"Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының 1997 жылғы 20 маусымдағы Заңының 41-бабының4-тармағына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 5-бабына және 9-бабының 1-тармағының 5) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Осы қаулымен бекітілген Нұсқаулықтың 15-тармағы 3) тармақшасының төртінші абзацы 2014 жылғы 1 қаңтарға дейін қолданылады.
Нұсқаулықтың 6-1-тарау 2015 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 5 тамыздағы
N 180 қаулысымен бекітілді
Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндері, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулық
Осы Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндерi, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулық «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 41-бабының 4-тармағына, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шiлдедегi Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабына және 9-бабының 1-тармағының 5) тармақшасына сәйкес әзiрлендi және жинақтаушы зейнетақы қорларының (бұдан әрi - Қор) сақтауы мiндеттi пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндерін және есептеу әдiстемесiн, сондай-ақ тиiстi есептiлiк нысандары мен оны берудiң мерзiмдерiн белгiлейдi.
Осы Нұсқаулықта көзделген Қордың үлестес тұлғалары бөлігіндегі нормалар «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының көрсетілген ұйымдардың дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам пайызын тікелей иелену (банктер бойынша – жанама) нәтижесінде Қормен үлестес болып табылатын заңды тұлғаларға және олардың үлестес тұлғаларына қатысты қолданылмайды.

2) меншікті капитал жеткіліктілігінің жиынтық коэффициенті – осы Нұсқаулыққа сәйкес есептелген Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенттерінің және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес есептелген зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі – Ұйым) меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентінің сомасы;

2. Осы Нұсқаулықтың мақсаттары үшін «Standard & Poor's» агенттігінің рейтингтік бағаларынан басқа қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органы «Moody's Investors Service» және «Fitch» агенттіктерінің және олардың еншілес рейтингтік ұйымдарының (бұдан әрі – басқа рейтингтік агенттіктер) рейтингтік бағалары да танылады.

3. Тәуекел деңгейі бойынша зейнетақы активтерін мөлшерлеу кезінде, сондай-ақ халықаралық және (немесе) ұлттық шәкіл бойынша рейтингтік бағасы бар болған жағдайда өтімді активтерді анықтау кезінде осы Нұсқаулықтың 2-тармағына сәйкес қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган танитын рейтингтік агенттіктердің біреуінің халықаралық және (немесе) ұлттық шәкілі бойынша барынша жоғарғы рейтингтік бағасы есепке алынады.

Халықаралық қайта құру және даму банкі;
Еуропалық қайта құру және даму банкі;
Америкааралық даму банкі;
Халықаралық есеп айырысу банкі;
Азия даму банкі;
Африка даму банкі;
Халықаралық қаржы корпорациясы;
Ислам даму банкі;
Еуропа инвестициялық банкі;
Еуразиялық даму банкі.

5. Қордың меншікті активтерінің есебінен мәмілелер Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы»
2009 жылғы 5 тамыздағы № 189 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5794 тіркелген) қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесінің 3-тарауында белгіленген тәртіппен жасалады.

Меншікті капитал жеткіліктілігінің коэффициенті үтірден кейін үш белгісі бар санымен көрсетіледі.

8. Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиядан айырылған Қордың зейнетақы активтері мен міндеттемелерін қабылдаған Қор үшін олар қабылданған күннен бастап алты ай ішінде меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициентінің жиынтық мәні 0,01-ден кем болмайды. Зейнетақы активтері мен міндеттемелерін берген күннен кейін алты ай өткен соң осы Қордың меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентінің жиынтық мәні осы Нұсқаулықтың 7-тармағында көрсетілген мәнді құрайды.

1) активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті мәндерінің меншікті капитал жеткіліктілігінің жиынтық коэффицентіне ара қатынасы. Активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффицентінің мәні меншікті капитал жеткіліктілігі жиынтық коэффициентінің алпыс пайызынан кем, бірақ сексен пайызынан артық болмауы тиіс;

3) активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қордың және осы Ұйымның меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенттері мәндерінің меншікті капитал жеткіліктілігінің жиынтық коэффициентіне ара қатынасын анықтау бөлігінде енгізілетін өзгерістерді қолданысқа енгізу күнін көрсете отырып, шартқа осы өзгерістерді енгізудің кезеңділігі.

11. Активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қор мен осы Ұйым арасында жасалған меншікті капитал жеткіліктілігінің жиынтық коэффициентiн сақтау туралы шарт болмаған жағдайда, Қордың меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициентiнің мәні меншікті капитал жеткіліктілігі жиынтық коэффициентінің жетпіс пайызын құрайды.

12. Активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қор мен осы Ұйымның жеткіліктілік коэффициенттерінің жиынтық мәні пайыздық көрініспен жиынтығында жүз пайызды құрайды. Активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қор және (немесе) осы Ұйым меншікті капитал жеткіліктілігінің жиынтық коэффициентiн сақтамаған жағдайда, зейнетақы активтері Ұйымның инвестициялық басқаруындағы Қордың және осы Ұйымның меншікті капитал жеткіліктілігінің коэффициентін орындамағандығы белгіленеді.

К1 коэффициентi мына формула бойынша есептеледi:
К1 = (ӨА-(М+RR1 немесе FR2))/МЗА, мұнда:
ӨА – осы Нұсқаулықтың 15 және 17-тармақтарында белгiленген өтiмдi және басқа да активтер;
М – баланс бойынша мiндеттемелер;
«RR1 – Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының «Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндерi, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулықты бекiту туралы» 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 қаулысымен (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде № 5793 тiркелген) бекiтiлген Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндерi, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулықтың (бұдан әрі – № 181 нұсқаулық) 4-тарауына сәйкес есептелетiн, Қордың инвестициялық портфельдерінің алдыңғы есептi кезеңдегi номиналды кiрiсінің түзетiлген орташа мөлшерленген коэффициентiнің мәнiнен консервативті (К2.1) он бес және (немесе) қалыпты (К2.2) номиналды кiрiс коэффициентi отыз пайыздан артық терiс ауытқыған кезде қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резерв;
FR2 – № 181 Нұсқаулықтың 4-тарауына сәйкес есептелетiн, Қордың инвестициялық портфельдерінің номиналды кiрiс коэффициентi алдыңғы есептi кезеңдегi номиналды кiрiстің түзетiлген орташа мөлшерленген коэффициентiнің мәнiнен консервативті (К2.1) оннан артық, бірақ он бес пайыздан кем және (немесе) қалыпты (К2.2) он бестен артық, бiрақ отыз пайыздан кем керi ауытқыған кезде қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резерв;
МЗА – Қордың инвестициялық портфелiндегi тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының құны, Қордың консервативті және қалыпты инвестициялық портфельдері бойынша жинақталып есептеледі.
2015 жылғы 1 қаңтардан бастап МЗА Қордың консервативті, қалыпты және агрессивті инвестициялық портфельдері бойынша жинақталып есептеледі.
МЗА мына формула бойынша есептеледі:
МЗА = Ккт+Нт+От, мұнда:
Ккт – осы Нұсқаулықтың 1 және 2-қосымшаларына сәйкес тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленетін, инвестициялық портфельде бір жылдан астам болған «өтелгенге дейін ұсталатын» санатына жатқызылған борыштық бағалы қағаздар (айырбасталатын борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда), «өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін әділ құны бойынша бағаланатын» және «сату үшін қолда бар» санатына жатқызылған, борыштық бағалы қағаздар (айырбасталатын борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда), депозиттер, тазартылған қымбат металдар, металл депозиттер, «кері репо» операциялары, туынды қаржы құралдары, айырбасталмайтын артықшылықты акциялар бойынша есептелетін кредиттік тәуекел;
Нт – инвестициялық портфельде бiр жыл және одан кем уақыт болған, «өзгерiстерi пайданың немесе шығынның құрамында көрсетiлетiн әдiл құны бойынша бағаланатын» және «сату үшiн қолда бар» санаттарына жатқызылған борыштық бағалы қағаздар, акциялар (кредиттiк тәуекел есебiне енгiзiлген акцияларды қоспағанда), депозитарлық қолхаттар, пайлар және айырбасталатын борыштық бағалы қағаздар бойынша есептелетiн нарықтық тәуекел.
Нарықтық тәуекел мына сомаға келтiру коэффициентінiң туындысы ретiнде есептеледi:
сыйақы ставкасының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (пайыздық тәуекелі) бар қаржы құралдары бойынша тәуекел;
қаржы құралының нарықтық құны өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (қор тәуекелi) бар қаржы құралдары бойынша тәуекел;
валюталардың айырбас бағамдарының және қымбат металдар бағамдарының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (валюталық тәуекелi) бар қаржы құралдары бойынша тәуекел.
Сыйақы ставкасының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (пайыздық тәуекелi) бар қаржы құралдары бойынша тәуекелді есептеу ерекше пайыздық тәуекелдiң және жалпы пайыздық тәуекелдiң сомасын бiлдiредi.
Ерекше пайыздық тәуекел осы Нұсқаулықтың 6-қосымшасына сәйкес ерекше пайыздық тәуекел коэффициентi бойынша мөлшерленген сыйақы ставкасының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (пайыздық тәуекелi) бар бiртекті қаржы құралдары (айырбасталатын борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) бойынша есептеледi.
Бiр мезгілде мынадай талаптарға сәйкес келетiн қаржы құралдары сыйақы ставкасының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекелi (пайыздық тәуекелi) бар бiртекті қаржы құралдары болып танылады:
бiр эмитент шығарған;
тең мөлшердегi кiрiстiлiгі бар;
нарықтық құны бiр валюта түрiнде көрсетiлген;
өтелгенге дейiнгi бiрдей мерзiмi бар.
Егер қаржы құралдары көрсетілген бiр немесе бiрнеше белгiге сәйкес келмесе, онда ерекше пайыздық тәуекел әрбір қаржы құралы бойынша жеке-жеке есептеледi.
Жалпы пайыздық тәуекел мынадай соманы бiлдiредi:
осы Нұсқаулықтың 7-қосымшасына сәйкес уақыт аралықтары бойынша тәуекелдiң барлық аймақтарының мөлшерленген қаржы құралдарының сомасынан он пайыз;
осы Нұсқаулықтың 7-қосымшасына сәйкес 1-аймақтың уақыт аралықтары бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының сомасынан қырық пайыз;
осы Нұсқаулықтың 7-қосымшасына сәйкес 2-аймақтың уақыт аралықтары бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының сомасынан мөлшердің отыз пайызы;
осы Нұсқаулықтың 7-қосымшасына сәйкес 3-аймақтың уақыт аралықтары бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының сомасынан мөлшердің отыз пайызы.
Қаржы құралының нарықтық құнының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекел (қор тәуекелi) қаржы құралы құнының нарықтық тәуекел коэффициентiне көбейтіндісін білдіреді және осы Нұсқаулықтың 8-қосымшасына сәйкес акциялар (айырбасталмайтын артықшылықты акцияларды қоспағанда), айырбасталатын борыштық бағалы қағаздар, депозиторлық қолхаттар және пайлар бойынша есептеледi.
Валюталардың айырбас бағамдарының және қымбат металдар бағамдарының өзгеруiне байланысты нарықтық тәуекел (валюталық тәуекел) шығарылым талаптары осы бағалы қағаздардың барлық айналыс кезеңiнде ұлттық валютада белгiленген бағам бойынша осы құрал бойынша ақша ағынын және 0,04-ке тең валюталық тәуекел коэффициентiн белгiлеудi көздейтiн қаржы құралдарын қоспағанда, шетел валютасында номинирленген, сондай-ақ ол бойынша номинал және (немесе) купондық сыйақысы шетел валюталары, қымбат металдар, шетелдiк қолма-қол валюта бағамдарының өзгеруiне индекстелген қаржы құралдары сомасының көбейтіндісін білдіреді.
От – соңғы өткен үш жыл iшiнде алынған жылдық жалпы кірістің орташа шамасына келтiру коэффициентiнің және 0,04-ке тең операциялық тәуекел коэффициентiнің көбейтіндісін бiлдiретiн операциялық тәуекел.
Соңғы өткен үш жыл iшiндегi жылдық жалпы кірістің орташа шамасы әр жыл сайын Қордың таза кіріс алған соңғы өткен үш жыл iшiндегi жылдық жалпы кіріс сомасының Қордың таза кіріс алған жылдарының санына қатынасы ретiнде есептеледi.
Жылдық жалпы кіріс салық салғанға дейінгі таза жылдық кірістің және Қордың К2.1 консервативті және (немесе) К2.2 қалыпты портфельдер бойынша номиналды кіріс коэффициенттерін ықтимал өтеуі бойынша резервтерді қалыптастыруға арналған қаржының көрсетілген резервтерді қалпына келтіруден түскен кірістерді шегергендегі жылдық мөлшерінің сомасы ретінде анықталады.
Соңғы өткен үш жыл ішінде Қор таза кіріс алмаған жағдайда операциялық тәуекел есептелмейді.
Жаңадан құрылған Қорлар үшін операциялық тәуекел қаржы жылының аяқталған соң есептеледі және жылдық жалпы кірістің орташа шамасы өткен жылдар санын негізге ала отырып есептеледі.

Қордың балансы бойынша активтер сомасының бір пайызынан аспайтын кассадағы ақша;
осы тармақтың 3) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегі банктерiнiң ағымдағы шоттарындағы теңге және Standard & Poor's агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар елдердің шетел валютасы түрiндегi ақша;
бағалы қағаздар орталық депозитарийiнiң ағымдағы шоттарындағы ақша;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi және (немесе) қысқа мерзiмдi рейтингі немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-»-тен төмен емес тәуелсiз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар елдердiң шетел валютасындағы басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктерiнiң ағымдағы шоттарындағы ақша;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi және (немесе) қысқа мерзiмдi рейтингi немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-»-тен төмен емес тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар елдердiң шетел валютасындағы бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығындағы операцияларды жүзеге асыру үшiн Қорға банктiк қызметтi ұсынатын басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар шетелдік ұйымдардың ағымдағы шоттарындағы ақша;

Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzBB»-ден төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «А-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi кредиттiк рейтингi немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резидентi емес бас банктiң еншiлес резидент банктерi болып табылады;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В+»-дан «В»-ға дейiнгi ұзақ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дейiнгi рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар;

Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzBB»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «А-»-тен төмен емес ұзақ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резиденті емес бас банктің еншілес резидент банктері болып табылады;
РҚАО-ның ескертпесі!
Осы обзац 01.01.2014 дейін қолданыста болады - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.12.2012 № 374 қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В+»-тен «В»-ға дейiнгi ұзақ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дейiнгi рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар;

8) Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzВВ»-дан төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттары;

9) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қор биржасында айналымына жіберілетін (жіберілген) эмитенттерге және олардың бағалы қағаздарына талаптары, және де қор биржасы тізімінің бөлек санаттары туралы» 2008 жылғы 26 мамырдағы № 77 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5251 тіркелген) (бұдан әрі – № 77 қаулы) көзделген қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, «акциялар» секторының бірінші (ең жоғарғы) немесе екінші (ең жоғарғы) санаттарының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттары;

10) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВ»-дан төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;

11) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, эмитенті № 77 қаулымен көзделген «рейтингілік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар» санатының талаптарына сәйкес келетін, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;

12) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған, осы тармақтың 10), 11) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, мына талаптарға сәйкес келетін мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар:
қор биржасымен танылған рейтингілік агенттіктер бағасының болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына (International Financial Reporting Standards – IFRS) (бұдан әрі – ҚЕХС) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын стандарттарына (General Accepted Accounting Principles – GAAP) (бұдан әрі – АҚШ ҚЕС) сәйкес қаржылық есептілікті жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасымен танылатын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне енетін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес республикалық бюджет туралы заңда белгіленген, тиісті қаржы жылына айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің соңғы екі жылдың біреуіндегі таза пайда аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес республикалық бюджет туралы заңда белгіленген, тиісті қаржы жылына айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржылық емес ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша республикалық бюджет туралы заңда белгіленген, тиісті қаржы жылына айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытта осы бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымы проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иегерлерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

13) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған, осы тармақтың 9), 10), 11) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, мына талаптарға сәйкес келетін қор биржасының ресми тізіміне енгізілген мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары:
қор биржасымен танылған рейтингілік агенттіктер бағаларының болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде бір жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті ҚЕХС немесе АҚШ ҚЕС-ке сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасымен танылатын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне енетін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті аудиторлық есеппен расталған, соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілікті берді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес оның жарғылық капиталынан кем бола алмайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес республикалық бюджет туралы заңда белгіленген, тиісті қаржы жылына айлық есептік көрсеткіштің үш жүз қырық мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес аяқталған үш қаржы жылының біреуіндегі борыштық бағалы қағаздар эмитентінің таза пайдасының болуы;
лизингтік ұйымды және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржылық емес ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы қаржы жылы үшін сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептіліктің деректері бойынша республикалық бюджет туралы заңда белгіленген, тиісті қаржы жылына айлық есептік көрсеткіштің үш жүз қырық мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысымен бекітілген корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздардың шығарылым проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар болмайды;

16) Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар шетел эмитенттерінің акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттары;

18) Лондондық қымбат металдар нарығының қауымдастығы (London bullion market association) қабылдаған және «Лондондық сапалы жеткізілім» («London good delivery») стандарты ретінде осы қауымдастық құжаттарында белгіленген халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін тазартылған қымбат металдар және металл депозиттері, оның ішінде Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА»-дан кем емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктерінде он екі айдан аспайтын мерзімге салынған металл депозиттері;

Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігімен және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкімен шығарылған мемлекеттік бағалы қағаздармен (басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес айналысқа шығарылғандарды қоса алғанда) «кері репо» мәмілелерін қоспағанда Қордың меншік құқығы шектелген активтері (Қордың бағалы қағаздарды, оларды қайта сатып алу немесе кепілге беру шартымен сатуы, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге де ауыртпалықтарының болуы);
Қорға және (немесе) осы Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын Ұйымға қатысты аффилиирленген тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар;
Қордың және (немесе) Қордың акционерлеріне және (немесе) Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымына тиесілі зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын осы Ұйымның дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары және осы сенімгерлікпен басқарушылардың аффилиирленген тұлғалары шығарған бағалы қағаздары.

Қордың қалыпты инвестициялық портфель үшін К2 номиналды кіріс коэффициентінің ең төменгі мәні тиісті кезеңдегі номиналды кірістің түзетілген орташа мөлшерленген коэффициентінің мәнінен жетпіс пайызды құрайды.

21. Қорда күнтізбелік жылдың соңында Қордың К2 номиналды кіріс коэффициенті мен номиналды кірістілік коэффициентінің барынша төмен мәні арасында теріс айырма пайда болған жағдайда, Қор осы айырманы меншікті капиталы есебінен Қордың кастодиан банктегі инвестициялық шотына тиісті ақша сомасын аудару арқылы есеп айырысу жүзеге асырылған жылдан кейін келетін жылдың 1 ақпанына дейінгі мерзімде өтейді.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде белгіленген талап зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру бойынша қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиясынан айырылған жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері мен міндеттемелерін қабылдаған жинақтаушы зейнетақы қорына, зейнетақы активтерін және міндеттемелерді қабылдау жылынан кейін келетін жылдан кейінгі төрт жыл бойы қолданылмайды.

23. Қор Қордың К2 номиналды кіріс коэффициенті мен номиналды кіріс коэффициентінің барынша төмен мәні арасындағы теріс айырманы өтеу сомасын енгізуді жүзеге асырған күннен кейiнгi күн iшiнде уәкiлеттi органға осы соманың енгізілгендігі жөнiндегi ақпаратты кастодиан банктiң растамасымен бiрге жiбередi.

23-1. Қор күнтізбелік жылдың қорытындылары бойынша консервативті және (немесе) қалыпты инвестициялық портфельдердегі зейнетақы активтері бойынша барынша төмен деңгейден төмен емес кiрiстiлiк алуды қамтамасыз ету мақсаттары үшін Қордың консервативті (К2.1) және (немесе) қалыпты (К2.2) инвестициялық портфелі бойынша жеке номиналды кiрiстiлiк көрсеткiштерiнің және инвестициялық портфельдің тиісті түрі бойынша кiрiстiлiктің барынша төмен мәнінің арасындағы айырманы есептеуді дербес жүргізеді.
Нұсқаулық 23-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.12.29 № 266 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

Нұсқаулық 23-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.12.29 № 266 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

24. Қордың К2 номиналды кіріс коэффициентінің алдыңғы есепті кезеңдегі түзетілген орташа мөлшерленген номиналды кіріс коэффициентінің мәнінен отыздан астам пайызға кері ауытқыған жағдайда Қорда болашақта К2 номиналды кіріс коэффициентін өтеу ықтималы бойынша міндеттемелер (бұдан әрі – Міндеттемелер) пайда болады.
Міндеттемелер сомасы Қормен бір жыл ішінде бухгалтерлік баланста меншікті қаражаты бойынша «Міндеттемелер» бөліміндегі тиісті шотта толық көлемде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген тәртіппен өз шығыстары есебінен қалыптастырылады.

25. Қор қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз ету үшін резервті қалыптастырады және бухгалтерлік баланста меншікті қаражат бойынша «Меншікті капитал» бөліміндегі тиісті баланс шотында есепті кезеңдегі бөлінбеген пайданың (жабылмаған шығынның) есебінен қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган белгілеген тәртіппен көрсетеді.
Қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған міндеттемелерді және резервті есептеу және қалыптастыру № 181 Нұсқаулықтың 4-тарауына сәйкес жүзеге асырылады.
Осы тармақта және 24-тармақта белгіленген талаптар зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру бойынша қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиясынан айырылған жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері мен міндеттемелерін қабылдаған жинақтаушы зейнетақы қорына, зейнетақы активтерін және міндеттемелерді қабылдау жылынан кейін келетін жылынан кейінгі төрт жыл бойы қолданылмайды.

Қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резерв пен Міндеттемелер Қормен ай сайын әрбір есепті күніне есептеледі.
Бұрын қалыптастырылған Міндеттемелердің және (немесе) қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резервтердің есептеуін жүзеге асыру күніндегі Міндеттемелерден және (немесе) қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резервтерден асып кеткен жағдайда Қордың Міндеттемелерді және (немесе) қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резервтерді (Міндеттемелердің және (немесе) қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резервтердің бөлігін) қалпына келтіруіне жол беріледі.
К2 номиналды кіріс коэффициенті мен номиналды кіріс коэффициентінің барынша төменгі мәнінің арасындағы теріс айырманы іс жүзінде өтеген жағдайда бір мезгілде қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз етуге арналған резервті есептен шығаруға жол беріледі.

27. Уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында 1 қаңтардағы жағдай бойынша соңғы аяқталған толық алпыс айдағы түзетілген орташа мөлшерленген номиналды кіріс коэффициентінің мәнін жариялау қорытындысы бойынша және К2 номиналды кіріс коэффициенті мен номиналды кіріс коэффициентінің ең төменгі мәнінің арасындағы теріс айырманы нақты өтеу қажет болмаған жағдайда Қордың есепті жылдың соңындағы жағдай бойынша қаржылық тұрақтылықты қамтамасыз ету үшін Міндеттемелердің және резервтің сомасын қалпына келтіруіне жол беріледі.

27-1. Қордың консервативті портфелі бойынша К2.1 және (немесе) қалыпты инвестициялық портфелі бойынша К2.2 коэффициенті алдыңғы есепті кезеңдегі портфельдің тиісті түрі бойынша номиналды кірістің түзетілген орташа мөлшерленген коэффициенттерінің мәнінен он бес пайыздан жоғары теріс ауытқыған кезде Қор № 181 Нұсқаулықтың 4-тарауына сәйкес болашақта консервативті портфель бойынша К2.1 және (немесе) қалыпты портфель бойынша К2.2 коэффициенттерін ықтимал өтеу бойынша резервтерді қалыптастырады.
Нұсқаулық 27-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.12.29 № 266 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

1) Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің меншікті капиталы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 55-бабының талабына сәйкес жарияланған не қор биржасының немесе қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде анықталады;

3) Қазақстан Республикасының резидент емес эмитентінің меншікті капиталы Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы бағалы қағаздар бағамдалатын қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы бағалы қағаздар эмитентінің интернет-ресурсында орналастырылған оның соңғы тоқсандық балансы негізінде айқындалады;

5) пайлары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорының таза активтерінің құны уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында тоқсан сайын орналастырылатын деректердің негізінде анықталады;

6) «Standard & Poor's principal stability fund ratings» «BBBm-»-тен төмен емес не «Standard & Poor's Fund credit quality ratings» «BBBf-»-тен төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық қор активтерінің мөлшері Reuters немесе Bloomberg ақпараттық талдау жүйелерінде, сауда жүйелерінде осы пайлар бағамдалатын қор биржасының немесе халықаралық (шетелдік) қор биржасының интернет-ресурсында немесе осы инвестициялық қордың басқарушы компаниясының интернет-ресурсында орналастырылған деректердің негізінде анықталады;

Осы тармақтың қолданысы кредиттік бюролардың қатысушылары (акционерлері) болып табылатын заңды тұлғаларға, сондай-ақ акцияларының мемлекеттік пакеттері (қатысу үлестері) "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамына берілген заңды тұлғаларға таралмайды.

зейнетақы активтерінің есебінен – Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем;
жиынтығында зейнетақы және меншікті активтерінің есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен – осы банктің меншікті капиталы мөлшерінің отыз бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді және ипотекалық облигацияларды қоспағанда).

34. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған дауыс беретін акциялардың үлесі осы банктің дауыс беретін акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

35. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі бір банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі осы банктің орналастырылған акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

36. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі және осы банктің аффилиирленген тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлік басқарушы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына зейнетақы активтері есебінен салынған Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.
Егер, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын банктің аффилиирленген тұлғасы – эмитенті, сондай-ақ осы банктің, оның ірі акционерлеріне тиесілі дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлік басқарушы ипотекалық облигациялардың шығарылымын жүзеге асырған жағдайда, онда осы ипотекалық облигацияларға Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері осы Нұсқаулықтың 37 және 38-тармақтарымен белгіленген мәндерден аспайды.

зейнетақы активтерінің есебінен – Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем;
жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен – осы эмитенттің меншікті капиталы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем (қаржылық агенттіктерді, ипотекалық облигациялар эмитенттерін, инфрақұрылымдық облигацияларды және мемлекеттің немесе қаржылық агенттіктің кепілдігімен шығарылған облигацияларды қоспағанда).

38. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасы ұйымының бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

39. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы шығарған дауыс беретін акциялардың үлесі осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санының он пайызынан кем мәнді құрайды.

40. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкі болып табылмайтын Қазақстан Республикасының ұйымы және осы ұйымның аффилиирленген тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ ірі акционерлеріне тиесілі оның дауыс беруші акцияларын он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына меншікті активтері есебінен салынған Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

меншiктi активтер есебінен - Қордың меншiктi активтерiнiң он пайызынан кем;
жиынтығында зейнетақы және меншiктi активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншiктi активтер есебінен – егер эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар бойынша мөлшері осы эмитенттің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздардың толық шығарылым көлеміне сәйкес келетін бас ұйымның кепілдігі бар болған жағдайда, осы эмитенттің немесе оның бас ұйымының меншiктi капиталы мөлшерiнiң жиырма бес пайызынан кем;
Егер эмитенттің бас ұйымы екінші деңгейдегі банк болып табылса, Қазақстан Республикасының осы резиденті емес эмитенті шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына Қор инвестицияларының мөлшері жиынтығында зейнетақы және меншiктi активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншiктi активтер есебінен осы екінші деңгейдегі банктердің меншікті капиталының отыз бес пайызынан кем құрайды.

42. Қордың жиынтығында зейнетақы және меншікті активтер есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен сатып алған, Қазақстан Республикасының резиденті емес эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының үлесі эмитенттің осы шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының жиырма бес пайызынан кем мәнді құрайды.

43-1. Меншікті активтер есебінен шетел валютасында номинирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына Қор инвестицияларының мөлшері Қордың меншікті активтерінің елу пайызынан кемді құрайды, оның ішінде "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ"-тен төмен рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына – меншікті активтердің жалпы мөлшерінің он пайызынан кемді құрайды.

45. Қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын бір басқарушы компанияның басқаруындағы аралық инвестициялық пай қорының пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына меншікті активтер есебінен салынған Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

меншікті активтер есебінен – Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем;
жиынтығында меншікті және зейнетақы активтері есебінен не тек қана зейнетақы активтері немесе меншікті активтер есебінен – осы инвестициялық қордың активтерінің он пайызынан кем.

47. Бір басқарушы компанияның басқаруындағы "BBBm-"-тен төмен емес "Standard & Poor's principal stability fund ratings" не "BBBf-"-тен төмен емес "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық қорлардың пайларына және осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына меншікті активтер есебінен салынған Қор инвестицияларының жиынтық мөлшері Қордың меншікті активтерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

Бір екінші деңгейдегі банктегі Қордың ағымдағы шоттарындағы ақшаның барынша көп қалдығы Қордың меншікті активтері мөлшерінің он пайызынан кем мәнді құрайды.

53. Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банкінің, екінші деңгейдегі банкке жатпайтын Қазақстан Республикасы ұйымының және Қазақстан Республикасының резиденті емес эмитентінің меншікті капиталы төмендеуі салдарынан осы Нұқсаулықтың 32, 37 және 41-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, Қор уәкілетті органға бір жұмыс күні ішінде осы сәйкессіздіктің болу фактісі мен себептері туралы жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап төрт ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып хабарлайды.

54. Қорға қатыссыз себептер нәтижесінде осы Нұсқаулықтың 34, 35, 39 және 43-тармақтарына сәйкес есептелген мәндер сәйкес келмеген жағдайда, Қор уәкілетті органға бір жұмыс күні ішінде осы сәйкессіздіктің болу фактісі мен себептері туралы жоғарыда көрсетілген оқиға басталған күннен бастап екі ай ішінде оны жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып хабарлайды.

Нұсқаулық 54-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.12.29 № 266 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

55. Қор ай сайын Ұйым үшін № 181 Нұсқаулықта белгіленген есептеу әдістемесіне сәйкес зейнетақы активтерінің құнсыздануына (құнының төмендеуіне) тест жүргізеді және эмитенттің қаржы құралдары бойынша міндеттемелерін орындамауы немесе тиісінше орындамауы салдарынан құнын жоғалту кезінде зейнетақы активтерінің құнсыздануына (арзандатылуына) байланысты ықтимал шығындарға қарсы резервтерді (провизияларды) қалыптастырады (құнының теріс түзетуін жүзеге асырады)

56. Құнсыздануына тест жүргізуге Қордың "өтелгенге дейін ұсталатын" және "сату үшін қолда бар" санаттарына жатқызылған зейнетақы активтері жатады. Белсенді нарығы жоқ, "өзгерістері пайда немесе шығынның құрамында көрсетілетін әділ баға бойынша бағаланатын" санатына жатқызылған активтер бойынша эмитенттің дефолты не делистингі және (немесе) банкроттығы жарияланған және (немесе) соңғы жарияланған тоқсандық (жылдық) бухгалтерлік баланстың негізінде теріс меншікті капиталдың және (немесе) эмитенттің өзге қаржы құралдары бойынша міндеттемесін орындамау фактісінің болуы жағдайында құнын төмендету жүзеге асырылады.
Бағалы қағаздардың құнсыздануы және құнын төмендетуі Қормен әзірленген әдістемеге (бұдан әрі - Әдістеме) сәйкес жүзеге асырылады.

Нұсқаулық 6-1-тараумен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.12.29 № 266 (2012.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.

57-1. Егер салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатын агрессивті инвестициялық портфельден осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды жүзеге асыру күнінде салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының сомасы Қордың осы агрессивті инвестициялық портфеліне осы салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының бастапқы келіп түскен кездегі, сондай-ақ инфляция деңгейін ескергенде осы салымшылардың (алушылардың) агрессивті инвестициялық портфельде болған кезеңде келіп түскен жарналарының сомасына қарағанда аз шаманы құрайтын болса, Қорда салымшылардың (алушылардың) алдында осы айырманы өтеу бойынша нақты міндеттеме пайда болады.
Айырманы өтеу мынадай формула бойынша жүзге асырылады:
егер:                PAt < (PA1 + St),
онда:                Cm = (PA1 + St) – PAt, мұнда
t – салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне бастапқы келіп түскен күнінен осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды нақты жүзеге асыру күніне дейінгі аралықтағы кезең;
Cm – Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының бастапқы келіп түскен кездегі, сондай-ақ инфляция деңгейін ескергенде осы салымшылардың (алушылардың) агрессивті инвестициялық портфельде болған кезеңде келіп түскен жарналары сомасының және агрессивті инвестициялық портфельден осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды жүзеге асыру күнінде осы салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражаты сомасының арасындағы айырманы нақты өтеу сомасы;
PAt – Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының бастапқы келіп түскен күнінің және осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды нақты жүзеге асыру күніне дейінгі аралықтағы кезеңдегі салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражаты;
РА1 – салымшылардың (алушылардың) Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне бастапқы келіп түскен сәтіндегі жинақталған зейнетақы қаражаты;
St – Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне жарналардың бастапқы келіп түскен сәтінен бастап және осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды нақты жүзеге асыру күніне дейінгі кезеңде инфляцияның жинақталған деңгейін ескергенде салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы жарналарының сомасы:
t
St = еSn n = 2, 3,..., t болған кезде, мұнда
n = 2
Sn = (Sn-1 * In + Pn), мұнда
n – есепті ай (есепті айдың соңғы жұмыс күнінің соңына қарай);
Sn – Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне бастапқы келіп түскен күннен бастап және есепті айдың соңына дейін n айда инфляцияның жинақталған деңгейін ескергенде салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы жарналарының сомасы;
Sn-1 - Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне бастапқы келіп түскен күннен бастап және есепті айдың соңына дейін өткен n-1 айда инфляцияның жинақталған деңгейін ескергенде салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы жарналарының сомасы (есепті айдың соңғы жұмыс күнінің соңына қарай);
In – n айда пайыздардағы инфляция;
Рn – n айда міндетті зейнетақы жарналарының келіп түсуі.
Бірінші айда салымшылардың (алушылардың) міндетті зейнетақы жарналарының Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне келіп түсуі:
S1 = P1
Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражатының бастапқы келіп түскен кездегі, сондай-ақ инфляция деңгейін ескергенде осы салымшылардың (алушылардың) агрессивті инвестициялық портфельде болған кезеңде келіп түскен жарналары сомасының және агрессивті инвестициялық портфельден осы Қордың консервативті немесе қалыпты инвестициялық портфеліне не басқа қорға аударым жасауды жүзеге асыру күнінде осы салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражаты сомасының арасындағы айырманы ықтимал өтеудің орнын толтыру үшін Қор мынадай формула бойынша есептелетін 100 (жүз) пайыз мөлшерінде резервті қалыптастырады:
егер:            PAn <( PA1 + Sn),
онда:            Arn = (PA1 + Sn) – PAn, мұнда
Arn – n айдағы резерв сомасы;
PAn – Қордың агрессивті инвестициялық портфеліне салымшылар (алушылар) жарналарының бастапқы келіп түскен күнінен бастап және есепті айдың соңына дейін өткен n айдағы салымшылардың (алушылардың) жинақталған зейнетақы қаражаты (есепті айдың соңғы жұмыс күнінің соңына қарай).

59. Қор 1, 2, 6, 7, 8, 9-қосымшаларға сәйкес К1 коэффициентi мәнiнiң есептеулерiн және 10-қосымшаға сәйкес пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтердi уәкiлеттi органға ай сайын есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күні Астана қаласының уақытымен сағат 18.00-ден кешіктірмей осы Нұсқаулық қосымшаларының мынадай нысандары бойынша бередi:
қағаз тасымалдауышта – 9-қосымша;
электрондық тасымалдауышта – 1, 2 (2-кесте), 6, 7 (1, 2-кестелер), 8, 9, 10-қосымшалар.
Есептеулердегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі. Оларды жасау кезінде пайдаланылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан асатын сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

60. Қағаз тасымалдағыштағы К1 коэффициентi мәнiнiң есебiне және пруденциалдық нормативтердi есептеуге арналған қосымша мәлiметтерге есепті күнге жағдай бойынша Қордың бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға), банктің бас бухгалтері қол қойып, мөрмен куәландырылады және уәкілетті органға ұсынылады, сондай-ақ Қорда сақталады.
Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.

61. Электрондық жеткізушідегі есептеулер мен пруденциалдық нормативтерді есептеуге арналған қосымша мәліметтер ұсынылатын деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткізілуіне кепілдік беретін көлік жүйесін пайдалану арқылы ұсынылады.

Қор ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында Қорға хабарлайды. Қор уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
Қордың осы Нұсқаулықтың 4-тарауында белгiленген талаптарды орындамауы пруденциалдық нормативтердi орындамауы болып танылады.
Қордың осы Нұсқаулықтың 4-тарауында белгіленген талаптарды орындамауы пруденциалдық нормативтерді орындамауы болып танылады.

64. Қор бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметтің жекелеген түрлерін жүзеге асырған жағдайда, пруденциалдық нормативтерді есептеу тәртібі Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» 2009 жылғы 26 қыркүйектегі № 215 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген) қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесіне сәйкес анықталады.

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
1-қосымшасы
_________________________________________________
Қордың атауы
Кредиттік тәуекел 200 __ жылғы "____" _____________
(мың теңгемен)
N
р/с
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен
Есеп­теу со­ма­сы
I-топ
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ка­сто­ди­ан бан­кі­нің ин­ве­сти­ци­я­лық шо­тын­да­ғы және тө­лем шо­тын­да­ғы қал­дық
0
2
Жол үст­ін­де­гі ақ­ша
0
3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­да­рын қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­піл­ді­гі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
4
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
4-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ған ұй­ы­мы­м­ен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
5
"Ке­рі ре­по" опе­ра­ци­я­ла­ры
0
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
0
7
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
8
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
9
Лон­дон­дық ба­ға­лы ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған және "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де осы қа­уым­да­стық құ­жат­та­рын­да бел­гі­лен­ген ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де 12 ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге са­лын­ған ме­талл де­по­зит­те­рі
0
II-топ
10
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2012.07.27 № 227 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен кей­ін күн­тіз­бе­лік он күн өт­кен соң қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
11
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2012.07.27 № 227 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен кей­ін күн­тіз­бе­лік он күн өт­кен соң қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
12
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­ла­ры
20
13
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzA"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
10
13-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzА»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
10
14
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес бас бан­кі­нің ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рін­де­гі са­лым­да­ры
10
14-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА»-дан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес бас бан­кі­нің ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
10
15
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ эми­тен­ті­нің осы­ған ұқсас рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры
10
16
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzА»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­ның, екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, сон­дай-ақ эми­тен­ті­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
10
16-1
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzА»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
10
17
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін Principal protected notes:
ай­на­лы­ста бо­лу мер­зі­мі үш жыл­дан ас­пай­ды;
principal protected notes шы­ға­ры­лы­мы­ның та­лап­та­рын­да қан­дай бол­са да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өзі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дай­ла­ры көз­дел­мей­ді
20
18
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, эми­тен­тi N 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тiк ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн, мөл­шерi ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық кө­ле­мiне сәй­кес ке­летiн, мем­ле­кет ке­пiл­де­месi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
20
III-топ
19
«Standard & Poor's» агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тинг­тiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тинг­тiк ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дiң ор­та­лық үкi­мет­терi шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тiк мәр­те­бесi бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
25
20
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ+"-тен "ВВВ-" дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
25
21
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ+"-тен "ВВВ-" дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzA-"-тен "kzBBB"-ге дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
25
21-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен ба­стап «ВВВ-»-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzА-»-тен ба­стап «kzBBB»-ға дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
25
22
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен "А-"-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
25
22-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А+»-тен «А-»-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес бас бан­кі­нің ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
25
23
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен "А-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ эми­тен­ті­нің осы­ған ұқсас рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры
25
24
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzA-»-тен «kzВВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ эми­тен­ті­нің осы­ған ұқсас рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры
25
24-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzA-»-тен «kzВВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
25
25
"Қа­зақ­стан Да­му Бан­кі" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
25-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-»-тен «kzВВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
26
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен "А-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін Principal protected notes:
ай­на­лы­ста бо­лу мер­зі­мі үш жыл­дан ас­пай­ды;
principal protected notes шы­ға­ры­лы­мы­ның та­лап­та­рын­да қан­дай бол­са да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өзі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дай­ла­ры көз­дел­мей­ді
50
IV-топ
27
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВВ-»-тен «kzВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
75
27-1
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен "kzВ"-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
75
27-2
Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ+"-тен «ВВ-»-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-»-тен «kzВВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар
75
28
Ше­тел­дiк ұй­ым­дар шы­ғар­ған, «Standard & Poor's» агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн рей­тинг­тiк ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тинг­тiк ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ ше­тел­дiк ұй­ым­дар шы­ғар­ған, эми­тен­тiнiң осы­ған ұқсас рей­тинг­тiк ба­ға­сы бар ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
50
29
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВВ-»-тен «kzВВ»-ге дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, сон­дай-ақ эми­тен­ті­нің осы­ған ұқсас рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры
100
30
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, мөл­ше­рі ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық емес кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тің ке­піл­де­ме­сі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры
100
V-топ
31
Осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы­ның 3) тар­мақ­ша­сы­ның 4-аб­за­цы­на сәй­кес Standard & Ро­оr’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­iн­гi ұзақ мерзiм­дi кре­дит­тiк рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Ро­оr’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzВВ-»-тен «kzВ+»-ке дей­iн­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
31-1
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В+»-дан «В»-ға дей­iн­гi ұзақ мерзiм­дi кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дей­iн­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
100
32
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­iн рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzВВ-»-тен «kzВ»-ға дей­iн рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, эми­тен­тiнiң осы­ған ұқсас рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар (қа­лып­ты және агрес­сив­тi ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшiн)
130
VI-топ
33
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, эми­тен­тi № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «бiрiн­шi (ең жо­ғар­ғы) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тiк ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
150
34
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы 11) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның бiрiн­шi (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
150
35
Өзге қар­жы құ­рал­да­ры
200
35-1
Осы эми­тент­тің бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на не өзге мін­дет­те­ме­ле­ріне ай­ыр­ба­стау мақ­са­тын­да эми­тент мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау ая­сын­да шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
200
36
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, эми­тен­тi № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «екiн­шi (ең жо­ғар­ғы­дан кей­iн­гi) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тiк ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
37
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы 12) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның екiн­шi (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ай­ыр­ба­стал­май­тын ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
38
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер со­ма­сы­ның жиын­тығы
х
Кестені толтыру жөніндегі түсініктемелер:
Зейнетақы активтерін кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерлеу кезінде егер борыштық бағалы қағаздың арнайы борыштық рейтингі болса, онда бұл бағалы қағаз осы рейтинг бойынша есепке алынады.
Своптар, фьючерстер, опциондар, форвардтар кредиттік тәуекелді есептеуге көрсетілген қаржы құралдарының нарықтық құны мен олар бойынша кредиттік тәуекел сомасын осы қосымшада көрсетілген контрагенттің санатына сәйкес келетін тәуекел дәрежесіне көбейту арқылы енгізіледі.
Своп, фьючерс, опцион және форвард операциялары бойынша кредиттік тәуекел көрсетілген қаржы құралдарының номиналды құнының осы Нұсқаулықтың 2-қосымшасында көрсетілген және көрсетілген қаржы құралдарының өтеу мерзімімен анықталатын кредиттік тәуекел коэффициентінің көбейтіндісі ретінде есептеледі.
Қаржы құралдарының осы тармақта көрсетілген нарықтық құны (орнын ауыстыру құны) мыналарды білдіреді:
сатып алу мәмілелері бойынша – қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы қаржы құралының номиналды келісімді құнынан асу шамасын білдіреді. Егер қаржы құралының ағымдағы нарықтық құны оның номиналды келісімдік құнынан кем немесе оған тең болса, орнын ауыстыру құны нөлге тең болады;
сату мәмілесі бойынша – қаржы құралының номиналды келісімдік құнының осы қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асу шамасын білдіреді. Егер қаржы құралының номиналды келісімдік құны оның ағымдағы нарықтық құнынан кем немесе оған тең болса, орнын ауыстыру құны нөлге тең болады.
Principal protected notes кредиттік тәуекелі бойынша мөлшерлеу тек қана реттік нөмірлері 17, 26 және 35-жолдардың талаптарына сәйкес жүзеге асырылады.
Бивалюталық қаржы құралдары (талап ету мен міндеттеме әртүрлі шетел валюталарында көрсетілген қаржы құралдары) бойынша орнын ауыстыру құны есептілікті жасау күніндегі бағам бойынша айқындалған міндеттемелердің теңгелік баламасынан талаптардың теңгелік баламасының асу шегі ретінде анықталады. Егер талаптардың теңгелік баламасының шегі міндеттемелердің теңгелік баламасынан кем немесе оған тең болса, орнын ауыстыру құны нөлге тең болады.
Қаржы құралдарының номиналды келісімдік құны бухгалтерлік есептің тиісті шоттарында мәмілелерді жасасу күні олар көрсетілген қаржы құралдарының құнын білдіреді. Бивалюталық қаржы құралдарының номиналды келісімдік құны ретінде Қорда талаптар қалыптастырылатын валюта алынады.
Сатылған опциондар бойынша орнын алмастыру құны есептелмейді.
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                      _____________________________________________
                       (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _______________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
2-қосымшасы
1-кесте
___________________________________________
(қордың атауы)
Туынды қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер бойынша кредиттік тәуекел
200 __ жылғы _____________________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
р/р
Бап­тар­дың ата­уы/ва­лю­та­лау кү­ні­нің мер­зі­мі
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер
Ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер
Пай­ы­здық мәмі­ле­лер
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
1
1 жыл­дан кем
0,02
0,05
0,03
1.
2.
.……
2
1 жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін
0,03
0,07
0,06
1.
2.
.……
3
5 жыл­дан астам
0,04
0,09
0,09
1.
2.
.……
4
Жиын­тығы
х
х
х
кестенің жалғасы
Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер
Қым­бат ме­тал­дар­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер
Өзге мәмі­ле­лер
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
0,06
0,07
0,10
0,08
0,07
0,12
0,10
0,08
0,15
х
х
х
Кестені толтыру бойынша түсіндірмелер:
Туынды қаржы құралдары бойынша кредиттік тәуекел келісім-шарттық номиналды құнын есеп беру күнінен валюталау күніне дейін қалған мерзімге байланысты коэффициенттерге көбейту жолымен есептеледі.
Осы кестеде келтірілген санаттардың ешқайсысына кірмейтін туынды қаржы құралдарымен жасалатын операциялар "Өзге мәмілелер" санатында көрсетілген кредиттік тәуекел коэффициенттері бойынша мөлшерленуі тиіс.
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
 _______________________________________________ ________________
      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)          (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________________
                (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөр орны
2-кесте
___________________________________________
(қордың атауы)
Кредиттік тәуекелді ескере отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдарының талдамасы 20__жылғы "__"_____
(мың теңгемен)
N
Бап­тар­дың ата­уы
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның но­ми­нал­ды құ­ны
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры үшін кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры үшін кре­дит­тік тәу­е­ке­лі ес­ке­рі­л­ген со­ма
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны6
Контр­агент үшін кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
Есеп­теу со­ма­сы
1
2
3
4
5=3*4
6
7
8=(5+6)*7
1
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,02
0
2
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,02
20
3
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,02
50
4
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,02
100
5
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,02
130
6
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,02
200
7
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
0
8
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
20
9
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
50
10
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
100
11
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
130
12
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,03
200
13
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,04
0
14
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,04
20
15
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,04
50
16
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,04
100
17
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,04
130
18
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,04
200
19
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген I ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,05
0
20
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,05
20
21
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,05
50
22
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,05
100
23
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,05
130
24
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, ва­лю­та­лық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,05
200
25
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
0
26
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
20
27
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІII ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
50
28
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
100
29
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
130
30
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, ва­лю­та­лық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,07
150
31
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
0
32
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
20
33
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
50
34
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
100
35
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
130
36
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, ва­лю­та­лық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,09
200
37
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
0
38
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
20
39
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
50
40
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
100
41
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,03
130
42
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, пай­ы­здық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,03
150
43
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
0
44
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген II ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
20
45
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IIІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
50
46
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген IV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
100
47
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
130
48
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, пай­ы­здық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,06
200
49
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
0
50
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
20
51
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
50
52
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
100
53
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, пай­ы­здық мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,09
130
54
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, пай­ы­здық мәмiле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,09
200
55
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
0
56
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
20
57
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
50
58
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
100
59
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,06
130
60
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,06
150
61
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
0
62
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
20
63
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
50
64
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
100
65
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
130
66
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,08
200
67
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
0
68
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
20
69
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
50
70
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
100
71
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
130
72
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, мем­ле­кет­тiк емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,1
200
73
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
0
74
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
20
75
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
50
76
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
100
77
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
130
78
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, қым­бат ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,07
200
79
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
0
80
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
20
81
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
50
82
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
100
83
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,07
130
84
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, қым­бат ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,07
200
85
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
0
86
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
20
87
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
50
88
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
100
89
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер­ге бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,08
130
90
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, қым­бат ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,08
200
91
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
0
92
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
20
93
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
50
94
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
100
95
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,1
130
96
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,1
200
97
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,12
0
98
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,12
20
99
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,12
50
100
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,12
100
101
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан 5 жы­л­ға дей­ін­гі туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,12
130
102
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi бiр жыл­дан 5 жы­л­ға дей­iн­гi туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,12
200
103
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген І ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,15
0
104
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,15
20
105
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІІІ ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,15
50
106
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ІV ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,15
100
107
Контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген V ак­тив­тер то­бы­на кі­ре­тін, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мер­зі­мі 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­лы­на­тын опе­ра­ци­я­лар
0,15
130
108
Кре­дит­тiк тәу­е­кел дә­ре­же­сi бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің VI то­бы­на кiретiн контр­агент­тер­мен жа­сал­ған, бас­қа опе­ра­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты, өтеу мерзi­мi 5 жыл­дан астам туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар
0,15
200
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ре оты­рып мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы
Х
Х
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
3-қосымшасы
___________________________________________
Қордың атауы
Ерекше пайыздық тәуекел 200__ жылғы "____" ________________________
(мың теңгемен)
N
р/с
Ата­уы
Со­ма­сы
Ерекше тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті (%)
Есеп­теу со­ма­сы
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­сқан­да) тү­рін­де­гі, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­піл­ді­гі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
0
2
Ал­ты ай­дан кем өтеу мер­зі­мі бар, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның (1-жол­да көр­се­ті­л­ген қар­жы құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да) құ­ны
0,25
3
Ал­ты ай­дан жиыр­ма төрт ай­ға дей­ін өтеу мер­зі­мі бар, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның (1-жол­да көр­се­ті­л­ген қар­жы құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да) құ­ны
1
4
Жиыр­ма төрт ай­дан аса­тын өтеу мер­зі­мі бар, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның (1-жол­да көр­се­ті­л­ген қар­жы құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да) құ­ны
1,6
5
№ 189 ере­же­нің 1-қо­сым­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­мей­тін, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
8,00
Жиын­тығ­ын­да ерекше тәу­е­кел
X
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
4-қосымшасы
____________________________________________
Қордың атауы
Жалпы пайыздық тәуекел 200__ жылғы "____" ________________________
(мың теңгемен)
Ай­мақ­тар
Уа­қыт ара­лық­та­ры
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
Мөл­шер­леу ко­эф­фи­ци­ен­ті
Мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
1
2
3
4
5
1
1 ай­дан кем
0,00
1-3 ай
0,002
3-6 ай
0,004
6-12 ай
0,007
1-ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
2
1-2 жыл
0,0125
2-3 жыл
0,0175
3-4 жыл
0,0225
2-ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
3
4-5 жыл
0,0275
5-7 жыл
0,0325
7-10 жыл
0,0375
10-15 жыл
0,045
15-20 жыл
0,0525
20 жыл­дан астам
0,06
3-ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
4
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиын­тығы
Жиын­тық со­ма­сы
х
Кестені толтыру жөніндегі түсініктемелер:
Жалпы пайыздық тәуекел аймақтар бойынша мөлшерленген қаржы құралдары құнының сомасын білдіреді.
Белгіленген ставкасы бар қаржы құралдары өтеуге дейін қалған мерзіміне сәйкес уақыт аралығы бойынша бөлінеді.
Өзгермелі ставкасы бар қаржы құралдары ставканы қайта қарау күніне дейін қалған мерзіміне қарай уақыт аралығы бойынша бөлінеді.
Орындалу мерзімі екі уақыт аралығының шекарасында тұрған қаржы құралдары ертелеу уақыт аралығына бөлінеді.
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ __________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ __________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
5-қосымшасы
____________________________________________
Қордың атауы
Қор тәуекелі 200__ жылғы "____" ________________________
(мың теңгемен)
N
р/р
Ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
Есеп­теу со­ма­сы
1
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тор­лық қол­хат­тар­дың, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және осы­ған ұқсас рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның құ­ны
0,08
2
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тор­лық қол­хат­тар­дың, Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті "бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның, Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын ше­тел­дік ұй­ым­дар ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тор­лық қол­хат­тар­дың құ­ны
0,08
3
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-"-тен тө­мен емес неме­се "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар пай­ла­ры­ның құ­ны
0,08
4
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тор­лық қол­хат­тар­дың, Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті "екін­ші (ең жо­ғар­ғы­дан кей­ін­гі) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның құ­ны
0,14
5
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік эми­тент­тер ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тор­лық қол­хат­тар­дың, осы­ған ұқсас рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның құ­ны
0,12
6
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры пай­ла­ры­ның құ­ны
0,14
7
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, мы­на­дай:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша және (неме­се) бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның жиын­тығ­ын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­нан жиын­тығ­ын­да он пай­ы­здан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс пай­ы­зы­нан кем еме­сі жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де ал­ған кі­рі­сте­рі құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лі­гіне ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­ға бе­ріл­ме­ген;
жал­ға бе­ру шар­тын­да бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем емес бо­ла­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі жал­ға оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы өті­ніш­ті бер­ген кү­ні­нен ба­стап екі жыл бойы бе­рі­ле­ді де­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны
0,14
7-1
Осы эми­тент­тің бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на не өзге мін­дет­те­ме­ле­ріне ай­ыр­ба­стау мақ­са­тын­да эми­тент мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау ая­сын­да шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар
0,16
8
№ 189 ере­же­нің 1-қо­сым­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­мей­тін қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
0,16
9
Қор тәу­е­ке­лі­нің жиын­тығы
Х
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                _________________________________________ ___________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________________ ___________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)       (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
6-қосымшасы
___________________________________________
Қордың атауы
Ерекше пайыздық тәуекел 200__ жылғы "____" ________________________
(мың теңгемен)
N
р/с
Ата­уы
Со­ма­сы
Ерекше тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті (%)
Есеп­теу со­ма­сы
1
Сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­піл­ді­гі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» АҚ шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ған ұй­ы­мы­м­ен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
0
2
Сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен "А-"-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен "А-"-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, мөл­ше­рі ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры­ның то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тің ке­піл­де­ме­сі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры тү­рін­де­гі қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
0,01
3
Мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар, шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А+»-тен «А-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzА»-дан «kzBBB»-ға дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, «Қа­зақ­стан Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
1,2
4
Ше­тел­дік ұй­ым­дар шы­ғар­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се «Standard & Ро­оr's» агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBBB-»-тен «kzBB»-ға дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, эми­тен­тi № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тiк ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн, ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық емес кө­ле­мi бой­ын­ша мем­ле­кет ке­пiл­де­месi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры тү­рін­де­гі, сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
3,2
5
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, «Standard & Poor's» агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­iн рей­тинг­тiк ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тинг­тiк ба­ға­сы неме­се «Standard & Poor's» агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzВВ-»-тен «kzВ»-ға дей­iн рей­тинг­тiк ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­руiне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­келi бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
4,4
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген, эми­тен­тi № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «бiрiн­шi (ең жо­ғар­ғы) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тiк ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­летiн Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­руiне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­келi бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (қа­лып­ты және агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дер үшін)
5,2
7
Сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар өзге де қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
7,2
Ерекше тәу­е­кел жиын­тығы
X
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
7-қосымшасы
1-кесте
Сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі (пайыздық тәуекелі) бар қаржы құралдарын уақыт аралықтары бойынша бөлу 200__ жылғы "____" ________________________
(мың теңгемен)
Ай­мақ­тар
Уа­қыт ара­лық­та­ры
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
Мөл­шер­леу ко­эф­фи­ци­ен­ті
Мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
1
2
3
4
5
1
1 ай­дан кем
0,00
1-3 ай
0,0001
3-6 ай
0,0015
6-12 ай
0,002
1-ай­мақ­тың жиын­тығы
X
2
1-2 жыл
0,003
2-3 жыл
0,004
3-4 жыл
0,006
2-ай­мақ­тың жиын­тығы
X
3
4-5 жыл
0, 0075
5-7 жыл
0,01
7-10 жыл
0,015
10-15 жыл
0,017
15-20 жыл
0,0185
20 жыл­дан астам
0,02
3-ай­мақ­тың жиын­тығы
X
4
Жиын­тық со­ма­сы
Кестені толтыру жөніндегі түсініктемелер:
Белгіленген ставкасы бар қаржы құралдары өтеуге дейін қалған мерзіміне сәйкес уақыт аралығы бойынша бөлінеді.
Өзгермелі ставкасы бар қаржы құралдары ставканы қайта қарау күніне дейін қалған мерзіміне қарай уақыт аралығы бойынша бөлінеді.
Орындалу мерзімі екі уақыт аралығының шекарасында тұрған қаржы құралдары ертелеу уақыт аралығына бөлінеді.
2-кесте
______________________________________________
Қордың атауы
Жалпы пайыздық тәуекелді есептеу 200__ жылғы "____" ___________
(мың теңгемен)
N
По­зи­ция ата­уы
Фор­му­ла­сы (ара­лық ин­тер­вал­дар бой­ын­ша кесте­нің жо­лы/ба­ға­ны)
1
2
3
1
1-ай­мақ бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның со­ма­сы
2
2-ай­мақ бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның со­ма­сы
3
3-ай­мақ бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның со­ма­сы
4
Бар­лық ай­мақ­тар­дың мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры со­ма­сы­ның 10 пай­ы­зы
10% (1-жол+2-жол + 3-жол)
5
1-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры со­ма­сы­ның 40 пай­ы­зы
40% * 1-жол
6
2-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры со­ма­сы­ның 30 пай­ы­зы
30% * 2-жол
7
3-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры со­ма­сы­ның 30 пай­ы­зы
30% * 3-жол
8
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиын­тығы
4-7-жол­дар со­ма­сы
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
8-қосымшасы
____________________________________________
Қордың атауы
Қаржы құралының нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелді (қор тәуекелін) есептеу 20__жылғы "____"_____________
(мың теңгемен)
N
Ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
Есеп­теу со­ма­сы
1
2
3
4
5
1
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ұй­ым­дар ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың, осы­ған ұқсас рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
0,01
2
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-"-тен тө­мен емес неме­се "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар пай­ла­ры­ның құ­ны
0,02
3
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ+"-тен "ВВ-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың, осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
0,03
4
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры ак­ци­я­ла­ры­ның, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын ше­тел­дік ұй­ым­дар ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
0,08
5
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры ак­ци­я­ла­ры­ның және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "екін­ші (ең жо­ғар­ғы­дан кей­ін­гі) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, ай­ыр­ба­ста­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
0,10
6
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін пай­ла­ры­ның құ­ны
0,10
7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, мы­на­дай:
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша және (неме­се) бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сі­нің кем де­ген­де жет­піс бес пай­ы­зын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де ал­ған кі­рі­сі құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мүл­кі жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мүл­кіне ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­ға бе­ріл­ме­ген;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру бой­ын­ша жал­дау шар­тын­да бел­гі­лен­ген мер­зі­мі кем де­ген­де бір жыл­ды құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу ту­ра­лы өті­ніш­ті бер­ген күн­нен ба­стап екі жыл бойы жал­ға бе­рі­ле­ді де­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны
0,10
8
Өзге қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
0,12
9
Қор тәу­е­ке­лі­нің жиын­тығы
X
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)       (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
9-қосымшасы
____________________________________________
(Қордың атауы)
К1 коэффициентінің мәнін есептеу 20__ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
Көр­сет­кіш ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
Ес­ке­рі­ле­тін кө­лем (%)
Есеп­те­ле­тін со­ма
1
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1 - 1.5-жол­да­ры­ның со­ма­сы):
Х
1.1
Қор ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бір пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
100
1.2
осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы­ның 3) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша, тең­ге­мен және "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша
100
1.3
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша
100
1.5
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, Қор­ға ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу үшін "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк­тік қыз­мет­те­рін ұсы­на­тын ше­тел­дік ұй­ым­дар­дың ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2
алы­нып та­стал­ды
3
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "BB-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
3-1
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мерзiм­дi кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzBB»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
100
4
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ре­зи­дент ен­ші­лес бан­кі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
4-1
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мерзiм­дi кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
100
5
Нұс­қа­улық­тың 2-тар­ма­ғы­на 15-тар­мақ­тың 3) тар­мақ­ша­сы­ның 4 аб­за­цы­на сәй­кес "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен "В-"-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен "kzВ+"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
5-1
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В+»-дан «В»-ға дей­iн­гi ұзақ мерзiм­дi кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дей­iн­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­та­ры
100
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да)
100
7
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған об­ли­га­ци­я­лар
100
8
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
8-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ған ұй­ы­мы­м­ен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
9
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­та­ры
100
10
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
70
11
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
50
12
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
13
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен "kzВ"-ға дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
80
14
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "бі­рін­ші (ең жо­ғар­ғы) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
80
15
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы­ның 11) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
80
16
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, эми­тен­ті N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "екін­ші (ең жо­ғар­ғы­дан кей­ін­гі) ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
70
17
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы­ның 12) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
70
18
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
19
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
20
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­та­ры
100
21
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
22
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және 12 ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес банк­те­рін­де­гі ме­талл де­по­зит­тер
100
23
Ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры­на жа­та­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
24
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген, зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша және зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­ла­удан есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сі бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек
100
24.1
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
24.2
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
25
Қор­дың ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де Қор­дың жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
100
25.1
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
25.2
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
25.3
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
26
Өтім­ді және бас­қа да ак­тив­тер жиын­тығы (1 – 25-жол­да­ры­ның қо­сындысы)
Х
27
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
Х
27.1
К2.1 ко­эф­фи­ци­ен­тін ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
100
27.2
К2.2 ко­эф­фи­ци­ен­тін ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
100
27.3
Қор­дың агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фелiн­де­гі са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жи­нақ­тал­ған зей­не­та­қы қа­ра­жа­тын ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
100
27.4
Ал­дың­ғы есеп­ті ке­зең­де К2 оты­здан астам пай­ыз­ға ке­рі ауыт­қуы болған кез­де­гі ре­зерв (RR1)
Х
27.5
Ал­дың­ғы есеп­ті ке­зең­де К2 он бес­тен астам бі­рақ оты­здан кем пай­ыз­ға ке­рі ауыт­қуы болған кез­де­гі ре­зерв (FR2)
Х
28
Тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (29 – 31-жол­да­ры­ның қо­сындысы)
Х
Х
29
Кре­дит­тік тәу­е­кел
Х
Х
30
На­рық­тық тәу­е­кел (30.1 – 30.4 - жол­да­ры­ның қо­сындысы)
Х
Х
30.1
Ерекше пай­ы­здық тәу­е­кел
Х
Х
30.2
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел
Х
Х
30.3
Қор тәу­е­ке­лі
Х
Х
30.4
Ва­лю­та­лық тәу­е­кел
Х
Х
31
Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
Х
Х
32
К1 (26-жол – (27-жол + 27.4-жол неме­се 27.5-жол))/ 28-жол)
Х
Х
33
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны
Х
Х
34
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы
Х
Х
Кестенi толтыру жөнiндегi түсіндірме:
      Реттік нөмірі 27.3-жол бойынша ақпарат 2015 жылғы 1 қаңтардан бастап ұсынылады.
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорларына
арналған пруденциалдық нормативтердiң
нормативтiк мәндері, оларды есептеу
әдiстемесi туралы нұсқаулықтың
10-қосымшасы
____________________________________________
(Қордың атауы)
К1 коэффициентінің пруденциалдық нормативін есептеуге арналған қосымша мәліметтер 20__ жылғы "___" ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
1
2
3
8001
Қор ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бір пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
8002
осы Нұс­қа­улық­тың 15-тар­ма­ғы­ның 3) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша, тең­ге­мен және "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша
8003
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8004
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша
8005
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, Қор­ға ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу үшін "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк­тік қыз­мет көр­се­ту­ле­рін ұсы­на­тын ше­тел­дік ұй­ым­дар­дың ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8006
Кас­са­да­ғы және ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы өзге де ақ­ша
8007
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ти­іс­ті ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де­гі 12 ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге са­лын­ған ме­талл де­по­зит­те­рі
8008
Шар­ттың та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген, зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ла­ры және зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­ла­удан түс­кен есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­шек
8009
алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 № 266 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
8010
Өзге де­би­тор­лық бе­ре­шек
8011
же­ке мен­шік­те­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
8012
же­ке мен­шік­те­гі ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­стар
8013
кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да же­ке мен­шік­те­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8014
Өзге де негіз­гі құ­рал­дар
8015
К2.1 ко­эф­фи­ци­ен­тін ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
8016
К2.2 ко­эф­фи­ци­ен­тін ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
8017
Қор­дың агрес­сив­ті ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фелiн­де­гі са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жи­нақ­тал­ған зей­не­та­қы қа­ра­жа­тын ық­ти­мал өтеу бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тің со­ма­сы
Кестенi толтыру жөнiндегi түсіндірме:
      Реттік нөмірі 8017-жол бойынша ақпарат 2015 жылғы 1 қаңтардан бастап ұсынылады.
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
                ________________________________________ ____________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________ ____________
                 (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2009 жылғы 5 тамыздағы
N 180 қаулысына қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк маңызы, олардың есебiнiң әдiстемесi туралы" 2008 жылғы 22 тамыздағы N 117 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5321 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметтің түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2008 жылғы 29 қазандағы N 164 қаулысының 1-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5405 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырушы ұйымдардың, және бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызмет түрлерін қосып атқарушы ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2008 жылғы 29 желтоқсандағы N 247 қаулысының 1-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5514 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырушы ұйымдардың, және бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызмет түрлерін қосып атқарушы ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2009 жылғы 10 сәуірдегі N 74 қаулысының 1-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5678 тіркелген).