О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам деятельности накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) следующие изменения и дополнения:
в Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной указанным постановлением:

"36. Суммарный размер инвестиций Фонда в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) банком второго уровня Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного банка, а также доверительными управляющими акциями, выпущенными крупными акционерами данного банка, и (или) долями участия в уставном капитале крупных акционеров данного банка, за счет собственных активов составляет значение менее десяти процентов от собственных активов Фонда.
В случае если эмитент - аффилиированное лицо банка, не являющийся банком второго уровня Республики Казахстан, а также доверительный управляющий акциями, выпущенными крупными акционерами данного банка, и (или) долями участия в уставном капитале крупных акционеров данного банка осуществляют выпуск ипотечных облигаций, то суммарный размер инвестиций Фонда в данные ипотечные облигации не превышает значений, установленных пунктами 37 и 38 настоящей Инструкции.";
абзац третий пункта 37 изложить в следующей редакции:
"за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов - менее двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента (за исключением финансовых агентств, эмитентов ипотечных облигаций, инфраструктурных облигаций и облигаций, выпущенных под поручительство государства или финансового агентства).";
дополнить пунктом 43-1 следующего содержания:

"43-1. Размер инвестиций Фонда в ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте, за счет собственных активов составляет менее сорока процентов от собственных активов Фонда, из них в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже "АА-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств - менее десяти процентов от общего размера собственных активов.";
в приложении 1:
таблицу "Кредитный риск" дополнить строкой, порядковый номер 35-1, следующего содержания:
"
35-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
в рам­ках ре­струк­ту­ри­за­ции
обя­за­тельств эми­тен­та в це­лях
об­ме­на на ра­нее вы­пу­щен­ные цен­ные
бу­ма­ги ли­бо иные обя­за­тель­ства
дан­но­го эми­тен­та
300
";
Пояснения по заполнению таблицы дополнить частью десятой следующего содержания:
"При взвешивании долговых ценных бумаг по кредитному риску principal protected notes не учитываются.";
в приложении 5:
таблицу "Фондовый риск" дополнить строкой, порядковый номер 7-1, следующего содержания:
"
7-1
Ак­ции, вы­пу­щен­ные в рам­ках
ре­струк­ту­ри­за­ции обя­за­тельств
эми­тен­та в це­лях об­ме­на на ра­нее
вы­пу­щен­ные цен­ные бу­ма­ги ли­бо иные
обя­за­тель­ства дан­но­го эми­тен­та
0,16
".

2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) следующие изменения и дополнения:
в Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной указанным постановлением:

"45. Суммарный размер инвестиций Организации в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) банком второго уровня Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного банка, а также доверительными управляющими акциями, выпущенными крупными акционерами данного банка, и (или) долями участия в уставном капитале крупных акционеров данного банка, составляет следующие значения:
за счет пенсионных активов - менее десяти процентов от объема пенсионных активов каждого отдельного фонда, находящегося у Организации в инвестиционном управлении;
за счет собственных активов - менее десяти процентов от собственных активов Организации.
В случае если эмитент - аффилиированное лицо банка, не являющийся банком второго уровня Республики Казахстан, а также доверительный управляющий акциями, выпущенными крупными акционерами данного банка, и (или) долями участия в уставном капитале крупных акционеров данного банка осуществляют выпуск ипотечных облигаций, то суммарный размер инвестиций Организации в данные ипотечные облигации не превышает значения, установленные пунктами 46 и 47 настоящей Инструкции.";
абзац четвертый пункта 46 изложить в следующей редакции:
"за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов - менее двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента (за исключением финансовых агентств, эмитентов ипотечных облигаций и инфраструктурных облигаций и облигаций, выпущенных под поручительства государства или финансового агентства).";
дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:

за счет собственных активов - менее сорока процентов от собственных активов Организации, из них в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже "АА-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств - менее десяти процентов от общего размера собственных активов;
за счет пенсионных активов - менее сорока процентов от размера пенсионных активов, из них в ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку ниже "АА-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's" или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств - менее десяти процентов от общего размера пенсионных активов.";
в приложении 1:
таблицу "Кредитный риск" дополнить строкой, порядковый номер 35-1, следующего содержания:
"
35-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
в рам­ках ре­струк­ту­ри­за­ции
обя­за­тельств эми­тен­та в це­лях
об­ме­на на ра­нее вы­пу­щен­ные цен­ные
бу­ма­ги ли­бо иные обя­за­тель­ства
дан­но­го эми­тен­та
300
";
Пояснения по заполнению таблицы дополнить частью десятой следующего содержания:
"При взвешивании долговых ценных бумаг по кредитному риску principal protected notes не учитываются.";
в приложении 5:
таблицу "Фондовый риск" дополнить строкой, порядковый номер 7-1, следующего содержания:
"
7-1
Ак­ции, вы­пу­щен­ные в рам­ках
ре­струк­ту­ри­за­ции обя­за­тельств
эми­тен­та в це­лях об­ме­на на ра­нее
вы­пу­щен­ные цен­ные бу­ма­ги ли­бо иные
обя­за­тель­ства дан­но­го эми­тен­та
0,16
".

3. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 189 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794) следующие дополнения и изменения:
в Правилах осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 5) пункта 16:
после слов "обмена ценных бумаг" дополнить словами "и иных обязательств";
слово "выпущенных" заменить словом "выпущенные";
подпункт 1) пункта 20 изложить в следующей редакции:

в приложении 1:
в пункте 1:
в строке, порядковый номер 9:
абзац восьмой дополнить знаком препинания ";";
дополнить абзацем девятым следующего содержания:
"ценные бумаги, выпущенные в рамках реструктуризации обязательств эмитента в целях обмена на ранее выпущенные ценные бумаги либо иные обязательства данного эмитента".