Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2. Агенттік Басқармасының «Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 330 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3329 тіркелген, 2005 жылы Қазақстан Республикасы орталық атқарушы және өзге де мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілер бюллетенінде жарияланған, № 20, 186-құжат) қаулысына мынадай өзгеріс пен толықтырулар енгізілсін:
аталған қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесінде:
1-тармақтың бірінші бөлігінде:

мынадай мазмұндағы 10) тармақшамен толықтырылсын:

2-қосымшада:

«
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық став­ка 16
Тәу­е­кел­дің ти­іс­ті тү­рін мөл­шер­леу ко­эф­фи­ци­ен­ті­нің дә­ре­же­сі17
Ке­зең ішін­де­гі кі­ріс/шы­ғын18
Есеп­ке қой­ы­л­ған күн­нен ба­стап алы­на­тын кі­ріс/шы­ғын19
Кре­дит­тік тәу­е­кел
Ерекше пай­ы­здық тәу­е­кел
Ор­тақ пай­ы­здық тәу­е­кел
Ва­лю­та­лық тәу­е­кел
Қор тәу­е­ке­лі
Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
19
20
21
22
23
24
25
26
27
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
»;

17. Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 180 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5789 тіркелген) қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (бұдан әрі – № 180 Нұсқаулық), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5793 тіркелген) қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (бұдан әрі – № 181 Нұсқаулық), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 26 қыркүйектегі № 215 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген) қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде көзделген тәуекел түрлері көрсетіледі.

осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес 10-қосымшамен толықтырылсын.

нарығын және қаржы ұйымдары
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2010 жылғы
1 маусымдағы № 73 қаулысына
1-қосымша

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдары
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2010 жылғы
1 маусымдағы № 73 қаулысына
2-қосымша
«Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесіне
10-қосымша
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың 20 ___ жылғы «___» ___________ жағдай бойынша «Инвестициялау лимиттері» пруденциалдық нормативін сақтауы туралы есебі6 (Қордың қысқартылған атауы (ілік септігінде), Ұйымның қысқартылған атауы (ілік септігінде))
мың теңге1
№ р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі
Бір шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны, да­на­сы
А
1
2
3
4
5
6
Эми­тент бой­ын­ша жиын­тығы:
Ак­ци­я­лар­дың бар­лы­ғы:
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры­ның бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны, да­на­сы2
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны, да­на­сы 2,3
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
Құн­сызда­ну­ды ес­ке­ріп, ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)4
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан жиын­тығы пай­ы­з­бен
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
7
8
9
10
11
12
кестенің жалғасы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен
Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның үле­сі, пай­ы­з­бен5
Эми­тент­тің осы шы­ға­ры­лы­мы­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның жал­пы са­ны­нан бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың үле­сі, пай­ы­з­бен5
Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­лар­дың үле­сі, пай­ы­з­бен5
Осы эми­тент­тің ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың үле­сі, пай­ы­з­бен3, 5
Құн­сызда­ну­ды ес­ке­ріп, ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)4
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан жиын­тығы пай­ы­з­бен
13
14
15
16
17
18
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
____________________________ күні  ________________
Бас бухгалтер  немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
____________________________ күні  ________________
Орындаушы  _________________ күні  ________________
Телефон:____________________
Мөр орны
1 Атауының мазмұнында басқа өлшем бірлігі бар бағаналарды қоспағанда, барлық сома үтірден кейін екі таңбамен мың теңгеде көрсетіледі.
2 Деректер № 180 Нұсқаулықтың 29-тармағына және № 181 Нұсқаулықтың 38-тармағына сәйкес толтырылады.
3 Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің акциялары бойынша толтырылады.
4 Есептелген жиынтық сыйақыны ескергендегі сома көрсетіледі.
5 Үлесі зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен инвестициялар мөлшері бойынша не тек ғана зейнетақы немесе меншікті активтерінің есебінен есептеледі. Халықаралық қаржы ұйымдары шығарған (ұсынған) қаржы құралдары бойынша және шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері шығарған (ұсынған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.
6 Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.».