"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы және "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

5) осы қаулының 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер, сондай-ақ үлестес тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылайтын тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы мәліметтер;

8) осы қаулының 8-қосымшасына сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингiне, сақтандыру холдингiне тиесiлi банк, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруi туралы мәлiметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көздері;

9) осы қаулының 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесiлi банк, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруi туралы мәлiметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көздері;

3. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7607 тіркелген, 2012 жылғы 21 шілдеде "Егемен Қазақстан" газетінде № 405-409 (27483) жарияланған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның есеп беру қағидаларын бекіту туралы" 2012 жылғы 24 ақпандағы № 97 қаулысының күші жойылды деп танылсын.

КЕ­ЛІ­СІЛ­ДІ
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
Ста­ти­сти­ка агент­тi­гiнiң тө­ра­ға­сы
Ә.Смай­ы­лов
2013 жы­л­ғы 25 қыр­күй­ек

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­мен
бе­кі­ті­л­ген
Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің есептілікті ұсыну қағидалары

1. Осы Банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі – Сақтандыру қызметі туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің есептілікті ұсыну тәртібін белгілейді.

Электрондық форматтағы есептілік ұсынылып отырған деректердiң конфиденциалдылығын және түзетілмеуін қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпаратты кепілдікпен жеткізудің тасымалдау жүйесін пайдалана отырып ұсынылады.

4. Бір мезгілде басқа банктің және (немесе) басқа сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы болып табылатын жеке тұлға - банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы уәкілетті органға мәліметтерді және өзі ірі қатысушы болып табылатын басқа банк және (немесе) басқа сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы бойынша мәліметтер ескеріле отырып жасалған есепті кезеңдегі ақпаратты бір данада ұсынады.

Осы тармақтың талабы қаржылық есептілік уәкілетті органға алғаш рет ұсынылған жағдайға, сондай-ақ есеп саясатына өзгерістер енгізілген кезде қолданылады.

6. Шоғырландырылған қаржылық есептілікке шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау әдістерінің толық сипаттамасы, ақпаратты толық ашу және банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің шоғырландырылған қаржылық есептілігіне енгізілген банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің еншілес және тәуелді ұйымдарының қаржылық есептілігіндегі баптарды талдау үшін қажет шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау бойынша жұмыс кестелері қоса беріледі.
Банк конгломератының (сақтандыру тобының) құрамына кіретін банк холдингі (сақтандыру холдингі) шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау бойынша жұмыс кестелерін ұсынады.

7. Қазақстан Республикасының резиденттері емес банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі уәкілетті органға аудиторлық ұйым растаған мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі шоғырландырылған, бар болған жағдайда шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті және оған түсіндірме жазбаны ұсынады.
Түсіндірме жазба өзі орналасқан жердегі елдің тиісті қадағалау органының талаптарына сәйкес жасалады.

8. Егер банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі уәкілетті органға есепті кезеңдегі есептілікті ұсынған болса, Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1-баптарында көзделген есептілікті уәкілетті органға ұсыну талап етілмейді.
Көрсетілген есептіліктің ұсынылғанын растау үшін банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі есепті кезеңдегі есептілік ұсынылған хаттың (хаттардың) деректемелерін көрсете отырып, уәкілетті органға жазбаша түрде хабарлайды.

9. Бір мезгілде банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі және (немесе) басқа банктің және (немесе) басқа сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлға уәкілетті органға Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1-баптарында көзделген, өзі ірі қатысушы және (немесе) банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі болып табылатын басқа банк және (немесе) басқа сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы бойынша мәліметтер ескеріле отырып жасалған, талап етілген кезеңдегі есептілікті бір данада ұсынады.

10. Егер осы баптармен уәкілетті органға жылдық есептілікті ұсыну көзделген болса, банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сақтандыру холдингтерінің Банктер туралы заңның 54-1, Сақтандыру қызметі туралы заңның 74-1-баптарында көзделген өткен жылдың төртінші тоқсанындағы есептілікті ұсынуы талап етілмейді.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
1-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысының кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер
Есепті кезең: 20__ жыл үшін
Индекс: ЖТІҚ_Н1
Кезеңділігі: жыл сайын
Ұсынатындар: банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – қаржы жылы аяқталғаннан кейін күнтізбелік бір жүз жиырма күн ішінде.
Нысан
________________________________________________________
(ірі қатысушының тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)
№
Кі­рі­стер мен мү­лік тү­рі­нің ата­уы
Өл­шем бір­лі­гі
Ал­дың­ғы есеп­ті ке­зең­де
Есеп­ті ке­зең­де
Са­ны
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Са­ны
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
1
2
3
4
5
6
7
1.
Есеп­ті ке­зең­де алын­ған кі­рі­стер:
X
X
1.1
Жа­ла­қы
X
X
1.2
Ди­ви­денд­тер және ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сте­рі­нен (ак­ци­я­лар­дан) кі­ріс
X
X
1.3
Са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы
X
X
1.4
Мү­лік­ті жал­ға бе­ру­ден түс­кен кі­ріс
X
X
1.5
Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тен түс­кен кі­ріс
X
X
1.6
Мү­лік­ті са­ту­дан түс­кен кі­ріс
X
X
1.7
Кі­рі­стің бас­қа түр­ле­рі (тал­да­ма­сы­мен бір­ге)
X
X
1.7.1
1.7.n.
2.
Мү­лік:
2.1
Ақ­ша:
ұлт­тық ва­лю­та­да, оның ішін­де:
қол­ма-қол ақ­ша­мен банк шот­та­рын­да ше­тел ва­лю­та­сын­да, оның ішін­де:
қол­ма-қол ақ­ша­мен банк шот­та­рын­да
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
2.2
Жы­л­жы­май­тын мү­лік
2.3
Өзге мү­лік (тал­да­ма­сы­мен бір­ге)
2.3.1
2.3.n.
2.4
банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы ак­ци­я­ла­ры­на (қа­ты­су үле­сте­ріне) ие­лік ете­тін ұй­ым­дар­дың ата­уы
Ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­дар­дың да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы / ұй­ым­дар­да қа­ты­су үле­сі
Са­ны
Со­ма­сы
Са­ны
Со­ма­сы
2.4.1
2.4.n.
Қолы __________
Күні __________

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та
сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі
қа­ты­су­шы­сы­ның кі­рі­сте­рі мен
мүл­кі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер"
әкім­ші­лік де­ректер жи­на­у­ға
ар­нал­ған ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысының кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

2) 3-бағанда, егер Түсіндірменің 10-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген ұйым акционерлік қоғам ұйымдық-құқықтық нысанында құрылса, акциялар санының ұйымдардың дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы көрсетіледі, егер Түсіндірменің 10-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген ұйым жауапкершілігі шектеулі серіктестік ұйымдық-құқықтық нысанында құрылса, ұйымдардың жарғылық капиталдарында қатысу үлесі көрсетіледі.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
2-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысы туралы мәліметтер
Есепті кезең: 20__ жыл үшін
Индекс: ЖТІҚ_Н2
Кезеңділігі: жыл сайын
Ұсынатындар: банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – қаржы жылы аяқталғаннан кейін күнтізбелік бір жүз жиырма күн ішінде
Нысан
_____________________________________________________
      (ірі қатысушының тегі, аты, бар болса – әкесінің аты)
1-кесте. Есеп беруші тұлға туралы мәліметтер:
1.
Тұр­ғы­лық­ты же­рі (ме­кен­жайы, те­ле­фо­ны, элек­трон­дық ме­кен­жайы)
2.
Есеп бе­ру­ші тұл­ға ірі қа­ты­су­шы бо­лып та­бы­ла­тын банк­тер­дің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның ата­уы
3.
Же­ке ку­ә­лі­гі (төл­құ­жа­ты) (се­ри­я­сы, нө­мі­рі, кім­мен және қа­шан бе­ріл­ді)
4.
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
5.
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның банк, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы қа­был­дай­тын ше­шім­дер­ге ық­па­лын жү­зе­ге асы­ру ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
бас­қа тұ­лға­лар­мен бір­ле­сіп, олар­дың ара­сын­да жа­сал­ған шарт кү­ші­мен
өзге тә­сіл­мен
1
2
3
4
2-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысына тиесілі жарғылық капиталдарда қатысу үлестерін (акцияларын) көрсете отырып, оның ұйымдардағы лауазымдары туралы мәліметтер
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ұй­ым­ның ата­уы
Ла­у­а­зы­мы
Ұй­ым­ның ата­уын көр­се­те оты­рып, са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың қа­ты­су со­ма­сы (құ­ны) (мың тең­ге­мен)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
3-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесілі ұйымдардың жарғылық капиталдарында қатысу үлестері (акциялары), сондай-ақ оларды иелену көздері туралы мәліметтер
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сте­рі неме­се ак­ци­я­ла­ры қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ұй­ым­ның ата­уы
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су со­ма­сы/оның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рін неме­се ак­ци­я­ла­рын ие­ле­ну­ге ар­нал­ған қа­ра­жат көз­де­рі
1
2
3
4
5
6
7
4-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының жақын туыстары, жұбайы және жұбайының (зайыбының) жақын туыстары, сондай-ақ осы тұлғалар бақылайтын ұйымдар туралы мәліметтер
№
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның жа­қын туы­сы­ның, жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) неме­се жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­ның те­гі, аты, (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Туы­стық дә­ре­же­сі
Жа­қын туы­сы, жұ­байы неме­се жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы ба­қы­лай­тын ұй­ым­ның ата­уы
Ұй­ым­ның ата­уы
Ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
1
2
3
4
5
6
кестенің жалғасы:
Ірі қа­ты­су­шы­ның жа­қын туы­сы­ның, жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) неме­се жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­ның банк­те­гі, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мын­да­ғы ла­у­а­зы­мы
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су со­ма­сы/са­тып алын­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Жа­қын туы­сы­на, жұ­бай­ы­на неме­се жұ­бай­ы­ның (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
7
8
9
10
11
12
Қолы __________
Күні __________

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та
сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның же­ке
тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі
қа­ты­су­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер"
әкім­ші­лік де­ректер жи­на­у­ға
ар­нал­ған ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысы туралы мәліметтер

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

2, 3, 4-кестелерде есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша мәліметтер көрсетіледі.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
3-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі қызметінің түрлері туралы мәліметтер
Есепті кезең: 20 __ жыл үшін
Индекс: БСХЗТ ІҚ_Н3
Кезеңділігі: тоқсандық
Ұсынатындар: Қазақстан Республикасының резиденттері еместерді қоспағанда, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі* – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде
* Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес
Нысан
1-кесте. Есеп беруші ұйым туралы мәліметтер:
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі
Есеп бе­ру­ші тұл­ға­ның ата­уы
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ор­на­лас­қан же­рі (поч­та­лық және заң­ды ме­кен­жайы, те­ле­фо­ны, фак­сы, элек­трон­дық ме­кен­жайы)
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сі­мі­нің де­ректе­ме­ле­рі
1
2
3
4
2-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің лауазымды тұлғалары туралы мәліметтер
№
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға қыз­мет ат­қа­ра­тын не жай және/неме­се ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар­дың және/неме­се қа­ты­су үле­сте­рі­нің бі­ре­уіне және одан кө­біне ті­ке­лей ие­лік ете­тін ұй­ым ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ұй­ым­ның ата­уы
Ұй­ым­да­ғы ла­у­а­зы­мы
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су со­ма­сы/ са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
3-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің қатысушылары (акционерлері) туралы мәліметтер (банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (ірі акционерлері) болып табылатын ұйымдарды қоспағанда)
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ұй­ым­ның ата­уы / же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
Ак­ци­я­лар­ды/ қа­ты­су үле­сін ие­ле­ну кү­ні
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су со­ма­сы/ са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны
Ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның, банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы / же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
4-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ұйымдардың жарғылық капиталында қатысу үлестерін (акцияларды) сатып алу үшін қарыздар алуы туралы мәліметтер
№
Қарыз бер­ген ұй­ым/же­ке тұл­ға
Ак­ци­я­ла­ры (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі) қарыз есе­бі­нен са­тып алын­ған ұй­ым
Қарыз со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су со­ма­сы /са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі са­тып ал­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ұй­ым­ның ата­уы
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ұй­ым­ның ата­уы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын
ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі қыз­ме­ті­нің түр­ле­рі
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер" әкім­ші­лік де­ректер
жи­на­у­ға ар­нал­ған ны­са­ны­на
қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі қызметінің түрлері туралы мәліметтер

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі тоқсан сайын жасайды және есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде ұсынады. Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда қаржы ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
4-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер Есепті кезең: 20__жылғы ___ тоқсан
Индекс: ЗТБСХ ІҚ_Н4
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Ұсынатындар: Қазақстан Республикасының резиденттері еместерді қоспағанда, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі* – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде
* Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес
нысан
_____________________________________________
(есеп беруші тұлғаның атауы)
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Қыз­мет түрiнiң си­патта­ма­сы
Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың қа­ты­су со­ма­сы (құ­ны) (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны (да­на)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы­сы­на, банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның эми­тент­тің ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Но­ми­нал­ды (са­тып алу)
Ба­лан­стық (нет­то)
Жиын­тығы
оның ішін­де про­ви­зи­я­лар
жай
ар­тық­шы­лық­ты
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы / же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын
ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі қа­ты­су­шы­сы (ак­ци­о­не­рі)
бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­дар ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер" әкім­ші­лік де­ректер
жи­на­у­ға ар­нал­ған ны­са­ны­на
қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысан тоқсан сайын жасалады және есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде ұсынылады. Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес.

5. 4-баған 3-бағанда көрсетілген, капиталында банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі қатысатын заңды тұлға қызметінің сипаты бойынша толтырылады.7-бағанда резервтер (провизиялар) сомасы абсолюттік мәнінде және плюс белгісімен көрсетіледі.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
5-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер, сондай-ақ үлестес тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылайтын тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы мәліметтер
Есепті кезең: 20__ жылғы ____ тоқсан
Индекс: БСХЗТ ІҚ_Н5
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Ұсынатындар: Қазақстан Республикасының резиденттері еместерді қоспағанда, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі* – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде
* Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес
Нысан
___________________________________________
(есеп беруші тұлғаның атауы)
1-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ұй­ым­ның ата­уы
Қыз­мет түрiнiң си­патта­ма­сы
Қа­ты­су со­ма­сы/ са­тып ал­ған ак­ци­я­лар құ­ны (мың тең­ге мен)
Ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны (да­на)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­ның, банк хол­дин­гiнiң, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiнiң iрi қа­ты­су­шы­сы­на ти­есiлi ак­ци­я­лар са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның iрi қа­ты­су­шы­сы­ның, банк хол­дин­гiнiң, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гiнiң да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үлесi (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы / же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты (бар бол­са – әке­сі­нің аты)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
2-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің үлестес тұлғаларының тізілімі
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Тұл­ға­ның ата­уы
Тұл­ға үле­стес тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі
1
2
3
4
3-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар тізілімі
№
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Тұл­ға­ның ата­уы
Ба­қы­лау негіз­де­ме­ле­рі
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы­сын, банк хол­дин­гін, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гін ба­қы­лай­тын тұл­ға­ның ен­ші­лес және тәу­ел­ді ұй­ым­да­ры ту­ра­лы ақ­па­рат
ен­ші­лес ұй­ым­ның ата­уы
тәу­ел­ді ұй­ым­дар­дың ата­уы
1
2
3
4
5
6
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын
ірі қа­ты­су­шы­сы­ның, банк хол­дин­гі­нің,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­ла­ры
(ак­ци­о­нер­ле­рі) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­дар ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер, сон­дай-ақ үле­стес тұ­лға­лар ту­ра­лы,
банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын
ірі қа­ты­су­шы­сын, банк хол­дин­гін,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гін ба­қы­ла­уды
жү­зе­ге асы­ра­тын тұ­лға­лар ту­ра­лы,
банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын
ірі қа­ты­су­шы­сын, банк хол­дин­гін,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гін ба­қы­лай­тын
тұл­ға­ның ен­ші­лес және тәу­ел­ді ұй­ым­да­ры
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер" әкім­ші­лік де­ректер
жи­на­у­ға ар­нал­ған ны­са­ны­на
қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлғаболып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер, сондай-ақ үлестес тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылайтын тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы мәліметтер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы мәліметтер, сондай-ақ үлестес тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысын, банк холдингін, сақтандыру холдингін бақылайтын тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысан тоқсан сайын жасалады және есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде ұсынылады. Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес.

6. 2-кестенің 4-бағанындағы үлестес тұлғалардың белгісі "Жауапкершілігі шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы" 1998 жылғы 22 сәуірдегі Қазақстан Республикасы Заңының 12-1-бабында және "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабында белгіленген тізбемен айқындалады.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
6-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күндегі жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалар тізілімі Есепті кезең: 20__ жылғы ____ тоқсан
Индекс: БСХЗТ ІҚ_Н6
Кезеңділігі: тоқсан сайын/жыл сайын
Ұсынатындар: мыналарды қоспағанда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі:
банктің және (немесе) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, банк холдингінің және (немесе) сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесіне ие банктер;
Қазақстан Республикасының резиденттері еместер.
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі* – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде
* Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – қаржы жылы аяқталғаннан кейін күнтізбелік бір жүз жиырма күн ішінде
Нысан
___________________________________________
(есеп беруші тұлғаның атауы)
1-кесте. Байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп
р/с №
Бай­ла­ны­с­қан тұл­ға­ның ата­уы
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Ре­зи­дент­тік елі
Тұл­ға ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­с­қан/үле­стес тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі­сі
Мәмі­ле тү­рі
Мәмі­ле мақ­са­ты
Шар­ттың №
Шарт жа­сал­ған күн
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Жиын­тығы
жалғасы:
Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні
Уәкі­лет­ті ор­ган ше­ші­мі­нің де­ректе­ме­ле­рі
Мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
Қам­та­ма­сыз ету­дің бо­луы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (иә/жоқ)
Сый­а­қы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Есеп­ті күн­де­гі қал­ды­ғы (мың тең­ге­мен)
Ес­кер­ту (2-16-ба­ған­дар­мен көз­дел­ме­ген өзге ақ­па­рат көр­се­ті­ле­ді)
шар­ттың та­лап­та­ры бой­ын­ша
іш­кі та­лап­тар бой­ын­ша бай­ла­ны­спа­ған тұ­лға­лар үшін
10
11
12
13
14
15
16
17
18
2-кесте. Байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалар тізілімі
р/с №
Биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­стер үшін)
Бай­ла­ны­с­қан (үле­стес) тұл­ға­ның ата­уы
Ре­зи­дент­тік елі
Тұл­ға ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­с­қан/үле­стес тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі
1
2
3
4
5
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Бай­ла­ны­с­қан, оның ішін­де
үле­стес тұ­лға­лар­мен есеп­ті
ке­зең ішін­де жа­сал­ған, сон­дай-ақ
есеп­ті күн­де­гі жағ­дай бой­ын­ша
қол­да­ны­с­та­ғы мәмі­ле­лер ту­ра­лы
есеп және бай­ла­ны­с­қан, оның
ішін­де үле­стес тұ­лға­лар
ті­зі­лі­мі" әкім­ші­лік де­ректер
жи­на­у­ға ар­нал­ған ны­са­ны­на
қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күндегі жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалар тізілімі

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) "Байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күндегі жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғалар тізілімі" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысан тоқсан сайын жасалады және есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде ұсынылады. Банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі болмаған жағдайда банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы ұсынатын мерзім – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік қырық бес күннен кеш емес.

5. Тұлғаның есеп беруші тұлғамен ерекше қатынастармен байланысты/үлестес тұлғаға жатқызылған белгісі "Жауапкершілігі шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы" 1998 жылғы 22 сәуірдегі Қазақстан Республикасы Заңының 12-1-бабында, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына, "Акционерлік қоғамдар туралы" 2003 жылғы 13 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабында сәйкес айқындалады.

1. 1-кестеде есеп беруші тұлғаның есеп беруші тұлғамен ерекше қатынастармен байланысты, оның ішінде үлестес тұлғалармен жасаған, байланысқан, оның ішінде үлестес тұлғамен операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы есеп беруші тұлғаның есепті күндегі меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыз асатын барлық мәмілелері туралы мәліметтерді ашып көрсетеді.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
7-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау бойынша жұмыс кестелері Есепті кезең: 20__ жылғы ___ тоқсан
Индекс: БСХЗТ ІҚ_Н7
Кезеңділігі: тоқсандық
Ұсынатындар: банк конгломератының құрамына кіретін банк холдингі (сақтандыру холдингі)
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде тоқсан сайын
Нысан
__________________________________________________
(банк конгломератының (сақтандыру тобының) атауы)
1-кесте. Шоғырландырылған бухгалтерлік балансты жасау бойынша
жұмыс кестесі
Р/с №
Сы­нып­тар­дың, шот­тар топ­та­ры­ның және ба­ла­ны­стық шот­тар­дың
1-қа­ты­су­шы
2-қа­ты­су­шы
...
N қа­ты­су­шы
Қал­дық
Тү­зе­ту­лер
Жиын­тығы
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
1
2
3. 1.1
3. 1.2
3. 1.3
3. 2.1
3. 2.2
3. 2.3
...
3. n.1
3. n.2
3. n.3
4
5
6
7
1
Ак­тив­тер
1.1
Ақ­ша
1.2
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар
1.3
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар
1.4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кіне қой­ы­ла­тын та­лап­тар
1.5
Ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­ға дей­iн­гi ұлт­тық ва­лю­та банк­но­та­ла­ры
1.6
Та­быс неме­се шы­ғын ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1.7
Бас­қа банк­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар
1.8
Бас­қа банк­тер­ге бе­рі­л­ген қары­здар
1.9
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген қары­здар және қар­жы ли­зин­гі
1.10
Фи­ли­ал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
1.11
Кли­ент­тер­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар
1.12
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1.13
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен "ке­рі РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
1.14
Ка­пи­тал­ға ин­ве­сти­ци­я­лар және рет­тел­ген бо­рыш
1.15
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1.16
"Қары­здар және де­би­тор­лық бе­ре­шек" са­на­тын­да­ғы бас­қа да бо­ры­штық құ­рал­дар
1.17
Тө­лем­дер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
1.18
Та­у­ар­лық-ма­те­ри­ал­дық қор­лар
1.19
Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер
1.20
Негіз­гі қа­ра­жат және ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
1.21
Сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты есеп­тел­ген кі­рі­стер
1.22
Сый­а­қы мен шы­ғы­стар­дың ал­дын-ала тө­ле­мі
1.23
Есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­рі­стер
1.24
Мер­зі­мі өт­кен ко­мис­си­я­лық кі­рі­стер
1.25
Бас­қа де­би­тор­лар/ак­тив­тер
1.26
Се­кью­ри­ти­лен­ді­рі­ле­тін ак­тив­тер
1.27
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар және ди­линг опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар
1.28
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.29
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.30
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.31
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.32
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.33
Қо­сым­ша ре­зерв­тер бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.34
Сақ­тан­ды­ру­шы­лар­дан (қай­та сақ­тан­ды­ру­шы­лар­дан) және дел­дал­дар­дан алы­на­тын сақ­тан­ды­ру сый­а­қы­ла­ры (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.35
Қай­та сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­рі­стер
1.36
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.37
Сақ­тан­ды­ру­шы­лар­ға бе­рі­л­ген қары­здар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
1.38
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің шы­ғы­ста­ры
1.39
Ағым­да­ғы са­лық ак­ти­ві
1.40
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық та­ла­бы
1.41
Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік
2
Мін­дет­те­ме­лер
2.1
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар
2.2
Бас­қа банк­тер­дің та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­да­ры
2.3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру ор­ган­да­ры­нан және ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­динг­тен алын­ған қары­здар
2.4
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қары­здар
2.5
Бас­қа банк­тер­ден және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар
2.6
Овер­найт қары­зда­ры
2.7
Мер­зім­ді са­лым­дар
2.8
Фи­ли­ал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
2.9
Кли­ент­тер ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
2.10
Ба­ға­лық қа­ға­з­дар­мен "РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
2.11
Ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.12
Рет­тел­ген бо­ры­штар
2.13
Тө­лем­дер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
2.14
Сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты есеп­тел­ген шы­ғы­стар
2.15
Әкім­ші­лік-ша­ру­а­шы­лық қыз­мет бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғы­стар
2.16
Сый­а­қы мен кі­рі­стер­дің ал­дын ала тө­ле­мі
2.17
Есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
2.18
Мер­зі­мі өт­кен ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
2.19
Бас­қа да кре­ди­тор­лар/мін­дет­те­ме­лер
2.20
Се­кью­ри­ти­лен­ді­рі­ле­тін ак­тив­тер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
2.21
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар және ди­линг опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
2.22
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы ре­зер­ві
2.23
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві
2.24
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві
2.25
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві
2.26
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві
2.27
Қо­сым­ша ре­зерв­тер
2.28
Алын­ған қары­здар
2.29
Қай­та сақ­тан­ды­ру­шы­лар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
2.30
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) қыз­ме­ті бой­ын­ша дел­дал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар
2.31
Ак­ци­о­нер­лер­мен ди­ви­денд­тер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
2.32
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша тө­ле­ну­ге ти­іс шот­тар
2.33
Бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
2.34
Ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі
2.35
Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің кі­рі­сте­рі
2.36
Ағым­да­ғы са­лық мін­дет­те­ме­сі
2.37
Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі
3
Мен­шік­ті ка­пи­тал
3.1
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
3.2
Қо­сым­ша ка­пи­тал
3.3
Алы­нып қой­ы­л­ған ка­пи­тал (құ­ры­л­тай­шы­лар­дың жар­на­ла­ры)
3.4
Жал­пы банк­тік тәу­е­кел­дер­ге ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
3.5
Ре­зерв­тік ка­пи­тал және қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
3.6
Тұ­рақ­тан­ды­ру ре­зер­ві
3.7
Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген зи­ян)
3.8
Аз­шы­лық үле­сі
2-кесте. Кірістер мен шығыстар туралы шоғырландырылған есепті жасау бойынша жұмыс кестесі
Р/с №
Сы­нып­тар­дың, шот­тар топ­та­ры­ның және
1-қа­ты­су­шы
2-қа­ты­су­шы
...
N қа­ты­су­шы
Қ а л ­д ы қ
Тү­зе­ту­лер
Ж и ы н ­ т ы ғ ы
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
Со­ма­сы
эли­ми­нир­леу
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
1
2
3. 1.1
3. 1.2
3. 1.3
3. 2.1
3 .2.2
3. 2.3
...
3. n.1
3. n.2
3. n.3
4
5
6
7
4
Кі­рі­стер
4.1
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.3
Та­быс неме­се шы­ғын ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.4
Бас­қа банк­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.5
Бас­қа банк­тер­ге бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.6
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген неме­се банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар және қар­жы ли­зин­гі бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.7
Фи­ли­ал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су бой­ын­ша кі­рі­стер
4.8
Банк­тің кли­ент­тер­ге та­лап­та­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.9
Са­ту үшін қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жа­са­ла­тын "Kepi РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.11
Ка­пи­тал­ға және рет­тел­ген бо­рыш­қа ин­ве­сти­ци­я­лар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.12
Өте­у­ге дей­ін ұстап қа­лы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.13
"Қары­здар және де­би­тор­лық бе­ре­шек" са­на­тын­да­ғы өзге бо­ры­штық құ­рал­дар бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.14
Ди­линг опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­рі­стер
4.15
Ко­мис­си­я­лық кі­рі­стер
4.16
Қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер
4.17
Қай­та ба­ға­ла­удан іс­ке асы­ры­л­ған кі­рі­стер
4.18
Са­ту­дан кі­рі­стер
4.19
Заң­ды тұ­лға­лар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.20
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша кі­рі­стер
4.21
Тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсімп­пұл)
4.22
Бас­қа кі­рі­стер
4.23
Ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ден түс­кен кі­рі­стер
4.24
Са­лық­тар­дан түс­кен кі­рі­стер
4.25
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нен болған кі­рі­стер
4.26
Сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша қа­был­дан­ған сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
4.27
Қай­та сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша қа­был­дан­ған сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
4.28
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға бе­рі­л­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры
4.29
Сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры­ның та­за со­ма­сы
4.30
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар ре­зер­ві­нің өзге­руі
4.31
Ең­бек сі­ңі­ріл­ме­ген сый­лы­қа­қы­лар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
4.32
Ең­бек сі­ңі­рі­л­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры­ның та­за со­ма­сы
4.33
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы тү­рін­де­гі кі­рі­стер
4.34
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нен болған бас­қа кі­рі­стер
4.35
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған кі­ріс
4.36
Сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер
4.37
Қар­жы­лық ак­тив­тер­мен жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.38
Қай­та ба­ға­ла­удан болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар) (нет­то)
4.39
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на қа­ты­су­дан болған кі­рі­стер
4.40
Ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
4.41
Өзге қыз­мет­тен болған кі­рі­стер
4.42
Ак­тив­тер­ді са­ту­дан және ак­тив­тер­ді алу­дан (бе­ру­ден) болған кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
4.43
Өзге қыз­мет­тен болған бас­қа кі­рі­стер
4.44
Бас­қа кі­рі­стер
5
Шы­ғы­стар
5.1
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­нан және ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­динг­тен алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.3
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.4
Бас­қа банк­тер­ден алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.5
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.6
Сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты бас­қа шы­ғы­стар
5.7
Овер­найт қары­зда­ры бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.8
Бас­қа банк­тер­дің са­лым­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.9
Фи­ли­ал­дар­мен есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.10
Кли­ент­тер­дің та­лап­та­ры бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­ста­ры
5.11
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен "РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­умен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.12
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.13
Рет­тел­ген бо­рыш бой­ын­ша сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.14
Қам­та­ма­сыз ету­ге ақ­ша бө­лу
5.15
Ди­линг опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.16
Ко­мис­си­я­лық шы­ғы­стар
5.17
Қай­та ба­ға­лау шы­ғы­ста­ры
5.18
Ең­бек­ке ақы тө­леу және мін­дет­ті ауда­рым­дар бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.19
Қай­та ба­ға­ла­удан жұм­сал­ған шы­ғы­стар
5.20
Жал­пы ша­ру­а­шы­лық шы­ғы­ста­ры
5.21
Са­лық­тар, алым­дар және та­быс са­лы­ғын қо­с­па­ған­да бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа мін­дет­ті тө­лем­дер
5.22
Амор­ти­за­ци­я­лық ауда­рым­дар
5.23
Са­ту шы­ғы­ста­ры
5.24
Заң­ды тұ­лға­лар­дың жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі­нің өзге­ру­і­мен бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.25
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­сал­ған опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.26
Тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл)
5.27
Өзге шы­ғы­стар
5.28
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы
5.29
Сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.30
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға қа­был­дан­ған шар­ттар бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.31
Қай­та сақ­тан­ды­ру­ға бе­рі­л­ген тәу­е­кел­дер бой­ын­ша шы­ғы­стар­ды өтеу
5.32
Ре­гре­стік та­лап бой­ын­ша өтем (нет­то)
5.33
Сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша та­за шы­ғы­стар
5.34
Сақ­тан­ды­ру зи­ян­да­рын рет­теу бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.35
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
5.36
Өмір­ді сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
5.37
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
5.38
Ан­ну­и­тет шар­тта­ры бой­ын­ша бол­ма­ған зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
5.39
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
5.40
Болған, бі­рақ мә­лім­дел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
5.41
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар ре­зер­ві­нің өзге­руі
5.42
Мә­лім­дел­ген, бі­рақ рет­тел­ме­ген зи­ян­дар бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
5.43
Қо­сым­ша ре­зерв­тер­дің өзге­руі
5.44
Қо­сым­ша ре­зерв­тер бой­ын­ша қай­та сақ­тан­ды­ру ак­тив­те­рі­нің өзге­руі
5.45
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы тө­леу бой­ын­ша шы­ғы­стар
5.46
Сый­а­қы тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты шы­ғы­стар
5.47
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ге ар­нал­ған шы­ғы­стар
5.48
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді қал­пы­на кел­ті­ру
5.49
Құн­сызда­ну бой­ын­ша ре­зерв­тер­ге ар­нал­ған та­за шы­ғы­стар
5.50
Жал­пы және әкім­ші­лік шы­ғы­стар
5.51
Амор­ти­за­ци­я­лық ақ­ша ауда­рым­да­ры және то­зу
5.52
Бас­қа шы­ғы­стар
5.53
Ке­зең ішін­де­гі пай­да (зи­ян)
5.54
Тоқ­та­ты­л­ған қыз­мет­тен болған пай­да (зи­ян)
5.5
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғын тө­ле­ген­ге дей­ін­гі та­за пай­да (зи­ян)
5.6
Кор­по­ра­тив­тік та­быс са­лы­ғы

"Шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған қар­жы­лық
есеп­ті­лік­ті жа­сау бой­ын­ша
жұ­мыс кесте­ле­рі" әкім­ші­лік
де­ректер жи­на­у­ға ар­нал­ған
ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау бойынша жұмыс кестелері

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3.1.3, 3.2.3, ..., 3.n.3-бағандар жиынтығын алып тастағанда 3.1.1, 3.1.2, 3.2.1, 3.2.2, ..., 3.n.1, 3.n.2-бағандар жиынтығы көрсетіледі;
"Міндеттеме", "Меншікті капитал" шоттары үшін тиісті жол бойынша:
3.1.2, 3.2.2, ..., 3.n.2- бағандар жиынтығын алып тастағанда 3.1.1, 3.1.3, 3.2.1, 3.2.3, ..., 3.n.1, 3.n.3 бағандар жиынтығы көрсетіледі;
мұнда n – қатысушылар саны.

7. 1, 2-кестеде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердегі, ипотекалық ұйымдардағы және "Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамындағы бухгалтерлік есептің үлгі шот жоспарын бекіту туралы" 2011 жылғы 31 қаңтардағы № 3 қаулысының, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6793 тіркелген талаптарына сәйкес шот топтарын ашу және шоттарды нақтылаумен сомаларды көрсету қажет.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
8-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі Есепті кезең: 20__ жылғы __________
Индекс: ІҚ ЗТ_Н8
Кезеңділігі: акциялар санының пайыздық арақатынасы өзгерген жағдайда
Ұсынатындар: банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне тиесілі акциялар санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы шешім қабылданған күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде
Нысан
____________________________________________
(атауы)
1-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәлімет
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ата­уы
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руi ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­нан кей­iн­гi банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на, банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне ти­е­сі­лі банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
Қар­сы агент/ мәмi­ленiң түрi
Шар­ттың № және күнi
Ак­ци­я­лар са­ны (да­на)
Бро­кер­дiң ата­уы
Са­тып алу ба­ға­сы
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Банк­ке, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на)
Ти­есiлi ак­ци­я­лар са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
2-кесте. Акцияны сатып алу үшін пайдаланатын қаражат көздері
р/с
Банк, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы­ның, банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­рын са­тып алу шар­ттар және тәр­ті­бі ту­ра­лы мә­лі­мет
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­рын са­тып алу үшін пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ра­жат көз­де­рі­нің си­патта­ма­сы, рас­тау құ­жат­та­ры қо­са бе­рі­ле­ді
1
2
3
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та
сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның заң­ды тұл­ға
бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы­сы­на,
банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру
хол­дин­гіне ти­е­сі­лі банк­тің,
сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру)
ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның
пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руі
ту­ра­лы мә­лі­мет, сон­дай-ақ
ак­ци­я­лар­ды са­тып алу үшін
пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ра­жат кө­зі"
әкім­ші­лік де­ректер жи­на­у­ға
ар­нал­ған ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі

1. Осы түсіндірмелер "Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысына, банк холдингіне, сақтандыру холдингіне тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
9-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі
Есепті кезең: 20__жылғы __________
Индекс: ІҚ ЖТ_Н9
Кезеңділігі: акциялар санының пайыздық арақатынасы өзгерген жағдайда
Ұсынатындар: банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке
тұлға болып табылатын ірі қатысушысы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – банкке, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына тиесілі акциялар санының пайыздық ара қатынасын өзгерту туралы шешім қабылданған күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде
Нысан
____________________________________________
(атауы)
1-кесте. Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­ға дей­iн­гi банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на, банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне ти­е­сі­лі банк, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руi ту­ра­лы мәлi­мет­тер
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­нан кей­iн­гi банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на, банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне ти­е­сі­лі банк, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
Қар­сы агент/ мәмi­ленiң түрi
Шар­ттың № және күнi
Ак­ци­я­лар са­ны (да­на)
Бро­кер­дiң ата­уы
Са­тып алу ба­ға­сы
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Банк­ке, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на)
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ти­есiлi ак­ци­я­лар са­ны­ның банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
2-кесте. Акцияны сатып алу үшін пайдаланатын қаражат көздері
Р/с №
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның, банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­рын са­тып алу шар­ттар және тәр­ті­бі ту­ра­лы мә­лі­мет
Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­рын са­тып алу үшін пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ра­жат көз­де­рі­нің си­патта­ма­сы, рас­тау құ­жат­та­ры қо­са бе­рі­ле­ді
1
2
3
Қолы _________________
Күні _________________

"Банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та
сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның же­ке
тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі
қа­ты­су­шы­сы­на, банк хол­дин­гіне,
сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне ти­е­сі­лі
банк­тің, сақ­тан­ды­ру (қай­та
сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры
са­ны­ның пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның
өзге­руі ту­ра­лы мә­лі­мет, сон­дай-ақ
ак­ци­я­лар­ды са­тып алу үшін
пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ра­жат кө­зі"
әкім­ші­лік де­ректер жи­на­у­ға
ар­нал­ған ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі

1. Осы түсіндірмелер "Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жеке тұлға болып табылатын ірі қатысушысына тиесілі банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер, сондай-ақ акцияларды сатып алу үшін пайдаланылатын қаражат көзі" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

2. Нысан "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 54-1-бабының 3-тармағына, "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

5. Ірі қатысушы – жеке тұлғалар банк акцияларын сатып алу үшін пайдаланатын қаражат көздері "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-1-бабымен және "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабымен айқындалған.

8.1-кестенің 8-бағанында банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының 1 акциясының теңгедегі құны көрсетіледі.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
10-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Сақтандыру тобы қатысушыларының үшінші тұлғалар (тұлғалар тобы) алдындағы сақтандыру тобының меншікті капиталынан он және одан көп пайызды құрайтын, есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы барлық міндеттемелері туралы мәліметтер
Есепті кезең: 20__ жылғы __ тоқсан
Индекс: СТ ЗТ_Н10
Кезеңділігі: тоқсандық
Ұсынатындар: сақтандыру тобының құрамына кіретін сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде тоқсан сайын
Нысан
__________________________________________________
(сақтандыру тобының атауы)
№
Қар­сы агент ата­уы
Опе­ра­ция тү­рі
Ва­лю­та тү­рі
Есеп­ті күн­гі қал­дық (мың тең­ге­де)
Шарт жа­сал­ған күн (та­лап­тар­ды орын­дау ба­стал­ған күн)
Шар­ттың қол­да­ны­луы аяқ­тал­ған күн (та­лап­тар­ды орын­дау аяқ­тал­ған күн)
1
2
3
4
5
6
7
1. (Сақ­тан­ды­ру то­бы 1-қа­ты­су­шы­сы­ның ата­уы)
1.1
1.2
...
1-қа­ты­су­шы мін­дет­те­ме­сі­нің жиын­тығы
...
N. (Сақ­тан­ды­ру то­бы n қа­ты­су­шы­сы­ның ата­уы)
n.1
n.2
...
N қа­ты­су­шы мін­дет­те­ме­сі­нің жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Сақ­тан­ды­ру то­бы
қа­ты­су­шы­ла­ры­ның үшін­ші
тұ­лға­лар (тұ­лға­лар то­бы)
ал­дын­да­ғы сақ­тан­ды­ру то­бы­ның
мен­шік­ті ка­пи­та­лы­нан он және
одан көп пай­ы­зды құ­рай­тын,
есеп­ті күн­гі жағ­дай бой­ын­ша
қол­да­ны­с­та­ғы бар­лық
мін­дет­те­ме­ле­рі ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер" әкім­ші­лік
де­ректер жи­на­у­ға ар­нал­ған
ны­са­ны­на қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Сақтандыру тобы қатысушыларының үшінші тұлғалар (тұлғалар тобы) алдындағы сақтандыру тобының меншікті капиталынан он және одан көп пайызды құрайтын, есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы барлық міндеттемелері туралы мәліметтер

1. Осы түсіндірмелер "Сақтандыру тобы қатысушыларының үшінші тұлғалар (тұлғалар тобы) алдындағы сақтандыру тобының меншікті капиталынан он және одан көп пайызды құрайтын, есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы барлық міндеттемелері туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның
2013 жы­л­ғы 27 та­мы­зда­ғы
№ 229 қа­улы­сы­на
11-қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Сақтандыру тобының есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы топ ішілік мәмілелері Есепті кезең: 20__ жылғы __________
Индекс: СТ ЗТ_Н11
Кезеңділігі: тоқсандық
Ұсынатындар: сақтандыру тобының құрамына кіретін сақтандыру холдингі
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті тоқсаннан кейінгі күнтізбелік тоқсан күн ішінде тоқсан сайын
Нысан
__________________________________________________
(сақтандыру тобының атауы)
Р/с №
Сақ­тан­ды­ру то­бы­ның қа­ты­су­шы­сы
Опе­ра­ция бой­ын­ша қар­сы агент­тің ата­уы
Мәмі­ле тү­рі
Со­ма­сы (мың тең­ге­де)
Шарт жа­сал­ған күн (та­лап­тар­ды орын­дау ба­стал­ған күн)
Шар­ттың қол­да­ны­луы аяқ­тал­ған күн (та­лап­тар­ды орын­дау аяқ­тал­ған күн)
Ата­уы
Биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті еме­стер үшін)
Ата­уы
Биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті еме­стер үшін)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Сақ­тан­ды­ру то­бы қа­ты­су­шы­ла­ры­на та­лап (қа­ра­жат ағы­ны)
1
1-қа­ты­су­шы
1.1
1.n
2
2-қа­ты­су­шы
2.1
2.n
n
N қа­ты­су­шы
Та­лап­тар­дың (қа­ра­жат ағы­ны­ның) бар­лы­ғы
Сақ­тан­ды­ру то­бы қа­ты­су­шы­ла­ры­на мін­дет­те­ме (қа­ра­жат­тың ке­луі)
1
1-қа­ты­су­шы
1.1
1.n
2
2-қа­ты­су­шы
2.1
2.2
n
N-қа­ты­су­шы
Мін­дет­те­ме­лер­дің (қа­ра­жат­тың ке­луі) бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: _________________________ _________ ______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы "____" __________.
Мөр орны

"Сақ­тан­ды­ру то­бы­ның есеп­ті ке­зең ішін­де
жа­сал­ған, сон­дай-ақ есеп­ті күн­гі жағ­дай
бой­ын­ша қол­да­ны­с­та­ғы топ іші­лік
мәмі­ле­ле­рі" әкім­ші­лік де­ректер жи­на­у­ға
ар­нал­ған ны­са­ны­на
қо­сым­ша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Сақтандыру тобының есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы топ ішілік мәмілелері

1. Осы түсіндірмелер "Сақтандыру тобы қатысушыларының үшінші тұлғалар (тұлғалар тобы) алдындағы сақтандыру тобының меншікті капиталынан он және одан көп пайызды құрайтын, есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы барлық міндеттемелері туралы мәліметтер" нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды және ұсынымдық сипатта болады.

2. Нысан "Сақтандыру қызметі туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңы 74-1-бабының 2-1-тармағына, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.