В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов (далее - Банк кастодиан), Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банками-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1728, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 12, ст. 564);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1728" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2245);

3) постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года № 385 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3386).

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Приложение
к постановлению Правления Агентства
от 3 сентября 2010 года № 127
Правила представления отчетности банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии c подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.

По требованию уполномоченного органа банк-кастодиан не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной банком-кастодианом, уполномоченный орган уведомляет об этом банк-кастодиан. Банк-кастодиан не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов
Форма
(наименование банка-кастодиана)
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте № (номер счета) (наименование накопительного пенсионного фонда) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Оста­ток на
на­ча­ло
дня
Пе­ре­во­ды из
дру­гих
пен­си­он­ных
фон­дов
Пен­си­он­ные взно­сы
По­лу­чен­ные
ди­ви­ден­ды
и воз­на­граж­де­ние
по цен­ным
бу­ма­гам
По­ступ­ле­ния
от
ре­а­ли­за­ции
и по­га-
ше­ния
цен-
ных
бу­маг
Все­го
в том чис­ле,
рас­пре­де­лен­ные
на
ин­ди­ви­ду­аль­ные
пен­си­он­ные
сче­та
обя­за-
тель­ные
доб­ро-
воль­ные
в том чис­ле,
рас­пре­де­лен­ные
на
ин­ди­ви­ду­аль­ные
пен­си­он­ные сче­та
1
2
3
4
5
6
7
8
9
продолжение таблицы:
Сум­ма
воз­вра­та по
вкла­дам в
бан­ках вто­ро­го
уров­ня
Воз­вра­ты
со
сче­та
пен­си­он-
ных
вы­плат
Пе­ня/
штра­фы
по­лу-
чен­ные
По­ступ­ле­ния
от про­да­жи
ино­стран­ной
ва­лю­ты
Оши­боч­но
за­чис-
лен­ные
сум­мы
Сум­ма
пе­ре­во­да из
од­но­го ви­да
ин­ве­сти-
ци­он­но­го
порт­фе­ля в
дру­гой
Про­чие
пос-
туп­ле-
ния
Ито­го
Сум­ма
вкла­да
Сум­ма
по­лу­чен­но­го
воз­наг-
раж­де­ния
(ин­те­рес)
по вкла­дам
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.
Место для печати

(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Рас-
хо­ды
на
по­куп-
ку
цен­ных
бу­маг
Раз-
ме­ще-
ние
на
вк­ла-
ды
в
бан­ках
Пе­ре-
во­ды
на
счет
пен-
си­он-
ных
вы­плат
Ко­мис­си­он­ное
воз­на­граж-
де­ние
Воз­врат
оши­боч­но
за­чис-
лен­ных
сумм
Рас­хо­ды
на
при­об­ре-
те­ние
ино­стран-
ной
ва­лю­ты
Воз­врат
сум­мы
пе­ре-
во­да
из
од­но­го
ви­да
ин­вес-
ти­ци-
он­но­го
порт-
фе­ля в
дру­гой
Про­чие
рас­хо­ды
Ито­го
Оста­ток
на
ко­нец
дня
от
пен-
си­он-
ных
ак­ти­вов
от
ин­вес-
ти­ци-
он­но­го
до­хо­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
дд.
мм.
гг
Ито-
го:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя,  (подпись) (номер телефона)
при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания:

Приложение 2
к Правилам представления
отчетности банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов
Форма
(наименование банка-кастодиана)
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на «__» __________ 20__ года
Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов
№
п/
п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
НИН
(ISIN)
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
по­ста-
нов­ки
на
учет
Да­та
по­га­ше­ния
Ва­лю­та
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная
сто­и­мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
х
х
х
х
х
х
Все­го
дол­го­сроч­ных
цен­ных бу­маг:
х
х
х
х
х
х
Все­го
крат­ко­сроч­ных
цен­ных бу­маг:
х
х
х
х
х
х
Все­го па­ев
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов
Все­го по
Ча­сти 1:
х
х
х
х
х
х
продолжение таблицы:
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
цен­ную
бу­ма­гу
Сум­мар­ное
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
(ин­те­рес)
Сум­мар­ная те­ку­щая
сто­и­мость
(в тен­ге)
При­рост
(+),
сни­же-
ние (–)
(14 –
13)
Ли­стинг(
рей­тинг)
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
В
тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
в
тен­ге
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.мм.
гг)
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.мм.
гг)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер _______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя,  (подпись) (номер телефона)
при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «___» _________ 20___ года.
Место для печати
Примечание: По строкам 15, 16 суммарная текущая стоимость (в тенге) указывается без учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес).

№
п/
п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та и вид
цен­ной бу­ма­ги
Вид
цен­ной бу­ма­ги
НИН
(ISIN)
Ко­ли­че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
от­кры-
тия
опе­ра-
ции
Да­та
за­кры­тия
опе­ра­ции
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
Ва­лю­та
сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
x
х
х
х
х
Все­го дол­го­сроч­ных
Цен­ных бу­маг:
x
x
x
x
x
Все­го
Крат­ко­сроч­ных
цен­ных бу­маг
x
x
x
х
х
Все­го по Ча­сти 2:
x
x
х
x
х
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия
опе­ра­ции за од­ну
цен­ную бу­ма­гу
Це­на
за­кры­тия
опе­ра­ции за
од­ну цен­ную
бу­ма­гу
При­рост (+),
сни­же­ние(-)
Став­ка
до­ход-
но­сти по
опе­ра­ции
Сум­мар­ная те­ку­щая
сто­и­мость
(в тен­ге)(3)
Ли­стинг
(рей­тинг)
в ва­лю­те
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
в
тен­ге
в
ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
в
тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
(12)-
(10)
в тен­ге
(13)-
(11)
На ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.
мм.гг)
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те дд.
мм.гг)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
х
х
x
х
х
x
x
х
х
х
x
х
х
x
x
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года.
Место для печати

Казахстан
№
п/п
На­име­но­ва­ние
бан­ка
Код
бан­ка
Ва­лю­та
вкла­да
Ва­лю­та
став­ки
вкла­да
Сум­ма
де­по­ни­ро­ва­ния
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
(ин­те­рес)
в
ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в
ино­стран-
ной
ва­лю­те
в
тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
Все­го по
Ча­сти 3:
х
х
продолжение таблицы:
Те­ку­щая
стои-
мость
(в тен­ге)
(5)+(7)
Да­та
де­по­ни­ро­ва­ния
Да­та и №
де­по­зит-
но­го
до­го­во­ра
Срок
вк­ла-
да (в
днях)
Став­ка
воз­на­граж-
де­ния
(ин­те­ре­са)
(в %
го­до­вых)
Да­ты
(пе­ри­о­дич-
ность)
вы­пла­ты
на­коп­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния
(ин­те­ре­са)
Ли­стинг/
рей­тинг
10
11
12
13
14
15
16
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________  _________ __________________
(должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)
при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечание: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)

№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»
- кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.
Аффинированные драгоценные металлы
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро­ван-
но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он-
ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по
ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер _______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________  _________ __________________
(должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)
при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания:
По форме 1:

1. По столбцам 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

По форме 2.

7. По столбцам 10-13, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12, в столбцах 11 и 13 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.
По форме 3

2. В столбцах 6, 7, сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.

3. В столбцах 8, 9, сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 8, в графе 9 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 9, графа 8 не заполняется.

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов
(наименование банка-кастодиана)
Отчет о движении пенсионных активов по валютному инвестиционному счету №
(номер счета) в (наименование иностранной валюты)
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже) за период с (дата в формате дд.мм.гг)
по (дата в формате дд.мм.гг)

(с двумя знаками после запятой)
Да­та
Оста­ток на
на­ча­ло дня
По­ступ­ле­ния
от ре­а­ли­за­ции
и по­га­ше­ния
цен­ных бу­маг
По­лу­чен­ные
ди­ви­ден­ды и
воз­на­граж-
де­ние
(ин­те­рес)
по цен­ным
бу­ма­гам
Сум­мы воз­вра­та по вкла­дам в бан­ках
Сум­ма де­по­зи­тов
Сум­ма по­лу­чен­но­го
воз­на­граж­де­ния
(ин­те­ре­са) по
вкла­дам в бан­ках
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен­ге
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен­ге
в
ин-
ост-
ран-
ной
ва-
лю­те
в
тен­ге
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен­ге
в
ино­стран-
ной
ва­лю­те
в
тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
дд.мм.гг
продолжение таблицы
Да­та
Ино­стран­ная ва­лю­та
при­об­ре­тен­ная
Про­чие по­ступ­ле­ния
Ито­го1
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге, по кур­су
по­куп­ки ино­стран-
ной ва­лю­ты
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
1
12
13
14
15
16
17
дд.мм.
гг
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
(должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.
Место для печати

(с двумя знаками после запятой)
Да­та
Рас­хо­ды на
по­куп­ку
цен­ных
бу­маг
Раз­ме­ще­ние
на вклад
в бан­ках
Ино­стран­ная
ва­лю­та
про­дан­ная
Про­чие
рас­хо­ды
Ито­го2
Оста­ток на
ко­нец дня
в
инос-
тран-
ной
ва­лю-
те
в
тен-
ге
в
инос-
тран-
ной
ва­лю-
те
в
тен­ге
в
инос-
тран-
ной
ва­лю-
те
в
тен­ге,
по
кур­су
про­да­жи
иност-
ран­ной
ва­лю­ты
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен-
ге
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен-
ге
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
в
тен-
ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
дд.мм.гг
Справочно:         рыночные курсы обмена валют на отчетные даты,
использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по
классификации S.W.I.F.T.)
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия и имя)                   (подпись)
Главный бухгалтер: ________________________________  _____________
(фамилия и имя)           (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
(должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.
Место для печати
Примечания:
1 При наличии и движении нескольких валют отчет представляется
отдельно по каждой валюте.
2 Итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.
3 Итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов
(наименование банка-кастодиана)
ОТЧЕТ о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в
родительном падеже) и (сокращенное наименование организации,
осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами
в родительном падеже)1 за (наименование месяца) (цифровое
обозначение календарного года) года
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
На­чис­ле­но
Вы­пла­че­но
от пен­си­он­ных ак­ти­вов
от
ин­ве­сти­ци­он­но­го
до­хо­да
от пен­си­он­ных
ак­ти­вов
от ин­ве­сти­ци­он­но­го
до­хо­да
На­ко-
пи­те-
льный
пен-
си­он-
ный
фонд
Ор­га­ни­за-
ция,
осу­ществ-
ля­ю­щая
ин­ве­сти-
ци­он­ное
управ­ле-
ние
пен­си­он-
ны­ми
ак­ти­ва­ми
ито­го
(2+3)
НПФ
ОО­И­У­ПА
ито­го
(5+6)
НПФ
ОО­И­У­ПА
ито­го
(8+9)
НПФ
ОО­И­У­ПА
ито­го
(11+12)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
дд.
мм.гг
Ито-
го:2
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо его замещающее):
________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер: ________________________________  ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ________________________  _________  ________________
(должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" _______ 20__ года.
Место для печати
Примечания:
1 Данная строка не заполняется при самостоятельном осуществлении ЗАО
"Государственный накопительный пенсионный фонд" деятельности по
инвестиционному управлению своими пенсионными активами.
2 Указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.
Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными
активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана
накопительных пенсионных фондов.