«Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға Ә.А.Смайылов
2012 жылғы 23 сәуір

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 наурыздағы
№ 119 қаулысымен
бекітілген
Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары
Осы Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және клиринг ұйымдары есептілігінің тізбесін, нысандарын, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну мерзімдері мен тәртібін белгілейді.

Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті;
Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес клирингтік қызмет көрсетуге қабылданған қаржы құралдары туралы есепті;
Қағидалардың 4-қосымшасына сәйкес мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті ұсынады.

Клиринг ұйымдарының
есептілікті ұсыну
қағидаларына
1-қосымша
Нысан
«Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп»
Есепті кезең: __.__.____ж.
Нысанның индексі: Н1-КҰ
Ақпаратты жинақтау кезеңділігі: күн сайын
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар аясы: клиринг ұйымдары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Нысанды ұсыну мерзімі: есепті күннен кейінгі күннің Астана қаласының уақытымен сағат 12.00-ден кешіктірмей.
теңге
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мін­дет­те­ме­ле­рі
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің та­лап­та­ры
1
2
3
4
5
1
2
n.
кестенің жалғасы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің нет­то-по­зи­ци­я­сы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәмі­ле­ле­рі­нің са­ны
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәмі­ле­ле­рі­нің кө­ле­мі
Мар­жа жар­на­ла­ры­ның со­ма­сы
Қар­жы на­ры­ғы­ның сек­то­ры
6
7
8
9
10
Клиринг ұйымының толық атауы ________________________________________
Орындаушының тегі, аты және, болған кезде, әкесінің аты _____________
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» нысанын толтыру жөніндегі түсіндіру

Клиринг ұйымдарының
есептілікті ұсыну
қағидаларының
2-қосымшасы
Нысан
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­лер ту­ра­лы есеп
_____________________________________
(кли­ринг ұй­ы­мы­ның ата­уы)
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Кү­ні
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын қор (та­у­ар) бир­жа­сы­ның ата­уы
Қар­жы құ­рал­да­ры­мен мәмі­ле­лер бой­ын­ша на­рық сек­то­ры
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін алу
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін тоқ­та­та тұ­ру
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін жа­ңар­ту
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сі­нен ай­ы­ру
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
2
n.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – (қолы) (телефон
әкесінің аты) нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.
Мөр орны
Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті толтыруға ескертпе:
Клирингтік қызмет көрсету шарты жасалған қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша нарық секторы – бағалы қағаздар нарығын, валюта нарығын, туынды қаржы құралдары нарығын (мерзімді нарық) қамтиды.

Клиринг ұйымдарының
есептілікті ұсыну
қағидаларының
3-қосымшасы
Нысан
Кли­ринг­тік қыз­мет көр­се­ту­ге қа­был­дан­ған қар­жы құ­рал­да­ры ту­ра­лы есеп
_____________________________________
(кли­ринг ұй­ы­мы­ның ата­уы)
№
Кү­ні
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды/ҰСН/ISIN
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Кү­ні
Но­ми­нал ва­лю­та­сы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын қор (та­у­ар) бир­жа­сы­ның ата­уы
Қар­жы на­ры­ғы­ның сек­то­ры
Қар­жы құ­ра­лын кли­ринг­тік қыз­мет көр­се­ту­ге қа­был­дау
Қар­жы құ­ра­лын кли­ринг­тік қыз­мет көр­се­ту­ден шы­ға­ру
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
2
n.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – (қолы) (телефон
әкесінің аты) нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.
Мөр орны

Клиринг ұйымдарының
есептілікті ұсыну
қағидаларының
4-қосымшасы
Нысан
Мәмі­ле­лер бой­ын­ша өзі­нің мін­дет­те­ме­ле­рін жо­сық­сыз орын­дай­тын кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­лер ту­ра­лы есеп
___________________________________
(кли­ринг ұй­ы­мы­ның ата­уы)
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Қар­жы на­ры­ғы­ның сек­то­ры
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің орын­дал­ма­ған мін­дет­те­ме­сі­нің кө­ле­мі
Кли­ринг ұй­ы­мы қар­жы құ­рал­да­ры­мен уақ­ты­лы орын­дал­ма­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша қа­был­да­ған ша­ра­лар
1
2
3
4
5
6
1
2
n.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________________________ ____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________ ____________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – (қолы) (телефон
әкесінің аты) нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «_____» _____________.
Мөр орны