В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года "О микрофинансовых организациях" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций.

Утвер­жде­ны
по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния
На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 24 де­каб­ря 2012 го­да № 386
Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Настоящие Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения реестра и исключения из реестра микрофинансовых организаций.

(далее - Филиал) по месту нахождения микрофинансовой организации заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

стратегию деятельности микрофинансовой организации;
определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);
виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона);
план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;
источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

Документы, предусмотренные подпунктом 2) пункта 2 Правил, представляются в электронном виде, документы, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 2 Правил, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

3. Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) пункта 2 Правил, представляет измененные и (или) дополненные документы в Филиал в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

В срок, установленный пунктом 10 Правил, Филиал вносит микрофинансовую организацию в реестр микрофинансовых организаций, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информацию о внесении микрофинансовых организаций, прошедших учетную регистрацию, в реестр микрофинансовых организаций для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка и уведомляет микрофинансовую организацию о внесении в реестр микрофинансовых организаций либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.

4-1. Регистрационный номер в реестре микрофинансовых организаций содержит 9 (девять) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.ГГ.ННН, где: ФФ – код Филиала, проставляемый в соответствии с Кодами Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемыми при учетной регистрации микрофинансовых организаций, согласно приложению 6 к Правилам;
ГГ – 2 (две) последние цифры текущего года;
ННН – порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации.
Каждый календарный год порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации начинается с 001. Нумерация учетной регистрации Филиалами ведется самостоятельно.
Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять)), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

В случае отказа в учетной регистрации юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.

Письменное уведомление об исключении из реестра микрофинансовых организаций в течение семи календарных дней со дня исключения направляется Филиалом микрофинансовой организации по адресу, указанному в заявлении.

8. Филиал в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия решения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций направляет в Национальный Банк сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 7 к Правилам для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка.

Приложение 1
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации
Сведения о заявителе:
1. Место нахождения заявителя
____________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)
2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по
каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления __________________

Приложение 2
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
Наименование микрофинансовой организации
Дата
Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

Приложение 3
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма 1
Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для юридического лица) _____________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1.Учредитель (участник) заявителя
____________________________________________________________________
(полное наименование)
Место нахождения
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
____________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент (нерезидент) Республики Казахстан
____________________________________________________________________
Основной вид деятельности
____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале заявителя
____________________________________________________________________
3. Размер собственного капитала учредителя (участника) заявителя перед внесением денег
в долю участия в уставном капитале заявителя и сумма, внесенная в оплату доли участия в
уставном капитале заявителя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
4. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и
мест нахождения юридических лиц:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах,
ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя,
с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя:
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
«____» _____________ 20 __ года.
Подпись руководителя учредителя (участника) заявителя
_____________________________
Форма 2
Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для физического лица) ____________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Учредитель (участник) заявителя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Дата рождения
____________________________________________________________________
Гражданство
____________________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)
Место работы (с указанием адреса), должность
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале заявителя
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных
наименований и мест нахождения юридических лиц:
____________________________________________________________________
4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:
____________________________________________________________________;
5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем
микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра
данной микрофинансовой организации.
«____» ____________ 20 __ года.
Подпись учредителя (участника) заявителя ________________________

к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа,
главном бухгалтере (при наличии) ______________________________
(указывается должность работника
микрофинансовой организации
и наименование микрофинансовой организации)

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
____________________________________________________________
____________________________________________________________
(в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность,
в слу­чае из­ме­не­ния фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства - ука­зать, ко­гда
и по ка­кой при­чине они бы­ли из­ме­не­ны)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
По­сто­ян­ное ме­сто жи­тель­ства, но­ме­ра те­ле­фо­нов
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
(ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра слу­жеб­но­го, до­маш­не­го,
кон­такт­но­го те­ле­фо­нов, вклю­чая код на­се­лен­но­го пунк­та)
Граж­дан­ство
Пол­ные рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
Сведения об участии заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:
№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца
Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца
До­ля уча­стия долж­ност­но­го ли­ца в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца, ко­ли­че­ство ак­ций и про­цент­ное со­от­но­ше­ние ак­ций, при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца

Об­ра­зо­ва­ние, в том чис­ле про­фес­си­о­наль­ное об­ра­зо­ва­ние, со­от­вет­ству­ю­щее про­фи­лю ра­бо­ты
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
______________________________________________________________
(ука­зать на­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния учеб­но­го за­ве­де­ния,
фа­куль­те­та или от­де­ле­ния, пе­ри­од обу­че­ния, при­сво­ен­ную
ква­ли­фи­ка­цию, рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии)
До­пол­ни­тель­ное об­ра­зо­ва­ние, в том чис­ле кур­сы по­вы­ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в сфе­ре, в ко­то­рой ра­бо­та­ет, уче­ные сте­пе­ни
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
(ука­зать на­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния учеб­но­го за­ве­де­ния, пе­ри­од
обу­че­ния, рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии, сер­ти­фи­кат,
сви­де­тель­ства)
Име­ю­щи­е­ся до­сти­же­ния
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
(ука­зать ин­фор­ма­цию по дан­но­му во­про­су, на­при­мер, на­зва­ние на­уч­ных
пуб­ли­ка­ций, уча­стие в на­уч­ных раз­ра­бот­ках, за­ко­но­про­ек­тах и дру­гое)
Дру­гая ин­фор­ма­ция, име­ю­щая от­но­ше­ние к дан­но­му во­про­су
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
_______________________________________________________________­
(ука­зы­ва­ет­ся ин­фор­ма­ция, ха­рак­те­ри­зу­ю­щая про­фес­си­о­наль­ную
ком­пе­тент­ность кан­ди­да­та)
Сведения о трудовой деятельности:
№
Пе­ри­од ра­бо­ты (ме­сяц, год)
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, за­ни­ма­е­мые долж­но­сти и долж­ност­ные обя­зан­но­сти

На­ли­чие непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти
Да/нет
(ес­ли да, то ука­зать да­ту и но­мер при­го­во­ра о при­вле­че­нии к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти, ста­тью Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 16 июля 1997 го­да ли­бо Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 3 июля 2014 го­да)
На­ли­чие дан­ных об от­стра­не­нии ор­га­на­ми над­зо­ра от вы­пол­не­ния слу­жеб­ных обя­зан­но­стей за на­ру­ше­ние за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Да/нет (ес­ли да, то ука­зать да­ту и на­име­но­ва­ние ор­га­на, при­ме­нив­ше­го дан­ную ме­ру)
Ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по го­су­дар­ствен­но­му ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций ре­ше­ния об ис­клю­че­нии из ре­ест­ра дан­ной мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, долж­ность, пе­ри­од ра­бо­ты
При­вле­кал­ся ли в ка­че­стве от­вет­чи­ка как ру­ко­во­ди­тель мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в су­деб­ные раз­би­ра­тель­ства по во­про­сам ока­за­ния фи­нан­со­вых услуг
(ука­зать да­ту, на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции - от­вет­чи­ка в су­деб­ном раз­би­ра­тель­стве, рас­смат­ри­ва­е­мый во­прос и ре­ше­ние су­да)
Дру­гая ин­фор­ма­ция, име­ю­щая от­но­ше­ние к дан­но­му во­про­су
(ука­зы­ва­ет­ся про­из­воль­но)
Я, ___________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (при его наличии))
подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является
достоверной и полной ____________________.
(подпись, дата)

Приложение 5
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Реестр микрофинансовых организаций по состоянию на «___» ____________ 20 __ года
№
При­сво­ен­ный ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер
На­име­но­ва­ние мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
Биз­нес иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство (при его на­ли­чии)
ру­ко­во­ди­те­ля
Ад­рес
Но­мер те­ле­фо­на, факс, ад­рес элек­трон­ной по­чты,
ин­тер­нет-ре­сурс
(при на­ли­чии)
Да­та вклю­че­ния
в ре­естр

Приложение 6
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Коды Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации микрофинансовых организаций
№
Фи­ли­ал На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Код Фи­ли­а­ла На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1
2
3
1
Цен­траль­ный фи­ли­ал (го­род Аста­на)
53
2
Ал­ма­тин­ский го­род­ской фи­ли­ал
05
3
Ал­ма­тин­ский об­ласт­ной фи­ли­ал
41
4
Ак­мо­лин­ский фи­ли­ал
24
5
Ак­тю­бин­ский фи­ли­ал
03
6
Аты­ра­ус­кий фи­ли­ал
12
7
Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал
09
8
Жам­был­ский фи­ли­ал
14
9
За­пад­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал
49
10
Ка­ра­ган­дин­ский фи­ли­ал
18
11
Ко­ста­най­ский фи­ли­ал
27
12
Кы­зы­лор­дин­ский фи­ли­ал
21
13
Ман­ги­ста­ус­кий фи­ли­ал
29
14
Пав­ло­дар­ский фи­ли­ал
32
15
Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал
36
16
Юж­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал
58

Приложение 7
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по состоянию на «____» ___________ 20 __ года
№
Присвоенный регистрационный номер
Наименование микрофинансовой организации
Бизнес идентификационный номер микрофинансовой организации
Адрес
Дата исключения из реестра
Основание