Қазақстан Республикасының «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Заңының (бұдан әрі - Заң) 10-бабының 2-тармағына cәйкес БҰЙЫРАМЫН:

«КЕЛІСІЛДІ»                         «КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы              Қазақстан Республикасы
Әділет министрі                     Индустрия және сауда
Р. Түсіпбеков                       Министрі Ә. Исекешев
________________                    ________________
2010 жыл                            2010 жылғы 2 наурыз
«КЕЛІСІЛДІ»                         «КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы              Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және                  Туризм және спорт
қаржы ұйымдарын реттеу              министрінің м.а.
мен қадағалау агенттігінің          Қ. Өскенбаев ____________
төрайымы Е. Бахмутова               2010 жылғы 26 ақпан
2010 жылғы 1 наурыз
«КЕЛІСІЛДІ»                         «КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы              Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің төрағасы            Әділет министрінің м.а.
Г. Марченко                         Д. Құсдәулетов
_______________________             ______________________
2010 жылғы 2 наурыз                 2010 жылғы 5 наурыз

Қазақстан Республикасы
Қаржы министрінің
2010 жылғы 16 ақпандағы № 59
бұйрығымен бекітілген
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттарды беру ережесі

1. Осы Ереже Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттарды беру ережесі (бұдан әрі - Ереже) «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 28 тамыздағы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабы 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетіне (бұдан әрі – Комитет) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттарды беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.

3. Банктер, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар (қызмет түрі тек қана шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), биржалар, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, сақтандыру брокерлерi, жинақтаушы зейнетақы қорлары, бағалы қағаздар нарығының кәсiби қатысушылары, орталық депозитарий ақпаратты электронды тасығышта ұсынады.
Қаржы мониторингінің басқа субъектілері, сондай-ақ қызмет түрі тек қана шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ақпаратты электронды немесе қағаз тасығышта ұсынады.

банктер, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар (қызмет түрі тек қана шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), биржалар, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, сақтандыру брокерлерi, жинақтаушы зейнетақы қорлары, бағалы қағаздар нарығының кәсiби қатысушылары, орталық депозитарий Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің немесе Комитеттің ресми веб-порталы бөлінген байланыс арналары арқылы жібереді;
қаржы мониторингінің басқа субъектілері Комитеттің ресми веб-порталы бөлінген байланыс арналары арқылы жібереді.

5. Қағаз тасығышта жасалған ақпаратты қаржы мониторингі субъектілері Комитетке жеткізу кезінде құжаттарға бақылаусыз қол жетімділікті болдырмайтын шараларын сақтай отырып, тапсырылғаны туралы хабарлама бере отырып, почта арқылы немесе қолма-қол тәсілмен жібереді. Бұл ретте, құжаттар конверттерге, олардың бүлінуін немесе орамның тұтастығын бұзбастан ақпаратты алу мүмкіндігін болдырмайтын тәсілмен қапталады.

Қағаз тасығышта жасалған ақпаратқа қаржы мониторингі субъектісі немесе жауапты лауазымды тұлғасы (қаржы мониторингі субъектісінің бірінші басшысы тағайындаған, оның алмастыратын тұлға) қол қояды және қаржы мониторингі субъектісінің мөрімен расталады.

Қаржы мониторингі субъектілері күдікті операциялар бойынша ақпаратты Комитетке дереу, ол жасалғанға дейін береді. Егер күдікті операцияны тоқтату мүмкін болмаған жағдайда мұндай операциялар туралы ақпарат ол жасалғаннан кейін 3 сағаттан кешіктірмей, не болмаса күдікті операция айқындалған сәттен бастап 24 сағат iшiнде ұсынылады.

қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттар нысанынан басқаша;
осы Ереженің 6-тармағында жазылған талаптарды ескермей жасап ұсынған жағдайда қабылдамайды.

9. Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты электронды тасығышта ұсынған жағдайда, алған сәттен бастап 4 сағат ішінде Комитет осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша ақпаратты қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы байланыстың электрондық арналарын пайдалану арқылы хабарлама (бұдан әрі – Хабарлама) жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты қағаз тасығышта ұсынған жағдайда Комитет алған сәттен бастап 3 жұмыс күні ішінде пошталық жөнелтіліммен жібереді.

Жаңа ақпаратты Комитеттің қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарламаны қаржы мониторингі субъектілері осы Ереженің 9-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жібереді.

12. Комитет қосымша ақпарат алу мақсатында қаржы мониторингі субъектісіне қосымша ақпаратты және қаржы мониторингіне жататын операциялар жөніндегі құжаттарды (немесе құжаттардың белгіленген тәртіппен расталған көшірмелерін) электронды немесе қағаз тасығышта осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес көрсетілген нысан бойынша ұсынуға сұрату жібереді.

Операция жүргізілген жағдайда заңды айналымға заңсыз жолмен алынған кірістер түседі деуге не осы операцияны жүргізу терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталады деуге негіз бар операциялар бойынша қосымша ақпараттар мен құжаттарды (немесе белгіленген тәртіппен куәландырылған құжаттардың көшірмесі) тиісті сұрау алған сәттен бастап, Комитетке 24 сағаттың ішінде тапсырылады.

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
1–қосымша
Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттардың нысаны (бұдан әрі – ҚМ - 1 нысаны)
№
Ата­уы
Маз­мұ­ны
1
ҚМ - 1 ны­са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
1.1
ҚМ - 1 ны­са­ны­ның нө­мі­рі*
1.2
ҚМ - 1 ны­са­ны­ның кү­ні*
1.3
Құ­жат­тың тү­рі (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Жа­ңа ха­бар
2. (тү­зе­ті­ле­тін ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып) қа­был­дан­ба­ған ха­бар­ды тү­зе­ту
3. (ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып) ха­бар­ды ауы­сты­ру­ды сұ­ра­ту
1.4
Опе­ра­ци­я­ның жай-күйі (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Жа­сал­ған (опе­ра­ци­я­ның аяқ­тал­ған уа­қы­ты)
2. Жал­ға­сып жа­тыр (опе­ра­ци­я­ның ба­стал­ған уа­қы­ты)
3. Тоқ­та­ты­л­ған (қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің опе­ра­ци­я­ны тоқ­та­та тұр­ған уа­қы­ты)
4. Жа­сал­ма­ған (уа­қы­ты)
1.5
Ха­бар бе­ру үшін негіз­де­ме (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Шек­тел­ген со­ма­ға тең неме­се одан аса­ды
2. Кү­дік­ті опе­ра­ция:
а. ай­қын эко­но­ми­ка­лық мәні жоқ мәмі­ле жа­саcу;
ә. қар­жы мо­ни­то­рин­гі рә­сім­де­рі­нен жал­та­ру­ға ба­ғыт­тал­ған іс-қи­мыл жа­сау;
б. тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру
2.
ҚМ - 1 ны­са­нын жі­бер­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­тіcі ту­ра­лы мә­лі­мет
2.1
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің ко­ды*
2.2
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің ата­уы*
2.3
СТН*
2.4
ЖСН/БСН
2.5
Ор­на­лас­қан же­рі­нің ме­кен-жайы*
1. Об­лы­сы:
2. Ауда­ны:
3. Ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ш-аудан­ның ата­уы:
5. Үй­дің №:
6. Пәтер­дің/кең­се­нің № (бар бол­са):
7. Поч­та ин­дек­сі:
2.6
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.6.1
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
1. Нө­мі­рі:
2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
2.6.2
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты кім бер­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.6.3
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.7
Жа­у­ап­ты ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның аты-жө­ні*
1. Те­гі:
2. Аты:
3. Әке­сі­нің аты (бар бол­са)
2.7.1
Жа­у­ап­ты ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның ла­у­а­зы­мы*
2.8
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны*
2.9
Элек­трон­дық поч­та­сы
3
Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат
3.1
Опе­ра­ци­я­ның нө­мі­рі*
3.2
Опе­ра­ция тү­рі­нің ко­ды
3.3
ТББЖ ко­ды*
1. Ко­ды:
2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
3.4
Опе­ра­ци­яда қа­ты­су­шы­лар са­ны*
3.5
Опе­ра­ция ва­лю­та­сы­ның ко­ды*
3.6
Оны өт­кі­зу ва­лю­та­сын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ция со­ма­сы*
3.7
Опе­ра­ци­я­ның тең­ге­мен көр­се­ті­л­ген со­ма­сы*
3.8
Опе­ра­ци­я­ны жа­са­удың негіз­де­ме­сі*
3.9
Опе­ра­ци­я­ны өт­кізу­ге негіз болған құ­жат­тың кү­ні мен нө­мі­рі
1. Кү­ні:
2. Құ­жат­тың нө­мі­рі:
3.10
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 1-ші ко­ды
3.11
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 2-ші ко­ды
3.12
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 3-ші ко­ды
3.13.
Опе­ра­ци­я­ны кү­дік­ті ре­т­ін­де жік­те­уде туын­да­ған қиын­шы­лық­тар­дың си­патта­ма­сы
3.14
Опе­ра­ция ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат
4
Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
4.1
Қа­ты­су­шы (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Опе­ра­ция бой­ын­ша тө­ле­у­ші
2. Опе­ра­ция бой­ын­ша алушы
3. Тө­ле­у­ші­нің өкі­лі
4. Алушы­ның өкі­лі
5. Аты­нан және тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша
6. Пай­да та­бу­шы
4.2
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің кли­ен­ті*
1. Бо­лып та­был­май­ды
2. Бо­лып та­бы­ла­ды
4.3
Қа­ты­су­шы тү­рі*
4.4
Ре­зи­дент­ті­лі­гі*
4.5
Опе­ра­ци­яда қа­ты­су­шы­ның тү­рі (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Заң­ды тұл­ға
2. Же­ке тұл­ға
3. Же­ке кә­сіп­кер
4.6
Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды адам (ке­ре­гі­нің асты сызыл­сын)*
1. Бо­лып та­был­май­ды
2. Бо­лып та­бы­ла­ды
3. Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұл­ға­мен аф­фи­ли­ир­лен­ген
4.7
Опе­ра­ция қа­ты­су­шы­сы­ның бан­кі*
1. Қа­ты­су­шы­ның шот нө­мі­рі:
2. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ата­уы:
3. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ко­ды:
4. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ор­на­лас­қан елі:
5. Опе­ра­ци­яда қа­ты­су­шы кор­ре­спон­дент­тік шот­тар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
а. Шот нө­мі­рі:
ә. Банк­тің ата­уы:
б. Банк ко­ды:
в. Банк­тің ор­на­лас­қан елі:
4.8
Опе­ра­ци­яда қа­ты­су­шы­ның ата­уы (заң­ды тұ­лға­лар үшін)*
1. Ата­уы:
2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
4.9
Қа­ты­су­шы­ның құ­ры­л­тай­шы­ла­ры (заң­ды тұ­лға­лар үшін)
1. Ата­уы:
2. Бар­лық құ­ры­л­тай­шы­лар­дың тір­кеу де­ректе­рі:
4.10
Бі­рін­ші бас­шы­ның аты-жө­ні (заң­ды тұ­лға­лар үшін)*
4.11
СТН
4.12
ЭҚ­ЖЖ
4.13
ЖСН/БСН
4.14
Аты-жө­ні (же­ке тұ­лға­лар және же­ке кә­сіп­кер­лер үшін)*
1. А.Т.Ә.:
2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
4.15
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат
4.16
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы
1. Нө­мі­рі:
2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
4.17
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты кім бер­ген
4.18
Адам­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген*
4.19
Туы­л­ған кү­ні (же­ке тұ­лға­лар мен же­ке кә­сіп­кер­лер үшін)*
4.20
Ту­ған же­рі (же­ке тұ­лға­лар және же­ке кә­сіп­кер­лер үшін)
4.21
Заң­ды ме­кен-жайы (заң­ды тұ­лға­лар үшін - заң­ды ме­кен-жайы, же­ке тұ­лға­лар үшін – тір­кел­ген же­рі­нің ме­кен-жайы)
1. Об­лы­сы:
2. Ауда­ны:
3. Ел­ді ме­кен (қа­ла/по­се­лок/се­ло):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ш-аудан­ның ата­уы:
5. Үй­дің №:
6. Пәтер­дің/кең­се­нің № (бар бол­са):
4.22
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
4.23
Элек­трон­дық по­шта­сы
4.24
Нақ­ты ме­кен-жайы (заң­ды тұ­лға­лар үшін – ор­на­лас­қан ме­кен-жайы, же­ке тұ­лға­лар үшін – тұр­ғы­лық­ты ме­кен-жайы
1. Об­лы­сы:
2. Ауда­ны:
3. Ел­ді ме­кен (қа­ла/по­се­лок/се­ло):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ш-аудан­ның ата­уы:
5. Үй­дің №:
6. Пәтер­дің/кең­се­нің № (бар бол­са):
4.25
Опе­ра­ция қа­ты­су­шы­сы ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат
* - міндетті түрде толтырылатын деректеме
ҚМ-1 нысанын толтыру жөнінде түсіндірме
ҚМ-1 нысаны мемлекеттік және орыс тілдерінде толтырылады.
Қағаз тасығышта жасалған кезде ҚМ-1 нысаны шарикті қаламсаппен, қара немесе көк сиямен, бас баспа рәміздерімен немесе баспа құрылғысын пайдалана отырып толтырылады.
Баспа құрылғысын пайдалану кезінде ҚМ-1 нысаны кемінде № 10 мөлшердегі «Times New Roman» әріптерімен толтырылады.
Тазартылған, түзетілген жері және түзетулері бар ҚМ-1 нысаны өңдеуге қабылданбайды.

1.1 «ҚМ-1 нысанының нөмірі» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік санды нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат Комитетке ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік санды нөмірін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау рәсімдерін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесі өсу тәртібімен, «1» нөмірден бастап сандық пішімде, хабарлар ұсынылатын бір күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады.
1.2 «ҚМ-1 нысанының күні» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабар беру күні сандық пішінде жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.
«ҚМ-1 нысанының нөмірі» мен «ҚМ-1 нысанының күні» деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің Комитетке ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісі қателер тапқан және ақпарат ұсыну туралы Комитет сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдалынады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар Комитетке алғаш рет жіберілу кезінде аңықталады.
1.3 «Құжат түрі» деген деректеме мынадай мәндерге ие:

«2. Қабылданбаған хабарды түзету» – ҚМ-1 нысанының қабылданбауы себебінен Комитеттен ақпарат ұсыну туралы сұрату алған жағдайда қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарда көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, сұратуда көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі, ал «Құжат түрі» деректемесінің «2 - қабылданбаған хабарды түзету» деген мәні болады;

«3. Хабарды ауыстыруды сұрату» – қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және Комитет қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізу жағдайында (мысалы, хабарда операцияның сомасы немесе валюта коды әлде операцияны жасау негіздемесі немесе қатысушылардың мекен-жайлары хабарда дұрыс көрсетілмеген) қаржы мониторингі субъектісі алғашқы хабардың нөмірін және оның күнін бере отырып, хабардың барлық деректемелерін толтырып, Комитетке ауыстырылатын хабарды жібереді. Бұл ретте ауыстырылатын құжатта «Құжат түрі» деректемесінің «3 - хабарды ауыстыруды сұрату» мәні болады, ал 3.14 «Операция жөнінде қосымша ақпарат» деген деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі.
1.4 «Операцияның жай-күйі» деген деректеме мынадай мәндерге ие:

Комитетке жіберілетін әрбір жаңа хабарда күдіктілік белгісі бар операцияның жай-күйін көрсету қажет.
1.5 «Хабарлама беру үшін негіздеме» деген деректемеде:

«1. Шектелген сомаға тең немесе одан асады» – деген мән егер Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 28 тамыздағы «Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңының (бұдан әрі – Заң) 4–бабы 1–тармағына сәйкес операцияның сомасы шектелген сомаға тең немесе одан асатын болса көрсетіледі;

«2. Күдікті операция» – деген мән «а. Айқын экономикалық мәні жоқ мәмілені жасасу» және «ә. Қаржы мониторингі рәсімдерінен жылыстауға бағытталған іс-қимылдар жасау» деген Заңның 4–бабы 4–тармағының 1) – 3) тармақшаларына сәйкес көрсетіледі. Егер бұл операция терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деп ұйғаруға негіз болған жағдайда «б. Терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыру» деген мәнді көрсету қажет.

2.1 «Қаржы мониторингі субъектісінің коды» деген деректемеде Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес Комитетке ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі.
2.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің атауы» деген деректемеде құрылтайшы құжаттарға сәйкес қаржы мониторингі субъектісінің толық атауы көрсетіледі.
2.3 «СТН» деген деректемеде ҚМ-1 нысанын беретін қаржы мониторингі субъектісінің салық төлеушінің тіркеу нөмірі көрсетіледі.
2.4 «ЖСН/БСН» деген деректемеде ҚМ-1 нысанын беретін қаржы мониторингі субъектісінің «ЖСН/БСН» нөмірлері көрсетіледі.
2.5 «Орналасқан жерінің мекен-жайы» деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекен-жайы (облысы, қаласы, ауданы) пішімінде көрсетіледі.
2.6 «Адамның жеке басын куәландыратын құжат» деген деректемеде Адамның жеке басын куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің сандық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.1 «Адамның жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.2 «Адамның жеке басын куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы қойылады.
2.6.3 «Адамның жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні көрсетіледі. Хабар беру күні сандық пішінде жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.
2.7 «Жауапты лауазымды тұлғасы аты-жөні» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының аты, тегі, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.
2.7.1 «Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.
2.8 «Байланыс телефоны» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының телефон нөмірі + мемлекеттің коды/қаланың коды/телефонның коды/ішкі телефон нөмірі (бар болса) пішінде көрсетіледі.
2.9 «Электрондық почта» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі.

3.1 «Операцияның нөмірі» деген деректемеде операцияның ҚМ-1 нысанын беретін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірін көрсету қажет. Операцияның бірнеше нөмірлері болса, осы деректемеде барлығын үтір арқылы көрсету қажет.
3.2 «Операция түрінің коды» деген деректемеде Қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлерінің сандық кодтары анықтамалығына сәйкес операция түрінің сандық коды көрсетіледі. 1.5 деректемеде «1» мәні таңдалған кезде толтыру үшін міндетті түрдегі деректеме.
3.3 «ТББЖ коды» деген деректеме Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы № 388 «Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеушісін – төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесін бекіту туралы» қаулысының (нормативтік актілерді мемлекеттік тіркеу Реестрінде № 1011 сәйкес тіркелеген) сәйкес толтырылады:

3.4 «Операцияға қатысушылар саны» деген деректемеде операцияға қатысушылардың саны қаржы мониторингі субьектісін қоспастан көрсетіледі. Осы деректемеде көрсетілген қатысушылардың саны қанша болуына қарай 4 «Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер» бөлімі сонша рет жеке әрбір қатысушыға толтырылады.
3.5 «Операция валютасының коды» деген деректемеде Қазақстан Республикасының Кедендік бақылау агенттігінің 2003 жылғы 20 мамырдағы № 219 Тауарлар мен көлік құралдарын декларациялау ережелеріне «Кедендік ресімдеу мақсаттары үшін пайдаланылатын валюталардың жіктеушісі» 10-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резидеттілігі (нормативтік актілерді мемлекеттік тіркеу Реестрінде № 2355 сәйкес тіркелеген) көрсетіледі.
3.6 «Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы» деген деректемеде Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Сома жақшаның ішінде таратып жазылсын.
3.7 «Операцияның теңгедегі сомасы» деген деректемеде операцияның сомасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің операция жасалған күнге нарықтық бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. Деректеме операция шетел валютасында жүргізілген жағдайда ғана толтырылады. Сома жақшаның ішінде таратып жазылсын.
3.8 «Операцияны жасаудың негіздемесі» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен, мысалы, автомобильді лизингке беру келісімшарты, операцияны жасаудың негіздемелері туралы деректер көрсетіледі.
3.9 «Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі» деген деректеме сол құжат болған кезде толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабар беру күні сандық пішінде жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.
3.10 «Операцияның күдіктілік белгісінің 1-коды» деген деректемеде Қаржылық операцияның күдіктілік белгілері кодтарының анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның 1-күдіктілік белгісінің сандық коды көрсетіледі. Деректеме 1.5 деректемесінің 2 және 3-тармағы көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
3.11 «Операцияның күдіктілік белгісінің 2-коды» деген деректемеде Қаржылық операцияның күдіктілік белгілері кодтарының анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның 2-күдіктілік белгісінің сандық коды көрсетіледі. Жол, ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесінде қаржылық операцияның екінші күдіктілік белгісі айқындалған жағдайда толтырылады. Деректеме операция күдіктілігінің қосымша белгісін көрсету қажет болған кезде толтырылады.
3.12 «Операцияның күдіктілігі белгісінің 3-ші коды» деген деректемеде Қаржылық операцияның күдіктілік белгілері кодтарының анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның 3-күдіктілік белгісінің сандық коды көрсетіледі. Жол, ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесінде қаржылық операцияның үшінші күдіктілік белгісі айқындалған жағдайда толтырылады. Деректеме операция күдіктілігінің қосымша белгісін көрсету қажет болған кезде толтырылады.
3.13 «Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау» деген деректемеде қиындық тудырған операцияларды күдікті деп сипаттау қажет.

Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген немесе төлемді тағайындау көрсетіледі.

4.1 «Қатысушы» деген деректемеде ұсынылған алты адамнан: операция бойынша төлеуші, операция бойынша алушы, төлеушінің өкілі, алушының өкілі, атынан және тапсырмасы бойынша және пайда табушы операцияда қатысушы көрсетіледі.
4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті» деректемесінің келесі мағыналары бар:

4.3 «Қатысушының түрі» деген деректемеде Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операция қатысушысының түрі көрсетіледі. Егер операция қатысушының түрі «Делдал–банк» болса, онда 4.7 деректемесінде делдал–банк әрқашанда корреспондент - банк бола бермейтініне көңіл аудару қажеттігін атап айту қажет.
Сондай-ақ «Алушы–банк» операциясына қатысушының түрі егер түпкілікті алушы (бенефициар) мәлім болмаған жағдайда көрсетіледі.
4.4 «Резиденттік» деген деректемеде Қазақстан Республикасының Кедендік бақылау агенттігінің 2003 жылғы 20 мамырдағы № 219 Тауарлар мен көлік құралдарын декларациялау ережелеріне «Әлем елдерінің жіктемесінің» 6-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резидеттілігі (нормативтік актілерді мемлекеттік тіркеу Реестрінде № 2355 сәйкес тіркелеген) көрсетіледі.
4.5 «Операция қатысушысының түрі» қаржы мониторингіне жататын деректеменің тиісті операция қатысушысының түрі көрсетіледі.
4.6 «Шетелдік жария лауазымды тұлға» деген деректеменің келесідей мағынасы бар:

4.7 «Операция қатысушысының банкі» деген деректеменің келесідей мағынасы бар:

«5. Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер» – Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 қарашадағы № 428 «Банктердің арасында, сондай-ақ Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерi мен банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарының арасында корреспонденттiк қатынастар орнату ережесiн бекiту туралы» қаулысына (нормативтік актілерді мемлекеттік тіркеу Реестрінде № 1351 сәйкес тіркелеген) сәйкес көрсетіледі.
4.8 «Операция қатысушысының атауы» деген деректеменің келесі мағынасы бар:

4.5 деректемесінде 1-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.9 «Қатысушының құрылтайшылары» деген деректемеде 4.5 деректемесінде 1-тармақты көрсеткен жағдайда операцияға қатысушының 10 пайыздан кем емес бөлігі бар барлық құрылтайшылары жөнінде мәліметтер көрсетіледі:

4.5 деректемесінде 1-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.10 «Бірінші басшының А.Ә.Т.» деген деректемеде операцияда қатысушы заңды тұлғаның бірінші басшысының аты, әкесінің аты (бар болса), тегі 4.5 деректемесінде 1-тармақты көрсеткен жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты толтырған жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.11 «СТН» деген деректемеде операцияда қатысушының салық төлеушінің тіркеу нөмірі 4.2 деректемесінде 2-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі.
4.12 «ЭҚЖЖ» деген деректемеде Қазақстан Республикасы Сауда және индустрия министрлігі Техникалық реттеу және метрология комитетінің 2007 жылғы 14 желтоқсандағы № 683-од «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды 4.5 деректемесінде 1-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты толтырған жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.13 «ЖСН/БСН» деген деректемеде операцияда қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
4.14 «А.Ә.Т.» деген деректеменің келесідей мағынасы бар:
1 – А.Ә.Т: - жеке тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің аты, әкесінің аты (бар болса), тегі көрсетіледі;
2 – Белгілеу мүмкін емес – егер операцияда қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
4.15 «Адамның жеке басын куәландыратын құжат» деген деректемеде Адамның жеке басын куәландыратын құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес, операцияда қатысушының жеке басын куәландыратын құжат түрінің сандық коды 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.16 «Адамның жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.17 «Адамның жеке басын куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.18 «Адамның жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні сандық пішінде жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі) пішінінде 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын көрсеткен жағдайда көрсетіледі.
4.19 «Туылған күні» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі пішінінде 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын көрсеткен жағдайда көрсетіледі.
4.20 «Туылған жері» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған жері 4.5 деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын көрсеткен жағдайда көрсетіледі. 4.2 деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін деректеме міндетті.
4.21 «Заңды мекен-жайы» деген деректемеде заңды тұлғалар үшін заңды мекен-жайы, жеке тұлғалар үшін тіркелген мекен-жайы облыс, район, елді мекен (қала, кент және т.б.), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің №, пәтердің/кеңсенің № (бар болса) пішімінде көрсетіледі.
4.22 «Телефон нөмірі» деген деректемеде операцияға қатысушының телефон нөмірі + елдің коды/қаланың коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) пішімінде көрсетіледі.
4.23 «Электрондық почта» деген деректемеде операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекен-жайы көрсетіледі.
4.24 «Нақты мекен-жайы» деген деректемеде заңды тұлғалар үшін орналасқан жері, жеке тұлғалар үшін тіркелген мекен-жайы облыс, район, елді мекен (қала, кент және т.б.), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің №, пәтердің/кеңсенің № (бар болса) пішімінде көрсетіледі.
4.25 «Операция қатысушысы туралы қосымша ақпарат» бөлімі: деген деректемеде ішкі бақылау бағдарламаларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушыларына қатысты түсіндірмелер көрсетіледі.

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпараттарды беру ережесіне
2–қосымша
Нысан
ҚМ-1 нысанын қабылдау (қабылдамау) туралы хабарлама
Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі Қаржы мониторингі комитеті
____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
«___» ______________ ҚМ-1 нысанын ______________ туралы хабарлайды.
Қабылдамау себебі (тек ҚМ-1 нысанын қабылдамаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________________________
Осыған байланысты ___________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

Қаржы мониторингі субъектісі осы Хабарламаны алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі Қаржы мониторингі комитеті қабылдамаған қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы хабарды түзетіп, Қазақстан Республикасының Қаржы министрінің _________________ бұйрығымен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттарды беру ережесіне сәйкес қайта ұсынуы тиіс.
____________________________   ______________   __________________
(лауазымды тұлғаның атауы)        (қолы)      (қолды таратып жазу)

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
3–қосымша
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар жөнінде қосымша ақпаратты ұсынуға сұрату
«Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 28 тамыздағы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитеті ____ жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын операциялар жөнінде мынадай ақпаратты беруді сұрайды:

____________________________ _______________    __________________
(лауазымды тұлғаның атауы)      (қолы)        (қолды таратып жазу)
Байланыс телефоны:

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
4–қосымша
Қаржы мониторингі субъект түрлерінің кодтарының анықтамалығы
Ко­ды
Ата­уы
01
Банк­тер, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­лерiн жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар
02
Бир­жа­лар
03
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры, сақ­тан­ды­ру бро­кер­лерi
04
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры
05
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кәс­i­би қа­ты­су­шы­ла­ры, ор­та­лық де­по­зи­та­рий
06
Ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен но­та­ри­ат­тық іс-қи­мыл­ды жү­зе­ге асы­ра­тын но­та­ри­устар
07
Ад­во­кат­тар, заң мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша бас­қа да тәу­ел­сіз ма­ман­дар - мы­на­дай қыз­мет­тер­ге:
- Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу­ға және са­ту­ға;
- Кли­ент­тің ақ­ша­сын, ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын неме­се өзге мүл­кін бас­қа­ру­ға;
- Банк­тік шот­тар­ды неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар шот­та­рын бас­қа­ру­ға;
- Ком­па­ни­я­лар­ды құ­ру, олар­дың жұ­мыс іс­те­уін неме­се олар­ды бас­қа­ру­ды қам­та­ма­сыз ету үшін қа­ра­жат жи­нақ­та­у­ға;
- Заң­ды тұ­лға­лар­ды не құ­ра­лым­дар­ды құ­ру­ға, олар­дың жұ­мыс іс­те­уіне неме­се олар­ды бас­қа­ру­ға және кә­сі­по­рын­дар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға қа­ты­сты кли­ент­тің аты­нан неме­се оның тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ға қа­тыс­қан кез­де­гі жағ­дай­лар­да
08
Ауди­тор­лық ұй­ым­дар
09
Ой­ын биз­не­сі мен ло­те­ре­я­лар­ды ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар
10
Ақ­ша ауда­ры­мы қыз­ме­тін көр­се­те­тін поч­та опе­ра­тор­ла­ры жа­та­ды

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
5–қосымша
Тұлғаны куәландыратын құжаттар түрінің коды анықтамалығына сәйкес
Ко­ды
Ата­уы
Же­ке тұл­ға­ны ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар
01
Же­ке ку­ә­лік
02
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
03
Ше­тел мем­ле­кет­ті аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
04
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да ше­тел­дік аза­ма­ты­на ме­кен­деп тұ­ру­ға қа­ты­сты рұқ­сат
05
Аза­мат­тығы жоқ тұл­ға­ның же­ке ку­ә­лі­гі

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
6–қосымша
Қаржы мониторингіне жататын операцияларының кодтар анықтамасы
Ко­ды
Ата­уы
01
бәс тігу, ой­ын ме­ке­ме­ле­рін­де­гі құ­мар ой­ын­дар, сон­дай-ақ ло­те­рея өт­кі­зу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша ұты­сты, оның ішін­де элек­трон­ды ны­сан­да алу
02
қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы са­тып алу, са­ту және ай­ыр­ба­стау
03
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де чек неме­се век­сель бой­ын­ша ақ­ша алу, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
04
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де құ­ны бiр банк­нот­ты құ­ны бас­қа банк­нот­қа ай­ыр­ба­стау, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
05
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тік есеп­шо­ты­нан алу неме­се банк­тік есеп­шо­ты­на са­лу, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
06
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уді неме­се ауда­ру­ды жү­зе­ге асы­руы не көр­сетiл­ген са­нат­та­ғы тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тiң ақ­ша­ны ауда­руы, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
07
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де жа­сы­рын ие­ле­ну­шi­ге ар­нап ашы­л­ған ше­тел­де­гi есеп­шот­тар­ға (са­лым­дар­ға) ақ­ша­ны ауда­ру; жа­сы­рын ие­ле­ну­шi­ге ар­нап ашы­л­ған ше­тел­де­гi есеп­шот­тан (са­лым­нан) ақ­ша­ның тү­суi, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
08
бiр­жол­ғы опе­ра­ция ретiн­де үшiн­шi тұл­ға­ның пай­да­сы­на жи­нақ есеп­шо­тын (са­лы­мын) ашу және (неме­се) мұн­дай есеп­шот­қа ақ­ша­ны ен­гi­зу, со­ны­мен бір­ге қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция
09
өте­усiз негiз­де бас­қа тұл­ға­ның пай­да­сы­на кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын тө­лем­дер мен ақ­ша ауда­рым­да­ры
10
мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды са­тып алу (са­ту), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
11
мем­ле­кет­тiк тiр­кеу сәтi­нен ба­стап үш ай­дан аз уа­қыт өт­кен заң­ды тұ­лға­лар­дың жа­са­ған опе­ра­ци­я­ла­ры
12
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен Ұлт­тық поч­та опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді неме­се әке­ту­ді қо­с­па­ған­да, қол­ма-қол ва­лю­та­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
13
сақ­тан­ды­ру тө­ле­мiн жү­зе­ге асы­ру неме­се сақ­тан­ды­ру сый­а­қы­сын алу
14
жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­рын ен­гі­зу, ауда­ру, сон­дай-ақ ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның есе­бі­нен жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан зей­не­та­қы тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру
15
қар­жы ли­зин­гiнiң шар­ты бой­ын­ша мүлiк­тi алу неме­се ұсы­ну
16
қыз­мет көр­се­ту, оның ішiн­де мер­дi­гер­лiк, та­сы­мал­дау, көлiк экс­пе­ди­ци­я­сы, сақ­тау, ко­мис­си­я­лар, мүлiк­тi сенiм­гер­лiк бас­қа­ру жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер
17
қым­бат ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және олар­дан жа­сал­ған бұй­ым­дар­ды са­тып алу-са­ту және олар­мен өзге де опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу
18
мiн­дет­тi мем­ле­кет­тiк тiр­ке­у­ге жа­та­тын жы­л­жы­май­тын және өзге де мүлiк­пен жа­са­ла­тын мәмiле­лер
19
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жа­са­ла­тын мәмі­ле­лер жа­та­ды
20
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ция, Заң­ның 4-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
7–қосымша
Күдікті операциялардың белгілері кодтарының анықтамалығы
№
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лік бел­гі­ле­рі
1. Ай­қын эко­но­ми­ка­лық мәні жоқ мәмі­ле жа­са­су
1.1
На­рық­тың осы сег­мен­т­ін­де жал­пы­ға бір­дей бел­гі­лен­ген мөл­шер­ден ай­тар­лық­тай жо­ға­ры мәмі­ле­ден қар­жы және өзге де қыз­мет­тер үшін тө­лем­дер, ко­мис­си­я­лар
1.2
Оның ша­ру­а­шы­лық қыз­ме­ті­нің си­па­ты­мен шар­ттал­ма­ған жағ­дай­лар­да ақ­ша­лай қа­ра­жат­ты қол­ма қол ны­сан­да заң­ды тұл­ға­ның шо­ты­нан алу неме­се есеп­шо­ты­на са­лу
1.3
Ай­қын эко­но­ми­ка­лық мәні жоқ үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на де­по­зит­ке тө­лем­дер, ауда­рым­дар неме­се ақ­ша­лай қа­ра­жат есеп­те­уді жү­зе­ге асы­ру
1.4
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қор бир­жа­ла­ры­ның неме­се өзге са­уда ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың са­уда-сат­тығ­ын­да ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер жа­са­су, олар­дың нәти­же­сін­де бұл ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ие­ле­ну­ші­ле­рі өзгер­мей­ді
1.5
Осын­дай мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға және са­ту­ға тап­сыр­ма­лар­ды бір мез­гіл­де қою
1.6
Осын­дай мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (са­ту) ту­ра­лы екі неме­се бір­не­ше са­уда-сат­тық­қа қа­ты­су­шы­лар­дың неме­се олар­дың өкіл­де­рі­нің ке­лі­сі­мі
1.7
Ин­ве­стор­лар­ды жа­ри­я­лы ор­на­ла­сты­ры­ла­тын және (неме­се) жа­рия ай­на­лым­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­ға неме­се са­тып алу­ға түрт­кі бо­лу­ға мақ­са­тын­да жал­ған неме­се дұ­рыс емес ақ­па­рат та­ра­ту
1.8
Кли­ент ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кәс­i­би қа­ты­су­шы­сы бол­май­тын, және (неме­се) ба­ға­лы қа­ға­з­дар кли­ент ал­дын­да контр­агент­тің қары­зын өте­у­ге кли­ент­ке бе­рі­л­ген жағ­дай­да ба­ға­сы на­рық­та­ғы­дан тым өзге­ше ба­ға­лы қа­ға­з­дар тәр­тіп­ті на­ры­ғын­да ай­на­лы­спай­тын және қар­жы­лық қыз­мет бой­ын­ша кли­ент­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың кө­лем­ді са­нын бір рет­тік са­ту (са­тып алу)
1.9
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың та­бысы тәр­тіп­ті ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ай­на­лы­са­тын өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға ба­ғыт­тал­ған (тәр­тіп­ті ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ай­на­лы­са­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға мә­лім­де­ме­ні қа­на­ғат­тан­дыр­ған мер­зім­де анық­та­ла­ды) тәр­тіп­ті ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ай­на­лы­спай­тын және ба­ға бел­гі­ле­уі жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып, кей­ін са­тып жі­бе­ру бой­ын­ша үне­мі қар­жы опе­ра­ци­я­лар
1.10
Ай­қын эко­но­ми­ка­лық мәні жоқ үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на мү­лік неме­се өзге ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар са­тып алу
1.11
Оның қыз­ме­ті­нің негіз­гі бей­і­ніне және оның нақ­ты қа­жет­ті­лік­те­ріне сәй­кес кел­мей­тін тұ­лға­лар­ға та­у­ар­лар мен қыз­мет­тер үшін ақ­ша­лай қа­ра­жат тө­лем­де­рі неме­се тү­сім­де­рі
1.12
Кли­ент­тің, им­порт бой­ын­ша та­у­ар­лар­ды және (неме­се) қыз­мет­тер­ді бер­ме­ген жағ­дай­да та­у­ар­лар­дың экс­пор­ты­нан ва­лю­та­лық пай­да­ны және (неме­се) аван­стық тө­лем­дер­ді қай­та­ру үшін шар­ттың та­лап­та­ры мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы та­лап­та­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды уақ­ты­лы қа­был­да­мауы
1.13
Қыз­мет көр­се­ту­дің неғұр­лым ти­ім­ді шар­тта­рын еле­меу, сон­дай-ақ әдет­те­гідей емес, өте жо­ға­ры ко­мис­сия ұсы­ну және (неме­се) іс тә­жі­ри­бе­сін­де қа­лып­тас­қан әдет­те­гі­ден өзге­ше ко­мис­сия ұсы­ну
1.14
Мәмі­ле­нің осы ұй­ым­ның жар­ғы­лық құ­жа­тын­да бел­гі­лен­ген, ұй­ым­ның қыз­ме­тіне сәй­кес кел­ме­уі
1.15
Тұл­ға­ның бас­қа же­ке және (неме­се) заң­ды тұл­ға­ға пай­ыз­сыз қарыз бе­руі, сон­дай-ақ дәл осын­дай қары­зды алуы
1.16
Қар­жы­лық жал­ға бе­ру (ли­зинг) шар­ты бой­ын­ша шар­ттың ти­ім­сіз, эко­но­ми­ка­лық орын­сыз та­лап­та­ры бой­ын­ша мү­лік алу және (неме­се) бе­ру
1.17
Мы­на­дай объ­ек­тив­ті: бі­лік­ті қыз­мет­ші­лер­дің; ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар­дың; ай­на­лым қа­ра­жа­ты­ның; ма­те­ри­ал­дық қор­лар­дың бол­мауы және т.б. се­беп­тер­ге бай­ла­ны­сты қа­ра­жат тө­ле­у­ші неме­се алушы көр­се­те ал­май­тын қыз­мет­тер үшін тү­сім­дер неме­се тө­лем­дер.
1.18
Әдет­те­гі іс тә­жі­ри­бе­сі­нен өзге­ше есеп ай­ы­ры­су­лар­ды жүр­гі­зу тәр­ті­бі бой­ын­ша стан­дарт­тық емес неме­се әдет­те­гідей емес күр­де­лі нұс­қа­улық­тар­дың бо­луы
1.19
Кли­ент­тің жо­ға­ры тәу­е­кел­ді қар­жы­лық опе­ра­ци­я­лар­дың жүй­е­лі жүр­гі­зуі, олар­дың нәти­же­сін­де кли­ент­тің үз­дік­сіз та­бысы не шы­ғы­ны
1.20
Оның қыз­ме­ті­нің негіз­гі бей­і­ніне әдет­те­гі есеп ай­ы­ры­су ны­са­ны қол­ма-қол­сыз болған­да, кли­ент­тің шо­ты­на тү­сіп оты­ра­тын қол­ма-қол ақ­ша қа­ра­жа­ты бө­лі­гі­нің ед­әу­ір ұл­ға­юы
1.21
Та­у­ар­лар­дың не ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның қа­был­дап алушы­сы (жұ­мыс, қыз­мет, па­ра­сат әре­ке­ті­нің нәти­же­сі) ке­лі­сім бой­ын­ша ре­зи­дент­пен та­у­ар­лар­ды (жұ­мыс, қыз­мет, қор­ға­ла­тын ақ­па­рат, па­ра­сат әре­ке­ті нәти­же­сіне ай­ы­рық­ша құқы­ғы, мү­лік­ті жал­ға) им­пор­тау (экс­пор­тау) көз­дей­тін жа­ғы бол­май­тын ре­зи­дент емес бо­лып та­бы­ла­ды
1.22
Осы опе­ра­ци­я­ның (мәмі­ле­нің) ай­қын эко­но­ми­ка­лық мәні жоқ де­у­ге негіз туын­да­ған ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен опе­ра­ция (мәмі­ле)
2. За­ң­мен көр­се­ті­л­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі рә­сім­де­рі­нен жал­та­ру­ға ба­ғыт­тал­ған іс-қи­мыл жа­сау
2.1
Кли­ент­тің жо­ғал­ған не ұр­лан­ған же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­та­ры бой­ын­ша опе­ра­ция жүр­гі­зу әре­ке­ті
2.2
Кли­ент­тің тек­се­ру­ге мүм­кін емес неме­се сон­дай тек­се­ру тым қым­бат бо­лып та­бы­ла­тын кү­дік­ті­лік­ті ту­ғы­за­тын ақ­па­рат­ты ұсы­ны­луы, со­ны­мен қа­тар опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­мен кли­ент­тің бел­гі­лен­ген ме­кен-жайы мен те­ле­фон­да­ры бой­ын­ша ха­бар­ла­су­дың мүм­кін емес жағ­дай­да.
2.3
Осы қыз­мет оның кә­сі­би қыз­ме­ті­нің ая­сы­на ене­тін жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, қым­бат ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды, қым­бат ме­тал­дар сы­ны­ғын жап­пай са­тып алу-са­ту
2.4
Кли­ент­тің қо­сым­ша мә­лі­мет­тер­ді бе­ру­ден се­беп­сіз бас тар­туы (нор­ма­тив­тік құқық­тық құ­жат­тар­да бел­гі­лен­ген­дер­ден бас­қа), бі­рақ қа­лып­тас­қан тә­жі­ри­бе­ге сәй­кес сұ­рал­ған, оның ішін­де өзі­нің се­нім біл­ді­ру­ші­сі ту­ра­лы (кли­ент заң­ды тұл­ға­ның неме­се же­ке тұл­ға­ның өкі­лі ре­т­ін­де біл­ді­рі­л­ген жағ­дай­да), сон­дай-ақ жүр­гі­зі­ліп жа­тқан опе­ра­ци­я­ға қа­ты­сты кли­ент­тің құ­пи­я­лы­лық мә­се­ле­сіне шек­тен тыс қам­қор­лы­ғы
2.5
Кли­ент­тің тек жой­ы­л­ған тер­ми­нал­дан өз бе­ті­мен жұ­мыс іс­те­у­ге де­ген ай­ны­мас та­лап-ті­ле­гі
2.6
Кли­ент­тің жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ция жө­нін­де жа­сы­рын­ды­лы­ғы мә­се­ле­сі бой­ын­ша тым қам іс­те­у­ші­лі­гі
2.7
Ақ­ша ауда­ры­мы неме­се ақ­ша ауда­ры­мын алу­ға құ­жат­тар­ды опе­ра­ция ке­зін­де қа­ты­сып отыр­ған үшін­ші тұл­ға­ның және (неме­се) тұ­лға­лар­дың ай­тып жа­з­ды­руы­мен (жал­пы же­тек­ші­лі­гі­мен) тол­ты­ру
2.8
Кли­ент­тің ай­ны­мас та­лап-ті­ле­гі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­де негіз­сіз асығ­у­шы­лық
2.9
Қы­сқа мер­зім ара­лы­ғын­да бір емес рет кли­ент­тің ұқсас қар­жы­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу со­ма­сы аса­тын қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мүлiк­пен опе­ра­ци­я­лар, бі­рақ қо­су нәти­же­сін­де бел­гі­ле­ген со­ма­ны аса­тын бо­ла­ды (кли­ент­тің қыз­ме­ті мін­дет­ті неме­се өз ер­кі­мен тө­ле­не­тін тө­лем­дер, тұр­ғын­дар­ға қыз­мет көр­се­ту­мен бай­ла­ныс­сыз болған жағ­дай­да)
2.10
Кли­ент­тің жү­зе­ге асы­ра­тын ұқсас қар­жы опе­ра­ци­я­лар со­ма­лар­ды негіз­сіз бөл­шек­теу
2.11
Осы кли­ент үшін 6 ай ішін­ді шот­ты пай­да­ла­нып қар­жы опе­ра­ци­я­лар ма­ңы­зды емес, не жүр­гі­зіл­мей, кли­ент­тің (же­ке тұ­лға­лар­дан бас­қа) қар­жы опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зі­луі
2.12
Кли­ент­тің ал­дын­да ке­лі­сі­л­ген қар­жы опе­ра­ция схе­ма­сы­на, оның жү­зе­ге асы­ры­лу­дың ба­ста­лар ал­дын­да, әсі­ре­се ақ­ша неме­се бас­қа мү­лік­тің қоз­ға­лы­сы­ның ба­ғы­ты­на қа­ты­сты ма­ңы­зды өзге­рі­стер­ді ең­гі­зуі
2.13
Осы опе­ра­ция За­ң­мен көз­дел­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі рә­сім­де­рі­нен жал­та­ру­ға ба­ғыт­тал­ған де­у­ге негіз туын­да­ған ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ция (мәмі­ле)
3. Осы опе­ра­ция тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған деп ұй­ға­ру­ға негіз­де­рі бар опе­ра­ци­я­ны жа­сау
3.1
Бір та­рап­тан ті­ке­лей неме­се жа­на­ма, өзге тұ­лға­лар ар­қы­лы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның құқық қор­ғау және сот ор­ган­да­ры­ның де­ректе­ріне және ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тер­ро­ри­стік және (неме­се) экс­тре­ми­стік қыз­мет­те қа­ты­су­мен бай­ла­ны­сты деп та­ны­л­ған тұ­лға­лар­дың Тіз­бе­сіне сәй­кес ен­гі­зі­л­ген тұ­лға­лар және (неме­се) ұй­ым­дар бо­лып та­бы­ла­тын опе­ра­ция (мәмі­ле) және (неме­се) бір­қа­тар бай­ла­ны­с­қан опе­ра­ци­я­лар
3.2
Бір та­рап­тан заң­ды тұл­ға, құ­ры­л­тай­шы­лар­дың (мен­шік ие­ле­рі) құ­ра­мы­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның құқық қор­ғау және сот ор­ган­да­ры­ның де­ректе­ріне және ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тер­ро­ри­стік және (неме­се) экс­тре­ми­стік қыз­мет­те қа­ты­су­мен бай­ла­ны­сты деп та­ны­л­ған тұ­лға­лар­дың Тіз­бе­сіне сәй­кес ен­гі­зі­л­ген тұ­лға­лар және/неме­се ұй­ым­дар кір­ген опе­ра­ция (мәмі­ле) және (неме­се) бір­қа­тар бай­ла­ны­с­қан опе­ра­ци­я­лар
3.3
Осы опе­ра­ция тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған де­у­ге негіз туын­да­ған ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ция (мәмі­ле)

Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер мен
ақпараттарды беру ережесіне
8–қосымша
Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығы
Ко­ды
Ата­уы
01
Са­ту­шы
02
Са­тып алушы
03
Жет­кі­зу­ші
04
Өн­ді­ру­ші
05
Сый­лық бе­ру­ші
06
Сый­лық алушы
07
Рен­та алушы
08
Рен­та тө­ле­у­ші
09
Жал­ға бе­ру­ші
10
Жал­ға алушы
11
Ли­зинг бе­ру­ші
12
Ли­зинг алушы
13
Жал­ға бе­ру­ші
14
Жал­да­у­шы
15
Несие бе­ру­ші
16
Несие алушы
17
Тап­сы­рыс бе­ру­ші
18
Мер­ді­гер
19
Жо­ба­ла­у­шы
20
Із­де­сті­ру­ші
21
Орын­да­у­шы
22
Жө­нел­ту­ші (кө­лік қыз­ме­ті)
23
Та­сы­мал­да­у­шы
24
Алушы (кө­лік қыз­ме­ті)
25
Экс­пе­ди­тор
26
Бе­не­фи­ци­ар – ақ­ша ауда­ры­мын жа­сау ке­зін­де, сон­дай-ақ ақ­ша аудар­май-ақ жү­зе­ге асы­ры­ла­тын қол­ма-қол ақ­ша­сыз тө­лем жа­сау ке­зін­де ақ­ша­ны алушы ре­т­ін­де тап­сыр­ма­да не та­лап­та көр­се­ті­л­ген тұл­ға (ұй­ым)
27
Бе­не­фи­ци­ар банк - жө­нел­ту­шi жа­са­ған шар­ттың та­лап­та­ры­на және (неме­се) жө­нел­ту­шiнiң нұс­қа­уы­на сәй­кес бе­не­фи­ци­ар­дың пай­да­сы­на тү­сетiн ақ­ша­ны қа­был­да­у­ға және (неме­се) нұс­қа­уда не жө­нел­ту­шi жа­са­ған шар­тта көз­дел­ген өзге де iс-қи­мыл­дар­ды орын­да­у­ға тиiс банк
28
Дел­дал банк – ақ­ша ауда­ры­мы­на қа­ты­су­шы, жө­нел­ту­шiнiң бан­кi және бе­не­фи­ци­ар бан­кi бо­лып та­был­май­тын кез кел­ген банк
29
Алушы банк – ақ­ша ауда­ры­мы не ақ­ша тө­ле­мі ту­ра­лы нұс­қау жi­берiлетiн банк
30
Қарыз бе­ру­ші
31
Қарыз алушы
32
Кре­дит бе­ру­ші
33
Қар­жы аген­ті
34
Са­лым­шы
35
Эми­тент
36
Ие­ле­ну­ші
37
Прин­ци­пал
38
Ке­пі­л­зат бе­ру­ші
39
Ке­пі­л­зат ұста­у­шы
40
Сақ­та­у­шы
41
Жүк бе­ру­ші
42
Сақ­тан­ды­ру­шы
43
Сақ­та­ну­шы
44
Сақ­тан­ды­ры­л­ған
45
Се­нім­гер
46
Се­нім біл­ді­рі­л­ген адам
47
Ко­ми­тент
48
Ко­мис­си­о­нер
49
Бас­қар­ма құ­ры­л­тай­шы­сы
50
Се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы
51
Құқық ие­ле­ну­ші
52
Пай­да­ла­ну­шы
53
Ло­те­ре­я­ны, то­та­ли­за­тор­ды ұй­ым­да­сты­ру­шы
54
Ло­те­рея, то­та­ли­за­тор қа­ты­су­шы­сы
55
Ли­цен­зи­ат
56
Па­тент ие­сі
57
Өзге қа­ты­су­шы