В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», в целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3960);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2010 года № 64 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6446).

«СОГЛАСОВАНО»
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Председатель Смаилов А.А.
21 августа 2012 года

Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 июля 2012 года № 221
Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

«О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года
«О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике».

2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке является идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах денег без открытия банковского счета в иностранной валюте.

4. Отчетность по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке, а также направлениям использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее – отчетность) представляется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, обладающими лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, за исключением банков (далее – профессиональные участники).

5. Для целей Инструкции к клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, у которых открыты банковские счета в данном банке.
Для целей Инструкции к клиентам профессионального участника относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.

Профессиональные участники ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчет по форме, установленной в приложении 5 к Инструкции.

к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го
ре­зи­ден­тов
нере­зи­ден­тов
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
А
Б
В
1
2
3
4
5
Раз­дел 1. По­ступ­ле­ние ино­стран­ной ва­лю­ты в поль­зу кли­ен­тов
1
Все­го
10000
2
в том чис­ле:
3
пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­ров на бан­ков­ские сче­та:
11000
4
фи­зи­че­ских лиц
11100
5
юри­ди­че­ских лиц
11200
6
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
7
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
11210
8
предо­став­ле­ние услуг
11220
9
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
11230
10
при­вле­че­ние зай­мов
11240
11
из них от:
12
бан­ков-ре­зи­ден­тов
11241
Х
Х
13
нере­зи­ден­тов
11242
Х
Х
14
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
11250
15
ре­зи­ден­тов
11251
16
нере­зи­ден­тов
11252
17
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
11260
18
пе­ре­во­ды без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та
12000
19
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов
13000
Х
Х
20
из них от­кры­тых в:
21
бан­ках-ре­зи­ден­тах
13001
Х
Х
22
бан­ках-нере­зи­ден­тах
13002
Х
Х
23
по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
14000
24
в том чис­ле:
25
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
14100
26
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
14200
27
за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на бан­ков­ские сче­та
15000
28
из них:
29
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
15100
30
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
15200
Раз­дел 2. Сня­тие и/или пе­ре­вод ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми
31
Все­го
20000
32
в том чис­ле:
33
пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­рам с бан­ков­ских сче­тов:
21000
34
фи­зи­че­ских лиц
21100
35
юри­ди­че­ских лиц
21200
36
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
37
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
21210
38
по­лу­че­ние услуг
21220
39
вы­да­ча зай­мов
21230
40
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
21240
41
из них по при­вле­чен­ным от:
42
бан­ков-ре­зи­ден­тов
21241
Х
Х
43
нере­зи­ден­тов
21242
Х
Х
44
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
21250
45
ре­зи­ден­тов
21251
46
нере­зи­ден­тов
21252
47
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
21260
48
пе­ре­во­ды без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та
22000
49
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та
23000
Х
Х
50
из них от­кры­тых в:
51
бан­ках-ре­зи­ден­тах
23001
Х
Х
52
бан­ках-нере­зи­ден­тах
23002
Х
Х
53
про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
24000
54
в том чис­ле:
55
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
24100
56
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
24200
57
сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов
25000
58
из них:
59
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
25100
60
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
25200
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.

5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом
11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го (ты­сяч тен­ге)
Из них по ви­дам ва­лют (в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
USD
EUR
RUB
СNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком
110000
2
в том чис­ле:
3
у кли­ен­тов бан­ка
110001
4
на Ка­зах­стан­ской фон­до­вой бир­же
110002
5
на меж­бан­ков­ском рын­ке
110003
6
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком
120000
7
в том чис­ле:
8
кли­ен­там бан­ка
120001
9
на Ка­зах­стан­ской фон­до­вой бир­же
120002
10
на меж­бан­ков­ском рын­ке
120003

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го
в том чис­ле:
за тен­ге
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
кли­ен­та­ми бан­ка
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
ре­зи­ден­та­ми
нере­зи­ден­та­ми
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка
210000
2
в том чис­ле:
3
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
211000
4
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
211400
5
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
212000
6
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
212400
7
в том чис­ле для це­лей:
8
про­ве­де­ния об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)
212410
Х
Х
9
осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег
212420
10
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
11
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212421
12
по­лу­че­ние услуг
212422
13
вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле
212423
14
предо­став­ле­ние/вы­да­ча зай­мов
212424
15
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
212425
16
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
212426
17
про­чее
212427
18
раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212430
19
пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212440
20
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка
220000
21
в том чис­ле:
22
фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми
221000
23
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
221400
Х
Х
24
юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
222000
25
из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
222400
Х
Х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)           подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным.
Форма
______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
№
№
Код стро­ки
Все­го
1
...
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля\Ва­лю­та бан­ков­ско­го сче­та
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да
100000
2
По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
210000
3
в том чис­ле от:
4
ре­зи­ден­тов
211000
5
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
6
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
211110
7
предо­став­ле­ние услуг
211120
8
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
211130
9
при­вле­че­ние зай­мов от бан­ков-ре­зи­ден­тов
211140
10
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
211150
11
ре­зи­ден­тов
211151
12
нере­зи­ден­тов
211152
13
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
211160
14
нере­зи­ден­тов
212000
15
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
16
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212110
17
предо­став­ле­ние услуг
212120
18
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
212130
19
при­вле­че­ние зай­мов
212140
20
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
212150
21
ре­зи­ден­тов
212151
22
нере­зи­ден­тов
212152
23
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
212160
24
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов
210300
25
из них от­кры­тых в:
26
бан­ках-ре­зи­ден­тах
210301
27
бан­ках-нере­зи­ден­тах
210302
28
по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
210400
29
за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та
210500
30
Сня­тие де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
220000
31
в том чис­ле в поль­зу:
32
ре­зи­ден­тов
221000
33
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
34
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
221110
35
по­лу­че­ние услуг
221120
36
вы­да­ча зай­мов
221130
37
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам, при­вле­чен­ным от бан­ков-ре­зи­ден­тов
221140
38
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
221150
39
ре­зи­ден­тов
221151
40
нере­зи­ден­тов
221152
41
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
221160
42
нере­зи­ден­тов
222000
43
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
44
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
222110
45
по­лу­че­ние услуг
222120
46
вы­да­ча зай­мов
222130
47
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
222140
48
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:
222150
49
ре­зи­ден­тов
222151
50
нере­зи­ден­тов
222152
51
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
222160
52
пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та
220300
53
из них от­кры­тых в:
54
бан­ках-ре­зи­ден­тах
220301
55
бан­ках-нере­зи­ден­тах
220302
56
про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
220400
57
сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов
220500
58
Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да
300000
59
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
410400
60
в том чис­ле, для осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов в поль­зу нере­зи­ден­тов
412400
61
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле, за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
420400
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
           фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)  подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.

к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца,
следующего за отчетным.
Форма
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Код
стро­ки
Все­го
1
...
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
212100
2
в том чис­ле:
3
за­чис­ле­но на те­ку­щий счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212101
4
за­чис­ле­но на сбе­ре­га­тель­ный счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212102
5
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в дру­гих бан­ках-ре­зи­ден­тах
212103
6
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212104
7
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212105
8
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212106
9
вы­да­но на­лич­ны­ми день­га­ми
212107
10
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
222100
11
в том чис­ле:
12
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
222120
13
за тен­ге
222110
14
из них за­чис­ле­но на бан­ков­ские сче­та в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
222111
Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
15
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге, все­го
121100
16
в том чис­ле по це­лям:
17
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
121101
18
по­лу­че­ние услуг
121102
19
вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле
121103
20
предо­став­ле­ние/вы­да­ча зай­мов
121104
21
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
121105
22
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
121106
23
без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая (ма­те­ри­аль­ная) по­мощь и иные без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды
121107
24
раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах
121108
25
пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
121109
26
про­ве­де­ние об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)
121110
27
про­чее
121111
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
           фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)  подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104 + строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Индекс: 5-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
__________________________________________________
(полное наименование профессионального участника)

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Все­го ты­сяч (тен­ге)
В том чис­ле по ви­дам ва­лют (в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
По­куп­ка про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком ино­стран­ной ва­лю­ты по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
111
2
Про­да­жа про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком ино­стран­ной ва­лю­ты по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов
112
3
Мак­си­маль­ный объ­ем по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты од­ним кли­ен­том в день
120

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов, осу­ще­ствив­ших опе­ра­ции в раз­ре­зе ви­дов ва­лют
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
1
ко­ли­че­ство кли­ен­тов, по­ку­пав­ших ино­стран­ную ва­лю­ту
210
2
ко­ли­че­ство кли­ен­тов, про­да­вав­ших ино­стран­ную ва­лю­ту
220
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
________________________________________________ _______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер _____________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ____________________________________________ _________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных «Отчет о
покупке (продаже) иностранной валюты
профессиональным участником рынка
ценных бумаг, обладающим лицензией
на организацию обменных операций
с иностранной валютой»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных

3. Форма 5 отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником, обладающим лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой (Раздел 1. «Операции профессионального участника»), и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 2. «Количество клиентов, осуществивших операции с иностранной валютой»).

4. При заполнении Формы 5 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

5. По графе 1 Раздела 1 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.