ 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.04.2010)
24.2
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от 29.12.2009
№ 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.04.2010)
25
Ос­нов­ные сред­ства Фон­да в ви­де
недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы
ак­ти­вов по ба­лан­су Фон­да
100
25.1
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от 29.12.2009
№ 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
25.2
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от 29.12.2009
№ 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
25.3
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от 29.12.2009
№ 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
26
Ито­го лик­вид­ные и про­чие ак­ти­вы
(сум­ма строк 1 - 25)
Х
27
Обя­за­тель­ства по ба­лан­су
Х
27.1
сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по
воз­мож­но­му воз­ме­ще­нию ко­эф­фи­ци­ен­та К2.1
100
27.2
сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по
воз­мож­но­му воз­ме­ще­нию ко­эф­фи­ци­ен­та К2.2
100
27.3
сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по
воз­мож­но­му воз­ме­ще­нию пен­си­он­ных
на­коп­ле­ний вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей),
на­хо­дя­щих­ся в агрес­сив­ном
ин­ве­сти­ци­он­ном порт­фе­ле Фон­да
100
27.4
Ре­зерв при от­ри­ца­тель­ном от­кло­не­нии К2
бо­лее чем на трид­цать про­цен­тов за
преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од (RR1)
Х
27.5
Ре­зерв при от­ри­ца­тель­ном от­кло­не­нии К2
бо­лее чем на пят­на­дцать, но ме­нее чем
на трид­цать про­цен­тов за преды­ду­щий
от­чет­ный пе­ри­од (FR2)
Х
28
Сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,
взве­шен­ных по сте­пе­ни рис­ка (сум­ма
строк 29 - 31)
Х
Х
29
Кре­дит­ный риск
Х
Х
30
Ры­ноч­ный риск (сум­ма строк 30.1 –
30.4)
Х
Х
30.1
Спе­ци­фич­ный про­цент­ный риск
Х
Х
30.2
Об­щий про­цент­ный риск
Х
Х
30.3
Фон­до­вый риск
Х
Х
30.4
Ва­лют­ный риск
Х
Х
31
Опе­ра­ци­он­ный риск
Х
Х
32
К1 (стро­ка 26 - (стро­ка 27 +
стро­ка 27.4 или стро­ка 27.5))/
стро­ка 28)
Х
Х
33
те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов
Х
Х
34
Сум­ма ак­ти­вов по ба­лан­су
Х
Х
Пояснение по заполнению таблицы:
      Информация по строке, порядковый номер 27.3, представляется с 1 января 2015 года.
      Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
              _____________________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Главный бухгалтер __________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Место для печати

Приложение 10
к Инструкции о нормативных значениях
пруденциальных нормативов,
методике их расчетов для
накопительных пенсионных фондов
______________________________________
(наименование Фонда)
Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива коэффициента К1
по состоянию на "____" _____________ 200 __ года
(тысяч тенге)
№ при­зна­ка
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма
по
ба­лан­су
1
2
3
8001
день­ги в кас­се, не бо­лее од­но­го про­цен­та от сум­мы
ак­ти­вов по ба­лан­су Фон­да
8002
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных под­пунк­те 3)
пунк­та 15 на­сто­я­щей Ин­струк­ции, в тен­ге и
ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8003
день­ги на те­ку­щих сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
цен­ных бу­маг
8004
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный
и (или) крат­ко­сроч­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"
или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств в ино­стран­ной
ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же
"АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8005
день­ги на те­ку­щих сче­тах в ино­стран­ных
ор­га­ни­за­ци­ях, ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и (или)
крат­ко­сроч­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"
или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, предо­став­ля­ю­щих
бан­ков­ские услу­ги Фон­ду для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций
на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг в ино­стран­ной
ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же
"АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8006
Про­чие день­ги в кас­се и на те­ку­щих сче­тах
8007
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы,
со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства,
при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных
ме­тал­лов (London bullion market association) и
обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как
стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка"
("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты,
в том чис­ле, в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же
"АА" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на
срок не бо­лее 12 ме­ся­цев
8008
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по ко­мис­си­он­ным
воз­на­граж­де­ни­ям по пен­си­он­ным ак­ти­вам и
на­чис­лен­но­му ин­ве­сти­ци­он­но­му до­хо­ду от
ин­ве­сти­ро­ва­ния пен­си­он­ных ак­ти­вов,
не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра
8009
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 266 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.04.2010)
8010
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
8011
зем­ля, на­хо­дя­ща­я­ся в соб­ствен­но­сти или на
пра­ве по­сто­ян­но­го зем­ле­поль­зо­ва­ния
8012
зда­ния и со­ору­же­ния, на­хо­дя­щи­е­ся в соб­ствен­но­сти
8013
ма­ши­ны и обо­ру­до­ва­ние, на­хо­дя­щи­е­ся в
соб­ствен­но­сти, за ис­клю­че­ни­ем транс­порт­ных средств
8014
Про­чие ос­нов­ные сред­ства
8015
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по воз­мож­но­му
воз­ме­ще­нию ко­эф­фи­ци­ен­та К2.1
8016
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по воз­мож­но­му
воз­ме­ще­нию ко­эф­фи­ци­ен­та К2.2
8017
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­но­го ре­зер­ва по воз­мож­но­му
воз­ме­ще­нию пен­си­он­ных на­коп­ле­ний вклад­чи­ков
(по­лу­ча­те­лей), на­хо­дя­щих­ся в агрес­сив­ном
ин­ве­сти­ци­он­ном порт­фе­ле Фон­да
Пояснение по заполнению таблицы:
      Информация по строке, порядковый номер 8017, представляется с 1 января 2015 года.
      Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее) ______________________________________________________
               (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Главный бухгалтер ___________________________________________
                  (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
      Место для печати

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 5 августа 2009 года № 180
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утративших силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 117 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5321).

2. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 164 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5405).

3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 247 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5514).

4. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 10 апреля 2009 года № 74 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам пруденциального регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5678).