"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2012 жы­л­ғы 28 сәу­ір­де­гі
№ 174 қа­улы­сы­мен
бе­кі­тіл­ді
Екінші деңгейдегі банктердің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қарыздар мен шартты міндеттемелер бойынша есептілікті беру қағидалары
Осы Екінші деңгейдегі банктердің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қарыздар мен шартты міндеттемелер бойынша есептілікті беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) 1995 жылғы 31 тамыздағы "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы", 2003 жылғы 4 шілдедегі "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және екінші деңгейдегі банктердің (бұдан әрі – банктер), "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілік беру тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және тәртібін белгілейді.

1) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым – қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органының банктік қарыз беру операцияларын жүзеге асыруға лицензиясы бар агроөнеркәсіп кешені саласында ұлттық басқарушы холдингінің ипотекалық ұйымдары және еншілес ұйымдары;

4) кредиттік тіркелім – жоғарыда көрсетілген ұйымдардың кредиттік қызметіне байланысты тәуекелдердің мониторингі мақсатында, сондай-ақ ақша-кредиттік статистиканы және сыртқы сектордың статистикасын қалыптастыру мақсатында қалыптастырылатын, банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым Қағидалардың талаптарына сәйкес уәкілетті органға ұсынған ақпаратты қамтитын электрондық деректер базасы;

8) шартты міндеттеме – болашақта белгісіз бір немесе бірнеше оқиға басталған (басталмаған) кезде ғана танылуы мүмкін, банк, Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым клиент үшін үшінші тұлғалардың пайдасына қабылдайтын, және клиенттің шарт талаптарынан туындайтын тәуекелдерін көтеретін міндеттеме.
Кредиттік тарих субъектісі болып осы тармақтың 5) және 6) тармақшаларында көрсетілген тұлғалар танылады.

есепті кезеңнің соңында филиалдары жоқ не бестен аспайтын филиалы бар банктер – есепті кезеңнен кейінгі айдың жиырмасына дейін (қоса алғанда);
есепті кезеңнің соңында алты (қоса алғанда) – он (қоса алғанда) аралығында филиалы бар банктер – есепті кезеңнен кейінгі айдың жиырма бесіне дейін (қоса алғанда);
есепті кезеңнің соңында он бір (қоса алғанда) – жиырма (қоса алғанда) аралығында филиалы бар банктер – есепті кезеңнен кейінгі айдың отызына дейін (қоса алғанда);
есепті кезеңнің соңында жиырмадан астам филиалы бар банктер – есепті кезеңнен кейінгі екінші айдың бесіне дейін (қоса алғанда);
банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар не "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы – есепті кезеңнен кейінгі айдың жиырма бесіне дейін (қоса алғанда) ұсынады.
Ұсынылатын есептілігі есепті кезеңнің соңында қолданылатын не есепті кезеңде қолданылған бес жүз мыңнан астам қарыз беру шарттарын және шартты міндеттемелерін қамтитын ұйымдар есептілікті есепті кезеңнен кейінгі екінші айдың бесіне дейін (қоса алғанда) ұсынады.

8. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болса, банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым есептілікті уәкілетті органға берген күнінен бастап үш жұмыс күн ішінде есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып, жазбаша өтініш жібереді.
Берілген есептілікте толық емес және (немесе) дәйексіз ақпаратты анықтаған жағдайда уәкілетті орган ол туралы банкке, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамына, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға хабарлайды.
Банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым хабарламаны алған күнінен бастап екі күннен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

"Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі"
ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және банк
опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген
түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын
ұй­ым­дар­дың қары­здар мен шар­тты
мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша
есеп­ті­лік­ті бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
1-қо­сым­ша
Нысан
___________________________________________________ Төрағасы
(уәкілетті органның атауы)
___________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Осымен, __________________________________________________
(банктің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы және
банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы)
20____жылғы 1 __________ жағдай бойынша "Кредиттік тіркелім"
ААШЖ арқылы қарыздар мен шартты міндеттемелер бойынша есептілікті
бергені жөнінде хабарлайды және оның дәйектілігін растайды.
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
___________________________________________________ ________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер
__________________________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ___________________________ ______ _______________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қою күні 20___ жылғы "__" __________.
Мөр орны
Ескерту: Қарыздар мен шартты міндеттемелер бойынша тиісті ақпарат болған кезде толтырылады.

Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің,
"Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі"
ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және банк
опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін
жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың қары­здар
мен шар­тты мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша
есеп­ті­лік­ті бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
2-қо­сым­ша
Нысан
"Кредиттік тіркелім" ААШЖ көрсеткіштерінің тізбесі
№
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
1
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі ту­ра­лы ақ­па­рат­та кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі ту­ра­лы сәй­кестен­ді­ру мә­лі­мет­те­рі қам­ты­л­ған:
1.1.
Заң­ды тұ­лға­лар және да­ра кә­сіп­кер­лер бой­ын­ша:
1.1.1.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі­нің тү­рі (рө­лі);
1.1.2.
Заң­ды тұл­ға­ның және (неме­се) да­ра кә­сіп­кер­дің то­лық ата­уы:
1.1.3.
Ұй­ым­да­сты­ру­шы­лық-құқық­тық ны­са­ны;
1.1.4.
Субъ­ек­ті­нің құ­жат­та­ры:
1.​1.​4.​1.
сәй­кестен­ді­ру құ­жат­та­ры­ның тү­рі;
1.​1.​4.​2.
құ­жат­тың нө­мі­рі;
1.1.5.
поч­та­лық ме­кен­жайы және (неме­се) ор­на­ла­су ор­ны:
1.​1.​5.​1.
ме­кен­жай­ы­ның (тір­ке­лу­і­нің (нақ­ты)) ти­пі;
1.​1.​5.​2.
об­лы­сы;
1.​1.​5.​3.
ме­кен­жайы (қа­ла (ел­ді же­рі), кө­ше (ық­шам ауда­ны), үй­дің (пәтер­дің) нө­мі­рі;
1.​1.​5.​4.
бай­ла­ныс тү­рі;
1.​1.​5.​5.
те­ле­фон нө­мі­рі;
1.1.6.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі­нің елі;
1.1.7.
Офф­шор­лық ай­мақ;
1.1.8.
Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі;
1.1.9.
Банк­пен, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­спен бай­ла­ны­ста бо­луы­ның бел­гі­сі;
1.1.10.
Заң­ды тұл­ға­ның бас­шы­сы:
1.​1.​10.​1.
те­гі, аты (бар бол­са әке­сі­нің аты);
1.​1.​10.​2.
сәй­кестен­ді­ру құ­жат­та­ры­ның тү­рі;
1.​1.​10.​3.
құ­жат­тың нө­мі­рі;
1.1.11.
Же­ке кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­сі­нің ко­ды;
1.2.
Же­ке тұ­лға­лар бой­ын­ша:
1.2.1.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі­нің тү­рі (рө­лі);
1.2.2.
Те­гі, аты (бар бол­са әке­сі­нің аты);
1.2.3.
Субъ­ек­ті­нің құ­жат­та­ры:
1.​2.​3.​1.
сәй­кестен­ді­ру құ­жат­та­ры­ның тү­рі;
1.​2.​3.​2.
құ­жат­тың нө­мі­рі;
1.2.4.
поч­та­лық ме­кен­жайы және (неме­се) ор­на­ла­су ор­ны:
1.​2.​4.​1.
ме­кен­жай (тір­кеу (нақ­ты)) ти­пі;
1.​2.​4.​2.
об­лы­сы;
1.​2.​4.​3.
ме­кен­жайы (қа­ла­сы (ел­ді же­рі), кө­ше­сі (ық­шам ауда­ны), үй­дің (пәтер­дің) нө­мі­рі;
1.​2.​4.​4.
бай­ла­ныс тү­рі;
1.​2.​4.​5.
те­ле­фон нө­мі­рі;
1.2.5.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі­нің елі;
1.2.6.
Офф­шор­лық аумақ;
1.2.7.
Банк­пен, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­спен бай­ла­ны­ста бо­луы­ның бел­гі­сі;
2
Шарт ту­ра­лы ақ­па­рат:
2.1.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер және кре­ди­тор­мен ке­лі­сім­ді қа­ты­на­стар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
2.1.1.
Қары­здың, шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі;
2.1.2.
Шар­ттың нө­мі­рі;
2.1.3.
Шар­ттың кү­ні;
2.1.4.
Қо­сым­ша ке­лі­сім­нің нө­мі­рі;
2.1.5.
Қо­сым­ша ке­лі­сім­нің кү­ні;
2.1.6.
Бе­ру­дің нақ­ты кү­ні;
2.1.7.
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша өтеу кү­ні;
2.1.8.
Шарт бой­ын­ша ва­лю­та тү­рі;
2.1.9.
Шарт ва­лю­та­сын­да­ғы қарыз (шар­тты мін­дет­те­ме) со­ма­сы;
2.1.10.
Шарт бой­ын­ша жыл­дық сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (пай­ы­з­бен):
2.​1.​10.​1.
өзгер­ме­лі мөл­шер­ле­ме­нің бел­гі­лен­ген мөл­шер­ле­ме­сі (бел­гі­лен­ген спр­э­ды);
2.1.11.
Кре­дит­теу мақ­са­ты;
2.1.12.
Кре­дит­теу объ­ек­ті­сі;
2.1.13.
Қары­зды бер­ген банк­тің, "Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның, банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның қар­жы­лан­ды­ру кө­зі;
2.1.14.
Қарыз алушы­да ва­лю­та­лық тү­сім­нің бо­луы және (неме­се) қарыз алушы­да хеджир­леу құ­рал­да­ры бо­луы;
2.1.15.
Қары­зды, шар­тты мін­дет­те­ме­ні бер­ген банк фи­ли­а­лы­ның ко­ды/ банк­тің БСК;
2.1.16.
Қам­та­ма­сыз етуі:
2.​1.​16.​1.
ке­піл шар­ты­ның нө­мі­рі;
2.​1.​16.​2.
қам­та­ма­сыз ету тү­рі;
2.​1.​16.​3.
ке­піл со­ма­сы;
2.1.17.
Бі­рың­ғай порт­фель­дің ата­уы:
2.​1.​17.​1.
уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­ла­бы бой­ын­ша;
2.​1.​17.​2.
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша;
3.
Қары­зды (шар­тты мін­дет­те­ме­лер­ді) қам­та­ма­сыз ету жө­нін­де­гі ақ­па­рат:
3.1.
Есеп­ті ке­зең­де­гі қарыз алушы­ның ағым­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі мен ақ­ша қоз­ға­лы­сы ту­ра­лы ақ­па­рат:
3.1.1.
Есеп­ті ке­зең­де есеп­тел­ді:
3.​1.​1.​1.
сый­а­қы­лар (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да);
3.1.2.
Есеп­ті ке­зең­де бе­ріл­ді (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да);
3.1.3.
Негіз­гі бо­ры­штың қал­ды­ғы (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да):
3.​1.​3.​1.
мер­зі­мі өт­пе­ген бе­ре­шек;
3.​1.​3.​2.
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек;
3.​1.​3.​3.
ба­лан­стан шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек;
3.1.4.
Есеп­тел­ген сый­а­қы­ның қал­ды­ғы (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да):
3.​1.​4.​1.
өтел­ме­ген;
3.​1.​4.​2.
мер­зі­мін өт­кен;
3.​1.​4.​3.
ба­лан­стан шы­ға­ры­л­ған;
3.1.5.
Кре­дит­тік кар­та, овер­драфт ли­ми­ті­нің қал­ды­ғы (шар­ттың тең­ге­де, ва­лю­та­да)
3.1.6.
Кре­дит­тік кар­та/овер­драфт ли­ми­ті­нің қал­ды­ғы бой­ын­ша ба­лан­стық шо­ты­ның нө­мі­рі
3.1.7.
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі:
3.​1.​7.​1.
мер­зі­мі өт­пе­ген бе­ре­шек;
3.​1.​7.​2.
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек;
3.​1.​7.​3.
ба­лан­стан шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек;
3.1.8.
Сый­а­қы бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі:
3.​1.​8.​1.
мер­зі­мі өт­пе­ген бе­ре­шек;
3.​1.​8.​2.
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек;
3.1.9.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның бі­рың­ғай емес кре­дит­тер бой­ын­ша та­лап­та­ры бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бой­ын­ша ай­ыр­ма­сы көр­се­ті­л­ген ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
3.1.10.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның бі­рың­ғай емес кре­дит­тер бой­ын­ша та­лап­та­ры­мен қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
3.1.11.
Оң (те­ріс) тү­зе­ту бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
3.1.12.
Дис­конт (сый­а­қы) бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
3.1.13.
Мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек­ті шот­қа ен­гі­зу кү­ні:
3.​1.​13.​1.
негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша;
3.​1.​13.​2.
сый­а­қы бой­ын­ша;
3.1.14.
Мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек­ті өтеу кү­ні:
3.​1.​14.​1.
негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша;
3.​1.​14.​2.
сый­а­қы бой­ын­ша;
3.1.15.
Ба­лан­стан шы­ға­ру кү­ні:
3.​1.​15.​1.
негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша;
3.​1.​15.​2.
сый­а­қы бой­ын­ша;
3.1.16.
Нақ­ты өтеу кү­ні;
3.1.17.
Қары­здың (шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің) мер­зі­мін ұзар­ту­ды аяқ­тау кү­ні;
3.1.18.
Жік­теу са­на­ты;
3.1.19.
Бі­рың­ғай кре­дит­тер бой­ын­ша ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған со­ма­сы:
3.​1.​19.​1.
уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша;
3.​1.​19.​2.
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша;
3.1.20.
Ке­ле­шек­те­гі ақ­ша ағы­ны дис­кон­ты­ның құ­ны/бі­рың­ғай кре­дит­тер бой­ын­ша алы­ну­ға кү­ті­ле­тін құ­ны;
3.1.21.
Оң (те­ріс) тү­зе­ту (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да);
3.1.32.
Дис­конт (сый­а­қы) (тең­ге­мен, шарт ва­лю­та­сын­да);
3.1.23.
Есеп­тік кү­ні;
3.2.
Порт­фель­дік негіз­де ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) ту­ра­лы ақ­па­рат:
3.2.1.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша бі­рің­ғай порт­фель­дің ата­уы;
3.2.2.
Порт­фель­дік негіз­де қа­лып­та­сты­ры­л­ған ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған со­ма­сы;
3.2.3.
Порт­фель­дік негіз­де ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бой­ын­ша ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
3.2.4.
Порт­фель­дік негіз­де алу­ға кү­ті­ле­тін құ­ны/ке­ле­шек­те­гі ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­ты құ­ны;
3.3.
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның бі­рың­ғай кре­дит­тер жө­нін­де­гі та­лап­та­ры бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) ту­ра­лы ақ­па­рат:
3.3.1.
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры бой­ын­ша бі­рың­ғай порт­фель­дің ата­уы;
3.3.2.
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның бі­рың­ғай кре­дит­тер жө­нін­де­гі та­лап­та­ры бой­ын­ша ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған со­ма­сы;
3.3.3.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры мен уәкі­лет­ті ор­ган­ның бі­рың­ғай кре­дит­тер жө­нін­де­гі та­лап­та­ры бой­ын­ша қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бой­ын­ша ай­ыр­ма­сы көр­се­ті­л­ген ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі;
Ескерту:

Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің,
"Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі"
ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және банк
опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін
жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың қары­здар
мен шар­тты мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша
есеп­ті­лік­ті бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
2-1-қо­сым­ша
№ 1 нысан
Заңды тұлғаларға берілген қарыздар мен шартты және ықтималміндеттемелер бойынша мәліметтер
_________________________________________________
(ұйымның атауы)
20__ жылғы "1" _________ жағдай бойынша
р/с
№
Бас банк­тің БСК (банк­тік емес ұй­ым­ның ко­ды)
Банк фи­ли­а­лы­ның БСК
Қарыз алушы­ның ата­уы
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Ре­зи­дент еме­стің елі
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі – БСН (Са­лық тө­ле­у­ші­нің тір­кеу нө­мі­рі – СТТН)
КҰЖЖ ко­ды
Бас­шы
Ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­сі­нің бел­гі­сі
Банк­пен (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен) ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бо­лу бел­гі­сі
Те­гі
Аты
бар бол­са – әке­сі­нің аты
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
кестенің жалғасы
Қары­здың (шар­тты мін­дет­те­ме­нің) тү­рі
Кре­дит­тік же­лі бел­гі­сі
Бе­не­фи­ци­ар ата­уы
Шарт нө­мі­рі
Шарт кү­ні
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша бе­ру кү­ні
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша өтеу кү­ні (қол­да­ны­луын тоқ­та­ту)
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша жал­пы со­ма­сы
Бе­ру ва­лю­та­сы
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық)
Нақ­ты бе­ру кү­ні
Есеп­ті ке­зең­де нақ­ты бе­рі­л­ген қарыз со­ма­сы
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
кестенің жалғасы
Нақ­ты бе­рі­л­ген қары­здың жал­пы со­ма­сы
Ти­ім­ді сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық)
Ұзар­ту мер­зі­мі­нің аяқ­та­лу кү­ні
Кре­дит­теу объ­ек­ті­сі
Қар­жы­лан­ды­ру кө­зі
Жік­теу са­на­ты
Қам­та­ма­сыз ету тү­рі бой­ын­ша қарыз (шар­тты мін­дет­те­ме­нің) ко­ды
Қам­та­ма­сыз ету құ­ны
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша ба­лан­стық шот нө­мі­рі
ағым­да­ғы бе­ре­шек
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
кестенің жалғасы
Негіз­гі бо­рыш қал­ды­ғы
Есеп­тел­ген сый­а­қы қал­ды­ғы
Шар­тты мін­дет­те­ме­нің қал­ды­ғы
Қары­зды мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек шо­ты­на шы­ға­ру кү­ні
Қары­зды ба­лан­стан есеп­тен шы­ға­ру кү­ні
Қары­зды нақ­ты өтеу (мін­дет­те­ме­нің қол­да­ны­луын тоқ­та­ту) кү­ні
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
ағым­да­ғы бе­ре­шек
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек
өтел­ме­ген
мер­зі­мі өт­кен
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
кестенің жалғасы
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
Қыз­мет­тің негіз­гі тү­рі
Мен­шік тү­рі­нің ко­ды
Ұй­ым­дық-құқық­тық ны­сан ко­ды
Са­ны бой­ын­ша мөл­шер ко­ды
Об­лыс ко­ды
Нақ­ты ме­кен­жайы
Те­ле­фо­ны
Ва­лю­та­лық тү­сім­нің бо­луы (ва­лю­та­лық тәу­е­кел­дер­ді жа­бу үшін хеджир­леу құ­рал­да­ры­ның бо­луы)
1-ес­кер­ту
2-ес­кер­ту
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
Кестені толтыру бойынша нұсқаулар

1) "БСН (СТТН)" деген реттік нөмірі 7-бағанда 2013 жылғы 1 қаңтарға дейін берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша СТТН ұсыну міндетті. 2013 жылғы 1 қаңтардан бастап берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша БСН ұсынылады. Қазақстан Республикасының резиденттері еместер бойынша ақпарат ұсынылмайды.

2) "КҰЖЖ коды" деген реттік нөмірі 8-бағанда 2013 жылғы 1 қаңтарға дейін берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша Қазақстан Республикасының резиденттері бойынша КҰЖЖ кодын ұсыну міндетті, Қазақстан Республикасының резиденттері еместер бойынша міндетті емес. 2013 жылғы 1 қаңтардан бастап берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша ақпарат ұсынылмайды.

3) "Жіктеу санаты" деген реттік нөмірлері 31 және "Уәкілетті органның талаптарына сәйкес нақты қалыптастырылған резервтер (провизиялар) сомасы" деген 48-бағандарда "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы ақпарат ұсынбайды. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4580 тіркелген) күші жойылды деп танылған күннен бастап банктер және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ақпарат ұсынбайды.
№ 2 нысан
Жеке тұлғаларға берілген қарыздар мен шартты және ықтималміндеттемелер бойынша мәліметтер
_________________________________________________
(ұйымның атауы)
20_ жылғы "1" _________ жағдай бойынша
р/с
№
Бас банк­тің БСК (банк­тік емес ұй­ым­ның ко­ды)
Банк фи­ли­а­лы­ның БСК
Қарыз алушы
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Ре­зи­дент еме­стің елі
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі – ЖСН (Са­лық тө­ле­у­ші­нің тір­кеу нө­мі­рі – СТТН)
Об­лыс ко­ды
Ме­кен­жайы
Са­ла ко­ды (ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рі үшін)
Банк­пен (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен) ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бо­лу бел­гі­сі
Те­гі
Аты
бар бол­са – әке­сі­нің аты
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
жалғасы
Қары­здың (шар­тты мін­дет­те­ме­нің) тү­рі
Кре­дит­тік же­лі бел­гі­сі
Бе­не­фи­ци­ар ата­уы
Шарт нө­мі­рі
Шарт кү­ні
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша бе­ру кү­ні
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша өтеу кү­ні (қол­да­ны­луын тоқ­та­ту)
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша жал­пы со­ма­сы
Бе­ру ва­лю­та­сы
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық)
Нақ­ты бе­ру кү­ні
Есеп­ті ке­зең­де нақ­ты бе­рі­л­ген қарыз со­ма­сы
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
жалғасы
Нақ­ты бе­рі­л­ген қары­здың жал­пы со­ма­сы
Ти­ім­ді сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық)
Ұзар­ту мер­зі­мі­нің аяқ­та­лу кү­ні
Кре­дит­теу объ­ек­ті­сі
Қар­жы­лан­ды­ру кө­зі
Жік­теу са­на­ты
Қам­та­ма­сыз ету тү­рі бой­ын­ша қарыз (шар­тты мін­дет­те­ме­нің) ко­ды
Қам­та­ма­сыз ету құ­ны
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша ба­лан­стық шот нө­мі­рі
ағым­да­ғы бе­ре­шек
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
жалғасы
Негіз­гі бо­рыш қал­ды­ғы
Есеп­тел­ген сый­а­қы қал­ды­ғы
Шар­тты мін­дет­те­ме­нің қал­ды­ғы
Қары­зды мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек шо­ты­на шы­ға­ру кү­ні
Қары­зды ба­лан­стан есеп­тен шы­ға­ру кү­ні
Қары­зды нақ­ты өтеу (мін­дет­те­ме­нің қол­да­ны­луын тоқ­та­ту) кү­ні
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
ағым­да­ғы бе­ре­шек
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек
өтел­ме­ген
мер­зі­мі өт­кен
ба­лан­стан тыс есеп­тен шы­ға­ры­л­ған
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
жалғасы
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
Ва­лю­та­лық тү­сім­нің бо­луы (ва­лю­та­лық тәу­е­кел­дер­ді жа­бу үшін хеджир­леу құ­рал­да­ры­ның бо­луы)
1-ес­кер­ту
2-ес­кер­ту
48
49
50
51
Кестені толтыру бойынша нұсқаулар

1) "ЖСН (СТТН)" деген реттік нөмірі 9-бағанда 2013 жылғы 1 қаңтарға дейін берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша СТТН ұсыну міндетті. 2013 жылғы 1 қаңтардан бастап берілген қарыздар (шартты міндеттемелер) бойынша ЖСН ұсынылады. Қазақстан Республикасының резиденттері еместер бойынша ақпарат ұсынылмайды.

2) "Жіктеу санаты" деген реттік нөмірлері 31 және "Уәкілетті органның талаптарына сәйкес нақты қалыптастырылған резервтер (провизиялар) сомасы" деген 48-бағандарда "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы ақпарат ұсынбайды. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы"
2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4580 тіркелген) күші жойылды деп танылған күннен бастап банктер және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ақпарат ұсынбайды.
№ 3 нысан
Овердрафт қарыздары және клиенттердің кредит карточкаларыбойынша қарыздар бойынша № 1 және № 2 нысандарда көрсетілмегенжиынтық ақпарат
_________________________________________________
ұйымның атауы)
20__ жылғы "1" _________ жағдай бойынша
Ба­ған
Ко­ды
Бар­лы­ғы
Оның ішін­де ше­тел ва­лю­та­сын­да
1
Қарыз алушы­лар тү­рі бой­ын­ша
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер бой­ын­ша
Заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша(екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ден бас­қа)
Же­ке тұ­лға­лар бой­ын­ша
Жиын­тығы
жалғасы
Ба­ған
Ко­ды
Бар­лы­ғы
Оның ішін­де ше­тел ва­лю­та­сын­да
2
Кре­дит­теу объ­ек­ті­ле­рі­нің код­та­ры бой­ын­ша
Жиын­тығы
3
Қам­та­ма­сыз ету тү­рі бой­ын­ша қары­здар­дың код­та­ры бой­ын­ша
Жиын­тығы
4
Са­ла­лар код­та­ры бой­ын­ша
Жиын­тығы
5
Қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі­нің код­та­ры бой­ын­ша
Жиын­тығы
6
Об­лы­стар код­та­ры бой­ын­ша
Жиын­тығы
7
Ба­лан­стық шот­тар нө­мір­ле­рі бой­ын­ша
Жиын­тығы
жалғасы
8
Жік­теу са­на­ты­ның ко­ды бой­ын­ша
Ко­ды
Со­ма­сы
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес нақ­ты қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы
Қам­та­ма­сыз ету құ­ны
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер бой­ын­ша
Жиын­тығы
Өзге заң­ды және же­ке тұ­лға­лар бой­ын­ша
Жиын­тығы
Кестені толтыру бойынша нұсқаулар

1) "Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес нақты қалыптастырылған резервтер (провизиялар) сомасы" деген реттік нөмірі 8-бағанда "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы ақпарат ұсынбайды. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4580 тіркелген) күші жойылды деп танылған күннен бастап банктер және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ақпарат ұсынбайды.

"Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі"
ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және банк
опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген
түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын
ұй­ым­дар­дың қары­здар мен шар­тты
мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша
есеп­ті­лік­ті бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
3-қо­сым­ша
Нысан
_____________________________________________ Төрағасы
(уәкілетті органның атауы)
________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)
Осымен, __________________________________________________
(банктің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы және
банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы)
20____жылғы 1 __________ жағдай бойынша қарыздар мен шартты
міндеттемелер жөніндегі ақпараттың жоқтығы туралы хабарлайды.
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_____________________________________________________ ________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________ ________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________________ _______
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Есепке қол қою күні 20___ жылғы "_____" __________.
Мөр орны
Ескерту: Қарыздар мен шартты міндеттемелер бойынша тиісті ақпарат болған кезде толтырылады.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2012 жы­л­ғы 28 сәу­ір­де­гі
№ 174 қа­улы­сы­на
қо­сым­ша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кредиттік тізілімді қалыптастыру үшін есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 333 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3350 тіркелген);

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кредиттік тізілімді қалыптастыру үшін есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы № 333 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 28 мамырдағы № 160 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3709 тіркелген);

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне сәйкестендіру нөмірлері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2007 жылғы 28 мамырдағы № 155 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4803 тіркелген) қосымшаның 9-тармағы;

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 131 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6554 тіркелген) қосымшаның 10-тармағы.