В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653
Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния вклю­ча­ют
на­ли­чие:
До­ку­мен­ты
к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж
1
Элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной
бир­жи, от­ве­ча­ю­щей об­щим тре­бо­ва­ни­ям,
уста­нов­лен­ным Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам
то­вар­ных бирж
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об ак­те при­е­ма-пе­ре­да­чи и вво­де в
экс­плу­а­та­цию;
о на­ли­чии вы­пис­ки ос­нов­ных средств;
о тех­ни­че­ском за­да­нии;
об опи­са­нии элек­трон­ной тор­го­вой
си­сте­мы (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
2
Струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го
необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию
ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а
та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих
ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в
том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о
струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии и при­ка­зе о
до­пус­ке лиц, име­ю­щих до­ступ сек­рет­ной
ин­фор­ма­ции (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
3
Пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на
ос­но­ве ти­по­вых пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли,
утвер­жден­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
об утвер­жде­нии пра­вил бир­же­вой
тор­гов­ли (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
4
У со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, за­ни­ма­ю­щих
ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:
выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;
ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре то­вар­ных бирж и/(или)
в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех
лет;
у со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, не
за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:
выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты
со­труд­ни­ков, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие
долж­но­сти, в со­от­вет­ствии со штат­ным
рас­пи­са­ни­ем; о на­зна­че­нии
ру­ко­во­ди­те­ля;
об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, не
за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти, в
со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем;
(со­глас­но при­ло­же­нию 1)
5
Струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции
тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о
струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии по
ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по ра­бо­те с
кли­ен­та­ми (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
6
Кли­рин­го­во­го цен­тра, ли­бо до­го­во­ра об
ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе о со­зда­нии кли­рин­го­во­го
цен­тра, ли­бо о до­го­во­ре об
ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го
цен­тра (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
7
До­го­во­ров на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве или
ока­за­нии услуг не ме­нее чем с се­мью
бир­же­вы­ми бро­ке­ра­ми и (или) бир­же­вы­ми
ди­ле­ра­ми
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о до­го­во­рах на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве
или ока­за­нии услуг
(со­глас­но при­ло­же­нию 1)
8
Соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на
го­су­дар­ствен­ном и рус­ском язы­ках,
со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и
по­ряд­ке про­ве­де­ния ею тор­гов, а та­к­же
спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния
ре­зуль­та­тов бир­же­вых тор­гов
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о вве­де­нии в экс­плу­а­та­цию
ин­тер­нет-ре­сур­са
(со­глас­но при­ло­же­нию 1)
9
Утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей:
всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов
то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством
бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние
бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не
за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе об утвер­жде­нии раз­ме­ров
пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных
взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за
поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же
ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых
сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не
за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
(со­глас­но при­ло­же­нию 1)
к де­я­тель­но­сти бир­же­вых бро­ке­ров (да­лее – бро­ке­ров) и (или) бир­же­вых ди­ле­ров (да­лее –
ди­ле­ров)
10
У пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ор­га­ни­за­ции:
выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;
ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре бир­же­вой де­я­тель­но­сти
и/(или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее
трех лет;
у со­труд­ни­ков ор­га­ни­за­ции (за­ня­тых
бир­же­вой тор­гов­лей):
выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты пер­во­го
ру­ко­во­ди­те­ля, в со­от­вет­ствии со
штат­ным рас­пи­са­ни­ем;
об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, в
со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем
(со­глас­но при­ло­же­нию 2)
11
Утвер­жден­ных форм до­го­во­ров об ока­за­нии
бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе об утвер­жде­нии форм
до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских и
(или) ди­лер­ских услуг
(со­глас­но при­ло­же­нию 2)
12
Утвер­жден­но­го ре­гла­мен­та ока­за­ния
бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг
кли­ен­там
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию
о при­ка­зе об утвер­жде­нии ре­гла­мен­та
ока­за­ния бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских
услуг кли­ен­там (со­глас­но при­ло­же­нию 2)

к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей
общим требованиям, установленным Правительством Республики
Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.
2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми
средствами по обеспечению режима секретности
(конфиденциальности), а также сохранности сведений,
составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе
на электронных носителях:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной
информации ____________________________.
3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых
правил биржевой торговли, утвержденных Правительством
Республики Казахстан:
дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол
общего собрания участников) о назначении
руководителя _________________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
6. Структурных подразделений по организации торговли и по
работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
подразделении ___________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.
7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг
клирингового центра:
номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и
дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;
наименование клиринговой компании ____________________________.
8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не
менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми
дилерами:
наименование юридического лица, с которым заключен договор
намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании
услуг _________________________________.
9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском
языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке
проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения
результатов биржевых торгов:
адрес интернет-ресурса _____________________________________.
10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных
взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,
а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других
поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:
___________________________________________________.

к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
1. У первого руководителя организации, согласно штатному
расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
руководителя _________________;
номер и дата решения учредителей о назначении
директора _________________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых
организациях ______________;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),
согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и
(или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров
__________.
4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)
дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов
______________.

Приложение
с постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653
Перечень утративших силу некоторых решений Правительства Республики Казахстан

(САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).

3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).