В соответствии со статьей 38 Закона Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" ПРИКАЗЫВАЮ:

Утвержден приказом Министра
экономического развития и торговли
Республики Казахстан
от 29 апреля 2010 года № 16
Критерии оценки степени рисков в сфере товарных бирж

до 30 баллов - незначительная степень риска с периодичностью проверок один раз в пять лет;
от 30 до 60 баллов - средняя степень риска с периодичностью проверок один раз в три года;
от 60 баллов и выше - высокая степень риска с периодичностью проверок один раз в год.

Приложение к Критериям
оценки степени рисков
в сфере товарных бирж
Критерии оценки рисков
№
п/п
Кри­те­рии
Бал­лы
1.
От­сут­ствие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей всту­пи­тель­ных
и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за
поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию
и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний,
не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
10
2.
Чле­нов то­вар­ной бир­жи ме­нее трех
10
3.
От­сут­ствие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли
10
4.
От­сут­ствие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции
тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми
20
5.
Не со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи
ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям
20
6.
От­сут­ствие про­грамм­но­го обес­пе­че­ния необ­хо­ди­мо­го для
про­ве­де­ния кли­рин­га в ре­жи­ме ре­аль­но­го вре­ме­ни
20
7.
Не вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по
опуб­ли­ко­ва­нию еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в
сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции
20
8.
От­сут­ствие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об
ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра
30
9.
От­сут­ствие про­грамм­но­го обес­пе­че­ния необ­хо­ди­мо­го для
про­ве­де­ния бир­же­вых тор­гов в ре­жи­ме ре­аль­но­го вре­ме­ни
и элек­трон­ных бир­же­вых тор­гов
30
10.
От­сут­ствие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го
необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма
сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти
све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной
бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях
30
11.
От­сут­ствие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа
30
12.
Осу­ществ­ле­ние то­вар­ной бир­жей тор­го­вой и иной
де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой
тор­гов­ли
60
13.
Уча­стие ра­бот­ни­ков то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках
или ис­поль­зо­ва­ние ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных
ин­те­ре­сах
60
14.
Со­вер­ше­ние бир­же­вых сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной
бир­жи
60