«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы және «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес, қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, исламдық арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамының және инвестициялық қорлардың қаржылық есептілікті ұсыну тәртібін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

10) осы қаулының 10-қосымшасына сәйкес бухгалтерлік баланс (Ұлттық почта операторы, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), инвестициялық портфельді басқарушылар, микроқаржы ұйымдары ұсынады);

11) осы қаулының 11-қосымшасына сәйкес пайда мен зиян туралы есеп (бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), инвестициялық портфельді басқарушылар, микроқаржы ұйымдары ұсынады);

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға _____Ә.А. Смайылов
2013 жылғы 27 маусым

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
1-қосымша
Нысан
Бөлінген активтер мен облигациялар бойынша бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Нысанның индексі: Н1-АҚК
Ақпаратты жинақтау кезеңділігі: жыл сайын
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар аясы: арнайы қаржы компаниялары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Нысанды ұсыну мерзімі: есепті жылдан кейінгі жылдың 30 сәуіріне дейін
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
Өт­кен жыл­дың со­ңын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Бө­лін­ген ак­тив­тер
1
оның ішін­де:
та­лап ету құқық­та­ры
1.1
ка­сто­ди­ан банк­тің шот­та­рын­да­ғы бө­лін­ген ак­тив­тер
1.2
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар
2
Ак­ци­я­лар
3
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4
Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар
5
Бас­қа ак­тив­тер
6
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
7
Мін­дет­те­ме­лер
Шы­ға­ры­л­ған об­ли­га­ци­я­лар
8
Есеп­тел­ген ку­пон бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
9
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
10
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
11
Арнайы қаржы компаниясының толық атауы
Бірінші басшы
      (ол болмаған кезеңде - оның
      орнындағы адам) _________________ күні ________________________
      Бас бухгалтер ___________________ күні ________________________
      Орындаушы _______________________ күні ________________________
      Телефон _______________________________________________________
      Мөр орны
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған «Бөлінген активтер мен облигациялар бойынша бухгалтерлік баланс» нысанын толтыру жөніндегі түсіндіру

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
2-қосымша
Нысан
Бөлінген активтер бойынша бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Нысанның индексі: Н1-ИАҚК
Ақпаратты жинақтау кезеңділігі: жыл сайын
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар аясы: исламдық арнайы қаржы компаниялары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Нысанды ұсыну мерзімі: есепті жылдан кейінгі жылдың 30 сәуіріне дейін
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
Өт­кен жыл­дың со­ңын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар
2
Ак­ци­я­лар (қа­ты­су үле­сте­рі)
3
Жал­ға бе­рі­л­ген бө­лін­ген ак­тив­тер
4
Бас­қа да ак­тив­тер
5
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
6
Мін­дет­те­ме­лер
Ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған ис­лам­дық жал­дау сер­ти­фи­кат­та­ры
7
Ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған ис­лам­дық қа­ты­су сер­ти­фи­кат­та­ры
8
Ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
9
олар­дың ішін­де:
ис­лам­дық жал­дау сер­ти­фи­кат­та­ры бой­ын­ша
9.1
ис­лам­дық қа­ты­су сер­ти­фи­кат­та­ры бой­ын­ша
9.2
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
10
Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер
11
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
12
Исламдық арнайы қаржы компаниясының атауы
Бірінші басшы
      (ол болмаған кезеңде –
      оның орнындағы адам) _____________________ күні _______________
      Бас бухгалтер ____________________________ күні _______________
      Орындаушы ________________________________ күні _______________
      Телефон _______________________________________________________
      Мөр орны
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған «Бөлінген активтер бойынша бухгалтерлік баланс» нысанын толтыру жөніндегі түсіндіру

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
3-қосымша
Нысан
Бөлінген активтер бойынша пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Нысан индексі: Н2-ИАҚК
Ақпаратты жинақтау кезеңділігі: жыл сайын
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар аясы: исламдық арнайы қаржы компаниялары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Нысанды ұсыну мерзімі: есепті жылдан кейінгі жылдың 30 сәуіріне дейін
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті жы­лы
Өт­кен жы­лы
1
2
3
4
Кі­рі­стер
Қар­жы­лық жал­да­удан түс­кен кі­рі­стер
1
Опе­ра­ци­я­лық жал­да­удан түс­кен кі­рі­стер
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық жо­ба бой­ын­ша кі­рі­стер
3
олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар бой­ын­ша ди­ви­денд­тер тү­рін­де
3.1
Бас­қа да кі­рі­стер (тү­сім­дер)
4
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
5
Шы­ғы­стар
Ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­стер­ді тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
6
олар­дың ішін­де:
ис­лам­дық жал­дау сер­ти­фи­кат­та­ры бой­ын­ша
6.1
ис­лам­дық қа­ты­су сер­ти­фи­кат­та­ры бой­ын­ша
6.2
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
7
Опе­ра­ци­я­лық шы­ғы­стар
8
оның ішін­де:
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар және то­зу
8.1
ағым­да­ғы са­лық­тар және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер
8.2
Бас­қа да шы­ғы­стар
9
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
10
Ре­зерв­тік қор­ды құр­ған­ға дей­ін­гі та­за пай­да
11
Ре­зерв­тік қор­ды қа­лып­та­сты­ру (қал­пы­на кел­ті­ру) бой­ын­ша шы­ғы­стар
12
Та­за пай­да­ның (зи­ян­ның) жиын­тығы
13
Исламдық арнайы қаржы компаниясының толық атауы
Бірінші басшы
      (ол болмаған кезеңде –
      оның орнындағы адам) _____________________ күні _______________
      Бас бухгалтер ____________________________ күні _______________
      Орындаушы ________________________________ күні _______________
      Телефон _______________________________________________________
      Мөр орны
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған «Бөлінген активтер бойынша пайда мен зиян туралы есеп» нысанын толтыру жөніндегі түсіндіру

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
4-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Индекс: Н1-БжЕЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей; ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_____________________________________________________________
(бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы
зейнетақы қорының толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
Өт­кен жыл­дың ая­ғын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Ақ­ша қа­ра­жа­ты және ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның ба­ла­ма­ла­ры
1
олар­дың ішін­де:
кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша
1.1
банк­тер­дің және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.2
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
3
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4
Туын­ды құ­рал­дар
5
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
6
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
7
Бе­рі­л­ген аван­стар
8
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің шы­ғы­ста­ры
9
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
10
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
10.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
10.2
Қор­лар
11
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
13
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар
14
Де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
15
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ға­тын топ­тар)
16
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
17
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
18
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
19
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
20
Са­лық­тар және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет­ке та­лап­тар
21
Бас­қа ак­тив­тер
22
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
23
Мін­дет­те­ме­лер
Туын­ды құ­рал­дар
24
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
25
Алын­ған қары­здар
26
Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
27
Алын­ған аван­стар
28
Ре­зерв­тер
29
Ак­ци­о­нер­лер­мен ак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
30
Қыз­мет­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
31
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің кі­рі­сте­рі
32
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
33
Са­лық­тар және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме
34
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
35
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
36
Мен­шік­ті ка­пи­тал
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
37
оның ішін­де:
жай ак­ци­я­лар
37.1
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
37.2
Сый­лы­қа­қы­лар (қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал)
38
Алын­ған ка­пи­тал
39
Ре­зерв­тік ка­пи­тал
40
Бас­қа ре­зерв­тер
41
Бө­лін­бе­ген пай­да (жа­был­ма­ған зи­ян)
42
оның ішін­де:
өт­кен жыл­дар­да­ғы
42.1
есеп­ті ке­зең­де­гі
42.2
Аз­шы­лық үле­сі
43
Ка­пи­тал­дың жиын­тығы
44
Ка­пи­тал мен мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
45
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер жинауға
арналған «Бухгалтерлік баланс
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
5-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Индекс: Н2-БжЕЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей; ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_____________________________________________________________
(бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы
қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тар­дың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­де
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
Ал­дың­ғы жыл­дың осын­дай ке­зе­ңін­де
Ал­дың­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
1
2
3
4
5
6
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
1
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
1.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
1.2
Ағым­да­ғы шот­тар мен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
2
Са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон және (неме­се) дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
3
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
6
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­мен опе­ра­ци­я­лар­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
7
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
8
Қар­жы­лық емес ак­тив­тер­ді са­ту­дан және алу­дан болған кі­рі­стер
9
Бас­қа кі­рі­стер
10
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
11
Ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
12
олар­дың ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ға сый­а­қы
12.1
ка­сто­ди­ан банк­тер­ге сый­а­қы
12.2
Са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (сый­лы­қа­қы) тү­рін­де­гі шы­ғы­стар
13
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша шы­ғы­стар
14
Алын­ған қары­здар мен қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі шы­ғы­стар
15
Жал­пы әкім­ші­лік шы­ғы­стар
16
оның ішін­де:
ең­бек­ке ақы тө­леу және іс­са­пар шы­ғы­ста­ры
16.1
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар және то­зу
16.2
ағым­да­ғы жал­дау бой­ын­ша шы­ғы­стар
16.3
са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар (кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы­нан бас­қа)
16.4
бас­қа әкім­ші­лік шы­ғы­стар
16.5
Қар­жы­лық емес ак­тив­тер­ді са­ту­дан және ак­тив­тер­ді өт­кі­зу­ден болған шы­ғы­стар
17
Бас­қа шы­ғы­стар
18
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
19
Ре­зерв­тер­ге (про­ви­зи­я­лар­ға) ауда­ры­л­ған­ға дей­ін­гі пай­да (зи­ян)
20
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ық­ти­мал ысы­рап­қа ар­нал­ған ре­зерв­тер (ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру)
21
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на қа­ты­су­дан кі­ріс
22
Ке­зең­де­гі пай­да (зи­ян)
23
Са­лық са­лын­ған­ға дей­ін­гі пай­да (зи­ян)
24
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
25
Са­лық са­лын­ған­нан кей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян)
26
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен болған пай­да (зи­ян)
27
Аз­шы­лық үле­сі
28
Ке­зең ішін­де­гі та­за пай­да (зи­ян)
29
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер жинауға
арналған «Пайда мен
зиян туралы есеп»
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пайда мен зиян туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
6-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 01.01.20 __ жыл
Индекс: Н1ЗейнАктив-БжЕЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей; ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
___________________________________________________________________
(бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы
қорының толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
Өт­кен жыл­дың ая­ғын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі және екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
3
Әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы бой­ын­ша та­лап­тар
5
Туын­ды құ­рал­дар
6
Сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер
7
Де­би­тор­лық бе­ре­шек
8
Амор­ти­за­ци­я­лық құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
9
Бас­қа ак­тив­тер
10
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
11
Мін­дет­те­ме­лер
Алушы­лар­дың зей­не­та­қы тө­лем­де­рі бой­ын­ша та­лап­та­ры
12
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
13
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
13.1
ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
13.2
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нен алы­на­тын же­ке та­быс са­лы­ғы бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
14
Туын­ды құ­рал­дар
15
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
16
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
17
Та­за ак­тив­тер­дің жиын­тығы
18
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер жинауға
арналған «Зейнетақы активтері
бойынша бухгалтерлік баланс»
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланс

8. 1-18 жолдарда бас кітаптан немесе деректер базасынан алынған ақпарат негізінде және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу және жария ету» қаржылық есептілік стандартын бекіту туралы» 2013 жылғы 26 шілдедегі № 195 қаулысымен бекітілген (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8765 тіркелген) «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу және жария ету» қаржылық есептілік стандартының талаптарын ескере отырып топтастырылған деректер көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
7-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Зейнетақы активтері бойынша пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» «___________» жағдай бойынша
Индекс: 2НЗейнетАктив - БжәнеЕЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры - есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей; ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.
нысан
______________________________________________________________
(бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, ерікті жинақтаушы зейнетақы
қорының толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Ал­дың­ғы есеп­ті ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де
1
2
4
5
Ке­зең ба­сын­да­ғы та­за зей­не­та­қы ак­тив­те­рі
1
Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры
2
оның ішін­де:
мін­дет­ті
2.1
ерік­ті
2.2
ерік­ті кә­сі­би
2.3
Бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан түс­кен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры
3
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
4
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон неме­се дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
6
Ак­ци­я­лар бой­ын­ша ди­ви­денд­тер тү­рін­де­гі кі­рі­стер
7
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту­дан болған кі­ріс (шы­ғыс) (нет­то)
8
Қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
9
оның ішін­де:
әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әділ құ­ны­ның өзге­ру­і­нен
9.1
ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан
9.2
бас­қа ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан
9.3
Сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
10
Бас­қа қар­жы­лық ак­тив­тер бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
11
Өсім­пұл­дар және ай­ып­пұл­дар тү­рін­де­гі кі­рі­стер
12
оның ішін­де:
мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін
12.1
мін­дет­ті кә­сі­би зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін
12.2
зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру­ды уақ­ты­лы жү­зе­ге асыр­ма­ға­ны үшін
12.3
зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ти­ісін­ше бас­қар­ма­ға­ны үшін
12.4
Те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны өтеу
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
13
Бас­қа тү­сім­дер
14
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
15
Тө­лен­ген неме­се тө­ле­ну­ге ти­іс­ті зей­не­та­қы­лар
16
оның ішін­де:
жа­сы бой­ын­ша
16.1
жер­ле­у­ге
16.2
мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша
16.3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­ге тұ­рақ­ты тұ­ру­ға ке­туі бой­ын­ша
16.4
мұ­ра­гер­лер­ге
16.5
ең­бек сі­ңір­ген жыл­дар бой­ын­ша
16.6
сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры­на
16.7
Тө­лем кө­зі­нен же­ке та­быс са­лы­ғы
17
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­на ти­е­сі­лі ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
18
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
18.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
18.2
Бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру
19
Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен болған бас­қа шы­ғы­стар
20
Бас­қа шы­ғы­стар
21
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
22
Анық­тал­ма­ған со­ма­лар (қа­те есеп­тел­ген)
23
Анық­тал­ма­ған со­ма­лар­ды қай­та­ру
24
Ке­зең ая­ғын­да­ғы та­за ак­тив­тер
25
Та­за зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне өзге­рі­стер
26
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Зейнетақы активтері
бойынша пайда мен зиян
туралы есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтері бойынша пайда мен зиян туралы есеп

9. 1-26 жолдарда бас кітаптан немесе деректер базасынан алынған ақпарат негізінде және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу және жария ету» қаржылық есептілік стандартын бекіту туралы» 2013 жылғы 26 шілдедегі № 195 қаулысымен бекітілген (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8765 тіркелген) «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу және жария ету» қаржылық есептілік стандартының талаптарын ескере отырып топтастырылған деректер көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
8-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы «___» «___________» жағдай бойынша
Индекс: 1Н-СҰ, СБ
Кезеңділігі: ай сайын, тоқсан сайын
Ұсынатындар: сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, сақтандыру брокерлері
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын: сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; тоқсан сайын: сақтандыру брокерлері – есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.
нысан
_________________________________________________________
(сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің
толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
Ал­дың­ғы жыл­дың ая­ғын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Ақ­ша және ақ­ша ба­ла­ма­ла­ры
1
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
2
Өзге­ру­ле­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
4
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
5
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
6
Туын­ды құ­рал­дар
7
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
9
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
10
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
11
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
12
Қо­сым­ша ре­зерв­тер бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
13
Сақ­тан­ды­ру­шы­лар­дан (қай­та сақ­тан­ды­ру­шы­лар­дан) және дел­дал­дар­дан алы­на­тын сақ­тан­ды­ру сый­а­қы­ла­ры (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
14
Қай­та сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­рі­стер
15
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
16
Сақ­тан­ды­ру­шы­лар­ға бе­рі­л­ген қары­здар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
17
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің шы­ғы­ста­ры
18
Ағым­да­ғы са­лық ак­ти­ві
19
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
20
Өтел­ген­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
21
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на са­лы­на­тын ин­ве­сти­ци­я­лар
22
Негіз­гі құ­рал­дар (нет­то)
23
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
24
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер
25
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер (нет­то)
26
Бас­қа ак­тив­тер
27
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
28
Мін­дет­те­ме­лер
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы ре­зер­ві
29
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві
30
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві
31
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві
32
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві
33
Қо­сым­ша ре­зерв­тер
34
Алын­ған қары­здар
35
Қай­та сақ­тан­ды­ру­шы­лар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
36
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) қыз­ме­ті бой­ын­ша дел­дал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
37
Ак­ци­о­нер­лер­мен ди­ви­денд­тер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
38
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша тө­ле­ну­ге ти­іс шот­тар
39
Бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
40
Ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі
41
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
42
Туын­ды құ­рал­дар
43
Шы­ға­ры­л­ған об­ли­га­ци­я­лар
44
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің кі­рі­сте­рі
45
Ағым­да­ғы са­лық мін­дет­те­ме­сі
46
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
47
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
48
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
49
Ка­пи­тал
Жар­ғы­лық ка­пи­тал (құ­ры­л­тай­шы­лар­дың жар­на­ла­ры)
50
Алы­нып қой­ы­л­ған ка­пи­тал (құ­ры­л­тай­шы­лар­дың жар­на­ла­ры)
51
Ре­зерв­тік ка­пи­тал
52
Бо­лжан­ба­ған тәу­е­кел­дер­дің ре­зер­ві
53
Тұ­рақ­тан­ды­ру ре­зер­ві
54
Қай­та ба­ға­лау нәти­же­ле­рі
55
Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген зи­ян)
56
оның ішін­де:
өт­кен жыл­дар­дың
56.1
есеп­ті ке­зең­нің
56.2
Ка­пи­тал­дың жиын­тығы
57
Ка­пи­тал­дың және мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
58
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Бухгалтерлік баланс»
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
9-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы «01» «_______________» жағдай бойынша
Индекс: 2Н- СҰ, СБ
Кезеңділігі: ай сайын, тоқсан сайын
Ұсынатындар: сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, сақтандыру брокерлері
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын: сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары - есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; тоқсан сайын: сақтандыру брокерлері – есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей.
нысан
__________________________________________________________
(сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің
толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең үшін
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең үшін (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
Өт­кен жыл­дың осын­дай ке­зе­ңі үшін
Өт­кен жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең үшін (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
1
2
3
4
5
6
Кі­рі­стер
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нен болған кі­рі­стер
Сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша қа­был­дан­ған сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
1
Қай­та сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша қа­был­дан­ған сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
2
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға бе­рі­л­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
3
Сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры­ның та­за со­ма­сы
4
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар ре­зер­ві­нің өзге­руі
5
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
6
Ең­бек сі­ңі­рі­л­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры­ның та­за со­ма­сы
7
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
8
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нен болған бас­қа кі­рі­стер
9
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған кі­ріс
Сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
10
олар­дың ішін­де:
ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон неме­се дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
10.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
10.2
қар­жы ак­тив­тер­мен жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
11
олар­дың ішін­де:
ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­тып алу-са­ту­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
11.1
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры­нан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
11.2
та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­мен опе­ра­ци­я­лар­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.3
туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.4
Қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то):
12
олар­дың ішін­де:
өзге­ру­ле­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
12.1
ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
12.2
та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­ды қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.3
туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.4
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на қа­ты­су­дан болған кі­рі­стер
13
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
14
Өзге қыз­мет­тен болған кі­рі­стер
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан және ак­тив­тер­ді алу­дан (бе­ру­ден) болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
15
Өзге қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
16
Бас­қа кі­рі­стер
17
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
18
Шы­ғы­стар
Сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар
19
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға қа­был­дан­ған шар­ттар бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар
20
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға бе­рі­л­ген тәу­е­кел­дер бой­ын­ша шы­ғы­стар­ды өтеу
21
Ре­гре­стік та­лап бой­ын­ша өтем (нет­то)
22
Сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша та­за шы­ғы­стар
23
Сақ­тан­ды­ру зи­ян­да­рын рет­теу бой­ын­ша шы­ғы­стар
24
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
25
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
26
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
27
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
28
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
29
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
30
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
31
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
32
Қо­сым­ша ре­зерв­тер­дің өзге­руі
33
Қо­сым­ша ре­зерв­тер бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
34
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар
35
Сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
36
олар­дың ішін­де:
ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­лы­қа­қы тү­рін­де­гі шы­ғы­стар
36.1
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар
37
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру
38
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ге ар­нал­ған та­за шы­ғы­стар
39
Жал­пы және әкім­ші­лік шы­ғы­стар
40
олар­дың ішін­де:
ең­бек­ке ақы тө­леу және іс­са­пар шы­ғы­ста­ры
40.1
кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын қо­с­па­ған­да, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін ағым­да­ғы са­лық­тар және бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер
40.2
ағым­да­ғы жал­дау бой­ын­ша шы­ғы­стар
40.3
Амор­ти­за­ци­я­лық ақ­ша ауда­рым­да­ры және то­зу
41
Бас­қа шы­ғы­стар
42
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
43
Ке­зең ішін­де­гі пай­да (зи­ян)
44
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен болған пай­да (зи­ян)
45
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­ге дей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян)
46
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
47
оның ішін­де:
негіз­гі қыз­мет­тен
47.1
өзге қыз­мет­тен
47.2
Са­лық­тар­ды тө­ле­ген­нен кей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян) жиын­тығы
48
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Пайда мен зиян туралы
есеп» нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пайда мен зиян туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
10-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы «01» «___________» жағдай бойынша
Индекс: 1Н-БҚН және МҚҰ
Кезеңділігі: ай сайын, тоқсан сайын
Ұсынатындар: Ұлттық почта операторы, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), инвестициялық портфельді басқарушылар, микроқаржы ұйымдары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, Ұлттық Банктің аумақтық филиалы
Ұсыну мерзімі – ай сайын: 1) Ұлттық почта операторы – есепті айдан кейінгі айдың жиырма бесінен кешіктірмей; 2) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 3) инвестициялық портфельді басқарушылар, – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; тоқсан сайын:
1) тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда) – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 2) микроқаржы ұйымдары – есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей.
нысан
___________________________
(ұйымның толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
бухгалтерлік балансы
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
Ал­дың­ғы жыл­дың ая­ғын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Ақ­ша қа­ра­жа­ты және ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның ба­ла­ма­ла­ры
1
олар­дың ішін­де:
кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша
1.1.
банк­тер­де­гі және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
1.2.
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Өзге­ру­ле­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
4
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
5
Де­би­тор­лық бе­ре­шек
6
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
7
олар­дың ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
7.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
7.2
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы
9
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
10
Бе­рі­л­ген қар­жы­лық жал­дау (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
11
Бе­рі­л­ген қары­здар (мик­ро­кре­дит­тер) (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
13
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар және рет­тел­ген бо­рыш
14
Қор­лар
15
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ға­ры­ла­тын топ­тар)
16
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
17
Негіз­гі құ­рал­дар (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
18
Ағым­да­ғы са­лық та­ла­бы
19
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
20
Бас­қа ак­тив­тер
21
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
22
Мін­дет­те­ме­лер
Тар­ты­л­ған са­лым­дар
23
Туын­ды құ­рал­дар
24
Шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
25
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы
26
Алын­ған қары­здар
27
Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
28
Ре­зерв­тер
29
Ак­ци­о­нер­лер­мен ак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
30
Рет­тел­ген бо­рыш
31
Ағым­да­ғы са­лық мін­дет­те­ме­сі
32
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
33
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
34
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
35
Мен­шік­ті ка­пи­тал
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
36
олар­дың ішін­де:
жай ак­ци­я­лар
36.1
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
36.2
Сый­лы­қа­қы (қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал)
37
Алын­ған ка­пи­тал
38
Ре­зерв­тік ка­пи­тал
39
Бас­қа ре­зерв­тер
40
Бө­лін­бе­ген пай­да (жа­был­ма­ған зи­ян):
41
оның ішін­де:
өт­кен жыл­дар­дың
41.1
есеп­ті ке­зең­нің
41.2
Аз­шы­лық үле­сі
42
Ка­пи­тал­дың жиын­тығы
43
Ка­пи­тал мен мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы (35-жол+44-жол)
44
«Азшылық үлесі» бабы шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау кезінде толтырылады.
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Бухгалтерлік баланс»
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Бухгалтерлік баланс

3. Есеп нысанын ай сайын Ұлттық почта операторы, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйым және тоқсан сайын тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), микроқаржы ұйымы жасайды және ол есепті кезең соңындағы жағдай бойынша толтырылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
11-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Пайда мен шығындар туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01.__
Индекс: Ф2-БҚН және ХҚЕ
Кезеңділігі: ай сайын, тоқсан сайын
Ұсынатындар: бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), инвестициялық портфельді басқарушылар, микроқаржы ұйымдары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей: 1) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар; 2) инвестициялық портфельді басқарушылар; тоқсан сайын: 1) тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар, (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда) – есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 2) микроқаржы ұйымдары – есепті тоқсанынан кейінгі айдың жиырмасыншы күнінен кешіктірмей.
Нысан
_______________________
(ұйымның толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­де
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
Ал­дың­ғы жыл­дың осын­дай ке­зе­ңін­де
Ал­дың­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
1
2
3
4
5
6
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
1
оның ішін­де:
кор­ре­спон­дент­тік және ағым­да­ғы шот­тар бой­ын­ша
1.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
1.2
бе­рі­л­ген қары­здар (мик­ро­кре­дит­тер) бой­ын­ша
1.3
бе­рі­л­ген қар­жы жал­дау бой­ын­ша
1.4
са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
1.5
«ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
1.6
сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты бас­қа да кі­рі­стер
1.7
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
2
оның ішін­де:
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
2.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша от ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стің (шы­ғын­ның)
2.2
Сый­а­қы­ны алу­мен бай­ла­ны­сты банк­тік және өзге де қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен кі­рі­стер
3
оның ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен кі­рі­стер
3.1
кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен кі­рі­стер
3.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен кі­рі­стер
3.3
сейф­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен кі­рі­стер
3.4
ин­кас­са­ци­ядан түс­кен кі­рі­стер
3.5
сый­а­қы­ны алу­мен бай­ла­ны­сты емес банк­тік және өзге де қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­дан түс­кен бас­қа да кі­рі­стер
3.6
Қар­жы ак­тив­те­рі бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4
оның ішін­де:
Қар­жы ак­тив­те­рін са­тып алу-са­ту­дан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.1
Өзге­рі­сте­рі пай­да неме­се шы­ғын­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын қар­жы ак­тив­те­рі­нің өзге­ру­і­нен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.2
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
5
Ди­ви­денд­тер
6
Үле­стес ұй­ым­дар­ға қа­ты­су­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
7
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан (шы­ға­ру­дан) кі­рі­стер
8
Бас­қа да кі­рі­стер
9
Кі­рі­стер жиын­тығы (1- 9-жол­да­ры со­ма­сы)
10
Сый­а­қы­ны тө­ле­умен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
11
оның ішін­де:
тар­ты­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
11.1
алын­ған қары­здар бой­ын­ша
11.2
алын­ған қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша
11.3
Шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
11.4
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
11.5
сый­а­қы­ны тө­ле­умен бай­ла­ны­сты бас­қа да шы­ғы­стар
11.6
Ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
12
оның ішін­де:
бас­қа­ру­шы агент­ке сый­а­қы
12.1
ка­сто­ди­ан­дық қыз­мет үшін сый­а­қы
12.2
Сый­а­қы­ны тө­ле­умен бай­ла­ны­сты емес банк­тік және өзге де қыз­мет бой­ын­ша шы­ғы­стар
13
оның ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
13.1
кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
13.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
13.3
сейф­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
13.4
ин­кас­са­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
13.5
Опе­ра­ци­я­лық шы­ғы­стар
14
оның ішін­де:
ең­бек­ке ақы тө­леу және іс­са­пар ақы­сын тө­ле­у­ге шы­ғы­стар
14.1
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар
14.2
шы­ғыс ма­те­ри­ал­да­ры
14.3
кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын қо­с­па­ған­да, са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін, бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­де­рін тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар
14.4
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан неме­се өте­у­сіз бе­ру­ден шы­ғы­стар
15
Бас­қа да шы­ғы­стар
16
Шы­ғы­стар жиын­тығы (11-16 жол­да­ры со­ма­сы)
17
Ре­зерв­тер­ге (про­ви­зи­я­лар­ға) ауда­ры­л­ған­ға дей­ін­гі пай­да (шы­ғын) (10-жол – 17-жол)
18
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер (ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру)
19
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­ге дей­ін­гі та­за пай­да (шы­ғын) (18-жол–19-жол
20
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
21
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­нен кей­ін­гі та­за пай­да (шы­ғын) (20-жол – 21-жол)
22
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен пай­да (шы­ғын)
23
Аз­шы­лық үле­сі
24
Ке­зең ішін­де­гі та­за пай­да (шы­ғын) жиын­тығы (22-жол +/- 23-жол – 24-жол)
25
«Азшылық үлесі» бабы шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасаған кезде толтырылады.
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Пайда мен шығындар
туралы есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пайда және шығындар туралы есеп

3. Есеп нысанын ай сайын бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйым, инвестициялық портфельді басқарушы және тоқсан сайын тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда), микроқаржы ұйымы және жасайды және ол есепті кезең соңындағы жағдай бойынша толтырылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
12-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Пайда мен шығындар туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01.__.
Индекс: Ф2-Ұлттық почта
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: Ұлттық почта операторы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың жиырма бесінен кешіктірмей
Нысан
______________________________________
(Ұлттық почта операторының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­де
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
Ал­дың­ғы жыл­дың осын­дай ке­зе­ңін­де
Ал­дың­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
1
2
3
4
5
6
Дай­ын өнім­ді (жұ­мыстар­ды, қыз­мет­тер­ді) са­ту­дан кі­ріс
1
Дай­ын өнім­нің (жұ­мыстар­дың, қыз­мет­тер­дің) өзін­дік құ­ны
2
оның ішін­де:
ма­те­ри­ал­дар­ға шы­ғы­стар
2.1
Ең­бек ақы және іс­са­пар ақы­ла­рын тө­ле­у­ге шы­ғы­стар
2.2
Жал­пы пай­да (1-жол – 2-жол)
3
Қар­жы­лық қыз­мет­ке бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4
оның ішін­де:
кор­ре­спон­дент­тік және ағым­да­ғы шот­тар бой­ын­ша
4.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
4.2
бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша
4.3
бе­рі­л­ген қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша
4.4
са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
4.5
«ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
4.6
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты бас­қа да кі­рі­стер
4.7
Сый­а­қы­ны алу­мен бай­ла­ны­сты емес кі­рі­стер
5
оның ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан кі­рі­стер
5.1
кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан кі­рі­стер
5.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан кі­рі­стер
5.3
ин­кас­са­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру­дан кі­рі­стер
5.4
Қар­жы­лық қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты бас­қа да кі­рі­стер
6
қар­жы ак­тив­те­рі бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
7
оның ішін­де:
қар­жы ак­тив­те­рін са­тып алу-са­ту­дан кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
7.1
әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын қар­жы ак­тив­те­рі құ­ны­ның өзге­ру­і­нен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
7.2
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар) нет­то)
8
Қар­жы қыз­ме­ті­мен бай­ла­ны­сты емес бас­қа да кі­рі­стер
9
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на қа­ты­су­дан кі­рі­стер
10
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан (есеп­тен шы­ға­ру­дан) кі­рі­стер
11
Бас­қа да кі­рі­стер
12
Кі­рі­стер жиын­тығы (3–12-жол­да­ры­ның жиын­тығы)
13
Дай­ын өнім­ді (жұ­мыстар­ды, қыз­мет­тер­ді) са­ту­мен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
14
Опе­ра­ци­я­лық шы­ғы­стар
15
оның ішін­де:
ең­бе­ка­қы және іс­са­пар ақы­ла­рын тө­ле­у­ге шы­ғы­стар
15.1
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар
15.2
Са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді (кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы­нан бас­қа) тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар
15.3
Қар­жы­лық қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
Сый­а­қы тө­ле­умен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
16
оның ішін­де:
тар­ты­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
16.1
алын­ған қары­здар бой­ын­ша
16.2
алын­ған қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша
16.3
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
16.4
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
16.5
сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты бас­қа да шы­ғы­стар
16.6
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты емес қар­жы­лық қыз­мет бой­ын­ша шы­ғы­стар
17
оның ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
17.1
кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
17.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
17.3
ин­кас­са­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру­дан шы­ғы­стар
17.4
Бас­қа да шы­ғы­стар
18
Шы­ғы­стар жиын­тығы (14- 18-жол­да­ры со­ма­сы)
19
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­ге дей­ін та­за пай­да (шы­ғын) (13-жол–19-жол)
20
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
21
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­нен кей­ін та­за пай­да (шы­ғын) (20-жол–21-жол)
22
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен пай­да (зи­ян)
23
Аз­шы­лық үле­сі
24
Ке­зең­де­гі та­за пай­да (шы­ғын) жиын­тығы (22-жол +/– 23-жол–24-жол)
25
«Азшылық үлесі» бабы шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасаған кезде толтырылады.
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Пайда мен шығындар
туралы есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пайда мен шығындар туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
13-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Инвестициялық қордың (басқа клиенттердің) активтері бойынша бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01.__.
Индекс: Ф1-ИПБ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_______________________________________________
(инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы)
__________________________________
(инвестициялық қордың толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да
1
2
4
5
Ак­тив­тер
Банк­тер­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша
1
Банк­тер­де­гі са­лым­дар
2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3
оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.2
ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.3
шет мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.5
бас­қа да ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3.6
Де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
4
Ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
5
Ак­ци­о­нер­лік қо­ғам бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар
6
«ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар
7
Де­би­тор­лық бе­ре­шек
8
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
9
Бас­қа да қар­жы ак­тив­те­рі
10
оның ішін­де:
жер учас­ке­ле­рі
10.1
Үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
10.2
са­лы­нып жа­тқан және қай­та құ­ры­ла­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­лерi
10.3
жо­ба­лау-сме­та­лық құ­жат­та­ма
10.4
жер­ді және жер қой­на­уын пай­да­ла­ну құқы­ғы
10.5
бас­қа да ак­тив­тер
10.6
Ак­тив­тер жиын­тығы
11
Мін­дет­те­ме­лер
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын са­тып алу
12
Тө­ле­нуі ти­іс ди­ви­денд­тер
13
Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
14
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
15
Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер
16
Мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
17
Та­за ак­тив­тер жиын­тығы
18
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Инвестициялық
қордың (басқа да клиенттердің)
активтері бойынша бухгалтерлік
баланс» нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Инвестициялық қордың (басқа да клиенттердің) активтері бойынша бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Инвестициялық қордың активтері бойынша пайда мен шығындар туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01.__.
Индекс: Ф2-ИПБ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқарушы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_______________________________________________
(инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы)
__________________________________
(инвестициялық қордың толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Жыл ба­сы­нан ба­стап есеп­ті күн­ге дей­ін­гі ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де
1
2
4
5
Ке­зең ба­сын­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың та­за ак­тив­те­рі
1
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын (пай­ла­рын) ор­на­ла­сты­ру­дан тү­сім­дер
2
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
3
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон және (неме­се) дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
4
оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
4.1
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бой­ын­ша
4.2
ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бой­ын­ша
4.3
шет мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бой­ын­ша
4.4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бой­ын­ша
4.5
бас­қа да ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
4.6
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
5
Ак­ци­я­лар бой­ын­ша ди­ви­денд­тер бой­ын­ша кі­рі­стер
6
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту­дан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
7
Қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
8
оның ішін­де:
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды әділ құ­ны­ның өзге­ру­і­нен
8.1
ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан
8.2
қай­та ба­ға­ла­удан бас­қа да кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
8.3
Бас­қа да қар­жы ак­тив­те­рі бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
9
Бас­қа да кі­рі­стер
10
Кі­рі­стер жиын­тығы
11
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар (пай­лар)
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бой­ын­ша тө­лен­ген ди­ви­денд­тер
13
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
14
оның ішін­де:
ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға
14.1
бро­кер­ге және ди­лер­ге
14.2
ка­сто­ди­ан­ға және тір­ке­у­ші­ге
14.3
бас­қа тұ­лға­лар­ға
14.4
Бас­қа да шы­ғы­стар
15
Шы­ғы­стар жиын­тығы
16
Анық­тал­ма­ған (қа­те есеп­ке алын­ған) со­ма­лар
17
Анық­тал­ма­ған (қа­те есеп­ке алын­ған) со­ма­лар­ды қай­та­ру
18
Ке­зең со­ңын­да­ғы та­за ак­тив­тер
19
Та­за ак­тив­тер­де­гі өзге­рі­стер
20
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Инвестициялық
қордың активтері бойынша
пайда мен шығындар туралы
есеп» нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Инвестициялық қордың активтері бойынша пайда мен шығындар туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-1-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01.__.
Индекс: Ф1-ЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша – он сегізінші қаңтардан кешіктірмей.
Нысан
__________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
Ал­дың­ғы жыл­дың со­ңын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Ақ­ша­лай қа­ра­жат және ақ­ша­лай қа­ра­жат­тың ба­ла­ма­ла­ры
1
оның ішін­де:
кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша
1.1
банк­тер­де­гі және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
1.2
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
3
Өзге­рі­сте­рі пай­да мен шы­ғын құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін, әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4
Туын­ды құ­рал­да­ры
5
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
6
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
7
Бе­рі­л­ген аван­стар
8
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­де­гі шы­ғы­стар
9
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
10
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
10.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (шы­ғын­нан)
10.2
Қор­лар
11
өтел­ген­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
13
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар
14
Де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
15
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ға­ры­ла­тын топ­тар)
16
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған шы­ғын­дар­ды ше­гер­ген­де)
17
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған шы­ғын­дар­ды ше­гер­ген­де)
18
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
19
Бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
20
Са­лық­тар мен бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет­ке та­лап­тар
21
Бас­қа да ак­тив­тер
22
Ак­тив­тер жиын­тығы
23
Мін­дет­те­ме­лер
Туын­ды құ­рал­да­ры
24
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
25
Алын­ған қары­здар
26
Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
27
Алын­ған аван­стар
28
Ре­зерв­тер
29
оның ішін­де:
но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең тө­мен­гі мәні ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ны өтеу бой­ын­ша
29.1
Ак­ци­я­лар бой­ын­ша ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
30
Қыз­мет­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
31
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­де­гі кі­рі­стер
32
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
33
Са­лық­тар мен бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме
34
Те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
35
Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер
36
Мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
37
Мен­шік­ті ка­пи­тал
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
38
оның ішін­де:
жай ак­ци­я­лар
38.1
Ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
38.2
Сый­лы­қа­қы­лар (қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал)
39
Алын­ған ка­пи­тал
40
Ре­зерв­тік ка­пи­тал
41
Қар­жы­лық тұ­рақ­ты­лық­ты қам­та­ма­сыз ету­ге ар­нал­ған ре­зерв
42
Бас­қа да ре­зерв­тер
43
Бө­лін­бе­ген пай­да (жа­был­ма­ған зи­ян)
44
оның ішін­де:
ал­дың­ғы жыл­дар­дың
44.1
есеп­ті ке­зең­нің
44.2
Аз­шы­лық үле­сі
45
Ка­пи­тал жиын­тығы
46
Ка­пи­тал мен мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
47
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Бухгалтерлік баланс»
әкімшілік деректерді
жинауға арналған нысанға
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-2-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01 __________ жағдай бойынша
Индекс: Ф2-ЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша он сегізінші қаңтардан кешіктірмей
Нысан
__________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­де
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен)
Ал­дың­ғы жыл­дың осын­дай ке­зе­ңін­де
Ал­дың­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең­де (өспе­лі жиын­тығ­ы­мен
1
2
3
4
5
6
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
1
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
1.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
1.2
Ағым­да­ғы шот­тар мен ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
2
Са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон және (неме­се) дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
3
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4
Өзге­рі­сі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
6
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар­мен опе­ра­ци­я­лар­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
7
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
8
Қар­жы­лық емес ак­тив­тер­ді са­ту­дан және ак­тив­тер­ді алу­дан болған кі­рі­стер
9
Бас­қа кі­рі­стер
10
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
11
Ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
12
олар­дың ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ға сый­а­қы
12.1
ка­сто­ди­ан банк­тер­ге сый­а­қы
12.2
Те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны өтеу
13
Са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (сый­лы­қа­қы) тү­рін­де­гі шы­ғы­стар
14
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша шы­ғы­стар
15
Алын­ған қары­здар мен қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі шы­ғы­стар
16
Жал­пы әкім­ші­лік шы­ғы­стар
17
оның ішін­де:
ең­бек­ке ақы тө­леу және іс­са­пар шы­ғы­ста­ры
17.1
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар және то­зу
17.2
ағым­да­ғы жал­дау бой­ын­ша шы­ғы­стар
17.3
са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар (кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы­нан бас­қа)
17.4
бас­қа әкім­ші­лік шы­ғы­стар
17.5
Қар­жы­лық емес ак­тив­тер­ді са­ту­дан және ак­тив­тер­ді өт­кі­зу­ден болған шы­ғы­стар
18
Бас­қа шы­ғы­стар
19
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
20
Ре­зерв­тер­ге (про­ви­зи­я­лар­ға) ауда­ры­л­ған­ға дей­ін­гі пай­да (зи­ян)
21
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ық­ти­мал ысы­рап­қа ар­нал­ған ре­зерв­тер (ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру)
22
олар­дың ішін­де:
но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік­тің көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең аз мәні ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ны өте­у­ге ар­нал­ған
22.1
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на қа­ты­су­дан кі­ріс
23
Ке­зең­де­гі пай­да (зи­ян)
24
Са­лық са­лын­ған­ға дей­ін­гі пай­да (зи­ян)
25
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
26
Са­лық са­лын­ған­нан кей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян)
27
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен болған пай­да (зи­ян)
28
Аз­шы­лық үле­сі
29
Ке­зең ішін­де­гі та­за пай­да (зи­ян)
30
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Пайда мен зиян туралы есеп»
әкімшілік деректерді жинауға
арналған нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Пайда мен зиян туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-3-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01 __________ жағдай бойынша
Индекс: Ф1ЗейнетАктиві-ЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша он сегізінші қаңтардан кешіктірмей.
Нысан
__________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол­дың ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
Ал­дың­ғы жыл­дың со­ңын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
1
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кін­де­гі және екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
3
Са­ту­ға қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
4
Өзге­рі­сі пай­да мен зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар
6
Туын­ды құ­рал­дар
7
Де­би­тор­лық бе­ре­шек
8
Те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша та­лап­тар
9
Но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік­тің көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең аз мәні ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ны алу бой­ын­ша та­лап­тар
10
Өтел­ген­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
11
Бас­қа ак­тив­тер
12
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
13
Мін­дет­те­ме­лер
Алушы­лар­дың зей­не­та­қы тө­лем­де­рі бой­ын­ша та­лап­та­ры
14
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
15
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
15.1
ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
15.2
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нен же­ке та­быс са­лы­ғы бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
16
Туын­ды құ­рал­дар
17
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
18
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
19
Та­за ак­тив­тер­дің жиын­тығы
20
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Зейнетақы активтері
бойынша бухгалтерлік
баланс» әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-4-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Зейнетақы активтері бойынша пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01 __________ жағдай бойынша
Индекс: Ф2ЗейнетАктиві-ЖЗҚ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша он сегізінші қаңтардан кешіктірмей
Нысан
______________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Ал­дың­ғы есеп­ті ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де
1
2
4
5
Ке­зең ба­сын­да­ғы та­за зей­не­та­қы ак­тив­те­рі
1
Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры
2
оның ішін­де:
мін­дет­ті
2.1
ерік­ті
2.2
ерік­ті кә­сіп­тік
2.3
Бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан түс­кен зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры
3
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
4
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы (ку­пон неме­се дис­конт) тү­рін­де­гі кі­рі­стер
5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
6
Ак­ци­я­лар бой­ын­ша ди­ви­денд­тер тү­рін­де­гі кі­рі­стер
7
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту­дан болған кі­ріс (шы­ғыс) (нет­то)
8
Қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
9
оның ішін­де:
өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әділ құ­ны­ның өзге­ру­і­нен
9.1
са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әділ құ­ны өзге­ру­і­нен
9.2
ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан
9.3
бас­қа ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан
9.4
Бас­қа қар­жы ак­тив­те­рі бой­ын­ша сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
10
Өсім­пұл­дар және ай­ып­пұл­дар тү­рін­де­гі кі­рі­стер
11
оның ішін­де:
мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын уақ­ты­лы аудар­ма­ға­ны үшін
11.1
зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру­ды уақ­ты­лы жү­зе­ге асыр­ма­ға­ны үшін
11.2
зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ти­ісін­ше бас­қар­ма­ға­ны үшін
11.3
Те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны өтеу
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
13
Бас­қа тү­сім­дер
14
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы
15
Тө­лен­ген неме­се тө­ле­ну­ге ти­іс­ті зей­не­та­қы­лар
16
оның ішін­де:
жа­сы бой­ын­ша
16.1
жер­ле­у­ге
16.2
мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша
16.3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­ге тұ­рақ­ты тұ­ру­ға ке­туі бой­ын­ша
16.4
мұ­ра­гер­лер­ге
16.5
ең­бек сі­ңір­ген жыл­дар бой­ын­ша
16.6
сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры­на
16.7
Тө­лем кө­зі­нен же­ке та­быс са­лы­ғы
17
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­на ти­е­сі­лі ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
18
оның ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
18.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
18.2
Бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын ауда­ру
19
Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен болған бас­қа шы­ғы­стар
20
Бас­қа шы­ғы­стар
21
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы
22
Анық­тал­ма­ған со­ма­лар (қа­те есеп­тел­ген)
23
Анық­тал­ма­ған со­ма­лар­ды қай­та­ру
24
Ке­зең ая­ғын­да­ғы та­за ак­тив­тер
25
Та­за зей­не­та­қы ак­тив­те­рін­де­гі өзге­рі­стер
26
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Зейнетақы активтері бойынша
пайда мен зиян туралы есеп»
әкімшілік деректерді жинауға
арналған нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Зейнетақы активтері бойынша пайда мен зиян туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-5-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Бухгалтерлік баланс
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01 __________ жағдай бойынша
Индекс: Ф1-ЗАИБЖҰ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша он сегізінші қаңтардан кешіктірмей
Нысан
__________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
20 ___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
Ал­дың­ғы жыл­дың ая­ғын­да
1
2
3
4
Ак­тив­тер
Ақ­ша құ­рал­да­ры және ақ­ша құ­рал­да­ры­ның ба­ла­ма­ла­ры
1
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
2
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3
Туын­ды қар­жы құ­рал­дар
4
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
5
Де­би­тор­лық бе­ре­шек
6
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
7
олар­дың ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
7.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
7.2
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы
9
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
10
Бе­рі­л­ген қар­жы­лық жал­дау (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
11
Бе­рі­л­ген қары­здар (мик­ро­кре­дит­тер) (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
12
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
13
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар және рет­тел­ген бо­рыш
14
Қор­лар
15
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ға­ры­ла­тын топ­тар)
16
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
17
Негіз­гі құ­рал­дар (амор­ти­за­ци­я­ны және құн­сызда­ну­дан болған зи­ян­дар­ды ше­гер­ген­де)
18
Ағым­да­ғы са­лық та­ла­бы
19
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
20
Бас­қа ак­тив­тер
21
Ак­тив­тер­дің жиын­тығы
22
Мін­дет­те­ме­лер
Тар­ты­л­ған са­лым­дар
23
Туын­ды құ­рал­дар
24
Шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
25
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­сы
26
Алын­ған қары­здар
27
Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
28
Ре­зерв­тер
29
олар­дың ішін­де:
но­ми­нал­дық кі­рі­сті­лік­тің көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең аз мәні ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ны өтеу бой­ын­ша
29.1
Ак­ци­о­нер­лер­мен ак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
30
Рет­тел­ген бо­рыш
31
Ағым­да­ғы са­лық мін­дет­те­ме­сі
32
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
33
Бас­қа мін­дет­те­ме­лер
34
Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы
35
Мен­шік­ті ка­пи­тал
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
36
олар­дың ішін­де:
жай ак­ци­я­лар
36.1
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
36.2
Сый­лы­қа­қы­лар (қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал)
37
Алын­ған ка­пи­тал
38
Ре­зерв­тік ка­пи­тал
39
Қар­жы тұ­рақ­ты­лық­ты қам­та­ма­сыз ету үшін ар­нал­ған ре­зерв
40
Бас­қа ре­зерв­тер
41
Бө­лін­бе­ген пай­да (жа­был­ма­ған зи­ян):
42
оның ішін­де:
өт­кен жыл­дар­дың
42.1
есеп­ті ке­зең­нің
42.2
Аз­шы­лық үле­сі
43
Ка­пи­тал­дың жиын­тығы
44
Ка­пи­тал мен мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы (35-жол+44-жол)
45
«Азшылық үлесі» бабы шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау кезінде толтырылады.
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Бухгалтерлік баланс» әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Бухгалтерлік баланс

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
14-6-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Пайда мен зиян туралы есеп
Есепті кезең: 20 __ жылғы 01 __________ жағдай бойынша
Индекс: Ф2-ЗАИБЖҰ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – 1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей; 1 қаңтардағы жағдай бойынша он сегізінші қаңтардан кешіктірмей
Нысан
_______________________________
(ұйымның толық атауы)
20___ жылғы «___» ____________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Бап­тың ата­уы
Жол ко­ды
Есеп­ті ке­зең­де
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бер­гі ке­зең­де (өспе­лі жиын­тық­пен
Өт­кен жыл­дың осын­дай ке­зе­ңін­де
Өт­кен жыл­дың ба­сы­нан бер­гі осын­дай ке­зең­де (өспе­лі жиын­тық­пен)
1
2
3
4
5
6
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
1
оның ішін­де:
кор­ре­спон­дент­тік және ағым­да­ғы шот­тар бой­ын­ша
1.1
ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
1.2
бе­рі­л­ген қары­здар (мик­ро­кре­дит­тер) бой­ын­ша
1.3
бе­рі­л­ген қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша
1.4
са­тып алын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
1.5
«Ке­рі РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
1.6
сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты бас­қа кі­рі­стер
1.7
Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар
2
олар­дың ішін­де:
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен
2.1
зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (зи­ян­нан)
2.2
Сый­а­қы­ны алу­мен бай­ла­ны­сты емес банк­тік және өзге де қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­дан болған кі­рі­стер
3
оның ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан болған кі­рі­стер
3.1
кли­ринг­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан болған кі­рі­стер
3.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан болған кі­рі­стер
3.3
сейф опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан болған кі­рі­стер
3.4
ин­кас­са­ци­я­ла­удан болған кі­рі­стер
3.5
сый­а­қы­ны алу­мен бай­ла­ны­сты емес банк­тік және өзге де қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
3.6
Қар­жы­лық ак­тив­тер бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4
олар­дың ішін­де:
қар­жы­лық ак­тив­тер­ді са­тып алу-са­ту­дан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.1
өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се зи­ян­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын қар­жы­лық ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.2
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
5
Ди­ви­денд­тер
6
Қа­уым­дас­қан ұй­ым­дар­ға қа­ты­су­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
7
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан (шы­ға­ру­дан) болған кі­рі­стер
8
Бас­қа кі­рі­стер
9
Кі­рі­стер­дің жиын­тығы (1-9 ара­лы­ғын­да­ғы жол­дар­дың жиын­тығы)
10
Сый­а­қы­ны тө­ле­умен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
11
оның ішін­де:
тар­ты­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша
11.1
алын­ған қары­здар бой­ын­ша
11.2
алын­ған қар­жы­лық жал­дау бой­ын­ша
11.3
шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша
11.4
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
11.5
сый­а­қы тө­ле­умен бай­ла­ны­сты бас­қа шы­ғы­стар
11.6
Ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
12
олар­дың ішін­де:
бас­қа­ру­шы агент­ке сый­а­қы
12.1
ка­сто­ди­ан­дық қыз­мет көр­се­ту үшін сый­а­қы
12.2
Сый­а­қы­ны тө­ле­умен бай­ла­ны­сты емес банк­тік және өзге де қыз­мет бой­ын­ша шы­ғы­стар
13
олар­дың ішін­де:
ауда­рым опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан болған шы­ғы­стар
13.1
кли­ринг­тік опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан болған шы­ғы­стар
13.2
кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру­дан болған шы­ғы­стар
13.3
сейф опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру­дан болған шы­ғы­стар
13.4
ин­кас­са­ци­я­ла­уды жү­зе­ге асы­ру­дан болған шы­ғы­стар
13.5
Опе­ра­ци­я­лық шы­ғы­стар
14
олар­дың ішін­де:
ең­бек­ке ақы тө­леу және іс­са­пар шы­ғы­ста­ры
14.1
амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар
14.2
ма­те­ри­ал­дар­ға жа­сал­ған шы­ғы­стар
14.3
кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын қо­с­па­ған­да, са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар
14.4
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан неме­се өте­у­сіз бе­ру­ден болған шы­ғы­стар
15
Бас­қа шы­ғы­стар
16
Шы­ғы­стар­дың жиын­тығы (11-16 ара­лы­ғын­да­ғы жол­дар­дың жиын­тығы)
17
Ре­зерв­тер­ге (про­ви­зи­я­лар­ға) ауда­ры­л­ған­ға дей­ін­гі пай­да (зи­ян) (10-жол-17-жол)
18
Опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер (ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру)
19
олар­дың ішін­де:
но­ми­нал­дық кі­рі­сті­лік­тің көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең аз мәні ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ны өте­у­ге ар­нал­ған
19.1
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­ге дей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян) (18-жол-19-жол)
20
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
21
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­лен­ген­нен кей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян) (20-жол-21-жол)
22
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен пай­да (зи­ян)
23
Аз­шы­лық үле­сі
24
Ке­зең­де­гі та­за пай­да­ның (зи­ян­ның) жиын­тығы (22-жол+/-23-жол-24-жол)
25
«Азшылық үлесі» бабы шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау кезінде толтырылады.
Бірінші басшы
(ол болмаған кезеңде – оның
орнындағы тұлға)             ________________   күні  _______________
Бас бухгалтер                ________________   күні  _______________
Орындаушы                    ________________   күні  _______________
Телефон                      ________________
Мөрдің орны

«Пайда мен зиян туралы есеп»
әкімшілік деректерді жинауға
арналған нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Пайда мен зиян туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
15-қосымша
Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, исламдық арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамының және инвестициялық қорлардың қаржылық есептілікті ұсыну қағидалары

1. «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы және мынадай қаржы ұйымдары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) жыл сайын, есепті жылдан кейінгі жылдың 30 сәуіріне дейінгі мерзімде халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес жасалған және аудиторлық ұйым растаған жылдық қаржылық есептілікті, ал еншілес ұйымы (ұйымдары) болған жағдайда – шоғырландырылған және жеке жылдық қаржылық есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады:

11) қызметінің ерекше түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және ерекше қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар.

Арнайы қаржы компаниясы меншікті қаражаты бойынша жылдық қаржылық есептілікке қоса осы қаулының 1-қосымшасында белгіленген нысан бойынша бөлінген активтер мен облигациялар бойынша бухгалтерлік балансты ұсынады.
Исламдық арнайы қаржы компаниясы меншікті қаражаты бойынша жылдық қаржылық есептілікке қоса осы қаулының 2 және 3-қосымшаларында белгіленген нысандар бойынша бөлінген активтер бойынша бухгалтерлік балансты және бөлінген активтер бойынша пайда мен зиян туралы есепті ұсынады.

5. Айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғалар жыл сайын есепті жылдан кейінгі жылдың 30 сәуіріне дейінгі мерзімде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) орталық аппаратына халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес жасалған жылдық қаржылық есептілікті, ал еншілес ұйымы (ұйымдары) болған жағдайда жеке және шоғырландырылған жылдық қаржылық есептіліктерді қағаз тасымалдағышпен ұсынады.
Айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын, банк және (немесе) банк холдингі ірі қатысушылары болып табылатын заңды тұлғалар ұсынатын жылдық қаржылық есептілікке аудиторлық ұйымның растауы талап етіледі.

1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей;
1 қаңтардағы жағдай бойынша, он сегізінші қаңтардан кешіктірмей;

1 қаңтардағы жағдай бойынша қаржылық есептілікті қоспағанда, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей;
1 қаңтардағы жағдай бойынша, он сегізінші қаңтардан кешіктірмей;

Инвестициялық портфельді басқарушылар осы қаулының 13-қосымшасында белгіленген нысанды толтыру кезінде сенімгерлікпен басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін көрсетпейді.

1) тіркеуші, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар (Ұлттық почта операторын, қызметінің айрықша түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды және айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда) осы қаулының 10 және 11-қосымшаларында белгіленген нысандар бойынша, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей;

13. Қағаз тасымалдағыштағы қаржылық есептілікке бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам) және бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және ұйымда сақталады. Ұлттық Банктің және (немесе) Ұлттық Банктің аумақтық филиалының талап етуі бойынша ұйым сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей түзетілген және өшірілген жерлері болмауы тиіс қағаз тасымалдағыштағы қаржылық есептілікті ұсынады.

14. Электрондық тасымалдауышта ұсынылған қаржылық есептілік қағаз тасымалдауыштағы қаржылық есептілікке сәйкес келуі тиіс. Электрондық тасымалдауышта ұсынылған деректердің қағаз тасымалдауыштағы деректермен бірдейлігін ұйымның бірінші басшысы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы тұлға) қамтамасыз етеді.

15. Қаржылық есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда ұйым қаржылық есептілік ұсынылған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде Ұлттық Банкке және (немесе) Ұлттық Банктің аумақтық филиалына өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 мамырдағы
№ 130 қаулысына
16-қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының күші жойылды деп танылатын қаулыларының тізбесі

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, исламдық арнайы қаржы компанияларының, «Қазақстан Даму Банкі» акционерлік қоғамының, инвестициялық қорлардың және микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілігінің нысандары, тізбесі, ұсыну мерзімдері мен тәртібі туралы нұсқаулықты бекіту туралы» 2011 жылғы 25 ақпандағы № 11 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6890 тіркелген, 2011 жылғы 14 қарашада Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге орталық мемлекеттік органдарының актілері жинағының № 17 жарияланған).

2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қаржы ұйымдарының және «Қазақстан Даму Банкі» акционерлік қоғамының қаржылық есептілігінің тізбесі, нысандары және ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы» 2011 жылғы 25 ақпандағы № 11 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2012 жылғы 30 қаңтардағы № 8 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7501 тіркелген, 2012 жылғы 28 сәуірде «Егемен Қазақстан» газетінде № 195-200 (27274) жарияланған).

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу және күші жойылды деп тану туралы» 2012 жылғы 24 тамыздағы № 271 қаулысына қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне енгізілетін өзгерістер мен толықтырулар тізбесінің 2-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7976 тіркелген, 2012 жылғы 12 желтоқсанда «Егемен Қазақстан» газетінде № 818-823 (27894) жарияланған).

4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне микроқаржы ұйымдарының бухгалтерлік есебі және қаржылық есептілігі мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 388 қаулысына қосымшаның 2-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8350 тіркелген, 2013 жылғы 5 маусымда «Егемен Қазақстан» газетінде № 141 (28080) жарияланған).