В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

СОГЛАСОВАНО
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Председатель
________ Смаилов А.А.
23 апреля 2012 года

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года № 119
Правила
представления отчетности клиринговыми организациями
Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;
отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.

Приложение 1
к Правилам представления
отчетности клиринговыми
организациями
Форма
Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации
Отчетный период: на __.__.____ г.
Индекс формы: Ф1-КО
Периодичность сбора информации: ежедневная
Круг лиц, представляющих информацию: клиринговые организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики
Казахстан
Срок представления формы: ежедневно, не позднее 12.00 часов
времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем.
тенге
№
На­име­но­ва­ние субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Код субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Обя­за­тель­ства субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Тре­бо­ва­ния субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
1
2
3
4
5
1
2
n.
продолжение таблицы
Нет­то - по­зи­ция субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Ко­ли­че­ство сде­лок субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Объ­ем сде­лок субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Сум­ма мар­же­вых взно­сов
Сек­тор фи­нан­со­во­го рын­ка
6
7
8
9
10
Полное наименование клиринговой организации ___________________
Фамилия, имя и при наличии - отчество исполнителя _____________
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации»

Приложение 2
к Правилам представления
отчетности клиринговыми
организациями
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
№
На­име­но­ва­ние
субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Код
субъ­ек­та,
поль­зую-
ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Да­та
По­лу­че­ния
ста­ту­са
субъ­ек­та,
поль­зую-
ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
При­оста­нов­ле­ния
ста­ту­са субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
1
2
3
4
5
1
2
n.
продолжение таблицы
Да­та
На­име­но­ва­ние
фон­до­вой
(то­вар­ной) бир­жи,
чле­ном
ко­то­рой
яв­ля­ет­ся субъ­ект,
поль­зу­ю­щий­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Сек­тор рын­ка
по сдел­кам с
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми
Воз­об­нов­ле­ния
ста­ту­са субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Ли­ше­ния ста­ту­са
субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
6
7
8
9
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________ ____________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание к заполнению Отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации:
Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами, по которым заключен договор клирингового обслуживания – включает в себя рынок ценных бумаг, валютный рынок, рынок производных финансовых инструментов (срочный рынок).

Приложение 3
к Правилам представления
отчетности клиринговыми организациями
Форма
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
№
Да­та
На­име­но­ва­ние
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
Код/НИН/ISI№
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
Вид фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
1
2
3
4
5
1
2
n.
продолжение таблицы
Да­та
Ва­лю­та
но­ми­на­ла
На­име­но­ва­ние
фон­до­вой
(то­вар­ной)
бир­жи, чле­ном
ко­то­рой яв­ля­ет­ся
субъ­ект,
поль­зу­ю­щий­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Сек­тор
фи­нан­со­во­го
рын­ка
При­ня­тия
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
на кли­рин­го­вое
об­слу­жи­ва­ние
Ис­клю­че­ния
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та из
кли­рин­го­во­го
об­слу­жи­ва­ния
6
7
8
9
10
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 4
к Правилам представления
отчетности клиринговыми
организациями
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
№
На­име­но­ва­ние
субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Код
субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Сек­тор
фи­нан-
со­во­го
рын­ка
Объ­ем
неис­пол-
нен­но­го
обя­за­тель­ства
субъ­ек­та,
поль­зу­ю­ще­го­ся
услу­га­ми
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ции
Ме­ры,
пред­при­ня­тые
кли­рин­го­вой
ор­га­ни­за­ци­ей по
неис­пол­нен­ным
свое­вре­мен­но
сдел­кам с
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми
1
2
3
4
5
6
1
2
n.
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати