В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186) следующие изменение и дополнения:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в части первой пункта 1:
в подпункте 9) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 10) следующего содержания:

"10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.";
в приложении 2:
таблицу 1. "Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов" дополнить столбцами 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 следующего содержания:
"
Те­ку-
щая
ку­пон-
ная
став-
ка в
порт-
фе­ле16
Сте­пень ко­эф­фи­ци­ен­та взве­ши­ва­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ви­да
рис­ка17
При­быль
/убы­ток
за
пе­ри­од18
При­быль
/убы­ток
с да­ты
по­ста-
нов­ки
на
учет19
Кре­дит-
ный риск
Спе­ци-
фич­ный
про-
цент­ный
риск
Об­щий
про­цент-
ный риск
Ва­лют-
ный
риск
Фон­до-
вый
риск
Опе­ра­ци-
он­ный
риск
19
20
21
22
23
24
25
26
27
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
";
Примечание дополнить пунктами 16, 17, 18 и 19 следующего содержания:

17. Указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) (далее - Инструкция № 180), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее - Инструкция № 181), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

дополнить приложением 10 согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций
от 1 июня 2010 года № 73

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 1 июня 2010 года № 73
"Приложение 10
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по
инвестиционному управлению пенсионными активами
Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" 6 (сокращенное наименование Фонда (в родительном падеже), сокращенное наименование Организации (в родительном падеже)) по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
тысяч тенге1
№
п/п
На­име­но­ва-
ние
эми­тен­та
Код
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
Вид
цен-
ной
бу­ма-
ги
Раз­мер
собст-
вен­но­го
ка­пи­та­ла
эми­тен­та
Об­щее
ко­ли-
че­ство
дол­го­вых
цен­ных
бу­маг
од­но­го
вы­пус­ка,
штук
Об­щее
ко­ли-
че­ство
го­ло-
су­ю­щих
ак­ций,
штук2
Об­щее
ко­ли-
че­ство
раз­ме-
щен­ных
ак­ций,
штук2,3
А
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го по
эми­тен­ту:
Все­го
ак­ций:
Все­го па­ев
ин­ве­сти­ци-
он­ных
фон­дов
продолжение таблицы
За счет пен­си­он­ных
ак­ти­вов
За счет соб­ствен­ных
ак­ти­вов
До­ля
от
собст-
вен­но-
го
ка­пи-
та­ла
эми-
тен­та,
в
про-
цен-
тах5
До­ля
дол­го-
вых
цен­ных
бу­маг
от
об­ще­го
ко­ли-
че­ства
дол­го-
вых
цен­ных
бу­маг
дан­но-
го вы-
пус­ка
эми-
тен­та,
в про-
цен-
тах5
До­ля
го­ло­су­ю­щих
ак­ций от
об­ще­го
ко­ли­чес-
тва го-
ло­су­ю­щих
ак­ций
дан­но­го
эми­тен-
та, в
про­цен-
тах5
До­ля
раз­ме-
щен­ных
ак­ций
от
об­ще­го
ко­ли-
че­ства
раз­ме-
щен­ных
ак­ций
дан­но­го
эми­тен-
та, в
про­цен-
тах3, 5
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Сум-
мар­ная
те­ку-
щая
стои-
мость
с
уче­том
обес-
цене-
ния
(в
тен-
ге)4
Ито­го в
про-
цен­тах
от
те­ку-
щей
стои-
мо­сти
пен­си-
он­ных
ак­ти-
вов
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Сум-
мар­ная
те­ку-
щая
стои-
мость
с
уче­том
обес-
цене-
ния (в
тен-
ге)4
Ито­го
в про-
цен­тах
от
те­ку-
щей
стои-
мо­сти
собст-
вен­ных
ак­ти-
вов
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Исполнитель ________________ дата ________________
Телефон:____________________
Место для печати
Примечания:
1 Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.
2 Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.
3 Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.
4 Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;
5 Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;
6 Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».