В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и пунктом 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» ПРИКАЗЫВАЕМ:

Утвержден
совместным приказом Первого заместителя
Премьер-Министра Республики Казахстан -
Министра регионального развития
Республики Казахстан
от 19 августа 2013 года № 197-НҚ
И.о. Министра экономики и бюджетного
планирования Республики Казахстан
от 8 августа 2013 года № 241
форма
Проверочный лист при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
Орган, назначивший проверку _________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
                                        (№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
БИН _________________________________________________________________
Место нахождения субъекта ___________________________________________
№
п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Да
Нет
1.
На­ли­чие элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной бир­жи, от­ве­ча­ю­щей об­щим тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам то­вар­ных бирж (в со­от­вет­ствии с пунк­том 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
2.
На­ли­чие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
3.
На­ли­чие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на ос­но­ве ти­по­вых пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, утвер­жден­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
4.
Со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
5.
На­ли­чие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и ра­бо­те с кли­ен­та­ми (в со­от­вет­ствии с пунк­том 5 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
6.
На­ли­чие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра (в со­от­вет­ствии с пунк­том 6 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
7.
На­ли­чие не ме­нее се­ми чле­нов то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
8.
На­ли­чие соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на го­су­дар­ствен­ном и рус­ском язы­ках, со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и по­ряд­ке про­ве­де­ния ею тор­гов, а та­к­же спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния ре­зуль­та­тов бир­же­вых тор­гов (в со­от­вет­ствии с пунк­том 8 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
9.
На­ли­чие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством (в со­от­вет­ствии с пунк­том 9 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653)
10.
На­ли­чие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа (в со­от­вет­ствии с пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
11.
На­ли­чие га­ран­тий­но­го и стра­хо­во­го фон­да (в со­от­вет­ствии со ста­тьей 16-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
12.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти осу­ществ­ле­ния то­вар­ной бир­жей тор­го­вой и иной де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой тор­гов­ли (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 ста­тьи 13 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
13.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти уча­стия ра­бот­ни­ков то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках или ис­поль­зо­ва­ния ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
14.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти со­вер­ше­ния бир­же­вых сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 ста­тьи 15 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
15.
Вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по опуб­ли­ко­ва­нию еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»)
16.
На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы его осу­ществ­ле­ния, раз­ра­бо­тан­ные в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных неза­кон­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма (в со­от­вет­ствии со ста­тьей 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 ав­гу­ста 2009 го­да «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных неза­кон­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма»)
Отметка проверяемого субъекта о получении проверочного листа:
«___» ___________ 20__ г. ______________________________________
                                (Ф.И.О., должность, подпись)