Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабының 3-тармағына және 10-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
Үкі­ме­ті­нің
2012 жы­л­ғы 23 қа­ра­ша­да­ғы
№ 1484 қа­улы­сы­мен
бе­кі­ті­л­ген
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары

1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.

3. Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) – 6), 8) – 16) тармақшаларында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен жолданады.
Заңның 3-бабы 1-тармағының 7) тармақшасында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектісі беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері, уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен немесе қағаз жеткізгіште жолданады.
Қаржы мониторингінің субъектісі ақпаратты осы тармақтың бірінші және екінші бөліктерінде көзделмеген тәсілмен берген жағдайда уәкілетті орган бұл ақпаратты қарамай қайтарады. Бағдарламалық қамтамасыз етуде уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның
10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, бұл мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.
Электрондық тәсілмен ұсынылатын ақпараттың XML форматын уәкілетті орган бекітеді.

4. Қағаз тасығышта берілетін ақпаратты қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органға тапсырылғаны туралы хабарламамен бірге пошталық жөнелтіліммен не жеткізу кезінде құжаттарға бақылаусыз қол жетімділікті болдырмау шараларын сақтай отырып, қолма-қол жібереді. Бұл ретте құжаттар конверттерге олардың бүлінуін немесе орамның тұтастығын бұзбастан ақпаратты алу мүмкіндігін болдырмайтын тәсілмен қапталады.

Қағаз тасығышта берілетін ақпаратқа қаржы мониторингі субъектісі немесе жауапты лауазымды тұлға (қаржы мониторингі субъектісінің бірінші басшысы тағайындаған оны алмастыратын тұлға) қол қояды және қаржы мониторингі субъектісінің мөрімен куәландырылады.

қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттар нысанынан өзгеше;
осы Қағидалардың 5-тармағында жазылған талаптарды ескермей жасаған жағдайда ақпаратты өндеуге қабылдамайды.

7. Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты электрондық тәсілмен ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 4 сағат ішінде осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша ақпаратты қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы байланыстың электрондық арналарын пайдалану арқылы хабарлама (бұдан әрі – хабарлама) жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты қағаз тасығышта ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 3 жұмыс күні ішінде хабарламаны пошталық жөнелтіліммен жібереді.

(демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.

9. Бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен бастап бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына ақпарат жібереді.
Жаңа ақпаратты уәкілетті органның қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарлама қаржы мониторингінің субъектілеріне осы Қағидалардың
7-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жіберіледі.

11. Қажетті ақпаратты алу мақсатында уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қағаз жеткізгіште немесе электрондық тәсiлмен қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында республикалық дерекқорда тіркелген материалдарға жүргізіліп жатқан талдау шеңберінде қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан электрондық тәсілмен қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша хабарлама жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3 - 5-тармақтарында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жібереді.
Заңның 10-бабының 3-1-тармағы үшінші бөлігінің негізінде жіберілген сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған уәкілетті органның электрондық мекенжайына осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сұрау салу мерзімін он жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтініш жібереді.

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат
бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
1-қо­сым­ша
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны)
Де­ректе­ме­нің №
Ата­уы
Маз­мұ­ны
1
2
3
1
ҚМ-1 ны­са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
1.1
ҚМ -1 ны­са­ны­ның нө­мі­рі*
1. Нө­мі­рі:
2. ҚМ-1 өзге ны­са­ны­мен бай­ла­ны­сы (бар бол­са):
2.1 ҚМ-1 бай­ла­ныс ны­са­ны­ның нө­мі­рі:
2.2 ҚМ-1 бай­ла­ныс ны­са­ны­ның кү­ні:
1.2
ҚМ -1 ны­са­ны­ның кү­ні*
1.3
Құ­жат­тың тү­рі (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Жа­ңа ха­бар
2. Қа­был­дан­ба­ған ха­бар­ды тү­зе­ту (тү­зе­ті­ле­тін ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып)
3. Ха­бар­ды ауы­сты­ру­ды сұ­рау (ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып)
1.4
Опе­ра­ци­я­ның жай-күйі (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)
2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту
3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін
1.5
Ха­бар­ла­ма бе­ру үшін негіз­де­ме (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­ды
2. Кү­дік­ті опе­ра­ция
3. Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
4. Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сі­мен сәй­кес ке­луі:
4.1. Банк шот­та­ры бой­ын­ша шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та тұ­ру
4.2. Банк шо­тын пай­да­лан­бай тө­лем­дер мен ауда­рым­дар бой­ын­ша нұс­қа­у­лар­ды орын­да­уды тоқ­та­та тұ­ру
4.3. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды оқ­ша­у­лау
4.4. Өзге опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
5. Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
6. Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
7. Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингінің субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар.
9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.
10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.
2.
ҚМ-1 ны­са­нын жі­бер­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­тіcі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
2.1
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің ко­ды*
2.2
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сі*
1.1 Ұй­ым­да­сты­ру­шы ны­сан:
1.2 Ата­уы:
1.2.1 Те­гі:
1.2.2. Аты:
1.2.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
2.3
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
2.4
ЖСН/БСН*
2.5
Ор­на­лас­қан ме­кен­жайы
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
2.6
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.6.1
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
1. Нө­мі­рі:
2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
2.6.2
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты кім бер­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.6.3
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)*
2.7
Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер
1. Те­гі:
2. Аты:
3. Әке­сі­нің аты (болған жағ­дай­да):
2.7.1
Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер­дің ла­у­а­зы­мы
2.8
Бай­ла­ныс те­ле­фон­да­ры*
2.9
Элек­трон­дық по­шта
3
Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат
3.1
Опе­ра­ци­я­ның нө­мі­рі*
3.2
Опе­ра­ция тү­рі­нің ко­ды*
1. Ко­ды:
2. Мем­ле­кет­тік тір­ке­у­ге жа­та­тын мү­лік ту­ра­лы ақ­па­рат:
2.1 Мү­лік­тің тү­рі:
2.2 Мү­лік­тің тір­кеу нө­мі­рі:
3.3
Тө­лем­дi та­ғай­ын­дау ко­ды*
1. Тө­лем­дi та­ғай­ын­дау ко­ды:
2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
3.4
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар са­ны*
3.5
Опе­ра­ция ва­лю­та­сы­ның ко­ды*
3.6
Оны өт­кі­зу ва­лю­та­сын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ция со­ма­сы*
3.7
Опе­ра­ци­я­ның тең­ге­мен көр­се­ті­л­ген со­ма­сы*
3.8
Опе­ра­ци­я­ны жа­са­удың негіз­де­ме­сі*
3.9
Опе­ра­ци­я­ны өт­кізу­ге негіз болған құ­жат­тың кү­ні мен нө­мі­рі
1. Кү­ні:
2. Құ­жат нө­мі­рі:
3.10
Опе­ра­ция кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің ко­ды
3.11
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 1-ші қо­сым­ша ко­ды (бар бол­са)
3.12
Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 2-ші қо­сым­ша ко­ды (бар бол­са)
3.13
Опе­ра­ци­я­ны кү­дік­ті ре­т­ін­де жік­те­уде туын­да­ған қиын­шы­лық­тар­дың си­патта­ма­сы
3.14
Опе­ра­ция ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат
4
Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
4.1
Қа­ты­су­шы (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Опе­ра­ция бой­ын­ша тө­ле­у­ші
2. Опе­ра­ция бой­ын­ша алушы
3. Тө­ле­у­ші­нің өкі­лі
4. Алушы­ның өкі­лі
5. Аты­нан және тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша
6. Пай­да та­бу­шы
4.2
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг субъ­ек­ті­сі­нің кли­ен­ті (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Бо­лып та­был­май­ды
2. Бо­лып та­бы­ла­ды
4.3
Қа­ты­су­шы тү­рі*
4.4
Ре­зи­дент­ті­гі
4.5
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның тү­рі (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Заң­ды тұл­ға
2. Же­ке тұл­ға
3. Да­ра кә­сіп­кер
4.6
Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұл­ға (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Бо­лып та­был­май­ды
2. Бо­лып та­бы­ла­ды
3. Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұл­ға­мен аф­фи­лир­лен­ген
4.7
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның бан­кі*
1.1. Фи­ли­ал­дың ор­на­лас­қан же­рі:
1.2. Банк­тің ата­уы:
1.2.1. ААЖ ата­уы:
1.3. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ко­ды:
1.4. Қа­ты­су­шы шо­ты­ның нө­мі­рі:
1.5. Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың кор­ре­спон­дент­тік шот­та­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
1.5.1. Банк­тің ор­на­лас­қан же­рі:
1.5.2. Банк­тің ата­уы:
4.8
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның ата­уы (заң­ды тұ­лға­лар үшін)
1. Қа­ты­су­шы:
1.1 Ұй­ым­дық ны­са­ны:
1.2 Ата­уы:
2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
4.9
Қа­ты­су­шы­ның құ­ры­л­тай­шы­ла­ры (заң­ды тұ­лға­лар үшін)
1.1 Ұй­ым­дық ны­са­ны:
2.1 Ата­уы:
2.1.1 Те­гі:
2.1.2 Аты:
2.1.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
3.1 Ре­зи­дент­ті­лі­гі:
4.10
Бі­рін­ші бас­шы (заң­ды тұ­лға­лар үшін)*
1. Те­гі:
2. Аты:
3. Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
4.11
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
4.12
ҚҰЖЖ
4.13
ЖСН/БСН
4.14
Т.А.Ә. (же­ке тұ­лға­лар және да­ра кә­сіп­кер­лер үшін)*
1.1 Те­гі:
1.2 Аты:
1.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
2.1 Бел­гі­леу мүм­кін емес
4.15
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат
4.16
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы
1. Нө­мі­рі:
2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
4.17
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты кім бер­ген
4.18
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген
4.19
Ту­ған кү­ні (же­ке тұ­лға­лар мен да­ра кә­сіп­кер­лер үшін)
4.20
Ту­ған же­рі (же­ке тұ­лға­лар және да­ра кә­сіп­кер­лер үшін)
4.21
Заң­ды ме­кен­жайы (заң­ды тұ­лға­лар үшін – заң­ды ме­кен­жай, же­ке тұ­лға­лар үшін –
тір­кел­ген же­рі­нің ме­кен­жайы)
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
4.22
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
4.23
Элек­трон­дық по­шта
4.24
Нақ­ты ме­кен­жай (заң­ды тұ­лға­лар үшін – ор­на­лас­қан же­рі­нің ме­кен­жайы, же­ке тұ­лға­лар үшін
– тұ­ра­тын же­рі­нің ме­кен­жайы)
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
4.25
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат

ҚМ -1 нысаны мемлекеттік немесе орыс тілдерінде толтырылады.
Қағаз тасығышта жасалған кезде ҚМ-1 нысаны шарикті қаламмен, қара немесе көк сиямен, бас баспа рәміздерімен немесе баспа құрылғысын пайдалана отырып толтырылады.
Баспа құрылғысын пайдалану кезінде ҚМ-1 нысаны кемінде № 10 мөлшердегі "Times New Roman" қаріптерімен толтырылады.
Тазартылған, түзетілген жері және түзетулері бар ҚМ-1 нысаны өңдеуге қабылданбайды.
1 "ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер"
1.1 "ҚМ-1 нысанының нөмірі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат уәкілетті органға ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау рәсімдерін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесі өсу тәртібімен, "1" нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын бір күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:
"1. Нөмір" – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі;
"2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)" – "1. Нөмір" жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:
"2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі" және "2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні" – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.
1.2 "ҚМ-1 нысанының күні" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.
1.1 және 1.2-деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.
1.3 "Құжат түрі" деген деректеме мынадай мәндерге ие болады:
"1. Жаңа хабар" – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі;
"2. Қабылданбаған хабарды түзету" – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.
"3. Хабарды ауыстыруды сұрату - қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Осы ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және 3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі;
1.4 "Операцияның жай-күйі" деген деректемеде мынадай мәндер болады:
"1. Жасалған" – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;
"2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.
"3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін" – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.
Уақыт цифрлық форматта көрсетіледі: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі).
1.5 "Хабарлама беру үшін негіздеме" деген деректемеде мынадай мәндер болады:
"1. Шекті сомаға тең немесе одан асады" - егер "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі".
"2. Күдікті операция" – клиенттің операциялары күдікті операцияны анықтау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.
№ 8002-8011 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің кодтары көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте
4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
"4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі" - егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:
"4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" - осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
"4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру" – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті аталған тармақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7
(1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
"4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау" - егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
"4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту" - осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
"8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған
операциялар" – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.
"9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.
"10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

2.1 "Қаржы мониторингі субъектісінің коды" деген деректемеде Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі.
2.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің атауы" деген деректемеде:
"1.1 Ұйымдастырылған нысан:" – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ДК (дара кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды;
"1.2 Атауы:" – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы немесе Т.А.Ә. (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.
2.3 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
2.4 "ЖСН/БСН" деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
"Орналасқан жерінің мекенжайы" деген 2.5-деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.
2.6 "Жеке басты куәландыратын құжат" деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.1 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
2.6.2 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.
2.6.3. "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.
"Жауапты жұмыскер" деген 2.7-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі:
"а. Тегі:" – тегі,
"б. Аты:" – аты,
"в. Әкесінің аты:" – әкесінің аты (бар болса).
"Жауапты жұмыскердің лауазымы" деген 2.7.1-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты лауазымды адамның атқаратын лауазымы көрсетіледі.
2.8. "Байланыс телефондары" деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның телефон нөмірлері қала/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі форматында (бар болса) көрсетіледі.
2.9. "Электрондық пошта" деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі.

3.1. "Операцияның нөмірі" деген деректемеде операцияның ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі.
3.2. "Операция түрінің коды" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі.
0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.
0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда "Операцияға қатысушының банкі" деген 4.7-деректеменің "Банктің/филиалдың орналасқан елі" деген 4-тармағы "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығына сәйкес толтырылады.
0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.
1811 немесе 1821 кодтары көрсетілген жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат "2.1. Мүлік түрі" жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі, автомобиль немесе басқасы және "2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі" көрсетіледі.
"Төлемді тағайындау коды" деген 3.3-деректемеде «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 25 қазанда № 14365 болып тіркелді) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. 2.1-деректемеде қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 012 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, «Белгілеу мүмкін емес» төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
3.4 "Операцияға қатысушылар саны" деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Осы деректемеде көрсетілген қатысушылардың санына байланысты әрбір қатысушыға осындай 4 бөлім саны толтырылады.
"Операция валютасының коды" деген 3.5-деректемеде «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы» Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы
20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Валюта сыныптауышы»
23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі.
3.6 "Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы" деген деректемеде операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.
3.7 "Операцияның теңгедегі сомасы" деген деректемеде операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде "Теңге (қазақша)" валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.
3.8. "Операцияны жасаудың негіздемесі" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі.
3.9 "Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі" деген деректеме сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.
3.10 "Күдікті операциялар белгілерінің коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. 1.5-деректемесінің 2-тармағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.
3.11 "Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
3.12 "Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды" деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
3.13 "Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау" деген деректемеде күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.
3.14 "Операция жөнінде қосымша ақпарат" деген деректемеде 3-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.
Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.

4.1 "Қатысушы" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі.
4.2 "Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті" деген деректемеде мынадай мағыналар бар:
"1. Болып табылмайды" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;
"2. Болып табылады" – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі.
4.3 "Қатысушының түрі" деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.
4.4 "Резиденттік" деген деректемеде Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын сыныптауштарының" "Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы" 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі.
Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.
4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі.
4.6 "Шетелдік жария лауазымды тұлға" деген деректемеде 4.5-деректемеде 2 немесе 3-тармақтарды толтырған жағдайда тиісті мән көрсетіледі және мынадай мәндер болады:
"1. Болып табылмайды";
"2. Болып табылады" – 4.25-деректемесінде толық сипаттама қосымша көрсетіледі;
"3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилиирленген тұлға" – 4.25-деректемесінде қосымша толық сипаттамасы көрсетіледі.
Деректеме 4.2-деректемесіндегі 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.7 "Операция қатысушысының банкі" деген деректемеде банктің өткізілу операциясы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:
"1.1 Филиалдың орналасқан жері" – банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес ел көрсетіледі. Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені көрсетіледі;
"1.2 Банктің атауы" – банктің толық атауы көрсетіледі;
"1.2.1 ААЖ атауы" – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және "1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.
"1.3 Банктің/филиалдың коды" – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;
"1.4 Қатысушы шотының нөмірі" – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі;
"1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер" мынадай мәндерге ие болады:
"1.5.1 Банктің орналасқан жері" – 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;
"1.5.2 Банктің атауы" – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі.
"1.4 Қатысушы шотының нөмірі" жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда "шот нөмірсіз" көрсетіледі.
Деректеме 2.1-деректемесінде 011, 012 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.8 "Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)" деген деректеменің 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:
"1. Қатысушы":
"1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де Ұйымдық нысаны көрсетіледі;
"1.2 Атауы:" жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.
"2. Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
Деректеме 4.5-деректемесінің 1-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.
4.9 "Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)" деген деректемеде 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі:
"1.1 Ұйымдық нысаны" жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де ұйымдастырушылық құрылтайшы нысаны көрсетіледі. Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.
"2.1 Атауы:" – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болса, онда мына тармақтар толтырылады:
"2.1.1 Тегі:" – тегі,
"2.1.2 Аты:" – аты,
"2.1.3 Әкесінің аты:" – әкесінің аты (бар болса);
"3.1 "Резиденттігі:" – 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес операцияға қатысушы құрылтайшының елі көрсетіледі.
Деректеме 1.5-деректемесінің 2-тармағы мен 4.2-деректемесінің 2-тармағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.10 "Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)" деген деректемеде 4.5-деректемесінде 1-тармақ:
"1. Тегі:" - тегі,
"2. Аты:" - аты,
"3. Әкесінің аты:" -әкесінің аты (бар болса) толтырылған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері көрсетіледі.
Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.11 Алып тасталды - ҚР Үкіметінің 31.12.2014 № 1435 (01.07.2015 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.
4.12 "ЭҚЖЖ" деген деректемеде "Экономикалық қызмет түрлерінің (5 мәнді ЭҚЖЖ) номенклатурасы" Қазақстан Республикасы Статистика агенттігі төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды 4.5-деректемесінде 1-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.13 "ЖСН/БСН" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі.
4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда).
4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде "Шетел мемлекеті азаматының паспорты" таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.
4.14 "Т.А.Ә." деген деректемеде операцияға қатысушы дара тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай мәндер болады:
"1. Тегі:" - тегі,
"2. Аты:" - аты,
"3. Әкесінің аты:" -әкесінің аты (бар болса)
"2.1 Белгілеу мүмкін емес" – егер операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.
4.15 "Операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжат" деген деректемеде құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.16 "Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.17 "Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.18 "Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген" деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні, жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.19 "Туылған күні" деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
4.20 "Туылған жері" деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған жері 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.
"Заңды мекенжайы" деген 4.21-деректемеде заңды тұлғалар үшін
– заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.
4.22 "Телефон нөмірі" деген деректемеде операцияға қатысушының телефон нөмірі, қаланың коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.
4.23 "Электрондық пошта" деген деректемеде операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі.
"Нақты мекенжайы" деген 4.24-деректемеде заңды тұлғалар үшін
– заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.
4.25 "Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат" деген деректемеде 4-бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің қар­жы
мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер­мен ақ­па­рат бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
2-қо­сым­ша
Нысан
ҚМ-1 нысанының қабылданғаны (қабылданбағаны) туралы хабарлама
____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
(қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты
____________________________________________________________________:
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

____________________________ жіберу себептерін жоюы.
(уәкілетті орган)

(қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы ____________________________________ қабылданбаған
(уәкілетті орган)
хабарламаны түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларының ережелеріне сәйкес оны қайтадан ұсынуы қажет.
__________________________ ____________ ____________________________
(уәкілетті органның (қолы) (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының Т.А.Ә.)
ҚМ-1 нысанының қабылданған
(қабылданбаған) күні мен уақыты:
_______________________________

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат
бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
3-қо­сым­ша
Қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының анықтамалығы
Ко­ды
Ата­уы
1
2
011
Банк­тер
012
Банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар
021
Бир­жа­лар
031
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры
032
Сақ­тан­ды­ру бро­кер­ле­рі
041
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры
051
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на кә­сі­би қа­ты­су­шы­лар
052
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий
061
Ақ­ша­мен және (неме­се) бас­қа да мү­лік­пен но­та­ри­ал­дық әре­кет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын но­та­ри­устар
071
Кли­ент­тің аты­нан неме­се оның тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша мы­на­дай қыз­мет­ке қа­ты­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ға қа­тыс­қан жағ­дай­да ад­во­кат­тар:
жы­л­жы­май­тын мүлiк­тi са­тып алу-са­ту;
кли­ент­тің ақ­ша­сын, ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын неме­се өзге мүл­кін бас­қа­ру;
банк­тік шот­тар­ды неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар шот­та­рын бас­қа­ру;
ком­па­ни­я­ны құ­ру, қам­та­ма­сыз ету, оның жұ­мыс іс­те­уі неме­се оны бас­қа­ру үшін қа­ра­жат жи­нақ­тау;
заң­ды тұ­лға­лар­ды құ­ру, са­тып алу-са­ту, олар­дың жұ­мыс іс­те­уі неме­се олар­ды бас­қа­ру
072
Кли­ент­тің аты­нан неме­се оның тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша мы­на­дай қыз­мет­ке қа­ты­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ға қа­тыс­қан жағ­дай­да заң мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі тәу­ел­сіз ма­ман­дар:
жы­л­жы­май­тын мүлiк­тi са­тып алу-са­ту;
кли­ент­тің ақ­ша­сын, ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын неме­се өзге мүл­кін бас­қа­ру;
банк­тік шот­тар­ды неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар шот­та­рын бас­қа­ру;
ком­па­ни­я­ны құ­ру, қам­та­ма­сыз ету, оның жұ­мыс іс­те­уі неме­се оны бас­қа­ру үшін қа­ра­жат жи­нақ­тау;
заң­ды тұ­лға­лар­ды құ­ру, са­тып алу-са­ту, олар­дың жұ­мыс іс­те­уі неме­се олар­ды бас­қа­ру
081
Ауди­тор­лық ұй­ым­дар
082
Бух­гал­тер­лік есеп са­ла­сын­да кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын бух­гал­тер­лiк ұй­ым­дар мен кәс­i­би бух­гал­тер­лер
091
Ой­ын биз­не­сін ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар
092
Ло­те­ре­я­лар опе­ра­то­ры
101
Ақ­ша ауда­ры­мы бой­ын­ша қыз­мет көр­се­те­тін по­шта опе­ра­тор­ла­ры
110
Мик­ро­қар­жы ұй­ым­да­ры
120
130
Ли­зинг бе­ру­ші ре­т­ін­де ли­зинг­тік қыз­мет­ті ли­цен­зи­я­сыз жү­зе­ге асы­ра­тын да­ра кә­сіп­кер­лер және заң­ды тұ­лға­лар
140
Лом­бард­тар
150
Ба­ға­лы ме­тал­дар­мен және асыл та­стар­мен, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­мен опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ра­тын да­ра кә­сіп­кер­лер және заң­ды тұ­лға­лар
160
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­ле­рін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де дел­дал­дық қыз­мет­тер көр­се­те­тін да­ра кә­сіп­кер­лер және заң­ды тұ­лға­лар
170
171
Әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру қо­ры
172
Тө­лем ұй­ым­да­ры

қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
4-қосымша
Ко­ды
Ата­уы
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар
1
2
01
Же­ке ку­ә­лік
02
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
03
Шет мем­ле­кет аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
04
Ше­тел­дік­тің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тұ­руы­на ық­ти­яр­хат
05
Аза­мат­тығы жоқ адам­ның ку­ә­лі­гі
06
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ди­пло­ма­ти­я­лық пас­пор­ты
07
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қыз­мет­тік пас­пор­ты
08
Бо­сқын ку­ә­лі­гі
09
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы те­ңіз­ші­сі­нің же­ке ку­ә­лі­гі
010
Туу ту­ра­лы ку­ә­лік
011
Қай­тып ора­лу­ға ар­нал­ған ку­ә­лік

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат
бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
5-қо­сым­ша
Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығы
Ко­ды
Ата­уы
1
2
0111
Бә­с­ті­гу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша ұты­сты алу
0112
Бә­с­ті­гу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша ұты­сты элек­трон­дық ны­сан­да алу
0121
Ой­ын ме­ке­ме­ле­рін­де­гі құ­мар ой­ын­дар өт­кі­зу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша ұты­сты алу
0122
Ой­ын ме­ке­ме­ле­рін­де­гі құ­мар ой­ын­дар өт­кі­зу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша элек­трон­дық ны­сан­да ұты­сты алу
0131
Ло­те­рея өт­кі­зу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша ұты­сты алу
0132
Ло­те­рея өт­кі­зу нәти­же­ле­рі бой­ын­ша элек­трон­дық ны­сан­да ұты­сты алу
0211
Кли­ент­тің ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алуы
0221
Кли­ент­тің ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­туы
0231
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0311
Чек бой­ын­ша ақ­ша алу
0312
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0321
Век­сель бой­ын­ша ақ­ша алу
0322
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0511
Кли­ент­тiң банк­тік шо­ты­нан ақ­ша­ны алу
0512
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0521
Кли­ент­тiң банк­тік шо­ты­на ақ­ша­ны есеп­ке жат­қы­зу
0522
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0530
Кли­ент­ке қол­ма-қол ақ­ша бе­ру
0540
Кли­ент­тен қол­ма-қол ақ­ша қа­был­дау
0611
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0612
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0613
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0614
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0621
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0622
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0623
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­ті түр­де тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сол си­яқ­ты офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк шо­ты­на есеп­ке жат­қы­зуы неме­се ауда­руы
0624
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0631
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0632
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
0633
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сол си­яқ­ты офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша­ны есеп­ке жат­қы­зуы неме­се ауда­руы
0634
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0640
Кли­ент­тің офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сол си­яқ­ты офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен жа­сай­тын опе­ра­ци­я­ла­ры
0711
Ано­ним­ді ие­ле­ну­шi­ге ар­нап ашы­л­ған ше­тел­де­гi шот­тар­ға (са­лым­дар­ға) ақ­ша ауда­ру
0712
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0721
Ано­ним­ді ие­ле­ну­шi­ге ар­нап ашы­л­ған ше­тел­де­гi шот­тан (са­лым­нан) ақ­ша­ның тү­суi
0722
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
0911
Өте­усiз негiз­де бас­қа тұл­ға­ның пай­да­сы­на кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын тө­лем­дер және ақ­ша ауда­рым­да­ры
1011
Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды са­тып алу
1012
Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды са­ту
1021
Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
1022
Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
1111
Мем­ле­кет­тiк тiр­кеу сәтi­нен ба­стап үш ай­дан аз уа­қыт өт­кен заң­ды тұ­лға­лар­дың жа­са­ған опе­ра­ци­я­ла­ры
1211
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, қол­ма-қол ва­лю­та­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
1212
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, ұсы­ну­шы­ға құ­жат­ты ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
1213
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен Ұлт­тық поч­та опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, век­сел­дер­ді Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
1214
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, чек­тер­ді Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
1221
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­ту­ді қо­с­па­ған­да, қол­ма-қол ва­лю­та­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
1222
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, ұсы­ну­шы­ға құ­жат­ты ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
1223
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, век­сел­дер­ді Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
1224
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, чек­тер­ді Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
1311
Сақ­тан­ды­ру тө­ле­мiн жү­зе­ге асы­ру
1321
Сақ­тан­ды­ру сый­а­қы­сын алу
1411
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­рын ен­гі­зу
1421
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­рын ауда­ру
1431
Ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан зей­не­та­қы тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру
1511
Қар­жы ли­зин­гiнiң шар­ты бой­ын­ша мүлiк­тi алу
1521
Қар­жы ли­зин­гiнiң шар­ты бой­ын­ша мүлiк­тi ұсы­ну
1611
Мер­ді­гер қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1621
Та­сы­мал­дау қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1631
Кө­лік­тік экс­пе­ди­ция қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1641
Сақ­тау қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1651
Ко­мис­сия қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1661
Мү­лік­ті се­нім­гер­лік бас­қа­ру қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1671
Мер­дi­гер­лiк, та­сы­мал­дау, көлiк экс­пе­ди­ци­я­сы, сақ­тау, ко­мис­си­я­лар және мүлiк­тi сенiм­гер­лiк бас­қа­ру қыз­мет­те­рін қо­с­па­ған­да, өзге де қыз­мет­тер көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер
1711
Кли­ент­тің ба­ға­лы ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және (неме­се) олар­дан жа­сал­ған бұй­ым­дар­ды са­тып алуы
1721
Кли­ент­тің ба­ға­лы ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және (неме­се) олар­дан жа­сал­ған бұй­ым­дар­ды са­туы
1731
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 22.02.2016 № 96 (ал­ғаш­қы ре­сми жа­ри­я­лан­ған кү­ні­нен ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) қа­улы­сы­мен.
1811
Мiн­дет­тi мем­ле­кет­тiк тiр­ке­у­ге жа­та­тын жы­л­жы­май­тын мүлiк­пен жа­са­ла­тын мәмiле­лер
1821
Мiн­дет­тi мем­ле­кет­тiк тiр­ке­у­ге жа­та­тын өзге де мүлiк­пен жа­са­ла­тын мәмiле­лер
1911
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та­ғы ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да, об­ли­га­ци­я­лар­мен және мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер
2011
Алып та­стал­ды - ҚР Үкі­ме­ті­нің 31.12.2014 № 1435 қа­улы­сы­мен.
2020
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та­ғы ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да, ак­ци­я­лар­мен және пай­лық ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры­мен мәмі­ле­лер
2110
Ақ­ша­мен, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, ба­ға­лы ме­тал­дар­мен және асыл та­стар­мен, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­мен және өзге де құн­ды­лық­тар­мен (ба­ға­лы ме­тал­дар­дан жа­сал­ған ұлт­тық ва­лю­та мо­не­та­ла­ры­нан бас­қа) лом­бард опе­ра­ци­я­ла­рын жа­сау
6010
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның жа­ла­қы тү­рін­де ақ­ша алу
6020
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның зей­не­та­қы, сти­пен­дия, жәр­де­ма­қы, өзге де әле­умет­тік тө­лем тү­рін­де ақ­ша алуы
6030
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның са­лық­тар, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер, өсім­пұл­дар мен ай­ып­пұл­дар тө­леу бой­ын­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
6040
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­ның неме­се же­ке тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на ақ­ша­ны есеп­ке жат­қы­зу
6050
әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру қо­ры­на ауда­рым­дар және (неме­се) жар­на­лар­ды са­лу, ауда­ру.
6055
тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­ның банк­тік шо­ты­на ақ­ша ауда­ру.
6060
сот ше­ші­мі негі­зін­де тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар мен же­ке тұ­лға­лар­дың ақ­ша­сы­мен және (неме­се) өзге мүл­кі­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат
бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
6-қо­сым­ша
Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы
Қа­ты­су­шы тү­рі­нің ко­ды
Қа­ты­су­шы тү­рі­нің ата­уы
Мәмі­ле тү­рі­нің ко­ды
Мәмі­ле тү­рі­нің ата­уы
1
2
3
4
01
Са­ту­шы
01
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
02
Та­у­ар­ды неме­се қыз­мет­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
02
Са­тып алушы
03
Бас­қа да мү­лік­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
03
Сый­лық бе­ру­ші
04
Сый­ға бе­ру шар­ты
04
Сый­лық алушы
05
Рен­та алушы
05
Мү­лік­тік жал­ға бе­ру (жал­ға алу) шар­ты
06
Рен­та тө­ле­у­ші
07
Жал­ға бе­ру­ші
08
Жал­ға алушы
09
Ли­зинг бе­ру­ші
06
Ли­зинг шар­ты
10
Ли­зинг алушы
11
Несие бе­ру­ші
07
Мү­лік­ті өте­у­сіз пай­да­ла­ну шар­ты
12
Несие алушы
13
Тап­сы­рыс бе­ру­ші
08
Мер­ді­гер шар­ты
14
Мер­ді­гер
15
Жо­ба­ла­у­шы
16
Із­де­сті­ру­ші
17
Орын­да­у­шы
18
Жө­нел­ту­ші (кө­лік қыз­ме­ті)
09
Кө­лік­тік экс­пе­ди­ци­я­ны та­сы­мал­дау шар­ты
19
Та­сы­мал­да­у­шы
20
Алушы (кө­лік қыз­ме­ті)
21
Экс­пе­ди­тор
22
Қарыз бе­ру­ші
23
Қарыз алушы
10
Қарыз шар­ты
24
Кре­дит бе­ру­ші
25
Қар­жы аген­ті
11
Кре­дит­тік шарт
26
Кли­ент (фак­то­ринг)
27
Бе­не­фи­ци­ар
12
Ақ­ша та­ла­бы­на жол бе­ру­ді қар­жы­лан­ды­ру шар­ты (фак­то­ринг)
28
Прин­ци­пал
29
Са­лым­шы
30
Эми­тент
13
Банк­тік шот шар­ты
14
Ақ­ша­ны ауда­ру шар­ты
15
Банк­тік са­лым шар­ты
31
Ие­ле­ну­ші
16
Бас­қа да банк­тік қыз­мет көр­се­ту шар­ты
32
Ке­пі­л­зат бе­ру­ші
33
Ке­пі­л­зат ұста­у­шы
17
Ке­пі­л­зат шар­ты
34
Сақ­та­у­шы
35
Жүк бе­ру­ші
18
Сақ­тау шар­ты
36
Сақ­тан­ды­ру­шы
37
Сақ­та­ну­шы
19
Сақ­тан­ды­ру шар­ты
38
Сақ­тан­ды­ры­л­ған
39
Се­нім­гер
40
Се­нім біл­ді­рі­л­ген адам
20
Тап­сыр­ма шар­ты
41
Ко­ми­тент
21
Ке­пі­л­гер­лік шар­ты
42
Ко­мис­си­о­нер
22
Ко­мис­сия шар­ты
43
Бас­қар­ма құ­ры­л­тай­шы­сы
44
Се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­шы
23
Мү­лік­ті се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты
45
Құқық ие­ле­ну­ші
46
Пай­да­ла­ну­шы
24
Па­тент­тік құқық­тар­ды бе­ру ту­ра­лы шарт
25
Зи­ят­кер­лік шы­ғар­ма­шы­лық қыз­мет нәти­же­ле­рін құ­ру және пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт
26
Өнер­та­бысты, пай­да­лы мо­дел­ді және/неме­се өнер­к­ә­сіп­тік үл­гі­ні пай­да­ла­ну­ға ар­нал­ған ли­цен­зи­я­лық неме­се қо­сал­қы ли­цен­зи­я­лық шарт
47
Ли­цен­зи­ат
48
Па­тент ие­сі
27
Ке­шен­ді кә­сіп­кер­лік ли­цен­зи­я­ның шар­ты (фран­чай­зинг)
49
Ло­те­ре­я­ны, то­та­ли­за­тор­ды ұй­ым­да­сты­ру­шы
50
Ло­те­рея, то­та­ли­за­тор қа­ты­су­шы­сы
28
Бас­қа шарт, ке­лі­сім неме­се ке­лі­сім­шарт
51
Өнім бе­ру­ші
52
Өн­ді­ру­ші
53
Жал­ға бе­ру­ші
29
Негіз­дік құ­жат­сыз мәмі­ле
54
Жал­ға алушы
55
Бас­қа да қа­ты­су­шы

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат бе­ру
қа­ғи­да­ла­ры­на 7-қо­сым­ша
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
клиенттердің операциялары және клиенттердің бенефициарлық
меншік иелері туралы мынадай ақпаратты беруді сұрайды:

_______________________________ ____________ ______________________
(уәкілетті органның уәкілетті (қолы) (қолдың толық жазылуы)
адамының Т.А.Ә.)
Байланыс телефоны _________________
Сұрау салудың жіберілген
күні мен уақыты:
________________________

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат бе­ру
қа­ғи­да­ла­ры­на 8-қо­сым­ша
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуға жауап
"Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектінің аты)
__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты жібереді:

Қосымша _____ парақта.
_______________________________ __________ ________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының Т.А.Ә.)
Байланыс телефоны:
_________________
Жауаптың жіберілген күні мен уақыты:
________________________

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат бе­ру
қа­ғи­да­ла­ры­на 9-қо­сым­ша
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама
_____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
________ № ____ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті
ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың
қабылданғаны туралы хабарлайды.
_______________________________ ____________ ______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының Т.А.Ә.)
Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты:
__________________________

Қар­жы мо­ни­то­рин­гі
субъ­ек­ті­ле­рі­нің
қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын
опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
мен ақ­па­рат бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­на
10-қо­сым­ша
Нысан
Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы өтініш
___________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
____________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен
(уәкілетті орган)
құжаттарды беру жөніндегі №________ сұрау салуда көрсетілген мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.
__________________________ ____________ ____________________
(қаржы мониторингі (қолы) (қолдың толық
субъектісінің жауапты жазылуы)
адамының Т.А.Ә.)

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен
бекітілген
Күдікті операцияны айқындау белгілері
Р/с №
Код №
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны ай­қын­дау бел­гі­ле­рі
1
2
3
1. Жал­пы
1.
1012
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) қыз­мет­тер көр­се­ті­лу­і­нің ана­ғұр­лым ти­ім­ді шар­тта­рын (ко­мис­си­я­лар, сый­а­қы және т.б.) еле­ме­уі, сон­дай-ақ кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің көр­сет­кен қыз­ме­ті үшін ерекше жо­ға­ры ко­мис­сия (сый­а­қы) ұсы­нуы.
2.
1046
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­ның қа­ты­суы­мен жа­сал­ған опе­ра­ция (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін өзге де мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды, сон­дай-ақ кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар бел­гі­ле­рі­нің 1040, 3002, 3003 және 1041 код­та­рын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
3.
1040
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және/неме­се өзге мү­лік­пен, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және/неме­се өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар жа­сау (3003 код­та көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
4.
1041
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың шот­та­ры­на шет ел­дер­ден ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның тү­суі.
5.
1042
Офф­шор­лық ай­мақ­та ашы­л­ған банк шо­ты­на өз қа­ра­жа­тын ауда­ру.
6.
1043
Тір­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты же­рі неме­се ор­на­лас­қан же­рі офф­шор­лық ай­мақ­та­ғы кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры (0623, 0633, 0640 код­та­рын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да (5-қо­сым­ша, қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар түр­ле­рі код­та­ры­ның анық­та­ма­лы­ғы).
7.
1035
Кли­ент Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­ды) не осы мем­ле­кет­те тір­кел­ген (тұ­ра­тын) тұ­лға­лар­дың қа­ты­суы­мен, сол си­яқ­ты осы мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген банк­те­гі шот­ты пай­да­ла­на оты­рып, жүй­е­лі түр­де опе­ра­ци­я­лар жа­сай­ды.
8.
2003
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) дұ­ры­стығы күм­ән ту­ғы­за­тын және тек­се­ру мүм­кін емес мә­лі­мет­тер­ді, оның ішін­де бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді ұсы­нуы, сол си­яқ­ты кли­ент көр­сет­кен ме­кен­жай мен те­ле­фон­дар бой­ын­ша ха­бар­ла­су­дың мүм­кін бол­мауы.
9.
2005
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) опе­ра­ци­я­лар жа­са­уда негіз­сіз асығ­уы және (неме­се) өт­кі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар­ға қа­ты­сты құ­пи­я­лы­лық мә­се­ле­ле­ріне ша­ма­дан тыс алаң­да­у­шы­лық та­ны­туы.
10.
2007
Кли­ент­тің үшін­ші тұл­ға­ның және/неме­се опе­ра­ция ке­зін­де қа­ты­са­тын тұ­лға­лар­дың бас­шы­лы­ғы­мен опе­ра­ция жүр­гі­зуі.
11.
2014
Бұл қыз­мет оның кә­сіп­тік қыз­ме­ті­нің шең­бе­ріне кір­мей­тін жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды, ба­ға­лы ме­тал­дар сы­ны­ғын са­тып алу-са­ту.
12.
2015
Опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де анық жал­ған ақ­па­рат ұсы­нуы­ның сал­да­ры­нан кли­ент­тің тол­қып тұр­ға­ны бай­қа­ла­ды.
13.
2017
Кли­ент мем­ле­кет­тік тір­кеу ор­ны бой­ын­ша да, кли­ент­ті ти­іс­ті тек­се­ру шең­бе­рін­де тір­кел­ген нақ­ты ме­кен­жай бой­ын­ша да та­был­ма­ды.
14.
3001
Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­ке­лі жо­ға­ры ел­ге (ел­ден) ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
15.
3002
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суын қо­с­па­ған­да, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және (неме­се) өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
16.
3003
Ді­ни ба­ғыт­та­ғы ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін өзге де мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
17.
3004
Кли­ент­тің осы опе­ра­ция (опе­ра­ци­я­лар) тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­да­ған опе­ра­ци­я­ны (опе­ра­ци­я­лар­ды) жа­са­уы.
18.
7002
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, хи­ми­я­лық, био­ло­ги­я­лық және яд­ро­лық қа­ру­ға және олар­дың құ­ра­уы­шта­ры­на жа­та­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға, та­сы­мал­да­у­ға, дай­ын­да­у­ға, сақ­та­у­ға және өт­кізу­ге бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
19.
7003
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, әс­ке­ри мақ­сат­та­ғы заттар­ды, дә­рі-дәр­мек­ті са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
20.
7004
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, дә­рі­лік пре­па­рат­тар­ды ға­на емес, со­ны­мен қа­тар улы және кү­ш­ті әсер ете­тін бас­қа да син­те­ти­ка­лық және та­би­ғи заттар­ды да қам­ти­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
21.
7006
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі рә­сім­де­ріне сәй­кес қыз­ме­ті, опе­ра­ци­я­ла­ры не олар­ды жа­са­у­ға әре­кет­те­нуі кү­дік­ті деп та­ны­л­ған кли­ент­тер.
22.
8002
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ци­я­ның тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны жа­са­у­ға әре­кет­те­ну.
23.
8003
Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қол­да­ну мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан бас тар­ту.
24.
8004
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) ба­ғыт­та­луы мүм­кін іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту­дан бас тар­ту.
25.
8005
Тер­ро­ризмді не өзге қыл­мыстық қыз­мет­ті қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­та­луы мүм­кін іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту­дан бас тар­ту.
26.
8006
Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қа­был­дау мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да опе­ра­ция жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
27.
8007
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ци­я­ның қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
28.
8008
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ция тер­ро­ризмді не өзге қыл­мыстық қыз­мет­ті қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
29.
8010
Кли­ент жа­сай­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­леу про­це­сін­де кли­ент іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ды де­ген кү­дік туын­да­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту.
30.
8011
Кли­ент жа­сай­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­леу про­це­сін­де кли­ент іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ды де­ген кү­дік туын­да­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту.
31.
8014
Сот ше­ші­мі бой­ын­ша тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның опе­ра­ци­я­лар жа­са­уы.
32.
1028
Сырт­қы эко­но­ми­ка­лық қыз­мет жө­нін­де­гі шар­ттар шең­бе­рін­де тұ­рақ­сыздық ай­ы­бын тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты ауда­рым­дар.
2. Ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
33.
1011
Экс­порт неме­се им­порт ке­лі­сім­шар­тта­ры бой­ын­ша ре­зи­дент­тің 360 күн­нен аса­тын ре­па­три­а­ция мер­зі­мін көр­се­туі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да құ­ры­лыс-мон­таж жұ­мыста­рын орын­да­уды және/неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту­ді көз­дей­тін ке­лі­сім­шар­ттар­ды қо­с­па­ған­да).
34.
1017
Есеп ай­ы­ры­су­ды жүр­гі­зу тәр­ті­бі бой­ын­ша қа­лып­тас­қан іс­кер­лік прак­ти­ка­дан өзге­ше, стан­дарт­ты емес неме­се әдет­те­гі­ден күр­де­лі нұс­қа­улық­тар­дың бо­луы.
35.
1023
Мәні жа­ғы­нан бір­дей және/неме­се ұқсас со­ма­да­ғы ақ­ша­ны кей­ін­нен ке­рі ауда­ра оты­рып, кли­ент­тің ағым­да­ғы шо­ты­нан оның бас­қа банк­те­гі (бас­қа банк­тер­де­гі) шо­ты­на (шот­та­ры­на) ақ­ша қа­ра­жа­тын тұ­рақ­ты түр­де ауда­ру.
36.
1029
Мар­ке­тинг­тік, кон­суль­та­ци­я­лық неме­се зерт­теу қыз­мет­те­рін көр­се­ту жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер шең­бе­рін­де кли­ент­тің тұ­рақ­ты ақ­ша ауда­руы (алуы).
37.
5002
Шарт (шар­ттар) бой­ын­ша та­рап бо­лып та­был­май­тын ре­зи­дент еме­стің пай­да­сы­на та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер­дің) им­пор­ты­на шарт (шар­ттар) бой­ын­ша ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
38.
7001
Кли­ент­те қар­жы са­ла­сын­да­ғы қыз­мет­ті және (неме­се) қар­жы ре­сур­ста­рын шо­ғыр­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бол­ма­ған кез­де же­ке тұ­лға­лар­дан ақ­ша және (неме­се) өзге де мү­лік тар­ту­мен бай­ла­ны­сты тө­лем­дер мен ауда­рым­дар.
39.
7007
Ке­ден ода­ғы­ның ке­ден­дік ау­ма­ғы­на та­у­ар­дың нақ­ты ке­ліп тү­су­ін көз­де­мей­тін не та­у­ар­ды Ке­ден ода­ғы­ның ау­ма­ғы ар­қы­лы алып өту­ді көз­де­мей­тін та­у­ар­лар им­пор­ты­ның шар­ты бой­ын­ша Ке­ден ода­ғы­на кір­мей­тін мем­ле­кет­тер ре­зи­дент­те­рі­нің пай­да­сы­на ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
40.
7008
Банк­тік шот ашпай-ақ, ше­тел­ге олар­ға қа­ты­сты кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру мақ­са­тын­да жа­сал­ды деп ұй­ға­ру­ға негіз туын­дай­тын жүй­е­лі ақ­ша ауда­рым­да­ры.
41.
7009
Ва­лю­та­лық шарт ұсын­бай жү­зе­ге асы­ры­ла­тын ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша жүй­е­лі ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
42.
7011
Ин­тер­нет-са­уда са­ла­сын­да кли­ент­тің қыз­ме­ті ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бол­ма­ған жағ­дай­да, кли­ент­тің пай­да­сы­на ірі мөл­шер­де элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі не бір­не­ше рет элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі.
43.
7012
Кли­ент­тің пай­да­сы­на элек­трон­дық ақ­ша­ның сәй­кестен­ді­ріл­ме­ген ие­ле­рі­нен элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің жиі тү­суі (са­лық және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу, ком­му­нал­дық қыз­мет­тер­ге, бай­ла­ныс қыз­мет­те­ріне, те­ле­ра­дио­ха­бар­ла­рын та­ра­ту қыз­мет­те­ріне ақы тө­леу бой­ын­ша тө­лем­дер­ді қо­с­па­ған­да).
3. Банк­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
44.
1019
Егер кли­ент­тің негіз­гі қыз­ме­ті әдет­те қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да есеп ай­ы­ры­су бо­лып та­был­са, заң­ды тұл­ға-кли­ент­тің шо­ты­на тү­се­тін қол­ма-қол ақ­ша үле­сі­нің ай­тар­лық­тай ұл­ға­юы.
45.
1025
Егер қол­да бар ақ­па­рат кре­дит­тік бе­ре­шек­ті қар­жы­лан­ды­ру кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, кли­ент­тің кре­дит­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі.
46.
1044
Қыз­мет­тер­дің кең спек­трін көр­сет­ке­ні және (неме­се) та­у­ар­лар­дың әр­қи­лы тү­рі үшін алын­ған ақ­ша есеп­ке алын­ған­нан кей­ін қы­сқа уа­қыт ішін­де ақ­ша­ның бә­рін не қо­мақ­ты бө­лі­гін банк­тік шот­тан ауда­ру.
47.
4006
Кли­ент­тің дәл сол аты­на неме­се от­ба­сы мү­ше­ле­рі­нің аты­на (заң­ды тұ­лға­лар жа­са­ған дәл сон­дай әре­кет) кей­ін­нен жа­ңа шот­тар аша оты­рып, шот­тар­ды жа­бу.
48.
4008
Жұ­мыстар мен қыз­мет­тер көр­сет­ке­ні үшін алын­ған ақ­ша­ны және/неме­се ақ­ша­ның қо­мақ­ты бө­лі­гін банк­тік шот­тан (шот­тар­дан) дәл сол адам­ның не адам­дар то­бы­ның қы­сқа уа­қыт ішін­де жүй­е­лі түр­де алуы.
49.
4009
Банк­тік шот­тан ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын адам­ның ұсқын­сыз сырт кел­бе­ті (бел­гі­лі бір тұр­ғы­лық­ты же­рі жоқ адам­ның бел­гі­ле­рі, на­ша­қор­лық және (неме­се) мас­кү­нем­дік бел­гі­ле­рі).
50.
4013
Кли­ент­тің банк­тік шо­ты­на үшін­ші тұ­лға­лар­дан тұ­рақ­ты түр­де қол­ма-қол ақ­ша­ның тү­суі, кей­і­нен сол ақ­ша­ны кли­ент­тің алуы не опе­ра­ци­я­лық бір күн ішін­де неме­се одан кей­ін­гі кү­ні кли­ент­тің неме­се үшін­ші тұ­лға­лар­дың банк­тік шот­та­ры­на ақ­ша­ның бар­лық неме­се қо­мақ­ты со­ма­сын ауда­ру.
51.
7013
Кли­ент пен мұн­дай тұ­лға­лар­дың қыз­ме­ті ара­сын­да анық бай­ла­ныс бол­ма­ған жағ­дай­да үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ашы­ла­тын (ашы­л­ған) де­по­зит­тер­ге кли­ент­тің тұ­рақ­ты түр­де қол­ма-қол ақ­ша есеп­те­уі.
52.
7020
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің банк­тік шо­ты­на жүй­е­лі түр­де қол­ма-қол ақ­ша са­лу.
53.
7023
Кли­ент­тің өз қыз­ме­ті­нің си­па­ты­мен бай­ла­ны­сты емес ал­дын ала тө­ле­ніп қой­ы­л­ған тө­лем кар­точ­ка­ла­ры­ның қо­мақ­ты кө­ле­мін са­тып алуы.
54.
7018
Кли­ент­тің шо­ты­на қол­ма-қол ақ­ша қа­был­да­у­ға ар­нал­ған жаб­дық­тың (құ­ры­л­ғы­ның) кө­ме­гі­мен ақ­ша­ның жүй­е­лі түр­де тү­суі.
55.
3006
Жы­ны­сы­на қа­ра­ма­стан, дін­шіл­дік­тің сырт­қы бел­гі­ле­рі бар ақ­ша қа­ра­жа­тын жі­бе­ру­ші­нің кі­ріс көз­де­рін анық­тау рә­сі­мін өту­ден бас тар­туы.
56.
8012
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның Заң­ның 12-ба­бы 8-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес жа­ла­қы алу опе­ра­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ру үшін өті­ні­ші.
57.
8013
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на Заң­ның 13-ба­бы 1-1-тар­ма­ғы­ның бе­сін­ші бө­лі­гіне сәй­кес ақ­ша са­лу.
4. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет­тер көр­се­ту, зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның қыз­мет­тер көр­се­туі ке­зін­де.
58.
1003
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) нәти­же­сін­де осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) ие­ле­ну­ші­сі өзгер­мей­тін мәмі­ле­лер жа­са­уы.
59.
1004
Осы­ған ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша (тө­мен ба­ға­мен, ар­зан­ға және/неме­се жо­ға­ры ба­ға­мен) жа­са­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу және са­ту жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер.
60.
1005
Ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан және/неме­се ұй­ым­дас­па­ған на­ры­ғын­да ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (са­ту) ту­ра­лы са­уда-сат­тық­қа екі неме­се бір­не­ше қа­ты­су­шы­ның неме­се олар­дың өкіл­де­рі­нің ке­лі­сі­мі.
61.
1007
Кли­ент­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на кәс­i­би қа­ты­су­шы­сы бо­лып та­был­мауы және (неме­се) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың кли­ент­ке оның ал­дын­да­ғы контр­агент­тің қары­зын өте­у­ге бе­ріл­ме­уі шар­ты­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар және қар­жы­лық көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың көп мөл­ше­рін кли­ент­тің бір­жол­ғы са­туы (са­тып алуы).
62.
7035
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) нәти­же­сін­де осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі өзгер­мей­тін мәмі­ле­лер жа­са­уы.
63.
7037
Ше­тел­дік­тің, не аза­мат­тығы жоқ адам­ның, не шарт жа­са­ған кез­де шек­ті жас­қа жет­кен неме­се со­ған жа­қын­да­ған адам­ның аты­на же­ке зей­не­та­қы шо­тын аша оты­рып, оған кей­ін­нен ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры тү­рін­де қо­мақ­ты со­ма ауда­ру.
5. Сақ­тан­ды­ру са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
64.
1020
Өмір­ді жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру­шы­ны, сақ­та­ну­шы­ны не пай­да алушы­ны ауы­сты­ру жө­нін­де опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
65.
7026
Кли­ент­тің ірі со­ма­ға жа­са­ған ерік­ті сақ­тан­ды­ру шар­тын ол жа­сал­ған­нан кей­ін ша­ма­лы уа­қыт ара­лы­ғы өт­кен соң мер­зі­мі­нен бұ­рын бұ­зып, сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын, оның ішін­де үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на қай­та­руы.
66.
7028
Кли­ент­тің жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын тө­ле­у­ге қол­ма-қол ақ­ша бе­ру­ге әре­кет­те­нуі не бе­руі.
67.
7029
Жа­сал­ған жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сы­ның мөл­ше­рін ти­ісін­ше ұл­ғай­та оты­рып, сақ­тан­ды­ру со­ма­сы­ның мөл­ше­рін өзгер­ту.
68.
7038
Сақ­тан­ды­ру дел­да­лы­ның (сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің, сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің) қыз­ме­ті үшін үшін­ші тұл­ға­ға сақ­тан­ды­ру дел­да­лы­ның нұс­қа­уы бой­ын­ша сый­а­қы­ның бар­лы­ғын не бір бө­лі­гін тө­леу.
6. Но­та­ри­ат­тық, ауди­тор­лық қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
69.
1015
Қар­жы­лық жал­ға бе­ру шар­ты (ли­зинг) бой­ын­ша шар­ттың ти­ім­сіз, эко­но­ми­ка­лық орын­сыз та­лап­та­ры бой­ын­ша мү­лік­ті алу және (неме­се) бе­ру (но­та­ри­устар).
70.
1024
Нақ сол бір мәмі­ле за­ты са­ты­ла­тын және кей­ін­нен са­тып алы­на­тын қар­жы опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру.
71.
1032
Мәмі­ле мәні­нің шар­ты мен шын мәнін­де­гі құ­ны­ның анық сәй­кес кел­ме­уі.
7. Ой­ын биз­не­сі са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
72.
1031
Құ­мар ой­ын­дар және/неме­се құ­мар ой­ын­дар­дың став­ка­ла­ры бой­ын­ша ұтыс ре­т­ін­де ой­ын ме­ке­ме­сі­нен бір­не­ше мәр­те ірі мөл­шер­де қа­ра­жат алу (тө­леу).
8. Ли­зинг қыз­мет­те­рін көр­се­ту ке­зін­де
73.
1038
Егер қол­да бар ақ­па­рат бо­ры­шты қар­жы­лан­ды­ру кө­зін ай­қын­да­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, бұ­рын мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау мер­зі­мін өт­кі­зіп алу­ға жол бер­ген кли­ент­тің ли­зинг шар­ты бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­шты мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі.
74.
9002
Ли­зинг ны­са­на­сын са­ту­шы және ли­зинг алушы (суб­ли­зинг алушы) сол бір тұл­ға бо­лып та­был­са, мү­лік­ті ли­зинг (суб­ли­зинг) шар­ты бой­ын­ша алу неме­се бе­ру.
9. Лом­бард қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
75.
9005
Сы­на­ма­лау таң­ба­ла­ры­ның бе­дер­ле­рі жоқ ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және асыл та­стар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ке­пі­л­ге тап­сы­ру неме­се са­ту­ға қою.
76.
9006
Кө­лік құ­ра­лын се­нім­хат бой­ын­ша лом­бард­қа ке­пі­л­ге қою.
10. Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды және асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды са­тып алу­ды, са­тып алу-са­ту­ды жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де.
77.
9007
Же­ке тұл­ға­ның ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және (неме­се) асыл та­стар­дан (бір тип­ті бұй­ым­дар) және/неме­се сер­ти­фи­кат­тал­ған асыл та­стар­дан жа­сал­ған бір­не­ше зер­гер­лік неме­се бас­қа тұр­мыстық бұй­ым­ды жүй­е­лі түр­де са­тып алуы.
78.
1045
Кли­ент­тің тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша өт­кі­зі­л­ген ба­ға­лы ме­тал­дар, асыл та­стар және осын­дай бұй­ым­дар­дың сы­нық­та­ры, сон­дай-ақ зер­гер­лік бұй­ым­дар үшін ақ­ша қа­ра­жа­тын үшін­ші тұ­лға­лар­дың шот­та­ры­на ауда­руы.
79.
9011
Заң­ды тұл­ға­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өн­ді­ріл­мей­тін бе­дер­лен­ген асыл та­стар­ды (гауһар­ды қо­с­па­ған­да) са­тып алуы.
80.
9012
Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­лар­дан ед­әу­ір ай­ыр­ма­сы бар ба­ға­лар бой­ын­ша са­ту.
11. Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­ле­рін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
81.
9013
Кли­ент­тің ауырт­па­лық са­лын­ған (ипо­те­ка­ны қо­с­па­ған­да) жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен мәмі­ле жа­са­уды ұсы­нуы неме­се әре­кет­те­нуі.
82.
9014
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен на­рық­тық құ­ны­нан ед­әу­ір ай­ыр­ма­сы бар ба­ға бой­ын­ша мәмі­ле жа­сау.
83.
9015
Же­ке тұл­ға­ның жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін қай­та-қай­та (үш неме­се одан да көп рет) са­тып алуы және (неме­се) са­туы.
84.
9016
Са­тып алушы ре­т­ін­де же­ке кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­сі әре­кет ете­тін мем­ле­кет­тік мен­шік­ке ти­е­сі­лі жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­сін жү­зе­ге асы­ру.
12. Тө­лем ұй­ым­да­ры­ның қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де.
85.
9022
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де осы опе­ра­ция және/неме­се опе­ра­ци­я­лар есірт­кі құ­рал­да­ры­ның заң­сыз ай­на­лы­мы­м­ен бай­ла­ны­сы бар деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­дай­тын ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу.