«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы, «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің БасқармасыҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру қағидалары бекітілсін.

"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға __________ Ә.А.Смайылов
2012 жылғы 2 сәуір

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 97 қаулысымен
бекітілген
Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру қағидалары
Осы Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі - Банктер туралы заң), «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы (бұдан әрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң), «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы заң), «Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі – қаржы ұйымының ірі қатысушылары, банк холдингтері, сақтандыру холдингтері) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) есеп беру нысандарын және тәртібін белгілейді.

1. Бір мезгілде басқа банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, жинақтаушы зейнетақы қорының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымы ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің есептілігі уәкілетті органға Қағидаларда көзделген нысандарға сәйкес қағаз тасымалдауышта ұсынылады.

Қаржы ұйымының ірі қатысушысы - бір мезгілде екі және одан да көп қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы болып табылатын жеке тұлға уәкілетті органға өзі ірі қатысушысы болып табылатын барлық қаржы ұйымдары бойынша мәліметтерді ескере отырып жасалған, талап етілген кезеңдегі есептілікті бір данада ұсынады.

3) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингінің ірі қатысушы (акционері) болып ұйымдар туралы ақпарат, сондай-ақ үлестес тұлғалар туралы, ірі қатысушыларына бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, қаржы ұйымының ірі қатысушысын бақылайтын тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы мәліметтер.
Заңды тұлға болып табылатын банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, банк холдингі уәкілетті органға Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті ұсынады.
Жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретін акцияларының жиырма бес немесе одан да көп пайызын иеленген (дауыс беруге мүмкіндігі бар) заңды тұлға болып табылатын жинақтаушы зейнетақы қорының немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес уәкілетті органға осы үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті ұсынады.
Сақтандыру тобының құрамына кіретін сақтандыру холдингі уәкілетті органға:

5. Шоғырландырылған қаржылық есептілікпен шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау әдісінің толық сипаттамасы, шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау бойынша тиісінше ресімделген жұмыс кестелері, ақпаратты толық ашу үшін қажетті (ұйымның бірінші басшысымен және бас бухгалтерімен қол қойылған, сондай-ақ мөрімен бекітілген) қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) шоғырландырылған қаржылық есептілігіне енгізілген заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) еншілес және тәуелді ұйымдарының қаржылық есептілігіндегі баптардың талдамалары қоса беріледі.

7. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі уәкілетті органға осындай есептілікті не ақпаратты талап етілген кезеңде ұсынған жағдайда, Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 49-2-баптарында көзделген есептілікті не ақпаратты уәкілетті органға ұсыну талап етілмейді.
Аталған есептіліктің не ақпараттың ұсынылуын растау үшін қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі талап етілген кезеңде есептілікті не ақпаратты берген хаттың (хаттардың) деректемелерін көрсете отырып, уәкілетті органға жазбаша түрде хабарлайды.

8. Заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі өздерінің басшы қызметкерлерінің құрамы өзгерген жағдайда уәкілетті органға растайтын құжаттарды қоса бере отырып, Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес заңды тұлға – қаржы ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингі немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді ұсынады.

9. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі Банктер туралы заңның 17-1-бабының 18-тармағында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабының 18-тармағында, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 36-1-бабының 16-тармағында көзделген жағдайларда уәкілетті органға растайтын құжаттарды қоса бере отырып, Қағидаларға 3, 13, 14, 15-қосымшаларға сәйкес ақпарат пен мәліметтерді жібереді.

10. Бір мезгілде банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі және (немесе) екі және одан да көп қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлға уәкілетті органға өзі банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі және (немесе) ірі қатысушы болып табылатын барлық қаржы ұйымдары бойынша мәліметтерді ескере отырып жасалған, талап етілген кезеңдегі есептілікті не Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 49-2-баптарында көзделген ақпаратты бір данада ұсынады.

11. Қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі жылдық есепті ұсыну көзделген жағдайда қаржы ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 49-2-баптарында көзделген өткен жылдың төртінші тоқсанға есеп беруі талап етілмейді.

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
1-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының қаржы ұйымының қабылдайтын шешімдеріне ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Тегі, аты, (бар болса - әкесінің аты) _________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын
қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________________________________
Тұрғылықты жері
____________________________________________________________________
Үй телефоны _____________________ жұмыс ______________________
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының қаржы ұйымының қабылдайтын шешімдеріне
ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат:
1) басқа тұлғалармен бірлесіп олардың арасында жасалған шарттың күшімен
____________________________________________________________
2) өзге тәсілмен _____________________________________________________
оның ішінде осындай ықпалдың мүмкіндігін айқындайтын өкілеттілікті беруді
сипаттайтын мазмұны бар (растау құжаттардың қоса беруімен).
Қолы ________________
Күні ________________

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
2-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының тиесілі жарғылық капиталдарындағы қатысу үлестерін (акцияларын) көрсете отырып, ұйымдардағы оның лауазымдары туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Тегі, аты, (бар болса - әкесінің аты) ________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________________________________
Тұрғылықты жері ______________________________________________
Үй телефоны ______________________ жұмыс _____________________
№
Ұй­ым­ның ата­уы
Ла­у­а­зы­мы
Қа­ты­су со­ма­сы/ са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен) қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уын көр­се­ту­і­мен
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
1.
Қолы _________________
Күні _________________

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
3-қосымша
Жеке тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі ұйымның жарғылық капиталындағы қатысу үлестері (акциялары), сондай-ақ оларды иелену көздері туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Тегі, аты, (бар болса - әкесінің аты) ________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________________________________
Тұрғылықты жері
____________________________________________________________________
Үй телефоны_______________________ жұмыс _____________________
№
Жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі неме­се ак­ци­я­ла­ры қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ұй­ым­ның ата­уы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су со­ма­сы/оның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сте­рін неме­се ак­ци­я­ла­рын са­тып алу­ға ар­нал­ған қа­ра­жат көз­де­рі
1.
Қолы _________________
Күні _________________

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
4-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының жақын туыстары, ері (зайыбы) және ерінің (зайыбының) жақын туыстары, сондай-ақ осы тұлғалар бақылайтын ұйымдар туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Тегі, аты, (бар болса - әкесінің аты) _________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________________________________
Тұрғылықты жері ______________________________________________
Үй телефоны _____________________ жұмыс ______________________
№
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның жа­қын туы­сы­ның, ері­нің (зай­ы­бы­ның) неме­се ері­нің (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Туы­су дә­ре­же­сі
Жа­қын туы­сы­ның, ері­нің (зай­ы­бы­ның) неме­се ері­нің (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­ның ба­қы­лай­тын ұй­ы­мы­ның ата­уы
Ірі қа­ты­су­шы­ның жа­қын туы­сы­ның, ері­нің (зай­ы­бы­ның) неме­се ері­нің (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­ның қар­жы ұй­ы­мын­да­ғы ла­у­а­зы­мы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су со­ма­сы/ ие­лен­ген ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Жа­қын туы­сы­на, еріне (зай­ы­бы­на) неме­се ері­нің (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы /же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Ұй­ым­ның ата­уы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
1.
Кесте қаржы ұйымының ірі қатысушысының жақын туысы, ері (зайыбы) немесе ерінің (зайыбының) жақын туысы:

Қолы _____________________
Күні______________________

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
5-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының кірістері және мүлігі туралы мәліметтер
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Тегі, аты, (бар болса - әкесінің аты) _________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталына ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________________________________
Жеке куәлігі (төлқұжат) ______________________________________
(сериясы, нөмірі, кім және қашан берген)
Тұрғылықты жері ______________________________________________
Үй телефоны __________________ жұмыс _________________________
Есепті кезең _________________________________________________
№
Ата­уы
Өл­шем бір­лі­гі
Өт­кен есеп­ті ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де­гі өзге­ріс
Са­ны
Со­ма­сы (тең­ге­мен)
Са­ны
Со­ма­сы (тең­ге­мен)
Са­ны
Со­ма­сы (тең­ге­мен)
1.
Есеп­ті ке­зең­де алын­ған кі­рі­стер:
X
X
X
1.1
Жа­ла­қы
X
X
X
1.2
Ди­ви­денд­тер және ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы (ак­ци­я­ла­рын­да­ғы) қа­ты­су үле­сте­рі­нен кі­ріс
X
X
X
1.3
Са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы
X
X
X
1.4
Мү­лік­ті жал­ға бер­ген­нен тү­се­тін кі­ріс
X
X
X
1.5
Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тен тү­се­тін кі­ріс
X
X
X
1.6
Мү­лік­ті са­ту­дан тү­се­тін кі­ріс
X
X
X
1.7
Кі­рі­стің бас­қа түр­ле­рі (тал­да­ма­сы­мен бір­ге)
X
X
X
2.
Мү­лік:
2.1
Ақ­ша: ұлт­тық ва­лю­та­да, оның ішін­де:
X
X
X
қол­ма-қол ақ­ша­мен
X
X
X
банк шот­та­рын­да ше­тел ва­лю­та­да, оның ішін­де:
X
X
X
қол­ма-қол ақ­ша­мен банк шот­та­рын­да
X
X
X
X
X
X
2.2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар (эми­тент­тің ата­уын көр­се­те оты­рып), оның ішін­де жай ак­ци­я­лар ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар об­ли­га­ци­я­лар
2.3
Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­дар­дың (ата­уын көр­се­те оты­рып) да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се олар­дың, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент еме­сте­рі­нің жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сте­рі (пай­ы­з­бен)
X
2.4
Жы­л­жы­май­тын мү­лік
2.5
Бас­қа мү­лік (тал­да­ма­сы­мен бір­ге)
Қолы _______________
Күні _______________

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
6-қосымша
Қаржы ұйымы ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің қызметі түрлерінің сипаттамасы

Қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) атауы
____________________________________________________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымының атауы
____________________________________________________________________
Почта мекенжайы ______________________________________________
Орналасқан жері ______________________________________________
Телефон ________________ Факс ________________________________

2. Қомақты операциялардың сипаттамасы (банктің ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) акцияларға орналастырылған активтерді және басқа тұлғалардың жарғылық капиталындағы қатысу үлесін шегергенде жасалу күніндегі меншікті капиталдың он және одан астам пайызын құрайтын операциялар қомақты операциялар болып танылады):
№
Опе­ра­ци­я­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Опе­ра­ция жа­сал­ған (кі­ріс алын­ған) ва­лю­та­ның тү­рі
Қа­ра­сы агент­тің ата­уы
Қар­жы­лық нәти­же (мың тең­ге­мен)
1.

3. Қаржы ұйымының және қаржы ұйымының тиісті ірі қатысушысының, банк пен банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы мен сақтандыру холдингінің арасындағы банктің ірі қатысушыларына (банк холдингтеріне) банкпен есеп айырысу-кассалық қызмет көрсету операцияларын қоспағандағы операцияларды сипаттау:
№
Опе­ра­ци­я­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Опе­ра­ция жа­сал­ған (кі­ріс алын­ған) ва­лю­та­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ның бас­қа қа­ты­су­шы­ла­ры­ның ата­уы
Қар­жы­лық нәти­же (мың тең­ге­мен)
Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (банк­тің ата­уы)
1.
Банк хол­дин­гі (банк­тің ата­уы)
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
Сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ата­уы)
1.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ата­уы)
1.

№
Опе­ра­ци­я­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Опе­ра­ция жа­сал­ған (кі­ріс алын­ған) ва­лю­та­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ның бас­қа қа­ты­су­шы­ла­ры­ның ата­уы
Қар­жы­лық нәти­же (мың тең­ге­мен)
Банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы (банк­тің ата­уы)
1.
Банк хол­дин­гі (банк­тің ата­уы)
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
Сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ата­уы)
1.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ата­уы)
1.

№
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­да­ғы ат­қа­ра­тын қыз­ме­ті, қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уын көр­се­ту­і­мен
Бас­қа ұй­ым­дар­да ат­қа­ра­тын қыз­ме­ті, ұй­ым­ның ата­уын көр­се­ту­і­мен
Қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің), өзге ұй­ым­ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
1.

№
Ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Са­тып алу кү­ні
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар­дың са­ны
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
1.

№
За­ем бер­ген ұй­ым­ның/же­ке тұл­ға­ның ата­уы
Ак­ци­я­ла­ры (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі) за­ем есе­бі­нен са­тып алын­ған ұй­ым­ның ата­уы
За­ем со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су со­ма­сы /са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) са­тып ал­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
1.

№
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­ның ата­уы
Жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су/ ак­ци­я­лар­ды ие­ле­ну ке­зе­ңі (са­тып алу кү­ні және мақ­са­ты, са­ту кү­ні)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Мәмі­ле­нің қар­жы­лық нәти­же­сі (мың тең­ге­мен)
1.
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________ _________ ___________________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
7-қосымша
Қаржы ұйымының iрi қатысушысы (банк холдингi, сақтандыру холдингi) қатысушы (акционер) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат

Қаржы ұйымы iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру холдингiнiң) атауы ________________________________________________
Есеп берушi тұлға жарғылық капиталына iрi қатысушы болып табылатын
қаржы ұйымдарының атауы ___________________________________________
Почта мекенжайы _____________________________________________
Орналасқан жерi _____________________________________________
Телефон_______________________Факс___________________________

Банктiң орналастырылған акцияларын (артықшылықты және қаржы ұйымы сатып алғандарды қоспағанда) иелену:
тiкелей______ жанама_________;
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушысының (сақтандыру холдингiнiң) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен:
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беретiн акцияларын иелену (пайызбен):
тiкелей ______ жанама _________
жинақтаушы зейнетақы қорының iрi қатысушысының жинақтаушы зейнетақы қорымен:
жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретiн акцияларын иелену (пайызбен):
тiкелей ______ жанама _________
зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысының зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйыммен:
зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретiн акцияларын иелену (пайызбен):
тiкелей ______ жанама _________

тiкелей ______ жанама _________
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларымен дауыс беру мүмкiндiгi (пайызбен):
тiкелей _______ жанама _______
жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларымен дауыс беру мүмкiндiгi (жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретiн акцияларының жалпы көлемiнен пайызбен):
тiкелей_______ жанама _________
зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның акцияларымен дауыс беру мүмкiндiгi (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретiн акцияларының жалпы көлемiнен пайызбен)
тiкелей_______ жанама _________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

N
ұй­ым­ның ата­уы
Қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гi, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гi) ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны мен ұй­ым­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­ның ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үлесi (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бiр­лесiп
тi­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әкесiнiң аты
1.

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
8-қосымша
Қаржы ұйымының банк холдингiнiң, сақтандыру холдингiнiң iрi қатысушысының iрi қатысушысы (акционерi) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат, сондай-ақ үлестес тұлғалар, ірі қатысушыға бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, қаржы ұйымының ірі қатысушысын бақылайтын еншілес және тәуелді ұйымдары жөніндегі мәліметтер

Қаржы ұйымы iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру
холдингiнiң) атауы _________________________________________________
Есеп берушi тұлға жарғылық капиталында iрi қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы __________________________________
Пошталық мекен-жай____________________________________________
Орналасқан жерi_______________________________________________
Телефон______________________Факс_____________________________

N
Ұй­ым­ның ата­уы
Қа­ты­су со­ма­сы/ са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге
мен)
Ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы iрi қа­ты­су­шы­ның (банк хол­дин­гiнiң, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiнiң) iрi қа­ты­су­шы­сы­на ти­есiлi ак­ци­я­лар са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы iрi қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гiнiң, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiнiң) да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үлесi (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бiр­лесiп
тi­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әкесiнiң аты
1.
3. Қаржы ұйымы iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру
холдингiнiң) iрi қатысушысы (акционерi) болып табылатын ұйымдардың
қызметi түрiнiң немесе түрлерiнiң сипаттамасы (қаржылық есептiлiктi
қоса беруiмен) ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
4. Қаржы ұйымы iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру
холдингiнiң) iрi қатысушысының аффилиирленген тұлғалары туралы ақпарат
(аффилиирлену белгiлерiн көрсете отырып)
_____________________________________________________________________
5. Қаржы ұйымының iрi қатысушысына (банк холдингiне, сақтандыру
холдингiне) бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы ақпарат (бақылау
жасаудың негiздеуiн көрсете отырып)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
6. Қаржы ұйымының iрi қатысушысына (банк холдингiне, сақтандыру
холдингiне) бақылау жүргiзетiн тұлғаның еншiлес және тәуелдi ұйымдары
туралы ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер
____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ _____________________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
9-қосымша
Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есептер
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Сақтандыру холдингінің ірі қатысушысының атауы,
_______________________________________________________________
Жарғылық капиталында есеп беруші тұлға ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымының атауы
_______________________________________________________________
Почта мекенжайы ______________________________________________
Орналасқан жері ______________________________________________
Телефон _____________________ Факс ___________________________
№
Үле­стес тұл­ға­ның ата­уы
Үле­сте­стік бел­гі­сі
Опе­ра­ци­я­лар тү­рі
Ва­лю­та тү­рі
Со­ма (мың тең­ге­мен)
Шарт жа­сау кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды ба­с­та­ған күн)
Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды аяқ­та­ған күн)
Жиын­тығы
Кестеде үлестес тұлғамен операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы есеп беруші тұлғаның меншікті капиталы мөлшерінен жиынтығы 0,001 пайыздан асатын үлестес тұлғалармен бірге есеп беруші тұлғаның барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ _______________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
10-қосымша
Сақтандыру тобына қатысушылардың есепті күнгі жағдай бойынша сақтандыру тобының меншікті капиталының он және де одан да көп пайызын құрайтын үшінші тұлғалар (тұлғалар тобы) алдындағы қолданыстағы барлық міндеттемелері туралы есеп
__________________________________________________
(сақтандыру тобының атауы)
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Сақтандыру холдингінің атауы
_______________________________________________________________
Почта мекенжайы ______________________________________________
Орналасқан жері ______________________________________________
Телефон ____________________ Факс ____________________________
№
Контр­агент­тің ата­уы
Опе­ра­ци­я­лар тү­рі
Ва­лю­та тү­рі
Со­ма (мың тең­ге­мен)
Шарт жа­сау кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды ба­с­та­ған күн)
Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды аяқ­та­ған күн)
(1 сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы)
1
2
…
n
1 қа­ты­су­шы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің жиын­тығы
(сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы …)
1
2
…
n
қа­ты­су­шы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің жиын­тығы ….
(n сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы)
1
2
…
n
n қа­ты­су­шы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға
__________________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Бас бухгалтер _____________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Орындаушы _________________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Есепке қойылған күн 20 _____жылғы «______» _____________
Мөрдiң орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
11-қосымша
Сақтандыру тобының есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы топішілік мәмілелері
__________________________________________________
(сақтандыру тобының атауы)
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Сақтандыру холдингінің атауы
_______________________________________________________________
Почта мекенжайы _________________________________________
Орналасқан жері _________________________________________
Телефон _____________________ Факс ______________________
р/р№
Сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы
Сақ­тан­ды­ру то­бы­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уы
Ва­лю­та тү­рі
Со­ма (мың тең­ге­мен)
Шарт жа­сау кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды ба­с­та­ған күн)
Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­тар­ды орын­да­уды аяқ­та­ған күн)
Сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­ға (ақ­ша әке­ті­лу­іне) қой­ы­ла­тын та­лап­тар
1
1 қа­ты­су­шы
1.1
1.n
2
2 қа­ты­су­шы
2.1
2.n
n
n қа­ты­су­шы
Бар­лы­ғы та­лап­тар (ақ­ша әке­ті­луі)
Сақ­тан­ды­ру то­бы­на қа­ты­су­шы­лар­ға (ақ­ша ке­лу­іне) мін­дет­те­ме­ле­рі
1
1 қа­ты­су­шы
1.1
1.n
2
2 қа­ты­су­шы
2.1
2.2
n
n қа­ты­су­шы
Бар­лы­ғы та­лап­тар (ақ­ша ке­луі)
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
__________________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Бас бухгалтер ____________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Орындаушы ________________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) қолы
Есепке қойылған күн 20 _____жылғы «______» _____________
Мөрдiң орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
12-қосымша
Қаржы ұйымының iрi қатысушысы - заңды тұлғаның, банк холдингiнiң немесе сақтандыру холдингiнiң басшы қызметкерлерiнiң мiнсiз iскерлiк беделi туралы мәлiметтер

Оқу ор­ны­ның ата­уы
Түс­кен күнi - Аяқ­та­ған күнi
Ма­манды­ғы
Бiлiм ту­ра­лы ди­плом­ның де­ректе­ме­лерi, бiлiк­тiлi­гi
Оқу ор­ны­ның ор­на­лас­қан жерi

Ұй­ым­ның ата­уы
Өт­кiзiл­ген күнi және ор­ны
Сер­ти­фи­кат­тың де­ректе­ме­лерi

Жұ­мыс ке­зеңi
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы
Тәр­тiп­тiк ша­ра қол­да­ну­дың бо­луы
Жұ­мыстан шы­ғу, қыз­метi­нен боса­ту се­беп­терi

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Күнi
Сот ор­га­ны­ның ата­уы
Сот ор­на­лас­қан жерi
Жа­за са­лу­дың түрi
1997 жы­л­ғы 16 шiл­де­де­гi Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қыл­мыстық ко­дексiнiң ба­бы
Сот­тың про­цес­су­ал­дық ше­шiм­дi қа­был­да­ған күнi
6. Өзiне қабылдаған мiндеттемелердi (өтелмеген немесе мерзiмi
өткен заемдар және басқалар) орындамау фактiлерiнiң болуы туралы
мәлiметтер: ________________________________________________________
____________________________________________________________________
(көрсетiлген фактiлер болған жағдайда ұйымның атауы мен мiндеттемелер
сомасы көрсетiлуi тиiс)
7. Қаржы ұйымымен үлестестігiнiң болуы (болмауы): _____________
____________________________________________________________________
(иә/жоқ, үлестестік белгiлерi көрсетiледi)
8. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат: ____________________
____________________________________________________________________
Осы ақпарат тексерiлгенiн және шынайы мен толық болып табылатынын
растаймын.
Банктiң iрi қатысушысының - заңды тұлғаның, банк холдингiнiң немесе
сақтандыру холдингiнiң басшы қызметкерлерi __________________
____________________________________________________________________
(тегі, аты, (бар болса - әкесiнiң аты) баспа әрiптермен, қолы)
Қаржы ұйымы - заңды тұлғаның iрi қатысушысы немесе банк холдингiнiң
басшы қызметкерлерiнiң құрамы өзгерген жағдайда қаржы ұйымы - заңды тұлғаның
iрi қатысушысы, банк холдингi немесе сақтандыру холдингi растайтын құжаттарды
қоса беруiмен басшы қызметкерлердiң мiнсiз iскерлiк беделi туралы мәлiметтердi
ұсынады.
Күнi _____________________
Мөрдiң орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
13-қосымша
Заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі банк холдингі, сақтандыру холдингі, ұйымның жарғылық капиталына (акциясына) қатысу үлесі, оларды сатып алу көздері туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының атауы (банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің)
________________________________________________________________
Жарғылық капиталында есеп беруші тұлға ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымының атауы
__________________________________________________________
Почта мекенжайы _______________________________________________
Орналасқан жері _______________________________________________
Телефон ____________________ Факс _____________________________
№
Жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на неме­се ак­ци­я­лар­ға қа­ты­су үле­сі қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ұй­ым­ның ата­уы
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі/ ти­е­сі­лі ак­ци­я­ла­ры­на құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар­дың са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі неме­се ак­ци­я­сын са­тып алу­ға ар­нал­ған қа­ра­жат көз­де­рі
1.
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _______________________ _________ __________________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
14-қосымша
Заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының iрi қатысушысына (банк холдингiне, сақтандыру холдингiне) тиесiлi банк акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруi туралы мәлiметтер

Қаржы ұйымының iрi қатысушысының (банк холдингiнiң немесе сақтандыру холдингiнiң) атауы:_______________________________________
Есеп берушi тұлға жарғылық капиталында iрi қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымының атауы _____________________________________
Почта мекенжайы ______________________________________________
Орналасқан жерi ______________________________________________
Телефон__________________________Факс_________________________
№
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­ға дей­iн­гi қар­жы ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гiне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiне) ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руi ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­нан кей­iн­гi қар­жы ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гiне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiне) ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
қар­сы агент/ мәмi­ленiң түрi
Шар­ттың N және күнi
Ак­ци­я­лар са­ны
Бро­кер­дiң ата­уы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сы­ның на­рық­тық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
Банк
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
1.
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры
1.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым
1.
2. Қаржы ұйымының iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру
холдингiнiң) қаржы ұйымының акцияларын сатып алу шарттары және тәртiбi
туралы мәлiметтер
________________________________________________________
3. Қаржы ұйымының iрi қатысушысының (банк холдингiнiң, сақтандыру
холдингiнiң) оның мiндеттемелерi, бұрын қаржы ұйымының акцияларына
орналастырылған активтерiн шегергендегi активтер сомасының шегiнде,
сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың акцияларына және жарғылық капиталына
қатысу үлестерiне орналастырылған активтер сомасы шегiнде қаржы ұйымының
акцияларын сатып алу үшiн пайдаланылатын дереккөздердiң және құралдардың
сипаттамасы, растайтын құжаттарды қоса беруiмен.
______________________________________________________
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________ _________ ___________________
(лауазымы, аты-жөні) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________
Мөрдің орны

Банктердің ірі қатысушыларының,
банк холдингтерінің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі
қатысушыларының, зейнетақы
активтерін инвестициялық басқаруды
жүзеге асыратын ұйымның есеп беру
қағидаларына
15-қосымша
Жеке тұлға болып табылатын қаржы ұйымының iрi қатысушысына тиесiлi қаржы ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруi туралы мәлiметтер

Тегі, аты, (бар болса - әкесiнiң аты) ________________________
Есеп берушi тұлға жарғылық капиталында iрi қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы___________________________________
Тұрғылықты жері ______________________________________________
Үй телефоны_______________жұмыс телефоны______________________
№
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­ға дей­iн­гi қар­жы ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гiне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiне) ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руi ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­нан кей­iн­гi қар­жы ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гiне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiне) ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
қар­сы агент/ мәмi­ленiң түрi
Шар­ттың N және күнi
Ак­ци­я­лар са­ны
Бро­кер­дiң ата­уы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сы­ның на­рық­тық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­на ти­есiлi қар­жы ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
Банк
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
1.
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры
1.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым
1.

________________________________________________________

___________________________________________________________
Қолы ___________________
Мөрдің орны ____________

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 97 қаулысына
қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 24 желтоқсандағы № 275 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5114 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 24 желтоқсандағы № 275 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 28 қарашадағы № 199 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5452 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 24 желтоқсандағы № 275 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 136 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6535 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 27 желтоқсандағы № 184 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6766 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағының 2011 жылғы № 7-құжатында жарияланған) қосымшаның 5-тармағы.