Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

3. Ереженің 2012 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 5-тармағының екінші және үшінші абзацтарын, Ереженің 2015 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 5-тармағының төртінші абзацын қоспағанда, осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күнінен бастап он төрт күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу
мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2009 жылғы 5 тамыздағы
N 189 қаулысымен
бекітілді
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесі

1. Осы Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесі «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі (бұдан әрі – Бағалы қағаздар нарығы туралы заң), «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі – Ұйым) және жинақтаушы зейнетақы қорларының (бұдан әрі – Қор) қызметін жүзеге асыру тәртібін белгілейді.

3) меншікті активтерді инвестициялау саясаты - инвестициялау объектілерінің тізбесін, Қордың (Ұйымның) меншікті активтеріне қатысты инвестициялық қызметтің мақсаттарын, стратегиясын, талаптары мен шектеулерін, Ұйымның (Қордың) директорлар кеңесі бекіткен меншікті активтерді хеджирлеу мен әртараптандырудың талаптарын айқындайтын құжат;

Эмитентте және (немесе) қаржы құралында халықаралық және (немесе) ұлттық шәкіл бойынша бірнеше рейтингтік баға бар болғанда, есепке уәкілетті орган таныған рейтингтік агенттіктердің бірінің халықаралық және (немесе) ұлттық шәкілі бойынша барынша жоғарғы рейтингтік бағасы есепке алынады.

осы Ереженің 2-қосымшасында – консерватиктік инвестициялық портфельге қатысты;
осы Ереженің 3-қосымшасында – орташа инвестициялық портфельге қатысты;
осы Ереженің 4-қосымшасында – агрессивті инвестициялық портфельге қатысты.
Зейнетақы активтері есебінен осы Ереженің 2, 3 және 4-қосымшаларында көрсетілген қаржы құралдарына инвестициялардың мөлшері, сондай-ақ инвестициялық портфельдің әр бір түрі үшін инвестициялардың жиынтық мөлшері әр инвестициялық портфель бойынша Қордың инвестициялық декларацияларында белгіленеді.

2011 жылғы 1 қаңтардан бастап әрбір жеке жинақтаушы қорының зейнетақы активтерінің жалпы мөлшерінің жиырма бес пайызынан кем еместі;
2011 жылғы 1 сәуірден бастап әрбір жеке зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің жалпы мөлшерінің жиырма пайызынан кем еместі құрайды.

4) бір немесе бірнеше Қор өз қызметін үйлестіру, ортақ мүдделерін қорғау және білдіру, бірлескен жобаларды жүзеге асыру және ортақ міндеттерді шешу үшін құрған заңды тұлғалардың акцияларын және олардың жарғылық капиталдарында қатысу үлестерін. Осы тармақшада көрсетілген мақсаттарды іске асыру үшін құрылған қауымдастықтарға және (немесе) одақтарға Қордың меншікті активтері есебінен мүшелік жарналар төлеуге жол беріледі;

8. Қорда зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті, сондай-ақ клиенттер шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру үшін берілген лицензиясы бар болған жағдайда, Қор тек өзінің басқаруында болған зейнетақы активтеріне және меншікті активтеріне қатысты брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті көрсетеді.

Ұйымда клиенттер шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру үшін берілген лицензиясы бар болған жағдайда, Ұйым тек өзінің басқаруында болған Қордың зейнетақы және меншікті активтеріне қатысты брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті көрсетеді.

8) Қазақстан Республикасының резиденттері – эмитенттер және Қазақстан Республикасының резиденттері емес – эмитенттер шығарған (берген), ереженің белгіленген ерекшеліктерді ескеріп, бағалы қағаздардың халықаралық (шетелдік) нарығында саудаланатын қаржы құралдарын сатып алу-сату бойынша халықаралық (шетелдік) нарықтағы мәмілелерді жасасуды;

1) акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу бойынша мәмілелер Bloomberg немесе Reuters ақпараттық талдама жүйелерінде берілген ақпаратқа сәйкес осы қаржы құралы айналыста болатын халықаралық (шетелдік) қор биржасында мәмілелерді жасау күнінде қалыптасқан осы қаржы құралы бойынша бағаның барынша жоғарғы мәнінен аспайтын баға бойынша жасалады;

2) акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сату бойынша мәмілелер Bloomberg немесе Reuters ақпараттық талдама жүйелерінде берілген ақпаратқа сәйкес осы қаржы құралдары айналыста болатын халықаралық (шетелдік) қор биржасында мәмілелерді жасау күнінде қалыптасқан осы қаржы құралы бойынша бағаның барынша төмен мәнінен аспайтын баға бойынша жасалады;

3) principal protected notesті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар бойынша, сондай-ақ туынды қаржы құралдары бойынша мәмілелер Bloomberg немесе Reuters ақпараттық талдама жүйелерінде сатып алуға және (немесе) сатуға бағамның ашылып жазылуы бар болған не осындай бағамдар жоқ болғанда, түрлі үш қарсы әріптестен кемінде үш бағам бар болған жағдайда. Осы тармақшаның мақсатында қарсы әріптестердің бағамы болып почталық, электрондық немесе факсимильді байланыс арқылы алынған борыштық бағалы қағаздар мен туынды қаржы құралдары бойынша қарсы әріптестердің баға ұсыныстары танылады. Егер қарсы әріптес осы қаржы құралына бағам бермесе, қарсы әріптестің бағамы жоқ болуы не қаржы құралына баға беруден бас тартуы жөніндегі хабарламасы мәмілелерді жасасу туралы есепке енгізіледі;

5) туынды қаржы құралдарын қоспағанда, осы қаржы құралдары бойынша жасалған мәмілелер бойынша есептесу бір тараптың қаржы құралды немесе ақшаны жеткізу бойынша міндеттемелерді орындауы басқа тараптың ақшаны немесе қаржы құралын жеткізу бойынша қарсы міндеттемелерді орындамауысыз мүмкін болмайтын «төлемге қарсы жеткізілім» принципі бойынша халықаралық (шетелдік) есептік-депозитарлық (Euroclear, Clearstream, Depository Trust & Clearing Corporation, Japan Securities Clearing Corporation ұқсас) жүйелер арқылы жүзеге асырылады.

19. Қор биржасындағы, сондай-ақ осы Ереженің 16-тармағының 1), 2), 3), 4), 5) және 10) тармақшаларында, 19-3-тармағында көзделген жағдайлардағы мәмілелерді және Ұйым мен Қордың арасында үлестестік болған кезде Қордың зейнетақы және (немесе) меншікті активтеріне кастодиандық қызмет көрсетудің үш жақты шарттарын қоспағанда, Ұйымның (Қордың) зейнетақы активтері және меншікті активтері есебінен жасалатын мәмілелер мыналармен:

19-1 Ұйым (Қор) зейнетақы және (немесе) меншікті активтері есебінен үлестес тұлғалардың жарғылық капиталға қатысу үлестерін, параметрлері қор биржасы акциялары нарығы индексін есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының тізіміне (қор биржасының өкілдік тізіміне) кіретін акцияларды не осындай акциялар базалық актив болып табылатын депозитарлық қолхаттарды қоспағанда, үлестес тұлғалар шығарған акцияларды не осындай акциялар базалық актив болып табылатын депозитарлық қолхаттарды сатып алмайды.

7) заңды және жеке тұлғалардың банк шоттарын ашу мен жүргізуге, аударым операцияларына, банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялауға байланысты банктік қызмет көрсету мәмлелерін, банктің жалақы жобасы шеңберіндегі шарттарды, салымшыларға (алушыларға) зейнетақы төлемдерін төлеуге қызмет көрсету, салымшылардың (алушылардың) банк шоттарына зейнетақы төлемдерін аудару және есепке жазу үшін комиссиялық сыйақы төлеу шарттарын, сондай-ақ банктік қызмет көрсетудің жоғарыда көрсетілген түрлерін көрсетуге байланысты қосымша қызметтер көрсету туралы шарттарды;

Осы тармақтың 1) тармақшасында көрсетілген жылжымайтын және жылжымалы мүліктің нарықтық құны мүлікті бағалау (зияткерлік меншік объектілерін, материалдық емес активтердің құнын қоспағанда) жөніндегі бағалау қызметін жүзеге асыруға лицензиясы бар бағалаушының есебі негізінде айқындалады. Біреуінің құны республикалық бюджет туралы заңда тиісті жылға белгіленген айлық есептік көрсеткіштің бес жүз еселенген мөлшерінен аз болатын жылжымалы мүлікті сатып алу-сату кезінде мүлікті бағалау (зияткерлік меншік объектілерін, материалдық емес активтердің құнын қоспағанда) жөніндегі бағалау қызметін жүзеге асыруға лицензиясы бар бағалаушының есебін беру талап етілмейді.

21. Мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру кезінде сатып алу мәмілелерін қоспағанда, зейнетақы және меншікті активтер қатысуымен қор биржасында жасалған мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілелері ашық сауда-саттық әдісімен жасалады.
Зейнетақы және меншікті активтер есебінен жасалатын «кері репо» мәмілелері күнтізбелік отыз күннен аспайтын мерзімге жасалады.
Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары Ұйымның (Қордың) зейнетақы және меншікті активтер қатысуымен жасайтын «кері репо» операцияларының мәні болып табылады.

22. Егер қандай да болмасын жағдайлардың нәтижесінде Ұйымның (Қордың) зейнетақы активтері немесе меншікті активтері есебінен сатып алынған қаржы құралдары портфелінің құрылымы осы Ережеде, пруденциалдық нормативтерде, инвестициялық декларацияда немесе Ұйымның (Қордың) меншікті активтерін басқару жөніндегі саясатта белгіленген талаптарға сәйкес келмесе, Ұйым (Қор) осындай сәйкессіздікпен байланысты инвестициялық қызметті дереу тоқтатады және бір жұмыс күні ішінде уәкілетті органда іс-шаралардың атауы, олардың орындалуына жауапты Ұйымның (Қордың) басшы қызметкерлері және орындалу мерзімдері көрсетілген сәйкессіздікті жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын қоса бере отырып, осы сәйкессіздік фактісі мен себептері туралы хабарлайды.
Уәкілетті орган іс-шаралар жоспарын бес жұмыс күні ішінде қарайды. Уәкілетті орган іс-шаралар жоспарын мақұлдаған жағдайда Ұйым (Қор) оны іске асыруға кіріседі және іс-шаралар жоспарында белгіленген іс-шаралардың орындалу мерзімдері өткен соң бес жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға іс-шаралардың орындалғаны туралы есептерді ұсынады. Іс-шаралар жоспарына уәкілетті органның ескертулерін алған жағдайда, Ұйым (Қор) уәкілетті органның іс-шаралар жоспарын қарау нәтижелері туралы хатын алған күннен бастап бес жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға түзетілген іс-шаралар жоспарын ұсынады.

23. Қордың зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктегі салымға орналастыру мерзімі отыз алты айдан аспауы тиіс. Салымның сомасы мен ол бойынша сыйақының сомасы қордың инвестициялық шоттарына банк салым шартының мерзімі аяқталған күннен кейінгі күннен кешіктірмей есепке алынады.

24. Зейнетақы активтерін инвестициялауға арналған жинақтаушы зейнетақы қорының ақша қалдығының ең көп мөлшері, жинақтаушы зейнетақы қорының жиынтық ақшасын қосқанда: кастодиан банктегі инвестициялық шоттарындағы; халықаралық (шетелдік) кастодиандарындағы осы Қордың кастодианының корреспонденттік шоттарындағы; халықаралық (шетелдік) депозитарлық-есеп айырысу жүйелерінің қатысушылары - халықаралық (шетелдік) ұйымдардағы кастодианның шоттарындағылар зейнетақы активтері инвестициялық басқаруындағы Қордың әрқайсысы бойынша жеке зейнетақы активтерінің мөлшерінің үш пайызынан аспайды.
Қордың кастодиандағы инвестициялық шоттарына, халықаралық (шетелдік) кастодиандардағы осы Қордың кастодианының корреспонденттік шотына және халықаралық (шетелдік) депозитарлық-есеп айырысу жүйелерінің қатысушылары - халықаралық (шетелдік) ұйымдардағы кастодианның шоттарына келіп түсетін зейнетақы активтері ұлттық валютаға қатысты он жұмыс күні ішінде, шетел валютасына қатысты отыз күнтізбелік күн ішінде ағымдағы аударымдарды шегергенде, Ұйымның толық көлемде инвестициялауына жатады.
Ұйым (Қор) зейнетақы активтерін инвестициялау мақсатында, Қордың инвестициялық шотындағы ақша қалдықтарын "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "АА"-дан төмен емес рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар резидент емес банктегі Қордың инвестициялық шотына отыз күнтізбелік күннен астам емес мерзімге орналастырады.
Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарын сатып алу жөніндегі аукционға қатысу мақсатында, осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген зейнетақы активтерін инвестициялауға арналған Қордың ақша қалдығының барынша жоғарғы мөлшерінен үш жұмыс күні ішінде зейнетақы активтері инвестициялық басқаруда болатын әр жеке Қор бойынша зейнетақы активтерінің мөлшерінен бес пайыздан аспайтын мөлшерге дейін асыруға жол беріледі.

25. Ұйым (Қор) бірдей ұлттық сәйкестендіру нөмірі не халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN) бар бағалы қағаздарды Ұйымның инвестициялық басқаруындағы меншікті активтері есебінен сатып алу (сату) туралы және (немесе) зейнетақы активтері есебінен сатып алу (сату) туралы инвестициялық шешімді бір күнде қабылдай алмайды.

Ұйымның (Қордың) зейнетақы активтері есебінен туынды қаржы құралдарымен мәмілелер хеджирлеу мақсатында тек базалық актив Ұйымның (Қордың) меншікті активінің құрамына кірген жағдайда ғана жасалады.

28. Ұйым (Қор) Қазақстан Республикасы бағалы қағаздарының ұйымдастырылмаған нарығында своп, опцион мен форвард мәмілелерін жасаған кезде аталған мәміле бойынша түрлі үш қарсы әріптестен үштен кем емес бағамдар бар болғанда қарсы әріптес "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "В" төмен емес рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының қаржы ұйымы болып табылады

32. Келісу комиссиясы зейнетақы активтерін инвестициялық басқару шарты бұзылатын және Қордың зейнетақы активтерін басқа Ұйымға (бұдан әрі - өткізіп беруші ұйым) инвестициялық басқаруға беретін Қордың, Ұйымның және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруға шарт жасалатын Ұйымның (бұдан әрі - қабылдаушы ұйым) уәкілетті өкілдерінен тұрады.

9) ұлттық бірдейлендіру нөмірлерін, санын (данамен), сатып алу бағасын, бір бағалы қағаз бойынша есептелген кірісті, бір бағалы қағаздың ағымдағы құнын, бағалы қағаздардың жалпы санын, есептелген кірістің жалпы сомасын, бағалы қағаздарға жасалған инвестициялардың ағымдағы құнын, зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздарға қатысты өзге де ықтимал мәліметтерін көрсете отырып өткiзiп берiлетiн бағалы қағаздардың тізбесі;

10) депонент банктердің атаулары, салымдардың сомалары, банктік салымы туралы шарт жасасқан күні, салымдар мерзімі, олар бойынша жылдық пайызбен сыйақы мөлшерлемелері, есептелген сыйақы сомалары, алынған сыйақы сомалары, зейнетақы активтері есебінен жүзеге асырылған салымдарға қатысты өзге де ықтимал мәліметтері көрсетіле отырып, Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктердегі өткізіп берілетін салымдардың тізбесі;

11) міндеттемелердің сомалары, оның ішінде қателесіп есепке алынған сомалар, Қордың зейнетақы төлемдері шотына аударуға жататын сома, өзге де кредиторлық берешек сомасы, Қордың және өткізіп беруші ұйымның зейнетақы активтерінің және инвестициялық кірістің есебінен төленуге жататын комиссиялық сыйақы сомасы, өзге ықтимал міндеттемелердің сомасы;

37. Зейнетақы активтерін қабылдау-өткізу актісі келісу комиссиясымен шартты бұзу күніне Қор, өткізіп беруші ұйым, қабылдаушы ұйым, Қордың кастодианы, уәкілетті орган үшін бір-бір данадан бес данада мемлекеттік және орыс тілдерінде жасалады, Қордың, өткізіп беруші және қабылдап алушы ұйымның келісу комиссиясы мүшелерінің, бірінші басшының және бас бухгалтердің қолы қойылып және Қордың, өткізіп беруші және қабылдап алушы ұйымның мөр бедерімен расталады.
Зейнетақы активтерін қабылдау-өткізу актісінде Қордың кастодианы осы қабылдау-өткізу актісі деректерінің дұрыстығы туралы, кастодиан банктің бірінші басшысы немесе оның Қорға кастодиандық қызмет көрсетуді жүзеге асыратын бөлімшесі не жетекшілік жасайтын басшы қызметкерінің қолымен және кастодиан банкі мөрінің бедерімен расталған белгісі болуы тиіс.

40. Ұйымның зейнетақы активтерін инвестициялық басқару бойынша қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұрған не одан айырған жағдайда, Ұйым лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған не одан айырған күннен бастап бес күнтізбелік күн ішінде Қорға шарт бойынша міндеттемелердің тоқтатылғаны туралы хабарлама жібереді және Ұйымның бірінші басшысының бұйрығы негізінде келісу комиссиясын құрады. Келісу комиссияның құрамы осы Ереженің 32-тармағында белгіленеді.
Келісу комиссиясы он күн ішінде осы Ереженің 33, 34, 35, 37, 38 және 39-тармақтарына сәйкес іс-шараларды жүзеге асырады.

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесіне
1-қосымша
Зейнетақы активтерінің есебінен сатып алуға рұқсат берілген қаржы құралдарының тізбесі

N
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­пі­лі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
3.
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бол­са;
банк­тер "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
Қол­да­ну­шы­лар на­за­ры­на!
Тө­мен­де­гі аб­зац 2011 жы­л­ғы 1 қаң­тар­ға дей­ін қол­да­ны­ста бо­ла­ды.
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен "В" дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен "kzВ+" дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бол­са
6.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мы­на ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Ха­лы­қа­ра­лық қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Еуро­па қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Аме­ри­ка ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп-ай­ы­ры­су бан­кі;
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы;
Ис­лам да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еура­зи­я­лық да­му бан­кі
7.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ы­на "ВВВ-"-тен кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент­те­рі­мен Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ту­ра­лы Заң­ның 22-1-ба­бы­ның 1-1-тар­ма­ғы­на сәй­кес та­ны­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі­нің "Қор бир­жа­сын­да ай­на­лы­мы­на жі­бе­рі­ле­тін (жі­бе­рі­л­ген) эми­тент­тер­ге және олар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на та­лап­та­ры, және де қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің бө­лек са­нат­та­ры ту­ра­лы" 2008 жы­л­ғы 26 ма­мыр­да­ғы N 77 қа­улы­сын­да (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 5251 тір­кел­ген) (осы қо­сым­ша­сын­да бұ­дан әрі - N 77 қа­у­лы) көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ба­рын­ша жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ше­тел ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры:
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры;
та­лап­та­ры N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ба­рын­ша жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­лар;
та­лап­та­ры N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші (ба­рын­ша жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­лар;
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВ"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
та­лап­та­ры N 77 қа­улы­да көз­дел­ген, "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
та­лап­та­ры N 77 қа­улы­да көз­дел­ген, "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры;
бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры;
осы эми­тент­тің бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на не өзге мін­дет­те­ме­ле­ріне ай­ыр­ба­стау мақ­са­тын­да эми­тент мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау ая­сын­да шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
10.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мі­рі 9-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың эми­тен­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на (International Financial Reporting Standards) (осы қо­сым­ша­сын­да бұ­дан әрі - ҚЕХС) неме­се Аме­ри­ка Құ­ра­ма Штат­та­рын­да қол­да­ны­ла­тын стан­дарт­тар­ға (International Accepted Accounting Principles) (осы қо­сым­ша­сын­да бұ­дан әрі - АҚШ ҚЕС) сәй­кес жа­сай­ды;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі ке­мін­де аяқ­тал­ған екі қар­жы жы­лы үшін қор бир­жа­сы­на бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің та­за кі­рі­сі соң­ғы екі жыл­дың бі­ре­уін­де ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің сек­сен бес мың ал­ты жүз есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша са­ту­дың кө­ле­мі ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы екі жыл­дың әр­қай­сын­да ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де болған уа­қыт­та бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мар­кет-мей­кер­дің бар бо­луы;
12) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
11.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мір­ле­рі 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі бір жыл­дан кем емес мер­зім­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) эми­тент ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті әзір­лей­ді;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қор бир­жа­сы­на соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы үшін ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес аяқ­тал­ған үш қар­жы жы­лы­ның бі­ре­уін­де та­за кі­рі­стің бар бо­луы;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы жыл­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
12.
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-" тө­мен емес не "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
13.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған, "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және/неме­се бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс бес пай­ы­зы­нан ас­пай­ты­нын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де алын­ған кі­ріс құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ке ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не ол се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға өт­кі­зі­л­ген;
жал­ға бе­ру шар­ты­мен бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем еме­сті құ­ра­уы ти­іс;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу жө­нін­де­гі өті­ніш бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жал­ға бе­рі­ле­ді
14.
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ти­іс­ті ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және он екі ай­дан астам емес мер­зі­міне ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де­гі ме­талл де­по­зит­те­рі
15.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін рrincipal protected notes:
ай­на­лыс мер­зі­мі үш жыл­дан ас­пай­ды;
рrincipal protected notes шы­ға­ру та­лап­та­рын­да қан­дай­да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дай­ла­ры көз­дел­ме­ген;
рrincipal protected notes шы­ға­ру та­лап­та­рын­да қан­дай­да бір эми­тент­тің қар­жы құ­ра­лы­ның құ­ны тө­мен­де­ген жағ­дай­да, рrincipal protected notes бой­ын­ша сый­а­қы­ны тө­ле­меу көз­дел­ме­ген
16.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып осы қо­сым­ша­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
17.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алу­ға рұқ­сат еті­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры, ше­тел ва­лю­та­сы, мы­на­дай есеп ай­ы­ры­су көр­сет­кіш­те­рі (ин­дек­с­тер) та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар:
1. MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index)
2. DAX (Deutscher Aktienindex)
3. CAC 40 (Compagniedes Agentsde Change 40 Index)
4. NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index)
5. TOPIX (Tokyo Price Index)
6. HSI (Hang Seng Index)
7. ENXT 100 (Euronext 100)
8. RTSI (Russian Trade System Index)
9. DJIA (Dow Jones Industrial Average)
10. S&P 500 (Standardand & Poor's 500 Index)
11. FT-SE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)
12. KASE (Kazahstan Stock Ех­сhange)
13. MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index)

1.
N 77 қа­улы­да көз­дел­ген ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да, эми­тент­те­рі "рей­тинг ба­ға­сы жоқ екін­ші ша­ғын са­нат­ты бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­ның (ба­рын­ша жо­ғар­ғы­дан кей­ін­гі) та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
3.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "BB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар қар­жы құ­рал­да­ры бо­лып та­бы­ла­тын, фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған, "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және/неме­се бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс бес пай­ы­зы­нан ас­пай­ты­нын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де алын­ған кі­ріс құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ке ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не ол се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға өт­кі­зі­л­ген;
жал­ға бе­ру шар­ты­мен бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем еме­сті құ­ра­уы ти­іс;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу жө­нін­де­гі өті­ніш бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жал­ға бе­рі­ле­ді
5.
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-" тө­мен емес не "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
6.
Осы қо­сым­ша­ның 1-тар­ма­ғы­ның рет­тік нө­мір­ле­рі 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі бір жыл­дан кем емес мер­зім­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) эми­тент ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті әзір­лей­ді;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қор бир­жа­сы­на соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы үшін ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес аяқ­тал­ған үш қар­жы жы­лы­ның бі­ре­уін­де та­за кі­рі­стің бар бо­луы;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы жыл­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген ко­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесіне
2-қосымша
Консервативтік инвестициялық портфельді құрайтын зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат берілген қаржы құралдарының тізбесі
N
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­пі­лі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
3.
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен те­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са
5-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бол­са
6.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мы­на ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Ха­лы­қа­ра­лық қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Еуро­па қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Аме­ри­ка ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп-ай­ы­ры­су бан­кі;
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы;
Ис­лам да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еура­зи­я­лық да­му бан­кі
7.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "А-"-тен кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8.
ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған:
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "А-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар;
эми­тент­тің бас ұй­ы­мын­да мы­на­дай рей­тин­гі­лік ба­ға­лар­дың бі­рі:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті еме­стер үшін «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы;
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі үшін «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы болған­да
мөл­ше­рі мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ру­дың то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін эми­тент­тің бас ұй­ым­ның ке­піл­ді­гі бо­ла­тын мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
9.
«Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар
10.
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ти­іс­ті ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және он екі ай­дан астам емес мер­зі­міне ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де­гі ме­талл де­по­зит­те­рі
11.
Хеджир­леу мақ­са­тын­да жа­сал­ған, ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып осы қо­сым­ша­ға сәй­кес зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алу­ға рұқ­сат еті­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры та­бы­ла­тын туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесіне
3-қосымша
Орташа инвестициялық портфельді құрайтын зейнетақы активтерінің есебінен сатып алуға рұқсат берілген қаржы құралдарының тізбесі

N
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­пі­лі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
3.
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3-1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ған ұй­ы­мы­м­ен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен те­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са
5-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бол­са;
6.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мы­на ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Ха­лы­қа­ра­лық қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Еуро­па қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Аме­ри­ка ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп-ай­ы­ры­су бан­кі;
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы;
Ис­лам да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еура­зи­я­лық да­му бан­кі
7.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ы­на "ВВВ-"-тен кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
Шы­ға­ры­лымн эми­тент мөл­ше­рі мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ру­дың то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас ұй­ым­ның не «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы болған­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бас ұй­ым­ның ке­піл­ді­гі­мен жү­зе­ге асы­ра­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент­те­рі­мен Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ту­ра­лы Заң­ның 22-1-ба­бы­ның 1-1-тар­ма­ғы­на сәй­кес та­ны­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі­нің "Қор бир­жа­сын­да ай­на­лы­мы­на жі­бе­рі­ле­тін (жі­бе­рі­л­ген) эми­тент­тер­ге және олар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на та­лап­та­ры, және де қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің бө­лек са­нат­та­ры ту­ра­лы" 2008 жы­л­ғы 26 ма­мыр­да­ғы № 77 қа­улы­сын­да (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 5251 тір­кел­ген) (бұ­дан әрі - № 77 қа­у­лы) көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ба­рын­ша жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ше­тел ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры:
«Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­лар;
«Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры;
бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға ауы­сты­ру мақ­са­тын­да эми­тент­тің мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау ая­сын­да шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар не осы эми­тент­тің өзге де мін­дет­те­ме­ле­рі.
10.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мі­рі 9-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың эми­тен­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на (International Financial Reporting Standards) (бұ­дан әрі - ҚЕХС) неме­се Аме­ри­ка Құ­ра­ма Штат­та­рын­да қол­да­ны­ла­тын стан­дарт­тар­ға (International Accepted Accounting Principles) (бұ­дан әрі - АҚШ ҚЕС) сәй­кес жа­сай­ды;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі ке­мін­де аяқ­тал­ған екі қар­жы жы­лы үшін қор бир­жа­сы­на бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің та­за кі­рі­сі соң­ғы екі жыл­дың бі­ре­уін­де ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің сек­сен бес мың ал­ты жүз есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша са­ту­дың кө­ле­мі ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы екі жыл­дың әр­қай­сысын­да ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де болған уа­қыт­та бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мар­кет-мей­кер­дің бар бо­луы;
12) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
11.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мір­ле­рі 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі бір жыл­дан кем емес мер­зім­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) эми­тент ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті әзір­лей­ді;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қор бир­жа­сы­на соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы үшін ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес аяқ­тал­ған үш қар­жы жы­лы­ның бі­ре­уін­де та­за кі­рі­стің бар бо­луы;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы жыл­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген ко­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
12.
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-" тө­мен емес не "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
13.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған, "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және/неме­се бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс бес пай­ы­зы­нан ас­пай­ты­нын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де алын­ған кі­ріс құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ке ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не ол се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға өт­кі­зі­л­ген;
жал­ға бе­ру шар­ты­мен бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем еме­сті құ­ра­уы ти­іс;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу жө­нін­де­гі өті­ніш бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жал­ға бе­рі­ле­ді
14.
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ти­іс­ті ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және он екі ай­дан астам емес мер­зі­міне ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де­гі ме­талл де­по­зит­те­рі
15.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін рrincipal protected notes:
ай­на­лыс мер­зі­мі үш жыл­дан ас­пай­ды;
рrincipal protected notes шы­ға­ру та­лап­та­рын­да қан­дай­да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дай­ла­ры көз­дел­ме­ген;
рrincipal protected notes шы­ға­ру та­лап­та­рын­да қан­дай­да бір эми­тент­тің қар­жы құ­ра­лы­ның құ­ны тө­мен­де­ген жағ­дай­да, рrincipal protected notes бой­ын­ша сый­а­қы­ны тө­ле­меу көз­дел­ме­ген
16.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып осы қо­сым­ша­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
17.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алу­ға рұқ­сат еті­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры, ше­тел ва­лю­та­сы, мы­на­дай есеп ай­ы­ры­су көр­сет­кіш­те­рі (ин­дек­с­тер) та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар:
1. MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index)
2. DAX (Deutscher Aktienindex)
3. CAC 40 (Compagniedes Agentsde Change 40 Index)
4. NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index)
5. TOPIX (Tokyo Price Index)
6. HSI (Hang Seng Index)
7. ENXT 100 (Euronext 100)
8. RTSI (Russian Trade System Index)
9. DJIA (Dow Jones Industrial Average)
10. S&P 500 (Standardand & Poor's 500 Index)
11. FT-SE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)
12. KASE (Kazahstan Stock Ех­сhange)
13. MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index)

1.
N 77 қа­улы­да көз­дел­ген ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да, эми­тент­те­рі "рей­тинг ба­ға­сы жоқ екін­ші ша­ғын са­нат­ты бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­ның (ба­рын­ша жо­ғар­ғы­дан кей­ін­гі) та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
3.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "BB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар қар­жы құ­рал­дар та­бы­ла­тын, фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған, "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, N 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және/неме­се бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс бес пай­ы­зы­нан ас­пай­ты­нын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де алын­ған кі­ріс құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ке ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не ол се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға өт­кі­зі­л­ген;
жал­ға бе­ру шар­ты­мен бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем еме­сті құ­ра­уы ти­іс;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу жө­нін­де­гі өті­ніш бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жал­ға бе­рі­ле­ді
5.
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-" тө­мен емес не "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
6.
Осы қо­сым­ша­ның 1-тар­ма­ғы­ның рет­тік нө­мір­ле­рі 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі бір жыл­дан кем емес мер­зім­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) эми­тент ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті әзір­лей­ді;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қор бир­жа­сы­на соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жы­лы үшін ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды;
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес аяқ­тал­ған үш қар­жы жы­лы­ның бі­ре­уін­де та­за кі­рі­стің бар бо­луы;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы жыл­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру ережесіне
4-қосымша
Агрессивті инвестициялық портфельді құрайтын зейнетақы активтерінің есебінен сатып алуға рұқсат берілген қаржы құралдарының тізбесі
N
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­пі­лі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
3.
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3-1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ған ұй­ы­мы­м­ен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен те­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са
5-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі банк­тік де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар, мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер­дің Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor’s ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан «kzВ+»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бол­са;
6.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мы­на ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Ха­лы­қа­ра­лық қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Еуро­па қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Аме­ри­ка ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп-ай­ы­ры­су бан­кі;
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы;
Ис­лам да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еура­зи­я­лық да­му бан­кі
7.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
Шы­ға­ры­лымн эми­тент мөл­ше­рі мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ру­дың то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес бас ұй­ым­ның не «Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы болған­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бас ұй­ым­ның ке­піл­ді­гі­мен жү­зе­ге асы­ра­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент­те­рі­мен Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ту­ра­лы Заң­ның 22-1-ба­бы­ның 1-1-тар­ма­ғы­на сәй­кес та­ны­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ба­рын­ша жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ше­тел ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры:
«Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­лар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ғар­ғы) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­лар;
«Standard & Poor's» агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се «Standard & Poor's» ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ»-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, № 77 қа­улы­да көз­дел­ген «ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры;
бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға ауы­сты­ру мақ­са­тын­да эми­тент­тің мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау ая­сын­да шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар не осы эми­тент­тің өзге де мін­дет­те­ме­ле­рі.
10.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мі­рі 9-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бар бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес жа­сай­ды;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) қор бир­жа­сы­на ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі ке­мін­де аяқ­тал­ған екі қар­жы жы­лы үшін бе­рі­л­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің та­за кі­рі­сі соң­ғы екі жыл­дың бі­ре­уін­де ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің сек­сен бес мың ал­ты жүз есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы екі жыл­дың әр­қай­сын­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің екі мил­ли­он елу мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де болған уа­қыт­та бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мар­кет-мей­кер­дің бар бо­луы;
12) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
11.
Осы тар­мақ­тың рет­тік нө­мір­ле­рі 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
1) қор бир­жа­сы та­ны­ған рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ба­ға­сы бар бо­луы;
2) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­тін мем­ле­кет­тік тір­кеу оның ак­ци­я­ла­рын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу ту­ра­лы арыз бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі бір жыл­дан кем емес мер­зім­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған;
3) эми­тент ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті әзір­лей­ді;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы та­ни­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың тіз­бе­сіне ене­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жү­зе­ге асы­ра­ды;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті қор бир­жа­сы­на соң­ғы аяқ­тал­ған қар­жы жыл үшін ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті бер­ген;
6) алы­нып та­стал­ды
7) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лен­ген мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
8) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, соң­ғы есеп­тік күн­гі қар­жы­лық есеп­ті­лік­ке сәй­кес аяқ­тал­ған үш қар­жы жы­лы­ның бі­ре­уін­де бар бо­луы;
9) ли­зинг­тік ұй­ым­ды және кре­дит­тік се­рік­те­стікті қо­с­па­ған­да, қар­жы­лық емес ұй­ым­ның – бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің негіз­гі қыз­ме­ті бой­ын­ша, ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған қар­жы­лық есеп­ті­лік де­ректе­рі бой­ын­ша соң­ғы жыл­да­ғы са­ту кө­ле­мі ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­тің үш жүз қы­рық мың есе­лі мөл­ше­рі­нен кем емес ба­ла­ма­лы со­ма­ны құ­рай­ды;
10) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру жүй­е­сі бар бо­луы;
11) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және/неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар­дың бол­мауы
12.
"Standard & Poor's principal stability fund ratings" "BBBm-" тө­мен емес не "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
13.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған, "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар не N 77 қа­улы­да көз­дел­ген "Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на және мы­на та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, жы­л­жы­май­тын мү­лік қор­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры:
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және (неме­се) бас­қа мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры мін­дет­те­ме­ле­рі­нің мөл­ше­рі жиын­тығ­ын­да жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­сте­рі­нің жет­піс бес пай­ы­зы­нан ас­пай­ты­нын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті жал­ға бе­ру нәти­же­сін­де алын­ған кі­ріс құ­рай­ды;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рін құ­рай­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­нан және оның аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­ла­ры­нан са­тып алын­ба­ған;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік­ке ауырт­па­лық са­лын­ба­ған не ол се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға өт­кі­зі­л­ген;
жал­ға бе­ру шар­ты­мен бел­гі­лен­ген жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­ріне кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін жал­ға бе­ру мер­зі­мі бір жыл­дан кем еме­сті құ­ра­уы ти­іс;
жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­ның ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рі оның ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зу жө­нін­де­гі өті­ніш бе­рі­л­ген күн­ге дей­ін­гі екі жыл ішін­де жал­ға бе­рі­ле­ді
14.
Лон­дон­дық қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да "Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім" ("London good delivery") стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және он екі ай­дан астам емес мер­зі­міне ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА"-дан тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де­гі та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­талл­дар
15.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, мы­на­дай та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін рrincipal protected notes:
ай­на­лыс мер­зі­мі үш жыл­дан ас­пай­ды;
рrincipal protected notes шы­ға­ру та­лап­та­рын­да қан­дай­да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дай­ла­ры көз­дел­ме­ген;
16.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі осы қо­сым­ша­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
17.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алу­ға рұқ­сат еті­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры, ше­тел ва­лю­та­сы, мы­на­дай есеп ай­ы­ры­су көр­сет­кіш­те­рі (ин­дек­с­тер) бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар:
1. MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index)
2. DAX (Deutscher Aktienindex)
3. CAC 40 (Compagniedes Agentsde Change 40 Index)
4. NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index)
5. TOPIX (Tokyo Price Index)
6. HSI (Hang Seng Index)
7. ENXT 100 (Euronext 100)
8. RTSI (Russian Trade System Index)
9. DJIA (Dow Jones Industrial Average)
10. S&P 500 (Standardand & Poor's 500 Index)
11. FT-SE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)
12. KASE (Kazahstan Stock Ех­сhange)
13. MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index)

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және
қаржы ұйымдарын реттеу
мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2009 жылғы 5 тамыздағы
N 189 қаулысына
қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4486 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2007 жылғы 28 мамырдағы N 153 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4773 тіркелген, Қазақстан Республикасының N 9 Орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында 2008 жылғы 15 қыркүйекте жарияланған).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2008 жылғы 26 мамырдағы N 80 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5252 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2008 жылғы 22 тамыздағы N 116 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5328 тіркелген).

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2009 жылғы 26 қаңтардағы N 17 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5571 тіркелген).

6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2009 жылғы 27 ақпандағы N 27 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5619 тіркелген).

7. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорлары және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулықты бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасының 7 шілдедегі 2009 жылғы N 135 қаулысының екінші тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5755 тіркелген).