Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің инвестициялаудың мультипортфельді жүйесі бөлігінде есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы
Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің инвестициялаудың мультипортфельді жүйесі бөлігінде есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілсін.

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға _____________ Ә.А. Смайлов
2012 жылғы 17 наурыз

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
қосымшасы
Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің инвестициялаудың мультипортфельді жүйесі бөлігінде есептілікті ұсыну мәселелері бойынша енгізілетін өзгерістер мен толықтыру

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 330 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3329 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесiнде:
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Ұйымның есебіне мыналар жатады:
1) зейнетақы активтері инвестициялық басқарудағы әрбір жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң әрбір жеке күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп;
2) зейнетақы активтерi инвестициялық басқарудағы әрбiр жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң инвестициялық портфелiнiң құрылымы туралы есеп;
3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
4) осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдар туралы есеп;
6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп;
7) осы Ереженің 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң әрбiр күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншiктi ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп;
8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп;
10) осы Ереженiң 10-қосымшасына сәйкес зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың зейнетақы активтерi инвестициялық басқарудағы әрбiр жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде "Инвестициялау лимиттерi" пруденциалдық нормативтерiн сақтауы туралы есеп.
Осы Ереженiң 1-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларына сәйкес есептердi зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлары ұсынбайды.
Осы Ереженің 1-тармағының 1)-2) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.".
1-қосымшасы осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
2-қосымшасы осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
8-қосымшасы осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
9-қосымшасы осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
10-қосымшасы осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 331 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3346 тіркелген, "Заң газеті" газетінде 2005 жылы № 175-176 (909-910) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесінде:
2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"2. Қордың есебіне мыналар жатады:
1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары (салымшыларының (алушыларының) тұрғылықты жері бойынша) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - зейнетақы төлемдері туралы есеп;
6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
7) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдары туралы есеп;
10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;
11) осы Ереженiң 11-қосымшасына сәйкес есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп;
12) осы Ереженiң 12-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп.
Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.".
6-қосымшасы осы қаулының 6-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
осы қаулының 7-қосымшасына сәйкес 12-қосымшамен толықтырылсын.

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорлары кастодиан банктерінің есептілікті беру ережесін бекіту туралы" 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 127 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6557 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорлары кастодиан банктерінің есептілікті беру ережесінде:
3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Кастодиан банк осы Ереженің 1, 2, 3, 4-қосымшаларында көзделген есептілікті ай сайын есепті айдан кейін келетін айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей ұсынады.
Кастодиан банк есептілікті зейнетақы активтері сақтауға (есепке) қабылданған әрбір жекелеген жинақтаушы зейнетақы қорының бөлігінде "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес ұсынады.";
1-қосымшасы осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
2-қосымшасы осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
1-қосымша
Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
1-қосымша
Нысан
(жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы) және (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның қысқартылған атауы) немесе (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы) Зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп ___________ бастап _________ аралығындағы кезең iшiндегi
мың теңге
№
р/с
Көр­сет­кіш
кү­ні, айы, жы­лы
…
…
кү­ні, айы, жы­лы
1.
2.
3.
…
…
…
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­стал­ған­да­ғы қал­дық, оның iшiн­де:
1.1
тең­ге­мен
1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн ая­ғын­да түс­кен ақ­ша, оның iшiн­де:
2.1
тең­ге­мен
2.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
3.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның iшiн­де:
3.1
тең­ге­мен
3.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн аяқ­тал­ған­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның iшiн­де:
4.1
тең­ге­мен
4.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4-1
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
4-1.1
тең­ге­мен
4-1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
5.
Бас­қа да ак­тив­тер­дiң күн аяқ­тал­ған­да­ғы құ­ны, оның iшiн­де:
5.1
тең­ге­мен
5.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
6.
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың күн ба­стал­ған­да­ғы бар­лық құ­ны
6.1
Та­зар­ты­л­ған ал­тын
6.2
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
7.
Күн аяқ­тал­ған­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры
7.1
Күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры
7.2
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лық құ­ны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1.)), оның iшiн­де
8.
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
9.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кiрiс (шы­ғыс), оның iшiн­де
10.
Қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
10.1
Са­ту­ға ар­нал­ған, қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
10.2
Са­уда­ға ар­нал­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.1
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа ак­тив­тер­дi қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2-1
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2-2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғы­стар­ды жа­бу үшiн ре­зерв­тер­дi (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­тiру­мен (қа­лып­та­сты­ру­мен) бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.3
Бас­қа да кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.3.1
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терiнiң ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(6)+(10))
11.3.2
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терi ағым­да­ғы құ­ны­ның өсуi/аза­юы
11.3.2-1
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
11.4
Есеп­тел­ген
12.
тө­лен­ген
13.
Зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
14.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен күн аяқ­тал­ған­да­ғы ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
14.1
есеп­тел­ген
14.2
тө­лен­ген
15.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
16.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры есеп­те­ген зей­не­та­қы ак­тив­терiне жат­қы­зы­л­ған зей­не­та­қы мiн­дет­те­ме­лерi, күн аяқ­тал­ған­да, оның iшiн­де:
16.1
қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
16.2
тө­лем­дер
17.
бас­қа­лар
18.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­терiне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мiн­дет­те­ме­лерi, күн аяқ­тал­ған­да:
18.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
18.2
тө­лем­дер
18.3
ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
18.4
бас­қа­лар
19.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн аяқ­тал­ған­да:
19.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
19.2
тө­лем­дер
19.3
ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
19.4
бас­қа­лар
20.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы
21.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша күн аяқ­тал­ған­да­ғы мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы ((15)+(17)+(20)):
22.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы "та­за" зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((12)-(21))
23.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы "та­за" зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның өсуі (аза­юы)
24.
Ва­лю­та ай­ыр­ба­ста­удың ры­н­ок­тық ба­ға­мы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күнi 20___ жылғы "____" ___________________
Мөр орны
Ескерту:

3. 8-жолды толтырған кезде нақты жұмсалған шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетiледi. Мәмiлелер (қаржы құралдарын сатып алумен тiкелей байланысты) жасалған кезде жатқызылған шығындар, оның iшiнде агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге төленген сыйақы және комиссиялық сыйақы, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктiк шығыстар осы қаржы құралдарының құнына кiргiзiледi. Қаржы құралдарының сол күнгi құнына сонымен қатар сатып алу сәтiне дейiнгi кезеңге есептелген сыйақы кiредi (мұндай болған кезде).

11. 24-жолды толтырған кезде есептi күнгi, зейнетақы активтерiнiң құны туралы анықтамада пайдаланылған валюта айырбастаудың рыноктық бағамы әр валюта бойынша бөлек көрсетiледi (валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгiлеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттiк жiктемесiне сәйкес көрсетiледi).

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
2-қосымша
Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
2-қосымша
Нысан
__________________________________________ (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) және (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) немесе (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) _____________________ инвестициялық портфелдің түрі 20 ___жылғы "___" ___________ жағдай бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп

р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
Есеп­ке алу кү­ні
Өтеу кү­ні
Но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
Жиын­тығы
Эми­тент бой­ын­ша жиын­тығы
Ак­ци­я­лар­дың бар­лы­ғы:
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор пай­ла­ры­ның бар­лы­ғы
Ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лы­ғы:
Қы­сқа мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лы­ғы:
1-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны
Қа­лып­тас­қан ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Есеп­тел­ген сый­а­қы­ның жиын­тығы
Құн­сызда­нуы ес­ке­рі­л­ген ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
тең­ге­мен
тең­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
кү­ні, айы, жы­лы
кү­ні, айы, жы­лы
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
кестенің жалғасы
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­на­ты
Құн­сызда­ну­дан бо­ла­тын ық­ти­мал за­лал­дың ор­нын тол­ты­ру­ға ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) қа­лып­тас­қан кез­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бі­лік­ті­лік са­на­ты
Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет түр­ле­рі бой­ын­ша (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын қо­с­па­ған­да, ҚР ре­зи­дент­те­рі­нің қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша) жік­теу
Порт­фел­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме­сі
19
20
21
22
23
24
кестенің жалғасы
Ти­іс­ті тәу­е­кел тү­рі­нің мөл­шер­лен­ген ко­эф­фи­ци­ент дә­ре­же­сі
Ке­зең­де­гі пай­да (шы­ғын)
Есеп­ке алу кү­ні­нен болған пай­да (шы­ғын)
Кре­дит тәу­е­ке­лі
Ерекше пай­ы­здық тәу­е­ке­лі
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­ке­лі
Ва­лю­та тәу­е­ке­лі
Қор тәу­е­ке­лі
25
26
27
28
29
30
31
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
Опе­ра­ци­я­ның ашы­лу кү­ні
Опе­ра­ци­я­ның жа­бы­лу кү­ні
Но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
2-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың опе­ра­ция ашы­лу ба­ға­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың опе­ра­ция жа­бы­лу ба­ға­сы
Өсі­мі (+), тө­мен­де­уі (–)
Опе­ра­ция бой­ын­ша та­быст­ы­лық мөл­шер­ле­ме­сі
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тен­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да ((10)-(8))
тең­ге­мен ((11)-(9))
10
11
12
13
14
15
16
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
кү­ні, айы, жы­лы
кү­ні, айы, жы­лы
17
18
19
20
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк­тің ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы ва­лю­та­сы
Са­лым­ға ен­гі­зі­л­ген со­ма
Есеп­тел­ген сый­а­қы
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
3-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы құн (тең­ге­мен) ((6)+(8))
Банк са­лы­мы шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым­ның мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­зда­ры­мен)
Жи­нақ­тал­ған сый­а­қы­ны тө­леу кү­ні (мер­зім­ді­лі­гі)
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
10
11
12
13
14
15
16
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сау күн­де­гі ағым­да­ғы құн
Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы құн
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" – қар­сы шот
2.4.1
2.2.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черсте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Өзге шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың тү­рі
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
5-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны
Ескерту:

2. 11 және 12-бағаналарда мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлiк, брокер-дилердiң есебi, Дүниежүзілік банкаралық қаржы телекоммуникациялар қоғамдастығы бойынша (бұдан әрі - S.W.I.F.Т. жүйесі) алынған растама) үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 11-бағана толтырылады, 12-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 12-бағана толтырылады, 11-бағана толтырылмайды.

3. 13-бағанада тікелей сатып алумен байланысты шығыстарды қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге, төленген сыйақыларды және комиссиялық төлемдерді, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ қаражатты аудару бойынша банк қызметтерін және сатып алушы сатушыға төлеген мөлшеріне азайтылған пайызды (осындай болған жағдайда) қоса алғанда қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі. Осы сома үтірден кейін төрт белгіге дейін көрсетіледі.

16. 25-29-бағаналарда Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 180 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндері, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5789 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5793 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 29 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген) көзделген тәуекелдің түрі көрсетіледі.

3. 10 және 11-бағаналарда "кері "Репо" операциясы жүзеге асырылғандығы расталатын бастапқы құжатта үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген сома көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 2-бөліктің 10 және 12-бағаналары толтырылады, 2-бөліктің 11 және 13-бағаналарда осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 11 және 13-бағаналар толтырылады, 10 және 12-бағаналар толтырылмайды.

11. 6 және 7-бағаналарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі (екінші деңгейдегі банктегі) салымына зейнетақы активтерін орналастыру сомасы үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Зейнетақы активтері салымға шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6 және 7-бағаналар толтырылады, 7-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi, 8-бағанада есептелген сыйақы сомасы есепті күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Зейнетақы активтерін салымға ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7 және 9-бағаналар толтырылады, 6 және 8-бағаналар толтырылмайды.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
3-қосымша
Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
8-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша ______________________________________________________ (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) меншікті активтері есебінен шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп
(мың теңге)
№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі ағым­да­ғы құн
Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы құн
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" – қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черсте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Өзге шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
4-қосымша
Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
9-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
______________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы)
меншікті активтері есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп
(мың теңге)
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың тү­рі
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
5-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
5-қосымша
Зейнетақы активтерiн
инвестициялық басқару жөнiндегi
қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне
10-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша (Қордың атауы, Ұйымның атауы) зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның "Инвестициялау лимиттері" пруденциалдық нормативін сақтауы туралы есеп

Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8

Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8

Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі ата­уы
ҰСН/ ISIN
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің, осы эми­тент­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның, оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­сы­ның ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
кестенің жалғасы:
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
6
7
8

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли-ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті-нің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­сы­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен "АА-"-дан тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
кестенің жалғасы:
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен "АА-"-дан тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
8
9
10
11
12
13

Ұй­ым­ның (Қор­дың) үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның, Ұй­ым­ның (Қор­дың) ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі Ұй­ым­ның (Қор­дың) он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры­ның ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5

Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен (тең­ге­мен)
1
2
3
4
5
6
7
8

Эми­тент­тің ата­уы
НИН/ ISIN
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Эми­тент­тің ата­уы
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8

Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8

Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың және ме­талл де­по­зит­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың және ме­талл де­по­зит­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________ күні ________________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________ күні ________________
Орындаушы _______________________________ күні ________________
Телефон:____________________
Мөр орны;
Ескерту:

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
6-қосымша
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есептілікті
ұсыну ережесіне
6-қосымша
Нысан
_______________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша меншікті активтер есебінен
шартты талаптар (міндеттемелер) туралы есептер
(мың теңге)
№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черстерiн са­ту алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Бас­қа шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
7-қосымша
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есептілікті
ұсыну ережесіне
12-қосымша
Нысан
_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп
(мың теңге)
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бар­лы­ғы 5-бө­лім бой­ын­ша:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
8-қосымша
Жинақтаушы зейнетақы
қорының есептілікті
ұсыну ережесіне
1-қосымша
Нысан
(кастодиан банктің атауы)
Ұлттық валютадағы № (есеп шоттық нөмірі) инвестициялық шоты бойынша зейнетақы активтерінің (кк.аа.жж форматтағы күн)-нен бастап (кк.аа.жж форматтағы күн)-ге дейінгі кезеңдегі қозғалысы туралы есеп

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
Күн
Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы
Бас­қа зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар
Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер мен сый­а­қы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту және өте­уден тү­сім­дер
Бар­лы­ғы
оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер
мін­дет­ті
ерік­ті
оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
кестенің жалғасы:
Банк­тер­де­гі де­по­зит­тер бой­ын­ша қай­та­ры­ла­тын со­ма
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің шо­ты­нан болған қай­та­рым­дар
Алын­ған өсім­пұл­дар/ай­ып­пұл­дар
Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту­дан түс­кен тү­сім­дер
Қа­те­ле­сіп есеп­тел­ген со­ма­лар
Бір ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель тү­рі­нен екін­ші­сіне ауы­су со­ма­сы
Бас­қа тү­сім­дер
Жиын­тығы
Са­лым со­ма­сы
Са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы со­ма­сы (мүд­де)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

(теңгемен, үтірден кейін екі белгімен)
Кү­ні
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға кет­кен шы­ғын­дар
Банк­тер­де­гі са­лым­дар­ға ор­на­ла­сты­ру
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің есеп шот­та­ры­на жа­сал­ған ауда­рым­дар
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
Қа­те­ле­сіп есеп­тел­ген со­ма­лар­ды қай­та­ру
Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу­ға кет­кен шы­ғы­стар
Бір ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель тү­рі­нен екін­ші­сіне ауы­су со­ма­сын қай­та­ру
Бас­қа шы­ғын­дар
Жиын­тығы
Күн со­ңын­да­ғы қал­ды­ғы
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
ин­ве­сти­ци­я­лық та­быстан
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
кк.аа.жж
Жиын­тығы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
Ескерту:

Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 68 қаулысына
9-қосымша
Жинақтаушы зейнетақы
қорының кастодиан
банктерінің есептілікті
ұсыну ережесіне
2-қосымша
Нысан

(кастодиан банктің атауы)
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "__"__________ жағдай бойынша
Зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат
етілген бағалы қағаздар
зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің
құрылымы туралы есеп
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
ҰСН (ISIN)
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Есеп­ке қою кү­ні
Өтеу кү­ні
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­дық құ­ны
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
х
х
х
х
х
х
Бар­лы­ғы, ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
х
х
х
х
х
х
Бар­лы­ғы, ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
х
х
х
х
х
х
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры бар­лы­ғы
1-бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы:
х
х
х
х
х
х
кестенің жалғасы:
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық есеп­тел­ген сый­а­қы
(мүд­де)
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Өсуі (+), тө­мен­де­уі (–) (14 – 13)
Ли­стинг (рей­тинг)
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
Ескерту: 15, 16-жолдар бойынша ағымдағы жиынтық құны (теңгемен) жиынтықты есептелген сыйақыны (мүдде) есепке алмай көрсетіледі.

№
р/
с
Эми­тен­ті­нің ата­уы және ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
ҰСН
(ISIN)
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар да­на­сы)
Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні
Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні
Но­ми­нал­дық құн­ды ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
x
х
х
х
х
Бар­лы­ғы ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
x
x
x
x
x
Бар­лы­ғы қы­сқа мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
x
x
x
х
х
2-бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы
x
x
х
x
х
Кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз­ға опе­ра­ци­я­ны ашу ба­ға­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз­ға опе­ра­ци­я­ны жа­бу ба­ға­сы
Өсуі (+), тө­мен­де­уі (-)
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)) (3)
Ли­стинг (рей­тинг)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­мен
Тең­ге­мен
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­мен
Тең­ге­мен
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та сы­мен (12)-(10)
Тең­ге­мен
(13)-
(11)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
Со­ңын­да (кк. аа. жж. фор­ма­тын­да­ғы кү­ні)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
х
х
x
х
х
x
x
х
х
х
x
х
х
x
x
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк
ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым бой­ын­ша мөл­шер­ле­ме ва­лю­та­сы
Де­по­нир­лен­ген со­ма
Есеп­тел­ген сый­а­қы (мүд­де)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы:
3 бө­лік бой­ын­ша бар­лы­ғы
х
х
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) (5)+(7)
Де­по­зит­ке са­лу кү­ні
Де­по­зит­ке са­лу шар­ты­ның кү­ні және №
Са­лым­дар мер­зі­мі (күн­дер­мен)
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (мүд­де (жыл­дық %-бен)
Жи­нақ­тал­ған сый­а­қы­ны (мүд­де­ні) тө­леу кү­ні (ке­зең­ді­лі­гі) )
Ли­стинг/ рей­тинг
10
11
12
13
14
15
16
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
Ескерту: осы есепте қолданылған есепті күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы (валюталардың кодтары S.W.I.F.T. жіктеме бойынша көрсетіледі)

№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черстерiн са­ту алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Бас­қа шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.

№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бар­лы­ғы 5-бө­лім бой­ын­ша
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, бар (қолы) (телефон нөмірі)
болса - әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
Мөр орны.
Ескерту:
1-нысан бойынша:

1. 11 және 12-бағаналар бойынша мәмілелерін жасауын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі (биржалық куәлік, брокер-дилердің есебі, растау, S.W.I.F.T. жүйе бойынша алынған, өзге ықтимал бастапқы құжат), сатушыға төленген сыйақы (мүддені) есепке ала отырып. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 11-бағана толтырылады, 12-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 12-бағана толтырылады, 12-баған толтырылмайды.

2-нысан бойынша.

7. 10-13-бағаналар бойынша, "кері "репо" операцияларын жүзеге асыруын растайтын баға бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт белгі дәлдігімен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға шетел валютасымен төлеген жағдайда, 10 және 12-бағана толтырылады, 11 және 13-бағанадағы осы сома есеп күніне валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаздарға ұлттық валютамен төлеген жағдайда, 11 және 13-бағана толтырылады, 10 және 12-баған толтырылмайды.
3-нысан

2. 6, 7-бағаналар үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы. Депозитке шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6-баған толтырылады, 7-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды.

3. 8, 9-бағаналарда депозитке салу күнімен үтірден кейін екі белгі дәлдігімен депозитке орналастыру сомасы (соңғы сыйақы (мүдде) алынған кезең аяқталғаннан кейінгі күн). Шетел валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 8-баған толтырылады, 9-бағанда осы сома есепті күнгі валюталар айырбастаудың нарықтық бағамы көрсетіледі. Салымдарды ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7-баған толтырылады, 6-баған толтырылмайды. Ұлттық валютасында депозит бойынша сыйақы номинирленген жағдайда 9-баған толтырылады, 8-баған толтырылмайды.