«Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

КЕЛІСІЛГЕН
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға __________ Ә.А. Смайылов
2012 жылғы 16 тамыз

­Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 27 шілдедегі
№ 224 қаулысымен
бекітілген
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидалары
Осы Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну тәртiбiн, нысанын және мерзiмдерiн айқындайды.

5. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлары және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар уәкілетті органға Қағидалардың 3, 6, 8, 9, 10, 11-қосымшаларына сәйкес жасалған есептердің нысандарын қамтитын есептілігін ұсынбайды.

7. Номиналды ұстаушы ретінде шоттарды жүргiзу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар уәкiлеттi органға есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тоқсан сайын Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден - Қағидалардың 12-қосымшасына сәйкес жасалған есепті электрондық нысанда қосымша ұсынады.

8. Жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің ұйымдық-құқықтық нысанда құрылған ұйымдар уәкiлеттi органға есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тоқсан сайын Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден - Қағидалардың 13-қосымшасына сәйкес жасалған есепті электрондық нысанда қосымша ұсынады.

10. Қағаз тасымалдауыштағы есептілікке басшысы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам) және орындаушысы қол қояды, мөрімен куәландырады және Ұйымда сақталады. Уәкілетті органның талабы бойынша Ұйым уәкілетті органға сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей есептілікті қағаз тасымалдауышта ұсынады.

13. Ұйым ұсынған есептіліктен толық емес және (немесе) шынайы емес ақпарат анықталған кезде, уәкілетті орган толық емес және (немесе) дәйексіз емес ақпаратты анықтаған күннен бастап бес күнтізбелік күннен кешіктірмейтін мерзімде бұл туралы Ұйымға жазбаша хабарлайды. Уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап он күнтізбелік күннен кешіктірмей ұсынады.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
1-қосымша
Нысан
_________ бастап _________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп
№
Мәмі­ле­ні жа­са­ған (опе­ра­ци­я­ны жүр­гіз­ген)1 кү­ні
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі2
Эми­тент­тің ата­уы3
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны4
Бір қар­жы құ­ра­лы­ның ба­ға­сы5
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі тең­ге­де6
Са­тып алушы7
Са­ту­шы7
Жиын­тығы
Кестенің жалғасы
Мәмiле­ге (опе­ра­ци­я­ға) кiм ретiн­де қа­ты­сты
Ор­на­ла­сты­ру11
Кли­ент­тік тап­сы­ры­сы тiр­кел­ген нө­мiрi, күнi және уа­қы­ты12
Ес­кер­ту
Ан­дер­рай­тер8
Бро­кер9
Ди­лер10
Но­ми­нал­ды ұста­у­шы11
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «___» __________
Мөр орны
Ескерту:
1 Мәмiленiң (егер мәміле брокердің қатысуынсыз жасалған жағдайда номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операция жүргізу) жасалған күнi күнi/айы/жылы форматында көрсетiледi.
2 Қаржы құралына берiлген сәйкестендiру нөмiрi көрсетiледi.
3 Қаржы құралдарымен мәмiлелер жасалған эмитенттiң атауы көрсетiледi.
4 Сол арқылы мәмiле жасалған қаржы құралдардың саны (тіркелген операция) көрсетiледi. Ұйым екі тараптан (бiр мезгiлде сатушы және сатып алушы ретiнде) мәмiлеге қатысқан жағдайда, көрсетілген мәміле осы есепте бір мәміле (операция) түрінде көрiнедi.
5 Мәмiленiң бағасы үтiрден кейiн төрт белгiге дейiн (теңгемен) көрсетiледi.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң мәмiленi жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетiледi. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң есептесудi жүзеге асырған күнi белгiлеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәмiленiң бағасын көрсету қажет.
6 Мәмiленiң көлемi үтiрден кейiн екi белгiге дейiн (теңгемен) көрсетiледi.
7 Солардың есебiнен және мүддесiмен мәмiле жасалған Ұйымның клиенттерiнiң кодтары, сондай-ақ номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияны тіркеген жағдайда клиенттердің кодтары көрсетiледi. Ұйым өз есебiнен және өз мүддесiмен мәмiлелер жасаған жағдайда, осы бағандарда аталған Ұйымның коды көрсетiледi.
Бағалы қағаздарды сатушылар мен сатып алушылардың кодтары:
№
Кли­ент
Бес таң­ба­лы код
1
Заң­ды тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
JURRZ
2
Же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
FIZRZ
3
Заң­ды тұл­ға (ре­зи­дент емес)
JURNN
4
Же­ке тұл­ға (ре­зи­дент емес)
FIZNN
5
Зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым/жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (зей­не­та­қы ак­тив­терi)
PFDPA
6
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (мен­шiк­тi ак­тив­тер)
PFDOA
7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кi
STBNK
8
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лiк және ди­лер­лiк қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар ұй­ым – мен­шiк­тi ак­тив­тер (зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ды, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­рын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кiн қо­с­па­ған­да)
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы бер­ген бес мән­дiк код
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлары және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар, зейнетақы активтер есебінен мәмілелерді жасаған кезде осы баанды толтырмайды.
8 Егер Ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша андеррайтері болған жағдайда «А» белгісі пайдаланылады.
9 Егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда «B» белгісі пайдаланылады.
Егер Ұйым дилер ретінде болған жағдайда «D» белгісі пайдаланылады.
11 Егер Ұйым номиналды ұстаушы ретінде болып табылған жағдайда «ND» белгісі пайдаланылады.
12 Мынадай символдар пайдаланылады:
«1» - бағалы қағаздардың бастапқы орналастыру;
«2» - бағалы қағаздардың қайталама айналысқа жіберу.
13 Ұйым дилерлік қызметінің шеңберінде мәміле жасаған кезде, сондай-ақ зейнетақы активтерін (меншікті және зейнетақы активтері есебінен) инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін (меншікті және зейнетақы активтері есебінен) инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәмле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмірі және күні көрсетіледі.
Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияны тіркеген жағдайда бұйрықты тіркеген нөмірі, күні және уақыты көрсетіледі.
Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепте көрсетілген қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) Қағидалардың 7-қосымшасына сәйкес халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған мәмілелер туралы есепте көрсетілмейді.
Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарын мәмілелер (операциялар) туралы есепте Ұйым брокер және (немесе) дилер ретінде болып табылған ұйымдастырылмаған нарығында Ұйым қаржы құралдарымен жасаған мәмілелер (операциялар), сондай-ақ Ұйым номиналды ұстаушы ретінде болған операциялар көрсетіледі. Ұйымның номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияларды тіркеген кезде Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепте меншік құқығын бағалы қағаздарға ауыстыруына (бағалы қағаздарды өтеу және айырбастауды қоспағанда) әкеп соққан операциялар көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
2-қосымша
Нысан
_________ бастап _________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында жасалған қаржы құралдарымен орындалмаған мәмілелер (операциялар) туралы есеп
№
Кли­ент­тік тап­сы­ры­сы (бұй­ры­ғы) тiр­кел­ген нө­мiрi, күнi және уа­қы­ты
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле (опе­ра­ция) ти­пі
Қар­жы құ­ра­лы­ның са­ны
Бір қар­жы құ­ра­лы­ның ба­ға­сы (тең­ге)
Кестенің жалғасы
Кім ре­т­ін­де қа­тыс­қан
Кли­ент
Қар­сы агент
Орын­да­ма­ған се­беп­те­рі
Ор­на­ла­сты­ру
Ес­кер­ту
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «___» ________
Мөр орны
Кестені толтыру бойынша түсіндірмелер

2. «Клиенттік тапсырысы тiркелген нөмiрi, күнi және уақыты» деген бағанын толтырғанда, зейнетақы активтерін (меншікті және зейнетақы активтері есебінен) инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн (меншікті және зейнетақы активтері есебінен) инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (меншікті және зейнетақы активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi.
Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияны тіркеген жағдайда бұйрықты тіркеген нөмірі, күні және уақыты көрсетіледі.

«В» – сатып алу (есепке жазу);
«S» – сату (есептен шығару).

«В» - брокер;
«D» – дилер;
«ND» – номиналды ұстаушы.

6. «Қарсы агент» деген бағанын толтырғанда осы есепті толтыратын Ұйым екі тараптың атынан бір мезгілде қатысатын орындалмаған мәмілелерде (операцияларда) орындалмаған мәміле бойынша қарама қарсы тарап болып табылған осы Ұйымның клиентінің атауы, сондай-ақ «Клиенттің атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)» деген форматында «клиент» деген сөзі көрсетіледі.
Бір жағынан Ұйым (брокердің, номиналды ұстаушы ретінде), ал қарама қарсы жағынан бағалы қағаздар нарығының басқа кәсіби қатысушысы қатысқан орындалмаған мәмілелерде (операцияларда) «Қарсы агент» деген бағанын толтырғанда бағалы қағаздар нарығының осы кәсіби қатысушысының атауы көрсетіледі.

«1» - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
«2» - бағалы қағаздардың қайталама айналысқа жіберу.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
3-қосымша
Нысан
«___» _________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) тапсырмасы бойынша қор биржасының сауда жүйесінде «репоны» «тікелей әдіспен» ашу операциясы жүргiзiлген брокердiң шоттарындағы клиенттердiң активтер қалдықтарының құны туралы есеп
№
Кли­ент­тiң ата­уы
Кли­ент­тiң же­ке шо­ты­ның нө­мiрi
«Тi­ке­лей» әдiспен жа­сал­ған РЕ­ПО-ны ашу опе­ра­ци­я­ла­ры­ның со­ма­сы, тең­ге­мен
Бро­кер­дiң шот­та­рын­да­ғы кли­ент­тер­дiң ак­тив­тер қал­дық­та­ры­ның құ­ны, тең­ге­мен 1
Мар­жа­ның дең­гейi, %
Бро­кер және (неме­се) ди­лер мар­жи­нал­ды мәмiле­лер­дi жа­сау нәти­же­сiн­де пай­да болған бро­кер­дің ал­дын­да­ғы кли­ент­тiң бе­ре­ше­гi, тең­ге­мен2
1
2
...
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «___» _________
Мөр орны
Ескерту:
1 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы № 317 қаулысымен (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде № 3870 тiркелген) бекiтiлген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыру ережесiнiң 38-4-тармағына сәйкес.
2 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы № 317 қаулысымен (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде № 3870 тiркелген) бекiтiлген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыру ережесiнiң 53-тармағына сәйкес.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
4-қосымша
Нысан
«___» _________________ жағдай бойынша (ұйымның атауы) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер
1.
Ор­на­лас­қан ор­ны (тiр­кел­ген):
2.
Ор­на­лас­қан ор­ны (нақ­ты):
3.
Бай­ла­ныс құ­рал­да­ры ту­ра­лы мәлi­мет­тер (те­ле­фон, факс, элек­трон­ды поч­та, Ин­тер­нет то­ра­бын­да­ғы сайт­тың ад­ресi):
4.
Ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен он және одан астам пай­ы­зда­рын) он және одан астам пай­ы­зда­рын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
1) ре­зи­дент­тер:
– заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы;
заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер;
биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi;
заң­ды тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үлесiне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
– же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
ту­ған кү­ні;
же­ке тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үлесiне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
ре­зи­дент еме­стер:
– заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның тiр­кел­ген және ор­на­лас­қан ор­ны (егер заң­ды тұл­ға офф­шор­лық ай­мақ­тың ау­ма­ғын­да тiр­кел­ген жағ­дай­да, он­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­тi­гi Бас­қар­ма­сы­ның «Банк­тiк және сақ­тан­ды­ру қыз­метiнiң, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кәс­i­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­метiнiң және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­лерiнiң, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры мен ак­ци­о­нер­лiк ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар қыз­метiнiң мақ­сат­та­ры үшiн офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тiз­бесiн бекiту ту­ра­лы» 2008 жы­л­ғы 2 қа­зан­да­ғы № 145 қа­улы­сы­мен (Нор­ма­тив­тiк құқық­тық ак­тiлер­дi мем­ле­кет­тiк тiр­кеу тiзiлi­мiн­де № 5371 тiр­кел­ген) бекiтiл­ген офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тiз­бесiне сәй­кес осы офф­шор­лық ай­мақ­ты көр­се­ту қа­жет);
заң­ды тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үлесiне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
– же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
аза­мат­тығы;
заң­ды ме­кен-жайы және тұр­ғы­лық­ты жерi;
же­ке тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үлесiне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы
5.
Осы қо­сым­ша­сы­ның 4-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен он және одан астам пай­ы­зда­рын) он және одан астам пай­ы­зда­рын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
2) ре­зи­дент­тер:
– заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы;
заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер;
биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi;
заң­ды тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
– же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
ту­ған кү­ні;
же­ке тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
ре­зи­дент еме­стер:
– заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы;
заң­ды тұл­ға­ның поч­та ме­кен-жайы және (неме­се) заң­ды тұл­ға­ның тір­кел­ген және ор­на­лас­қан же­рі;
заң­ды тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
– же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
аза­мат­тығы;
же­ке тұл­ға­ға ти­есiлi ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­рын (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне) ие­ле­не­тін заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
6.
Ұй­ым ак­ци­я­ның жиыр­ма бес және одан астам пай­ы­зы­на иелiк ететiн (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үлесiне) ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) бо­лып та­бы­ла­тын заң­ды тұ­лға­лар ту­ра­лы мәлi­мет­тер
7.
Ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­кер­лерi ту­ра­лы мәлi­мет­тер (те­гi, аты, бар бол­са әкесiнiң аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған (ла­у­а­зым­ға та­ғай­ын­да­ған (сай­ла­ған) күнi, уәкiлет­тi ор­ган­мен бас­шы қыз­мет­кер­дi келiсi­лу күнi)
8.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын және кли­ент­тер­мен жа­са­ла­тын кез кел­ген шар­ттар­ға қол қо­ю­ға құқы­ғы бар ұй­ым­ның бір неме­се бір­не­ше құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің қыз­ме­тін үй­ле­сті­ру­ді және (неме­се) ба­қы­ла­уды жү­зе­ге асы­ра­тын оның оқ­ша­у­лан­ған бө­лім­ше­ле­рі­нің бі­рін­ші бас­шы­ла­рын және олар­дың бас бух­гал­тер­ле­рін, кли­ент­тер­ге және (неме­се) уәкі­лет­ті ор­ган­ға бе­рі­ле­тін ақ­па­рат­тар­ды, кли­ент­тер­мен жа­сал­ған шар­ттар­да және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ның нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­ле­рін­де көз­дел­ген есеп­ті­лік­тің әр түр­лі ны­сан­да­рын қо­са ал­ған­да, сон­дай-ақ ұй­ым­ның кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ак­тив­тер­дің қоз­ға­лы­сы мен қал­ды­ғын са­лы­сты­рып тек­се­ру­ді рас­тай­тын құ­жат­тар­ды қо­с­па­ған­да ұй­ым­ның өзге бас­шы­ла­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­гi, аты, бар бол­са әкесiнiң аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған (ла­у­а­зым­ға та­ғай­ын­да­ған (сай­ла­ған) күнi, уәкiлет­тi ор­ган­мен өзге бас­шы қыз­мет­кер­дi келiсi­лу күнi)
9.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лiк және (неме­се) ди­лер­лiк қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­ру­ға қа­ты­са­тын қыз­мет­кер­лер ту­ра­лы мәлi­мет­тер (те­гi, аты, бар бол­са әкесiнiң аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған күнi)
10.
Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­ріне қа­ты­сты ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім қа­был­да­уды жү­зе­ге асы­ра­тын ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­гi, аты, бар бол­са әкесiнiң аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, қыз­мет­кер ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­те­ті­нің құ­ра­мы­на ен­гі­зі­л­ген күн­нен ба­стап ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­те­ті­нің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні және нө­мі­рі)
11.
Бро­кер­лiк қыз­мет­тi көр­се­ту шең­бе­рін­де кли­ент­тер­мен жа­сал­ған шар­ттар­дың са­ны ту­ра­лы мәлi­мет­тер:
но­ми­нал­ды ұстау қыз­ме­тін көз­де­мей­тін бро­кер­лiк қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың са­ны;
но­ми­нал­ды ұстау қыз­ме­тін көз­дей­тін бро­кер­лiк қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың са­ны;
ан­дер­рай­тер ре­т­ін­де неме­се эмис­си­я­лық кон­сор­ци­ум­ның құ­ра­мын­да эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру және ор­на­ла­сты­ру бой­ын­ша қыз­мет көр­се­ту жө­нін­де­гі эми­тент­пен жа­сал­ған шар­ттар­дың са­ны;
қор бир­жа­сы­ның іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес қар­жы құ­ра­лы бой­ын­ша ба­ға бел­гі­ле­уді жа­ри­я­лау және қол­дау жө­нін­де­гі эми­тент­пен жа­сал­ған шар­ттар­дың са­ны;
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зу және бар бо­лу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша кон­суль­та­ци­я­лық қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша эми­тент­пен жа­сал­ған шар­ттар­дың са­ны;
Ескерту:
4, 5 және 10-жолдарды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар екінші деңгейдегі банк толтырмайды;
10-жолды Ұлттық почта операторы толтырмайды;
11-жолды зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым толтырмайды.
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
5-қосымша
Нысан
«___» _________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) бас офистің орналасқан орнынан тыс жерлердегі филиалдар, өкілдіктер, сондай-ақ құрылымдық бөлімшелер туралы мәліметтер
№
Фи­ли­ал­дың,
өкіл­дік­тің,
құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­нің ата­уы
Фи­ли­ал­дар,
өкіл­дік­тер,
құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­нің ор­на­лас­қан же­рі
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
6-қосымша
Нысан
_________бастап_________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есеп
1-нысан. Меншiктi активтер есебiнен сатып алынған және кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған бағалы қағаздар
№
Мәмi­ле жа­сал­ған күнi1
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi2
Эми­тент­тiң ата­уы3
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны (да­на)4
Бір қар­жы құ­ра­лы­ның ба­ға­сы5
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі (тең­ге)6
Ке­пiл ұста­у­шы ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Ес­кер­ту
Ата­уы
Қыз­мет түрi
Ор­на­лас­қан ор­ны
Жиын­тығы
2-нысан. Кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiндегi, екiншi деңгейдегi банктердегi және шетелдік банктердегі салымдар, сондай-ақ Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктердегі және шетелдік банктердегі банк шоттарындағы ақша
№
Ақ­ша­ны ауда­рым жа­сау күнi1
Банк­тің ата­уы
Са­лым (банк шо­ты) бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар2
Банк­тiк са­лым шар­тын жа­са­су күнi мен шар­ттың нө­мiрi
Са­лым мерзi­мi (күн­дер­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым (банк шо­ты)ва­лю­та­сы
Са­лым (банк шо­тын­да­ғы ақ­ша) со­ма­сы3
Ке­пiл ұста­у­шы ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Ес­кер­ту
Ата­уы
Қыз­мет түрi
Ор­на­лас­қан ор­ны
3-нысан. Меншiктi активтер есебiнен сатып алынған және кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған өзге мүлiк1
№
Мүлiк­тiң түрi және қы­сқа­ша си­патта­ма­сы
Са­тып алу күнi
Мүлiк­тiң ор­на­лас­қан ор­ны
Са­тып алу құ­ны
Са­тып алу мақ­са­ты
Соң­ғы қай­та ба­ға­ла­уды өт­кi­зу күнi
Жүр­гiзiл­ген қай­та ба­ға­ла­у­ға сәй­кес құ­ны
Есеп­тiк күнiн­де­гi ағым­да­ғы (ба­лан­стық құ­ны)
Ке­пiл ұста­у­шы ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Ес­кер­ту
Ата­уы
Қыз­мет түрi
Ор­на­лас­қан ор­ны
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________
Мөр орны
Кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есепке ескерту:
1-нысан.
1 Күнi/айы/жылы форматында мәмiленiң күнi көрсетiледi.
2 Қаржы құралына берiлген сәйкестендiру нөмiрi көрсетiледi.
3 Қаржы құралымен мәмiлелер жасалған эмитенттiң атауы көрсетiледi.
4 Сол арқылы мәмiле жасалған қаржы құралдардың саны (данада) көрсетiледi. Бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар бiр мезгiлде сатушы және сатып алушы ретiнде мәмiлеге қатысқан жағдайда, аталған мәмiле осы есепте бiр мәмiле түрiнде көрiнедi.
5 Мәмiленiң бағасы үтiрден кейiн төрт белгiге дейiн (теңгемен) көрсетiледi.
Шетел валютасында мәмiле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң мәмiленi жасаған күнi белгiлеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетiледi. Мәмiле бойынша есептесу мәмiле жасалған күнiнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң есептесудi жүзеге асырған күнi белгiлеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәмiленiң бағасын көрсету қажет.
6 Мәмiленiң көлемi үтiрден кейiн екi белгiге дейiн (теңгемен) көрсетiледi.
2-нысан.
1 Салым салынған жағдайда, инвестициялық шоттан ақшаны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң немесе екiншi деңгейдегi банктiң банктiк шотына аударым жасау күнi, не мерзiмiнен бұрын қайтару күнi немесе шартты бұзған жағдайда – инвестициялық шотқа ақшаны қайтарып алу күнi көрсетiледi.
2 Салым бойынша операциялар көрсетiледi (ақшаны салымға салу, салым бойынша сыйақыны төлеу, салымды мерзiмiнен бұрын қайтару немесе банктiк салым шартының мерзiмi аяқталу бойынша салымды қайтару). Ұйымның міндеттемелерін қамтамасыз ету ретінде тапсырылған ақшаны сақтау шоттары кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есептің осы нысанына енгізілу тиіс.
3 Жинақталған сыйақы ескерiлiп, үтiрден кейiн дәл үш белгiге дейiн сома көрсетiледi.
3-нысан.
1 Меншiгiндегi немесе тұрақты жердi пайдалану құқығындағы жер;
меншiгiндегi ғимараттар мен құрылыстар;
көлiк құралдарын қоспағанда, машиналар мен жабдықтар.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
7-қосымша
Нысан
_________бастап_________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған мәмілелер туралы есеп
№
Мәмi­ленiң жа­сал­ған күнi мен уа­қы­ты1
Мәмi­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ды жү­зе­ге асы­ру күнi
Кли­ент­тік тап­сы­ры­сы тiр­кел­ген нө­мiрi, күнi және уа­қы­ты2
Мәмi­ленiң түрi3
На­рық4
Бро­кер­дiң ата­уы және оның ре­зи­дент­тiк елi5
Ка­сто­ди­ан-банк­тiң ата­уы
Жиын­тығы
кестенің жалғасы
Ше­тел­дiк но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы
Ха­лы­қа­ра­лық (ше­тел­дік) есеп ай­ы­ры­су де­по­зи­тар­лық жүй­е­сі6
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Рей­тинг7
Эми­тент­тiң ата­уы және оның ре­зи­дент­тiк елi8
Заң­на­ма­сы­на сәй­кес қар­жы құ­рал­дар­дың шы­ға­ры­лы­мы тiр­кел­ген ел
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны (да­на­сы)
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы/Тө­лем ва­лю­та­сы9
кестенің жалғасы
Мәмiле­ге кiм ретiн­де қа­ты­сты10
Кли­ент және оның ре­зи­дент­тiк елi11
Бiр қар­жы құ­ра­лы­ның ба­ға­сы12
Мәмi­ленiң кө­ле­мi12
Ес­кер­ту
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «___» _______
Мөр орны
Ескерту:
1 «Уақыты, күнi, айы, жылы» форматында мәмiленi жасасу күнi мен уақыты көрсетiледi.
2 Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтерi есебiнен) брокерлiк қызмет аясында мәмiле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттiң мәмiле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi.
3 Мәмiле түрi көрсетiледi (сатып алу, сату, репо).
4 Сауда жүйесiнде мәмiле жасалған қор биржасының атауы және «қор биржасының атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi не мәмiле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетiледi.
5 Клиенттік тапсырысты орындаған брокердiң атауы көрсетiледi. Егер мәмiленi бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның тапсырмасы бойынша жасасқан басқа брокер (оның iшiнде шетел брокерi) мәмiленi орындаған жағдайда, онда осы брокер және «брокердiң атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi көрсетiледi.
6 Қаржы құралдармен мәмілелер бойынша есеп айрысуды жүзеге асырған халықаралық (шетелдік) есептік-депозитарлық жүйесінің атауы көрсетіледі.
7 Борыштық бағалы қағазға берiлген/үлестiк бағалы қағаздың рейтингi немесе үлестiк бағалы қағаз эмитентiнiң рейтингi көрсетiледi (үлестiк бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестiк бағалы қағаз эмитентiнiң рейтингi көрсетiледi). Егер борыштық бағалы қағазға/үлестiк бағалы қағазға (үлестiк бағалы қағаздың эмитентiне) бiрнеше рейтингтiк агенттiктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берiлген рейтингтер көрсетiледi. Рейтингтер «рейтинг (рейтингтiк агенттiк)/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында көрсетiледi. Егер борыштық бағалы қағазда/үлестiк бағалы қағазда (үлестiк бағалы қағаздың эмитентiнде) рейтинг болмаса, онда «жоқ» деген сөз қолданылады.
8 «Эмитенттiң атауы/елi» форматында эмитенттiң және оның резиденттiк елiнiң атауы көрсетiледi.
9 «Валюталар мен қорларды белгiлеу үшiн кодтар» 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттiк жiктелiмiне сәйкес валюталардың кодтары көрсетiледi. Бағалы қағаздардың номиналды құнының валютасы және осы бағалы қағаздар бойынша төлем валютасы «Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы» форматында көрсетiледi.
10 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «В» белгiсi көрсетiледi.
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретiнде болса, «D» белгiсi көрсетiледi.
11 Егер ұйым брокер ретiнде болса, «Клиенттiң коды/елi» форматында «Клиент және оның резиденттiк елi» деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәмiле олардың есебiнен және мүддесi бойынша жасалған брокер клиенттерiнiң кодтары көрсетiледi:
№
Кли­ент
кли­ент­тiң 5 мән­дi ко­ды
1
Заң­ды тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
JURRZ
2
Же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
FIZRZ
3
Заң­ды тұл­ға (ре­зи­дент емес)
JURNN
4
Же­ке тұл­ға (ре­зи­дент емес)
FIZNN
5
Зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым/жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (зей­не­та­қы ак­тив­терi)
PFDPA
6
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (мен­шiк­тi ак­тив­тер)
PFDOA
7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кi
STBNK
8
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лiк және (неме­се) ди­лер­лiк қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар ұй­ым – мен­шiк­тi ак­тив­тер (зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ды, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­рын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кiн қо­с­па­ған­да)
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы бер­ген бес мән­дiк код
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтерi есебiнен мәмiлелердi жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.
12 Сатушыға төленген сыйақыны ескерiп, мәмiле жасалғанын растайтын (брокердiң есебi, S.W.I.F.T. жүйесi бойынша алынған растау, қор биржасының құжаты) бастапқы құжатта берiлген баға үтiрден кейiнгi төрт мәнге дейiнгi дәлдiкпен, мәмiлелердiң көлемi үтiрден кейiнгi екi мәнге дейiнгi дәлдiкпен көрсетiледi.
Мәмiле бойынша есептi мәмiле жасасу күнiнде емес жүргiзгенде, мәмiленiң бағасы мен мәмiленiң көлемiн Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi есептi жүргiзу күнiнде белгiлеген ресми бағамы бойынша теңгемен көрсету қажет. Бағалы қағазды шетел валютасымен төлегенде, мәмiле валютасындағы сома көрсетiлетiн «шетел валютасында» деген бағана толтырылады.
13 Халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған мәмілелер туралы есепте көрсетілген қаржы құралдарымен мәмілелер Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдармен жасалған (тіркелген) мәмілелер туралы есепте көрсетілмейді.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
8-қосымша
Нысан
_________бастап_________ дейiнгi кезеңде (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) туынды қаржы құралдарымен жасалған мәмiлелер туралы есеп
№
Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты1
Қар­жы құ­рал­да­рын бро­кер­ге/ди­лер­ге есеп­ке қою күнi1
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп­теу кү­ні1
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның түрi2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi3
Н а ­ р ы қ4
Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гi 5
Ор­та­лық қар­сы агент6
Қар­сы агент және оның рей­тин­гі7
Мәмi­ленiң та­лап­та­рын си­паттау
М ә м і ­ л е
т ү ­ р і
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны
М ә м i ­л е
б а ­ ғ а ­ с ы
М ә м i ­ л е
к ө ­ л е ­ м i
М ә м i ­ л е
в а ­ л ю ­ т а ­с ы
1
2
...
кестенің жалғасы
Хеджир­леу объ­ек­тiсi8
Мәмiле­ге кiм ретiн­де қа­ты­сты9
Кли­ент тап­сы­ры­сын тiр­ке­удiң нө­мiрi, күнi және уа­қы­ты10
Кли­ент және оның ре­зи­дент­тiк елi11
Мәмi­ле жа­сас­қан күн­гi ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге12
Мәмi­ле жа­сас­қан күн­гi ба­стап­қы мар­жа, %13
Са­уда-сат­тық ре­жи­мi14
Ес­кер­ту15
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20___ «___» ____________
Мөр орны
Ескерту:
1 Мәмiленi жасасу күнi, қаржы құралдарын iшкi есепке алу жүйесiндегi брокерге/дилерге есепке қою күнi, сондай-ақ мәмiле бойынша есептеу күнi «күнi/айы/жылы» форматында көрсетiледi. Мәмiленi жасасу уақыты «сағат/минут/секунд» форматында көрсетiледi (ұйымдастырылған нарықта жасасқан мәмiле үшiн).
2 Туынды қаржы құралының түрi көрсетiледi (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары).
3 Бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активi болып табылған жағдайда көрсетiледi.
4 Сауда жүйесiнде мәмiле жасалған биржасының атауы және «биржасының атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi не мәмiле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында биржасында жасалмағаны көрсетiледi.
5 Туынды қаржы құралының базалық активi (бағалы қағаздың және эмитентiнiң атауы, валютасы, пайыздық ставкасы, тауар және басқа базалық активтер) және «базалық актив/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында рейтингтiк агенттiк берген (бар болса) базалық активiнiң рейтингi көрсетiледi. Егер базалық активте рейтингтер болмаған жағдайда, онда базалық актив және «базалық актив/рейтингi жоқ» форматында рейтингi жоқтығы көрсетiледi.
6 Орталық қарсы агентінің қатысуымен биржада мәміле жасалған жағдайда «иә» деген сөз көрсетіледі.
Орталық қарсы агентінің қатысуынсыз биржада мәміле жасалған жағдайда «жоқ» деген сөз көрсетіледі.
7 Егер мәмiле қор биржасында жасалмаса, онда қарсы агенті, оның резиденттiк елi, сондай-ақ «қарсы агент/елi/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында осы қарсы агентке берiлген рейтинг көрсетiледi. Егер қарсы агентте рейтинг болмаса, онда «қарсы агент/елi/рейтингi жоқ» форматында ақпарат көрсетiледi.
8 Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалса, «иә» деген сөз және «иә/хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi» форматында хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi (бағалы қағаздың сәйкестендiру нөмiрi, саны, құны, көлемi, валютасы) көрсетiледi. Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетiледi.
9 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «В» белгiсi көрсетiледi.
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретiнде болса, «D» белгiсi көрсетiледi.
10 Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтерi есебiнен) брокерлiк қызмет аясында мәмiле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттiң мәмiле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi.
11 Егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда, «Клиенттiң коды/елi» форматындағы көрсетіледі. Бұл ретте мәмiле олардың есебiнен және мүддесi бойынша жасалған брокер клиенттерiнiң кодтары көрсетiледi:
№
Кли­ент
кли­ент­тiң 5 мән­дi ко­ды
1
Заң­ды тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
JURRZ
2
Же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
FIZRZ
3
Заң­ды тұл­ға (ре­зи­дент емес)
JURNN
4
Же­ке тұл­ға (ре­зи­дент емес)
FIZNN
5
Зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым/жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (зей­не­та­қы ак­тив­терi)
PFDPA
6
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (мен­шiк­тi ак­тив­тер)
PFDOA
7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кi
STBNK
8
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лiк және (неме­се) ди­лер­лiк қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар ұй­ым – мен­шiк­тi ак­тив­тер (зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ды, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­рын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кiн қо­с­па­ған­да)
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы бер­ген бес мән­дiк код
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтерi есебiнен мәмiлелердi жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.
12 Вариациялық маржа – биржа есептейтiн және мерзiмдi келiсiм-шарт бағамының өзгеруiн ескеретiн сауда-саттыққа қатысушының мiндеттемелерi өзгеруiнiң ақшалай көрсетiлiмi.
13 Бастапқы маржа – клиент әрбiр ашық позиция үшiн енгiзуi қажеттi базистi активтiң жиынтық нарық құнынан биржа анықтайтын үлесi.
14 Т+0 немесе Т+n форматында көрсетiледi не биржа ережелерiнде қарастырылған басқа сауда-саттық режимi сипатталады.
15 Мәмілені жасау орны көрсетіледі.
Туынды қаржы құралдарымен мәмiле жасасу туралы есепке депозитарлық қолхаттармен мәмiлелер кiрмейдi.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
9-қосымша
Нысан
___________ бастап __________________ кезеңге дейін (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлік қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) үлестес тұлғаларымен жасалған мәмiлелер туралы есебі
№
Ұй­ым мәмі­ле­ге кім ре­т­ін­де қа­ты­сты1
Кли­ент­тiң ата­уы
Кли­ент­тің үле­сте­стік бел­гі­сі
Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні3
На­рық4
Мәмі­ле тү­рі5
Мәмi­ле бой­ын­ша қар­сы әріп­те­стің ата­уы6
Қар­сы әріп­те­стің үле­сте­стік бел­гі­сі7
кестенің жалғасы
Қар­жы құ­ра­лы­ның па­ра­метр­лерi
Қар­жы құ­ра­лы­ның түрi
Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тiң ата­уы
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Бiр бiр­лi­гiнiң ба­ға­сы
Мәмi­ленiң кө­ле­мi, да­на
Мәмi­ле со­ма­сы8 тең­ге
Банк­тiк са­лым шар­ты­ның аяқ­та­лу күнi
Ес­кер­ту
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20_____ «______» ________________
Мөр орны
Кепiлге берiлген не өзгеше ауыртпалық салынған меншiктi активтерi бойынша есепке ескерту:
Үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есепті толтыруға ескертулер:
Осы есепті толтыратын Ұйымның осы есепті толтырған кезде оның қарсы әріптестері болып табылатын оның үлестес тұлғаларымен меншікті және клиенттік активтері есебінен жасалған мәмілелерді көрсету тиіс. Осы есепті толтыратын Ұйым клиенттердің активтері есебінен мәмілелерді жасаған кезде осы есепте осы есепті толтыратын Ұйымның клиенттері оның үлестес тұлғалары болып табылатына немесе болып табылмайтынына қарамастан оның қарсы әріптестері болып табылатын осы ұйымның үлестес тұлғаларымен жасалған мәмілелер көрсетіледі.
1 Егер Ұйым брокер ретінде болған жағдайда «В» символы пайдаланылады (брокер кімнің мүддесінде болған жағдайда тұлғаны көрсете отырып), егер Ұйым дилер ретінде болған жағдайда «D» символы пайдаланылады.
2 «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабына сәйкес клиент Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылатын белгісі көрсетіледі. Егер клиент Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылмаған жағдайда онды «жоқ» деген сөз көрсетіледі.
3 «Күн/ай/жыл» форматында мәміле жасаған күні көрсетіледі.
4 Сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атауы және «қор биржасының атауы /елі» деген форматында оның резиденттiк елi көрсетіледі не мәміле «ұйымдастырылмаған нарық» деген форматында қор биржасында жасалмағаны не «халықаралық нарығында» жасалғаны көрсетіледі.
5 Мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, «репо» ашу және жабу операциялары, банктің салым шартын жасау және өзге мәмілелер). «Репо» операциялары бойынша сондай-ақ «репо» операцияларының түрі: тікелей немесе кері «репо» көрсетіледі. Қор биржасының сауда жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша «Ескерту» деген бағанда мәмілені жасау әдісі көрсетіледі.
6 Осы жағдайда:
осы есепті толтыратын Ұйым мәміле жасаған кезде бір мезгілде екі тараптың атынан қатысады - осы Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын Ұйымның клиенті. егер Ұйым «В/клиенттің атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)» форматында брокер ретінде болған жағдайда, осы жағдайда «В» символы көрсетіледі;
осы есепті толтыратын Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын басқа брокер және (немесе) дилер, бұл жағдайда осы брокердің атауы көрсетіледі;
осы есепті толтыратын Ұйымға қатысты үлестес тұлға болып табылатын басқа брокердің және (немесе) дилердің клиенті қарсы әріптес деп танылады. Егер басқа брокердің және (немесе) дилердің атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) белгілі болған жағдайда, онда «үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты)/ басқа брокердің және (немесе) дилердің атауы» форматында басқа брокердің және (немесе) дилердің клиенті болып табылатын үлестес тұлғаның атауы немесе тегі, аты (бар болса - әкесінің аты) көрсетіледі. Бұл ретте үлестес тұлғаның атауы курсивпен беріледі;
банктік салымды ашқан кезде банктің атауы көрсетіледі.
7 «Акционерлік қоғамдар туралы» 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасының Заңының 64-бабына сәйкес қарсы әріптес Ұйымға қатысты үлестес тұлға деп танылған белгісі көрсетіледі.
8 үтірден кейін екі белгіге дейін дәлдігімен жинақталған сыйақыны (банктік салымын ашу) ескере отырып мәмілені орындауына (сатып алу, сату, кері «репо» операциясы - ашу/жабу және басқалар) байланысты шығыстарды есептемегенде сома көрсетіледі.
9 «Күн/ай/жыл» форматында банктік салым шартының аяқталу күні көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
10-қосымша
Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) брокердің шоттарындағы брокердің және клиенттердің меншікті шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп
Жиын­тығы
Мен­шік­ті ақ­ша қал­ды­ғы
Кли­ент­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы
Ескерту:
1. Брокердің шоттарындағы брокердің және клиенттердің меншікті шоттарындағы ақша қалдықтары туралы мәліметтер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген ресми бағамы бойынша теңгеде есепті күнге ұсынылады.
2. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер «Меншікті ақша қалдығы» деген бағанды толтырмайды.
3. «Клиенттердің шоттарындағы ақша қалдығы» деген бағанды толтырған кезде клиенттердің атынан және олардың есебінен бағалы қағаздар нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін ашылған клиенттердің шоттарындағы ақша қалдығы көрсетіледі.
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20___ «___» ____________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
11-қосымша
Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) андеррайтер ретінде немесе эмиссиялық консорциумның құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару және орналастыру, қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралы бойынша баға белгілеуді жариялау және қолдау, бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізілуі және болуы жөніндегі мәселелері бойынша консультациялық қызмет көрсету бойынша эмитентке қызмет көрсету туралы есеп
1-нысан. Қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралы бойынша баға белгілеуді жариялау және қолдау бойынша эмитентке қызмет көрсету (маркет-мейкер ретінде)
№
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
Эми­тент­тің ата­уы
Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ұй­ым қар­жы құ­ра­лы бой­ын­ша мар­кет-мей­кер бо­лып та­бы­луы­ның ба­стал­ған кү­ні
Мін­дет­ті ба­ға бел­гі­ле­удің ба­рын­ша тө­мен кө­ле­мі
Спр­эд
Ба­ға бел­гі­леу жа­ри­я­ла­на­тын са­уда-сат­тық нө­мі­рі
Ес­кер­ту
2-нысан. Андеррайтер ретінде немесе эмиссиялық консорциумның құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару және орналастыру бойынша эмитентке қызмет көрсету
№
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ата­уы
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­пен жа­сал­ған ан­дер­рай­тинг­тік шар­ты­ның кү­ні және нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша ан­дер­рай­тер бо­лып та­бы­луы­ның ба­стал­ған кү­ні
Шар­тқа сәй­кес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру тә­сі­лі
Ес­кер­ту
3-нысан. Бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне енгізу және бар болу мәселелері бойынша консультант ретінде эмитентке қызмет көрсету
№
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ұй­ым эми­тент­тің кон­суль­тант бо­лып та­бы­луы­ның ба­стал­ған кү­ні
Ес­кер­ту
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «__» _____________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
12-қосымша
Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) номиналды ұстауда болып табылатын бағалы қағаздар туралы есеп
№
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­тің ата­уы
жиын­тығы
кестенің жалғасы
Есеп­тi ке­зең­нiң со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер кли­ент­терiнiң шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
бар­лы­ғы
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның (мен­шiк­тi ак­тив­терi)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дiң (мен­шiк ие­лерiнiң)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
кестенің жалғасы
Есеп­тi ке­зең­нiң со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер кли­ент­терiнiң шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның (мен­шiк ие­лерiнiң)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бро­кер-ди­лер­лерiнiң (банк емес мен­шiк ие­лерiнiң)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы қар­жы на­ры­ғы­ның бас­қа ли­цен­зи­ат­та­ры­ның (мен­шiк ие­лерiнiң)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
кестенің жалғасы
Есеп­тi ке­зең­нiң со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер кли­ент­терiнiң шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент бас­қа заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес бас­қа заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент же­ке тұ­лға­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес же­ке тұ­лға­ла­ры­ның
ба­ға­лы қа­ға­з­дар дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз ұста­у­шы­лар­дың
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20__ «___» __________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметті жүзеге
асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есептерді ұсыну
қағидаларына
13-қосымша
Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша (Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) үлестес тұлғалардың тізімі
Же­ке тұ­лға­лар
№
Те­гi
Аты
Әкесiнiң аты (бар бол­са)
Ту­ған күнi
(күнi/айы/жы­лы)
Тiзiм­ге қо­су үшiн негiз­де­ме
Тiзiм­ге қо­су үшiн негiз­де­менiң пай­да болған күнi (күнi /айы/жы­лы
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
Заң­ды тұ­лға­лар
№
Заң­ды тұл­ға­ның то­лық ата­уы
Заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тiк тiр­кеу күнi мен нө­мiрi, заң­ды тұл­ға­ның поч­та­лық ад­ресi және нақ­ты ор­на­лас­қан ор­ны
Тiзiм­ге қо­су үшiн негiз­де­ме
Тiзiм­ге қо­су үшiн негiз­де­менiң пай­да болған күнi(күнi /айы/жы­лы)
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
«Тiзiмге қосу үшiн негiздеме» деген бағанда «Жауапкершілігі шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы» 1998 жылғы 22 сәуірдегі Қазақстан Республикасының Заңының 12-1-бабының 2-тармағының тиісті тармақшасына сiлтеме көрсетiледi.
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегi, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________________
(лауазымы, тегi және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған (жасалған) күнi 20___ «___» __________
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 27 шілдедегі№ 224 қаулысының
қосымшасы
Күші жойылды деп танылатын Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілердің тізбесі
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2124 тіркелген).
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына толықтырулар енгізу туралы» 2003 жылғы 29 мамырдағы № 162 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2384 тіркелген).
3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногында брокерлік-дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары және ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы және Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының «Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы» нұсқаулықты бекіту жөнінде» 1996 жылғы 22 қазандағы № 118 қаулысына және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2004 жылғы 12 сәуірдегі № 116 және 2004 жылғы 12 сәуірдегі № 55 біріккен қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2854 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2009 жылғы мамырда № 117-118 (24427-24428) жарияланған).
4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2005 жылғы 28 мамырдағы № 164 қаулысының 1-тармағының 1) тармақшасы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3706 тіркелген).
5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2005 жылғы 26 қарашадағы № 415 қаулысының 1-тармағының 2) тармақшасы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3988 тіркелген).
6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінде құжаттарды ұсыну мәселелері бойынша кейбір нормативтік құқықтық кесімдерге толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2007 жылғы 30 наурыздағы № 76 қаулысының Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінде құжаттарды ұсыну мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық кесімдеріне енгізілетін толықтырулар мен өзгерістер тізбесінің 2-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4670 тіркелген).
7. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 25 маусымдағы № 173 қаулысының Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінде құжаттарды ұсыну мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық кесімдеріне енгізілетін толықтырулар мен өзгерістер тізбесінің 2) тармақшасы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4848 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2007 жылғы қыркүйекте № 135 (1338) жарияланған).
8. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 29 қазандағы № 166 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5402 тіркелген).
9. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 26 қаңтардағы № 6 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5569 тіркелген).
10. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 26 мамырдағы № 101 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5705 тіркелген).
11. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 2 қарашадағы № 230 қаулысының 1-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5879 тіркелген).
12. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығының мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 1 ақпандағы № 9 қаулысының Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығының мәселелері бойынша енгізілетін өзгерістер мен толықтырулардың тізбесінің 1-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6099 тіркелген).
13. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкестендiру нөмiрлерi бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы» 2010 жылғы 29 наурыздағы № 50 қаулысының Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкестендiру нөмiрлерi бойынша енгiзiлетiн өзгерiстер мен толықтырулар тізбесінің 2-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6219 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқару және өзге орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында № 14, «Егемен Қазақстан» газетінде 2010 жылғы қыркүйекте № 253-254 (26314-26315) жарияланған).
14. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы» 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 30 сәуірдегі № 60 қаулысы(Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6286 тіркелген).
15. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2002 жылғы 18 желтоқсандағы № 486 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйекте № 122 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6539 тіркелген).