«Тауарлық биржалар туралы» Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 4 мамырдағы Заңының 4-бабының 3-1) тармақшасына және Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік бақылау және қадағалау туралы» 2011 жылғы 6 қаңтардағы Заңының 13-бабының 3) және 4 тармақшаларына сәйкес, БҰЙЫРАМЫН:

3. «Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бақылау критерийлерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Экономикалық даму және сауда министрінің 2010 жылғы 29 сәуірдегі № 16 бұйрығының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу Тізілімінде № 6267 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2010 жылғы 10 қыркүйектегі № 366-367 (26210) жарияланған) күші жойылды деп саналсын.

Қазақстан Республикасы
Экономикалық даму және
сауда министрінің
2011 жылғы 8 сәуірдегі
№ 96 бұйрығымен бекітілді
Жеке кәсіпкерлік саласында тауар биржалары туралы Қазақстан Республикасындағы заңнаманы сақтауда тәуекел дәрежесін бақылау критерийлері

1. Осы Тауар биржалары саласындағы тәуекелдер дәрежесін бақалау критерийлері (бұдан әрі - Критерийлер) «Тауар биржалары туралы» және «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттік бақылау қадағалау туралы»және Қазақстан Республикасының Заңдарын орындау үшін, субъектілерді әр-түрлі тәуекел топтарына жатқызу үшін әзірленген.

60 балл және одан жоғары – тәуекелдің жоғары дәрежесіне жатады.
30-дан - 60 баллға дейін – тәуекелдің орташа дәрежесіне жатады;
0-ден - 30 баллға дейін – тәуекелдің елеусіз дәрежесіне жатады;

Жеке кәсіпкерлік саласында тауар
биржалары туралы Қазақстан
Республикасындағы заңнаманы
сақтауда тәуекел дәрежесін бақылау
критерийлеріне Қосымша
Нысан
Тәуекелдерді дәрежесін бақылау критерийлері
р/с №
Кри­те­рий­лер
Балл­дар
1.
Та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­ле­рі­нің ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы, бир­жа мүл­кін пай­да­лан­ға­ны, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа да тү­сім­дер­ді тір­ке­ге­ні және ре­сім­де­ге­ні үшін бе­кі­ті­л­ген тө­лем­дер мөл­шер­ле­рі­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 9) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
10
2.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның ке­мін­де үш мү­ше­ле­рі­нің бол­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 11-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
10
3.
Бир­жа са­уда­сы ере­же­ле­рі­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 3) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
10
4.
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жүр­гі­зу жө­нін­де­гі құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­лер­дің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 5) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
20
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­на­ма­сы бой­ын­ша та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­ле­рі­нің бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­уі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 4) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
20
6.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның бир­жа­лық та­у­ар­лар­ға күн сай­ын­ғы бел­гі­ле­улер­ді бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал­да­рын­да жа­ри­я­ла­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
20
7.
Кли­ринг­тік ор­та­лық­тың не кли­ринг­тік ор­та­лық қыз­мет­те­рін пай­да­ла­ну ту­ра­лы шар­ттың бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 6) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
30
8.
Нақ­ты уа­қыт ре­жи­мін­де­гі бир­жа­лық са­уда-сат­тық­ты және элек­трон­ды бир­жа­лық са­уда-сат­тық­ты өт­кізу­ге ар­нал­ған бағ­дар­ла­ма­ны қам­та­ма­сыз ету­дің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
30
9.
Құ­пи­я­лы­лық (жа­сы­рын) тәр­ті­бін, сон­дай-ақ та­у­ар бир­жа­сын­да ком­мер­ци­я­лық құ­пи­я­ны құ­рай­тын, оның ішін­де элек­трон­дық жет­кіз­гіш­тер­де­гі мә­лі­мет­тер­дің сақ­та­луын қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша қа­жет­ті құ­рал­дар­мен жа­рақ­тал­ған құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің 2009 жы­л­ғы 26 қа­ра­ша­да­ғы № 1942 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер қыз­ме­тіне қой­ы­ла­тын бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­ның 1-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес)
30
10.
Та­у­ар бир­жа­сын­да бир­жа­лық тө­ре­лік­тің бол­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 8-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
30
11.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның бир­жа­лық са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру­мен бай­ла­ны­сты емес са­уда және өзге де қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру мүм­кін еме­сті­гі ту­ра­лы та­лап­тар­ды сақ­та­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 13-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60
12.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның қыз­мет­кер­ле­рі­нің бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ге қа­ты­суы сон­дай-ақ ком­мер­ци­я­лық ақ­па­рат­ты өз мүд­де­ле­ріне пай­да­ла­ну («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 12-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60
13.
Бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді та­у­ар бир­жа­сы­ның аты­нан және есе­бі­нен жа­са­уы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 15-ба­бы­ның 4-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60