«Лицензиялау туралы» 2007 жылғы 11 қаңтардағы Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 21 желтоқсандағы
№ 1653 қаулысымен
бекітілген
Тауар биржаларының, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлердің қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары және оларға сәйкестiктi растайтын құжаттар тiзбесi
Бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры мы­на­лар­дың бо­луын қам­ти­ды:
Құ­жат­тар
Та­у­ар бир­жа­ла­ры қыз­метiне
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті бел­гі­ле­ген та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның элек­трон­дық са­уда жүй­е­ле­ріне қой­ы­ла­тын жал­пы та­лап­тар­ға сай ке­ле­тін та­у­ар бир­жа­сы­ның элек­трон­дық са­уда жүй­есi
Қа­был­дау-бе­ру және пай­да­ла­ну­ға бе­ру ак­ті­сі ту­ра­лы; негіз­гі құ­рал­дар­дың үзін­ді кө­шір­ме­сі­нің бо­луы ту­ра­лы;
тех­ни­ка­лық тап­сыр­ма ту­ра­лы; элек­трон­дық са­уда жүй­е­сі­нің си­патта­ма­сы ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны
(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
2
Құ­пи­я­лы­лық (жа­сы­рын) ре­жи­мiн, сон­дай-ақ та­у­ар бир­жа­сын­да ком­мер­ци­я­лық құ­пи­я­ны құ­рай­тын, оның iшiн­де элек­трон­дық жет­кiз­гi­ш­тер­де­гi мәлi­мет­тер­дiң сақ­та­луын қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша қа­жет­тi құ­рал­дар­мен жа­рақ­тан­ды­ры­л­ған құ­ры­лым­дық бөлiм­ше
Құ­ры­лым­дық бө­лім­ше ту­ра­лы ере­же­ні бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық және құ­пия ақ­па­рат­қа рұқ­са­ты бар адам­дар­ға рұқ­сат бе­ру ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкi­метi бекiт­кен бир­жа са­уда­сы­ның үл­гi қа­ғи­да­ла­ры негiзiн­де әзiр­лен­ген бир­жа са­уда­сы қа­ғи­да­ла­ры
Бир­жа са­уда­сы қа­ғи­да­ла­рын бе­кі­ту ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны
(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес).
4
Бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын­да­ғы та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­ле­рін­де:
жо­ға­ры бiлi­мi;
та­у­ар бир­жа­ла­ры са­ла­сын­да және/ (неме­се) қар­жы ұй­ым­да­рын­да ке­мiн­де үш жыл жұ­мыс өтiлi;
бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын ат­қар­май­тын та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­ле­рін­де:
жо­ға­ры неме­се ор­та бiлiм­нен кей­iн­гi бiлi­мі
Штат­тық кесте­ге сәй­кес бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын­да­ғы қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі және жұ­мыс өті­лі ту­ра­лы; бас­шы­ны та­ғай­ын­дау ту­ра­лы;
штат­тық кесте­ге сәй­кес та­у­ар бир­жа­сы­ның бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын ат­қар­май­тын қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
5
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жөнiн­де­гi және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жөнiн­де­гi құ­ры­лым­дық бөлiм­ше­лер
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жүр­гі­зу жө­нін­де­гі құ­ры­лым­дық бө­лім­ше ту­ра­лы ере­же­ні бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
6
Кли­ринг­тiк ор­та­лық не кли­ринг­тiк ор­та­лық қыз­мет­терiн пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт
Кли­ринг­тік ор­та­лық­ты құ­ру ту­ра­лы бұй­рық не кли­ринг­тік ор­та­лық қыз­мет­те­рін пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны
(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
7
Ке­мін­де же­ті бир­жа­лық бро­кер­мен және/(неме­се) бир­жа­лық ди­лер­мен ын­ты­мақ­та­стық неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы ни­ет шар­тта­ры
Ын­ты­мақ­та­стық неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы ни­ет шар­тта­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны
(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
8
Та­у­ар бир­жа­сы ту­ра­лы және оның са­уда-сат­тық­тар­ды өт­кi­зу тәр­ті­бі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты, сон­дай-ақ бир­жа­лық са­уда-сат­тық нәти­же­ле­рін ор­на­ла­сты­ру үшін ар­найы бө­лім­ді қам­ти­тын мем­ле­кет­тік және орыс тіл­де­рін­де­гі өз ин­тер­нет-ре­сур­сы
Ин­тер­нет-ре­сур­сты пай­да­ла­ну­ға бе­ру ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны
(1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
9
Мы­на: та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­ле­рі­нің ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы жар­на­ла­ры, бир­жа мүл­кін пай­да­ла­ну, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді тір­кеу және ре­сім­деу, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа тү­сім­дер тө­лем­де­рі­нің бе­кі­ті­л­ген мөл­шер­ле­рі
Та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­ле­рі­нің ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы жар­на­ла­ры, бир­жа мүл­кін пай­да­ла­ну, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді тір­кеу және ре­сім­деу, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа тү­сім­дер тө­лем­де­рі­нің мөл­ше­рін бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
бир­жа­лық бро­кер­лер (бұ­дан әрi - бро­кер­лер) және (неме­се) бир­жа­лық ди­лер­лер (бұ­дан әрi - ди­лер­лер) қыз­метiне
10
Ұй­ым­ның бiрiн­шi бас­шы­сын­да:
жо­ға­ры бiлi­мi;
бир­жа қыз­ме­ті са­ла­сын­да және/(неме­се) қар­жы ұй­ым­да­рын­да ке­мiн­де үш жыл жұ­мыс өтiлi;
ұй­ым қыз­мет­кер­лерiн­де (бир­жа са­уда­сы­мен ай­на­лы­са­тын):
жо­ға­ры неме­се ор­та бiлiм­нен кей­iн­гi бiлi­мі
Штат­тық кесте­ге сәй­кес бі­рін­ші бас­шы­ның бі­лі­мі және жұ­мыс өті­лі ту­ра­лы;
штат­тық кесте­ге сәй­кес, қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
11
Бро­кер­лiк және (неме­се) ди­лер­лiк қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың бекiтiл­ген ны­сан­да­ры
Бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар ны­сан­да­рын бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
12
Кли­ент­тер­ге бро­кер­лiк және (неме­се) ди­лер­лiк қыз­мет­тер көр­се­тудiң бекiтiл­ген ре­гла­мен­тi
Кли­ент­тер­ге бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет көр­се­ту­дің ре­гла­мен­тін бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)

Тауар биржаларының, биржалық
брокерлер мен биржалық дилерлердің
қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары
және оларға сәйкестiктi растайтын
құжаттар тiзбесiне
1-қосымша
Тауар биржалары қызметіне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкестігі туралы мәліметтер нысаны
1. Қазақстан Республикасының Үкіметі белгілеген тауар биржаларының
электрондық сауда жүйесiне қойылатын жалпы талаптарға сай келетін
тауар биржасының электрондық сауда жүйесi:
қабылдау-беру актісінің нөмірі мен күні ____________________;
пайдалануға енгізу туралы актінің нөмірі мен күні_____________.
Мына құжаттардың болуы:
Негізгі құралдардан үзінді көшірмелер ____;
Техникалық тапсырма ____;
Электрондық сауда жүйесінің сипаттамасы ____.
2. Құпиялылық (жасырын) режимін, сондай-ақ тауар биржасында коммерциялық
құпияны құрайтын, оның ішінде электрондық жеткізгіштердегі мәліметтердің
сақталуын қамтамасыз ету бойынша қажетті құралдармен жарақтандырылған
құрылымдық бөлімше:
құрылымдық бөлімше туралы ережені бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен
күні ___________________;
құпия ақпаратқа рұқсаты бар тұлғаларға рұқсат беру туралы бұйрықтың нөмірі
мен күні ___________________.
3. Қазақстан Республикасының Үкіметі бекіткен биржа саудасының үлгі қағидасы
негізінде әзірленген биржа саудасының қағидасы:
биржа саудасы қағидасының бекітілген күні ______________.
4. Штаттық кестеге сәйкес тауар биржасының басшылық лауазымындағы қызметкерлері:
Т.А.Ә. ____________________________________;
Жоғары білімі:
диплом нөмірі ________________________________;
дипломның берілген күні _______________________;
дипломның берілген орны _______________________;
диплом берген оқу орнының атауы ________________;
басшы ретінде жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен
күні және басшыны
тағайындау туралы құрылтайшылар шешімінің (қатысушылардың жалпы
жиналысының хаттамасы)
нөмірі мен күні ______;
тауар биржалары саласында және/немесе қаржы ұйымдарындағы еңбек өтілі
______________;
Жұмыс орны____________________________;
Кезеңі _________________________________;
Лауазымдары ___________________.
5. Штаттық кестеге сәйкес тауар биржасының басшылық лауазымын атқармайтын
қызметкерлері:
Т.А.Ә. ____________________________________;
Жоғары немесе орта білімнен кейінгі білімі:
диплом нөмірі ________________________________;
дипломның берілген күні _______________________;
дипломның берілген орны _______________________;
диплом берген оқу орнының атауы ________________;
жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні, лауазымы ___________.
6. Сауданы ұйымдастыру жөніндегі және клиенттермен жұмыс жүргізу жөніндегі
құрылымдық бөлімшелер:
құрылымдық бөлімше туралы ережені бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні
_____________________________;
құрылымдық бөлімшені құру туралы бұйрықтың нөмірі мен күні
__________________________.
7. Клирингтік орталық не клирингтік орталықтың көрсетілетін қызметтерін
пайдалану туралы шарт:
клирингтік орталықты құру туралы бұйрықтың нөмірі мен күні немесе клирингтік
орталықтың к
өрсетілетін қызметтерін пайдалану туралы шарттың нөмірі мен күні
__________________;
клирингтік компанияның атауы ____________________________.
8. Кемінде жеті биржалық брокермен және/немесе биржалық дилермен ынтымақтастық
немесе қызметтер көрсету туралы ниет шарттары:
ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шартын жасасқан заңды тұлғаның
атауы _______________________;
ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шартының нөмірі мен күні
_______________________________.
9. Тауар биржасы туралы және олардың сауда-саттықты өткізу тәртібі
туралы ақпаратты,
сондай-ақ биржалық сауда-саттық нәтижелерін орналастыруға арналған
арнайы бөлімді
қамтитын мемлекеттік және орыс тілдеріндегі жеке интернет-ресурсы:
интернет-ресурстың мекенжайы _____________________.
10. Мына: тауар биржасы мүшелерінің бастапқы және жыл сайынғы, биржа
мүлкін пайдаланғаны,
сондай-ақ биржалық мәмілелерді, заңнамада тыйым салынбаған басқа
түсімдерді тіркегені және
ресімдегені үшін бекітілген төлемдер мөлшері:
төлемдер мөлшерін бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні_______________.

Тауар биржаларының, биржалық
брокерлер мен биржалық дилерлердің
қызметiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары
және оларға сәйкестiктi растайтын
құжаттар тiзбесiне
2-қосымша
Биржалық брокерлер және биржалық дилерлер қызметіне қойылатын біліктілік талаптарға сәйкестігі туралы мәліметтер нысаны
1. Штаттық кестеге сәйкес, ұйымның бірінші басшысының:
Т.А.Ә. ____________________________________;
Жоғары білімі:
диплом нөмірі ________________________________;
дипломның берілген күні _______________________;
дипломның берілген орны _______________________;
диплом берген оқу орнының атауы ________________;
басшы ретінде жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні
_________________;
директорды тағайындау туралы құрылтайшылар шешімінің нөмірі
мен күні_________________;
тауар биржалары саласында және/немесе қаржы ұйымдарындағы
еңбек өтілі ______________.
Жұмыс орны____________________________.
Кезеңі _________________________________.
Атқаратын лауазымдары ___________________.
2. Штаттық кестеге сәйкес (биржалық саудамен айналысатын)
ұйым қызметкерлерінің:
Т.А.Ә. ____________________________________;
Жоғары немесе орта білімнен кейінгі білімі:
диплом нөмірі ________________________________;
дипломның берілген күні _______________________;
дипломның берілген орны _______________________;
диплом берген оқу орнының атауы ________________;
жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні, лауазымы _________.
3. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметтер көрсету туралы шарттардың
бекітілген нысандары:
шарттың/шарттардың нысандарын бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні
_________________________________.
4. Клиенттерге брокерлік және (немесе) дилерлік қызметтер көрсетудің
бекітілген регламенті:
регламентті/регламенттерді бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні________.

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 21 желтоқсандағы
№ 1653 қаулысына
қосымша
Қазақстан Республикасы Үкіметінің күші жойылған кейбір шешімдерінің тізбесі

3. «Тауар биржалары саласындағы қызметті лицензиялау ережесін және тауар биржалары, биржалық брокерлер мен биржалық дилерлер қызметіне қойылатын біліктілік талаптарын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2009 жылғы 26 қарашадағы № 1942 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2011 жылғы 2 желтоқсандағы № 1435 қаулысы (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы 2012 ж. № 5, 99-құжат).