Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов от 04.01.2000 г. № 2-П (Жинақтаушы зейнетақы қорларынан жинақталған зейнетақы қаражатын аударудың тәртiбi туралы ережелер)

Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов
📌 Сноска. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.05.2004 N 146.
В целях приведения нормативных правовых актов Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан в соответствие действующему законодательству, приказываю:

1. Утвердить "Правила перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов" и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. "Инструкцию о порядке перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов", утвержденную приказом Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 09 июня 1998 года N 74-П (государственная регистрация от 27 августа 1998 года N 586)", считать утратившей силу.

3. Юридическому отделу (Лысенко Ю.Н.) зарегистрировать утвержденные настоящим приказом "Правила перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов" в Министерстве юстиции Республики Казахстан
Согласовано
Министр труда и социальной
защиты населения
Республики Казахстан

Утверждено
Приказом Комитета по регулированию
деятельности накопительных
пенсионных фондов Министерства
труда и социальной защиты
населения Республики Казахстан
N 2-П от 4 января 2000 г.
Правила перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и другими нормативными правовыми актами и устанавливают порядок действий вкладчиков или получателей и накопительных пенсионных фондов при переводе пенсионных накоплений вкладчика или получателя из одного накопительного пенсионного фонда в другой накопительный пенсионный фонд.
Принимаемые сокращения:
"Фонд", "Фонды" - накопительный пенсионный фонд, накопительные пенсионные фонды;
"Фонд-отправитель" - накопительный пенсионный фонд, с которым вкладчик или получатель расторгает пенсионный договор и из которого переводит пенсионные накопления;
"Фонд-получатель" - накопительный пенсионный фонд, с которым вкладчик или получатель заключил пенсионный договор и в который переводит пенсионные накопления;
"Заявление" - заявление вкладчика или получателя о расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений.
1. Порядок подачи и рассмотрения фондами заявлений о переводе пенсионных накоплений
1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом- отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика или получателя (или его поверенного), составленное и поданное в порядке, установленном настоящими Правилами.
2. Заявление подается по форме, согласно приложению 1. Вкладчик или получатель вправе указать в заявлении дополнительные сведения, которые он сочтет необходимым (адрес и телефоны родственников, доверенных лиц и т.п.).
3. Вкладчик или получатель вправе передать свое заявление Фонду- отправителю:
- лично в офис Фонда-отправителя (филиал, представительство), либо агенту Фонда-отправителя;
- через средства почтовой связи вместе с копией (ксерокопией) удостоверения личности (паспорта);
- через Фонд-получатель, его филиал, представительство или агента, а также иного физического или юридического лица вместе с доверенностью на передачу заявления, оформленной в соответствии со статьей 167 Гражданского кодекса Республики Казахстан.
4. В случае, если в силу каких-либо причин вкладчик или получатель не имеет возможности лично реализовать свое право на перевод пенсионных накоплений и оформить заявление, он вправе выдать доверенность на совершение действия по расторжению пенсионного договора и переводу пенсионных накоплений (далее - доверенность) на другое лицо (далее - поверенный) для представительства от его имени. Доверенность выдается в порядке, предусмотренным действующим законодательством.
5. Поверенный, на основании доверенности вкладчика или получателя, имеет право подать заявление Фонду-отправителю по форме, согласно приложению 2. Поверенный при подаче (пересылке) заявления прикладывает к нему также подлинник доверенности и вправе направить Фонду-отправителю любым способом, предусмотренным настоящими Правилами для вкладчика или получателя.
6. Фонд-отправитель, получив заявление на перевод пенсионных накоплений, производит проверку соблюдения требований пенсионного законодательства о переводе пенсионных накоплений вкладчиком или получателем из одного Фонда в другой Фонд не более двух раз в течение календарного года. Проверка производится путем письменного запроса в предшествующий Фонд. Фонды обязаны представлять Фонду-отправителю указанные сведения в течение трех рабочих дней со дня получения запроса.
7. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях:
- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика или получателя в базе данных Фонда-отправителя;
- при наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом;
- при наличии сведений о двух состоявшихся переводах пенсионных накоплений в течение одного календарного года.
8. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику или получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного срока с момента подачи заявления.
9. Перевод пенсионных накоплений вкладчика или получателя Фонд- отправитель осуществляет за счет собственных средств.
2. Форма и срок перевода пенсионных накоплений
10. Фонды вправе заключать между собой соглашения об оказании друг другу услуг по подготовке реестров (списков) заявлений в бумажной или электронной форме, подаваемых для расторжения пенсионного договора и перевода пенсионных накоплений, иных услугах, не противоречащих законодательству.
11. Реестры (списки) заявлений вкладчиков или получателей на перевод пенсионных накоплений, составленные в любом виде (бумажном, электронном), независимо от содержащихся в них сведений, не имеют юридической силы и не являются основанием для перевода пенсионных накоплений.
12. Для перевода пенсионных накоплений Фонд-отправитель формирует электронное платежное поручение (далее - ЭПП) по формату МТ-102.
13. ЭПП должно содержать:
1) номер ЭПП;
2) дату ЭПП;
3) наименование Фонда-отправителя;
4) номер кастодиального счета Фонда-отправителя;
5) РНН Фонда-отправителя;
6) код банка-кастодиана Фонда-отправителя;
7) фамилию, имя, отчество руководителя;
8) фамилию, имя, отчество главного бухгалтера;
9) код банка-кастодиана Фонда-получателя;
10) номер кастодиального счета Фонда-получателя;
11) РНН Фонда-получателя;
12) наименование Фонда-получателя;
13) код назначения платежа (014);
14) способ отправки (07, т.е. электронный);
15) назначение платежа: "Перевод пенсионных накоплений за счет обязательных (добровольных) пенсионных взносов, согласно заявления от "____"__________";
16) сумму перечисляемых пенсионных накоплений;
17) список вкладчиков или получателей с указанием по каждому из них:
- суммы перечисляемых пенсионных накоплений;
- тип перевода (С - обязательные пенсионные взносы, V - добровольные пенсионные взносы);
- социальный индивидуальный код;
- фамилия;
- имя;
- отчество;
- дата рождения.
14. Сформированное ЭПП предоставляется в банк-кастодиан Фонда- отправителя, который переводит деньги с кастодиального счета на кастодиальный счет Фонда-получателя.
15. Сумма переводимых пенсионных накоплений определяется по индивидуальному пенсионному счету вкладчика или получателя с учетом начисленного инвестиционного дохода по состоянию на дату закрытия индивидуального пенсионного счета. Перечисление суммы Фонд-отправитель производит после закрытия индивидуального пенсионного счета в течение следующего банковского дня.
16. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления.
3. Порядок перевода пенсионных накоплений, учет которых ведется на индивидуальных пенсионных счетах с ошибочными реквизитами вкладчиков или получателей
17. В случаях, когда при подаче вкладчиком или получателем заявления обнаруживается, что у вкладчика или получателя имеются индивидуальные пенсионные счета, открытые при уплате пенсионных взносов на ошибочные реквизиты данного вкладчика или получателя (ошибки в фамилии, имени, отчестве, дате рождения), Фонд-отправитель обязан известить об этом вкладчика или получателя и предложить ему представить справку-подтверждение по форме согласно Приложению 3.
Справка-подтверждение выдается организацией, перечислявшей пенсионные взносы вкладчика или получателя в Фонд-отправитель.
Справка-подтверждение, выдаваемая организацией, должна быть подписана руководителем и бухгалтером организации, подписи которых заверены печатью.
Физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую или иную деятельность без образования юридического лица, допустившее при уплате пенсионных взносов ошибки, подтверждает предъявлением Фонду-отправителю копий платежных документов, в которых допущена ошибка, а также копии удостоверения личности (паспорта) вкладчика или получателя, у которого допущена ошибка.
18. В случае, если вкладчик или получатель уже имеет справку-подтверждение на допущенные в его реквизитах ошибки, он вправе для перевода пенсионных накоплений с ошибочных индивидуальных пенсионных счетов в заявлении, наряду со сведениями, указанными в заявлении, указать ошибочные реквизиты и приложить к заявлению подлинник справки- подтверждения, копию удостоверения личности (паспорта). Все документы вкладчик или получатель подает в порядке, предусмотренном п.3 и п.4 настоящими Правилами.
19. Перевод пенсионных накоплений с индивидуальных пенсионных счетов, открытых с ошибками в реквизитах, производится в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

Утверждено
Приказом Комитета по регулированию
деятельности накопительных пенсионных
фондов Министерства труда и социальной
защиты населения Республики Казахстан
N 2-П 04 января 2000 г.
Приложение 1
к "Правилам перевода пенсионных
накоплений из накопительных
пенсионных фондов"
Внимание! Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
Кому: _______________________________________
(наименование Фонда-отправителя)
Заявление вкладчика/получателя на перевод пенсионных накоплений
Я, вкладчик/получатель
фамилия _______________________________________________________________
имя ___________________________________________________________________
отчество ______________________________________________________________
Дата рождения день _____ месяц _____ год _____________________
Вид документа: _______ Удостоверение личности ________ Паспорт
Серия ______ Номер _________ выдано день _____ месяц _____ год
______________________________________________________________
(кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N__________________________________
Прошу расторгнуть пенсионный договор и перевести мои пенсионные
накопления в полном объеме за счет обязательных (добровольных)
пенсионных взносов, в _________________________________________________
(наименование Фонда-получателя)
в течение текущего календарного года являлся(лась)
вкладчиком/получателем:
1) ____________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
2) ____________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
____________ Передаю лично;
____________ Пересылаю по почте;
Прилагаю копию (ксерокопию) удостоверения личности (паспорта);
____________ Передаю через ____________________________________________
Прилагаю доверенность N ____ от "___"___________ ___ г. , оформленную в
соответствии со статьей 167 Гражданского кодекса Республики Казахстан;
Проживаю по адресу: индекс ________, обл.______________________________
г.(пос., с.) ______________________, ул. ______________________________
дом N ____ , кв. N _____; домашний телефон _____________; Место работы:
индекс _________________, обл. ________________________________________
г.(пос., с.) _________________, ул. ___________________________________
дом N ____________, рабочий телефон _________, факс __________________,
Наименование организации:_____________________________________________;
Подписи:
Вкладчик/получатель: _______________________
Дата составления заявления: ____день ____ месяц ____ год
Заявление принял:"___"__________г._________________(ФИО,должность)
Зарегистрировано в Фонде-отправителе: ___ день___ месяц___ год
Входящий номер _________
Памятка

1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом-отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика/получателя (или его поверенного).

2. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях:
- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика/получателя в базе данных Фонда-отправителя;
- наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом.

3. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику- получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного срока с момента подачи заявления.

4. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления.

Утверждено
Приказом Комитета по регулированию
деятельности накопительных
пенсионных фондов Министерства
труда и социальной защиты населения
Республики Казахстан
N 2-П 04 января 2000 г.
Приложение 2
к "Правилам перевода пенсионных
накоплений из накопительных
пенсионных фондов"
Внимание! Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
Кому: ________________________________________________________________
(наименование Фонда-отправителя)
Заявление поверенного на перевод пенсионных накоплений
Я, ___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
действующий на основании доверенности N ___ от ___ __________ ____ г.,
в интересах вкладчика/получателя:
фамилия ______________________________________________________________
имя __________________________________________________________________
отчество _____________________________________________________________
Дата рождения ____ день ____ месяц ____ год
Вид документа:____ Удостоверение личности ____ Паспорт Серия _________
Номер _________ выдано _______________________________________________
(кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N ________________________________
Проживающего по адресу: индекс _______, обл.__________________________
г.(пос., с.) _________________________, ул. __________________________
дом N _______, кв. N______; домашний телефон __________, Место работы:
индекс _________, обл. _______________________________________________
г.(пос., с.) _________________, ул.___________________________________
дом N ________, рабочий телефон _________, факс _____________________,
Наименование организации: ___________________________________________;
Прошу расторгнуть пенсионный договор и перевести его пенсионные
накопления в полном объеме за счет обязательных (добровольных)
пенсионных взносов, в ________________________________________________
(наименование Фонда-получателя)
в течение текущего календарного года являлся(лась)
вкладчиком/получателем:
1) ___________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
2) ___________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
Подписи:
Поверенный: _______________________
Дата составления заявления:____ день ____ месяц ____ год
Заявление и доверенность (оригинал доверенности) принял_______________
(ФИО, должность)
Зарегистрировано в Фонде-отправителе: ____ день ___ месяц ____ год
Входящий номер ______________
Памятка

1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом- отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика/получателя (или его поверенного).

2. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях:
- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика/получателя в базе данных Фонда-отправителя;
- наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом.

3. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику-получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного сока с момента подачи заявления.

4. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления.

Утверждено
Приказом Комитета по регулированию
деятельности накопительных
пенсионных фондов Министерства
труда и социальной защиты
населения Республики Казахстан
N 2-П 04 января 2000 г.
Приложение 3
к "Правилам перевода пенсионных
накоплений из накопительных
пенсионных фондов"
Справка-подтверждение
Полное наименование организации:________________________________________
РНН предприятия:________________________________________________________
Почтовый адрес предприятия:_____________________________________________
Банковские реквизиты предприятия: ______________________________________
Наименование банка: ____________________________________________________
Расчетный счет: ________________________________________________________
МФО: ___________________________________________________________________
----------------------------------------------------------------------
Верные данные ! Неверно указанные данные
----------------------------------------------------------------------
N !Фамилия !Имя !Отчество ! Дата !Фамилия ! Имя ! Отчество ! Дата
! ! ! !рождения! ! ! !рождения
----------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
----------------------------------------------------------------------
Информация о платежном поручении, в списке к которому допущена ошибка
----------------------------------------------------------------------
N !Дата !Дата !Общая сумма !Сумма взноса,
платежного !платежного !банковской !платежного !перечисленная
поручения !поручения !проводки !поручения !вкладчику в платежном
! ! ! !поручении
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Первый руководитель: _________________________ фамилия, имя, отчество
(подпись)
Бухгалтер: _________________________ фамилия, имя, отчество
(подпись)
М.П.
Обязательные требования к оформлению справки:

1. Справка должна быть выполнена на бланке организации либо иметь угловой штамп организации.

2. Справка должна быть подписана первым руководителем, бухгалтером, подписизаверены круглой печатью.

3. В справке должны быть указаны как верные реквизиты вкладчика-получателя (в соответствии с данными удостоверения личности (паспорта), так и ошибочные.

4. При обнаружении нескольких ошибок указываются все допущенные ошибки.