Жинақтаушы зейнетақы қорлары кастодиан банктерi (бұдан әрі – Кастодиан банк) ұсынатын есептілігінің нысандарын жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерiнiң есеп беруi туралы» 2001 жылғы 1 желтоқсандағы № 477 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1728 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге мемлекеттік органдарының нормативтік құқықтық актілерінің бюллетенінде 2002 жылғы № 12 санында, 564-құжатта жарияланған);

2) «Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде № 1728 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің есеп беруі туралы» 2001 жылғы 1 желтоқсандағы № 477 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы № 91 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2245 тіркелген);

3) Агенттік Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің есеп беруі туралы» 2001 жылғы 1 желтоқсандағы № 477 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2004 жылғы 27 желтоқсандағы № 385 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3386 тіркелген).

7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары А.Ө. Алдамбергенге жүктелсін.
Төрайым Е. Бахмутова
Агенттік Басқармасының
2010 жылғы 3 қыркүйектегі
№ 127 қаулысына қосымша
Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан банктерінің есептілікті беру ережесі

1. Осы Ереже «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының 3-бабының 1-тармағының 15) тармақшасына, «Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының (бұдан әрі - Мемлекеттiк реттеу Заңы) 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді және жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан банктерінің қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) есептілікті беру тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және тәртібін белгілейді.

3) осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес валюталық инвестициялық шоттар бойынша ақша және оның қозғалысы бар болған кезде валюталық инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп (есепті айдағы барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күніне);

Кастодиан банк есептілікті зейнетақы активтері сақтауға (есепке) қабылданған әрбір жекелеген жинақтаушы зейнетақы қорының бөлігінде "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес ұсынады.

Кастодиан банк уәкілетті органның талабы бойынша сұранысты алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей белгіленген күндегі жағдай бойынша есепті қағаз тасымалдауышта береді.

Кастодиан банк ұсынған есептілігінде толық емес және (немесе) дұрыс емес ақпарат анықталғанда уәкілетті орган ол туралы Кастодиан банкке хабарлайды. Кастодиан банк уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып, қайта жасалған есептілікті береді.

Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан банктерінің есептілікті
беру ережесіне 1-қосымша
Нысан
(кастодиан банктің атауы) Ұлттық валютадағы № (есеп шоттық нөмірі) инвестициялық шоты бойынша зейнетақы активтерінің (кк.аа.жж форматтағы күн)-нен бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге дейінгі кезеңдегі қозғалысы туралы есеп

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
Күн
Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы
Бас­қа зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар
Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер мен сый­а­қы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту және өте­уден тү­сім­дер
Бар­лы­ғы
оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер
мін­дет­ті
ерік­ті
оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
кестенің жалғасы:
Банк­тер­де­гі де­по­зит­тер бой­ын­ша қай­та­ры­ла­тын со­ма
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің шо­ты­нан болған қай­та­рым­дар
Алын­ған өсім­пұл­дар/ай­ып­пұл­дар
Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту­дан түс­кен тү­сім­дер
Қа­те­ле­сіп есеп­тел­ген со­ма­лар
Бір ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель тү­рі­нен екін­ші­сіне ауы­су со­ма­сы
Бас­қа тү­сім­дер
Жиын­тығы
Са­лым со­ма­сы
Са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы со­ма­сы (мүд­де)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
Кү­ні
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға кет­кен шы­ғын­дар
Банк­тер­де­гі са­лым­дар­ға ор­на­ла­сты­ру
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің есеп шот­та­ры­на жа­сал­ған ауда­рым­дар
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
Қа­те­ле­сіп есеп­тел­ген со­ма­лар­ды қай­та­ру
Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу­ға кет­кен шы­ғы­стар
Бір ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель тү­рі­нен екін­ші­сіне ауы­су со­ма­сын қай­та­ру
Бас­қа шы­ғын­дар
Жиын­тығы
Күн со­ңын­да­ғы қал­ды­ғы
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
ин­ве­сти­ци­я­лық та­быстан
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
кк.аа.жж
Жиын­тығы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан банктерінің есептілікті
беру ережесіне 2-қосымша
Нысан
(кастодиан банктің атауы) (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) 20__ жылғы "__"__________ жағдай бойынша Зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат етілген бағалы қағаздар зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
ҰСН (ISIN)
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Есеп­ке қою кү­ні
Өтеу кү­ні
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­дық құ­ны
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
х
х
х
х
х
х
Бар­лы­ғы, ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
х
х
х
х
х
х
Бар­лы­ғы, ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
х
х
х
х
х
х
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры бар­лы­ғы
1-бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы:
х
х
х
х
х
х
кестенің жалғасы:
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық есеп­тел­ген сый­а­қы
(мүд­де)
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Өсуі (+), тө­мен­де­уі (–) (14 – 13)
Ли­стинг (рей­тинг)
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

№
р/
с
Эми­тен­ті­нің ата­уы және ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
ҰСН
(ISIN)
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні
Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні
Но­ми­нал­дық құн­ды ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
x
х
х
х
х
Бар­лы­ғы ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
x
x
x
x
x
Бар­лы­ғы қы­сқа мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
x
x
x
х
х
2-бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы
x
x
х
x
х
Кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз­ға опе­ра­ци­я­ны ашу ба­ға­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз­ға опе­ра­ци­я­ны жа­бу ба­ға­сы
Өсуі (+), тө­мен­де­уі (-)
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)) (3)
Ли­стинг (рей­тинг)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­мен
Тең­ге­мен
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­мен
Тең­ге­мен
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та сы­мен (12)-(10)
Тең­ге­мен
(13)-
(11)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
х
х
x
х
х
x
x
х
х
х
x
х
х
x
x
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

деңгейдегі банктерге салымдар
р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк
ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым бой­ын­ша мөл­шер­ле­ме ва­лю­та­сы
Де­по­нир­лен­ген со­ма
Есеп­тел­ген сый­а­қы (мүд­де)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
3 бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы
х
х
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) (5)+(7)
Де­по­зит­ке са­лу кү­ні
Де­по­зит­ке са­лу шар­ты­ның кү­ні және №
Са­лым­дар мер­зі­мі (күн­дер­мен)
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (мүд­де (жыл­дық %-бен)
Жи­нақ­тал­ған сый­а­қы­ны (мүд­де­ні) тө­леу кү­ні (ке­зең­ді­лі­гі) )
Ли­стинг/ рей­тинг
10
11
12
13
14
15
16
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черстерiн са­ту алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Бас­қа шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
Тазартылған қымбат металдар
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бар­лы­ғы 5-бө­лім бой­ын­ша
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
1-нысан бойынша:

1. 11 және 12-бағаналар бойынша мәмілелерін жасауын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі (биржалық куәлік, брокер-дилердің есебі, растау, S.W.I.F.T. жүйе бойынша алынған, өзге ықтимал бастапқы құжат), сатушыға төленген сыйақы (мүддені) есепке ала отырып. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 11-бағана толтырылады, 12-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 12-бағана толтырылады, 12-баған толтырылмайды.

2-нысан бойынша.

7. 10-13-бағаналар бойынша, "кері "репо" операцияларын жүзеге асыруын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 10 және 12-бағана толтырылады, 11 және 13-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 11 және 13-бағана толтырылады, 10 және 12-баған толтырылмайды.
3-нысан

2. 6, 7-бағаналар үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы. Депозитке шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6-баған толтырылады, 7-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды.

3. 8, 9-бағаналарда депозитке салу күнімен үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы (соңғы сыйақы (мүдде) алынған кезең аяқталғаннан кейінгі күн). Шетел валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 8-баған толтырылады, 9-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды. Ұлттық валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 9-баған толтырылады, 8-баған толтырылмайды.

Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан банктерінің есептілікті
беру ережесіне 3-қосымша
_____________________________________________ (кастодиан-банктің атауы) __________________________________________________________________ (жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы) шетелдік валютаның атауы № (есеп шоттық нөмірі) инвестициялық шоты бойынша зейнетақы активтерінің (кк.аа.жж форматтағы күн)-нен бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге дейінгі кезеңдегі қозғалысы туралы Есеп

(үтірден кейін екі белгімен)
Кү­ні
Күн ба­сын­да­ғы қал­дық
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­дан және өте­уден түс­кен тү­сім­дер
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер және сый­а­қы (мүд­де)
Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша қай­та­ры­л­ған со­ма­лар
Са­тып алын­ған ше­тел­дік ва­лю­та
Өзге тү­сім­дер
Жиын­тығы1
Де­по­зит­тер со­ма­сы
Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы­ның (мүд­де­нің) со­ма­сы
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
кк.аа.жж
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ ________________
(лауазымы, аты-жөні)     (қолы)  (телефон нөмірі)
Есепке қол қою күні 20__жылғы "___" _______
Мөрдің орны

(үтірден кейін екі белгімен)
Кү­ні
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға кет­кен шы­ғын­дар
Банк­тер­де­гі са­лым­дар­ға ор­на­ла­сты­ру
Са­ты­л­ған ше­тел­дік ва­лю­та
Өзге шы­ғын­дар
Жиын­тығы2
Күн со­ңын­да­ғы қал­дық
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­сын са­ту ба­ға­мы бой­ын­ша, тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ше­тел­дік ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
кк.аа.жж
Анықтама ретінде: Осы есепте пайдаланылған, есеп беру күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы (валюталардың кодтары S.W.I.F.T. жіктемесі бойынша көрсетіледі.)
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ ________________
(лауазымы, аты-жөні)    (қолы)  (телефон нөмірі)
Есепке қол қою күні 20__жылғы "___" _______
Мөрдің орны
Ескертулер:
1  Бірнеше валюта болған және қозғалыс кезінде есеп әр валюта бойынша бөлек ұсынылады.
2  Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күніндегі түскен түсімдердің жиынтық сомалары.
3  Есепті кезеңнің әрбір жұмыс күніндегі шығындардың жиынтық сомалары.

Жинақтаушы зейнетақы қорларының
кастодиан банктерінің есептілікті
беру ережесіне 4-қосымша
(кастодиан-банктің атауы) (жинақтаушы зейнетақы қорының ілік септігіндегі қысқаша атауы) және (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ілік септігіндегі қысқаша атауы)1 (күнтізбелік жылдың сандық белгіленуі) жылғы (айдың атауы) ай ішіндегі есептелген және төленген комиссиялық сыйақылары туралы Есеп
(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
Кү­ні
Есеп­тел­ген
Тө­лен­ген
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
ин­ве­сти­ци­я­лық та­быстан
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
ин­ве­сти­ци­я­лық та­быстан
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­я­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым
жиын­тығы (2)+(3)
ЖЗҚ
ЗАИБ­ЖАҰ
жиын­тығы (5)+(6)
ЖЗҚ
ЗАИБ­ЖАҰ
жиын­тығы (8)+(9)
ЖЗҚ
ЗАИБ­ЖАҰ
жиын­тығы (11)+(12)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
кк.аа.жж
Жиын­тығы:2
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ ________________
(лауазымы, аты-жөні)     (қолы)  (телефон нөмірі)
Есепке қол қою күні 20__жылғы "___" _______
Мөрдің орны
Ескертулер:
1  Осы жол "Мемлекеттік жинақтаушы зейнетақы қоры" АҚ өзінің зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті дербес жүзеге асырылған кезде толтырылмайды.
2 Есепті ай ішіндегі барлық позициялар бойынша жиынтық сомалары көрсетіледі.
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың есептелген және төленген комиссиялық сыйақылары туралы ақпарат жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банкінде болған кезде толтырылады.