«Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттiгiнiң төрағасы
2013 жылғы 25 қыркүйек

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
1-қосымша
Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесі
Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі – қор) есептілігіне:

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
2-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы __________
Индекс: 1-ENPF_PA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 20 жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(теңгемен)
№
р/с
Көр­сет­кіш
күн, ай, жыл
…
…
күн, ай, жыл
1.
2.
3.
…
…
…
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­сын­да­ғы қал­дық, оның ішін­де:
1.1
тең­ге­мен
1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға ке­ліп түс­кен күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де:
2.1
тең­ге­мен
2.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
3.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан шы­ға­ры­л­ған күн со­ңын­да­ғы ақ­ша, оның ішін­де:
3.1
тең­ге­мен
3.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн со­ңын­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де:
4.1
тең­ге­мен
4.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
5.
Күн со­ңын­да­ғы сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер со­ма­сы, оның ішін­де:
5.1
тең­ге­мен
5.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
6.
Бас­қа ак­тив­тер­дің күн ба­сын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де:
6.1
тең­ге­мен
6.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
7.
Бас­қа ак­тив­тер­дің күн со­ңын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де:
7.1
тең­ге­мен
7.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
8.
Қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның күн ба­сын­да­ғы бар­лық құ­ны, оның ішін­де:
8.1
туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
9.
Күн со­ңын­да­ғы ке­ліп түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры
10.
Күн со­ңын­да­ғы шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры
11.
Күн со­ңын­да­ғы қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның бар­лық құ­ны ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)), оның ішін­де:
11.1
туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
12.
Күн со­ңын­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де:
12.1
Қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­мен бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.2
Әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.3
Бас­қа ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.4
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар), оның ішін­де:
12.4.1
Ин­ве­сти­ци­я­лық шо­тын­да­ғы ақ­ша­ны және бас­қа да ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.4.2
Қар­жы ин­ве­сти­ци­я­ла­рын қай­та ба­ға­ла­удан түс­кен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.5
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан ық­ти­мал шы­ғын­дар­ды жа­бу­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ге (қа­лып­та­сты­ру­ға) бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.6
Бас­қа да кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
13.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(5)+(7)+(11))
14.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де:
14.1
есеп­тел­ген
14.2
тө­лен­ген
15.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы
16.
Күн со­ңын­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де:
16.1
есеп­тел­ген
16.2
тө­лен­ген
17.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек­тің қал­ды­ғы
18.
Күн со­ңын­да­ғы бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры есеп­те­ген зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, оның ішін­де:
18.1
қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма­лар
18.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
18.3
бас­қа­лар
19.
Күн со­ңын­да­ғы бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жа­та­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі:
19.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (дұ­рыс есеп­ке алын­ба­ған) со­ма­лар
19.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
19.3
бас­қа­лар
20.
Күн со­ңын­да­ғы бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы
21.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы ((15)+(17)+(20))
22.
Күн со­ңын­да­ғы «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің құ­ны­ның жиын­тығы ((13)-(21))
23.
На­рық­тық ва­лю­та ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________   _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
мөр орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Зейнетақы активтерінің
құны туралы есеп»
нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп

9. 9-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасаған кезде болған шығында (тікелей қаржы құралдарын сатып алумен байланысты), оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокер (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктік шығыстар осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Сондай-ақ, қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңге (ол болған кезде) есептелген сыйақы қосылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
3-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___» _______
Индекс: 2-ENPF_SPPA
Кезеңділігі: апта сайын /ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – апта сайын, есепті аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күнінен кешіктірмей /ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
1-кесте
Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
№
р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
x
…
x
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
…
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
…
3.
Шет мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
x
…
x
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
x
…
x
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
x
…
x
6
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
…
Жиын­тығы:
x
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­дық құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны
ва­лю­та
бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сын­да
есеп­ке алын­ған кү­ні
өтеу құ­ны
7
8
9
10
11
12
13
14
15
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме
Есеп­ке алын­ған күн­нен ба­стап ке­зең ішін­де­гі пай­да (шы­ғын)
Бар­лы­ғы
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
бар­лы­ғы (тең­ге)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сын­да
Оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________   _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон номірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
мөр орны
2-кесте
«Кері РЕПО» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
№
р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сын­да
Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні
Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________   _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны
3-кесте
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар
(теңгемен)
№
р/с
Банк­тің ата­уы
Банк­тің рей­тин­гі­сі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен)
са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ні
есеп­ті кү­ні
кү­ні
нө­мі­рі
ке­зең­ді­лік
кү­ні
но­ми­нал­дық
ти­ім­ді
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Жиын­тығы:
кестенің жалғасы:
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Ағым­да­ғы құ­ны
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер
Бар­лы­ғы
(тең­ге­мен)
ше­тел ва­лю­та­сын­да
Бар­лы­ғы
(тең­ге­мен)
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
13
14
15
16
17
18
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болған              (қолы) (телефон нөмірі)
кезде – әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны
4-кесте
Тазартылған бағалы металдар
(теңгемен)
№
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы
Трой ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір трой ун­ци­я­сы­ның са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы құ­ны
тең­ге­мен
ва­лю­та­да
тең­ге­мен
ва­лю­та­да
тең­ге­мен
ва­лю­та­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болған              (қолы) (телефон нөмірі)
кезде – әкесінің аты)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны
5-кесте
Шартты талаптар (міндеттемелер)
(теңгемен)
№
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сал­ған кү­нін­де­гі құ­ны
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның есеп­ті кү­нін­де­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған «колл» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған «пут» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры
1.4.1
1.4.n
1.5
Тір­кел­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстер­ді са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8.
Қар­жы фор­вардт­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9.
Са­ты­л­ған «пут» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры – қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған «колл» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған «колл» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған «пут» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры – қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Тір­кел­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­че­сте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған «пут» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған «колл» оп­ци­он ке­лі­сім­шар­тта­ры
2.10.1
2.10.n
2.11
Бас­қа да шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны

Әкімшілік деректер жинауға
арналған «Зейнетақы
активтері инвестициялық
портфелінің құрылым туралы
есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп

1-кесте бойынша.

5. 3-бағанды толтырған кезде эмитенттердің экономика секторларының атауы Қазақстан Республикасы Индустрия және сауда министрлігінің Техникалық реттеу және метрология комитеті (Мемстандарт) бекіткен Қазақстан Республикасының 03-2007 мемлекеттік жіктеуішінің экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. 3-баған Қазақстан Республикасының резидент емес эмитенттердің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады.

10. 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, Дүниежүзілік банкаралық қаржылық телекоммуникациялар қауымдастығы жүйесі бойынша (SWIFT) алынған растама) көрсетілген бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген жағдайда 12-бағанда ұлттық валюта теңгедегі баламасын бір мезгілде көрсете отырып, 11-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта-теңгеде ақы төлеген жағдайда 11-баған толтырылады.

13. 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақылар мен комиссиялық ақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ ақша аударымы бойынша банктік қызметтерді қоса алғанда сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды қоса алғандағы және сатып алушы сатушыға төленген пайыз сомасының (ол бар болғанда) шамасына кемітілген қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі.

16. 21 және 22-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдары тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингісі болмаған жағдайда 21 және 22-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингісі көрсетіледі.

17. 23-24-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резидент еместерінің бағалы қағаздары бойынша және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі.

2-кесте бойынша.

23. 9 және 10-бағандарында «кері Репо» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін нақты төрт белгіге дейін дәл көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасында ақы төлеген кезде, бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 9 және 11-бағандарда көрсете отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгеде ақы төлеген кезде 9 және 11-бағандар толтырылады.

25. 17 және 18-бағандарын толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдардың бірі тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингсі болмаған кезде 17 және 18-бағандарында «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

26. 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаттары көрсетіледі. Бұл ретте Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резидент еместерінің бағалы қағаздары бойынша және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

3-кесте бойынша.

28. 3 және 4-бағандарды толтырған кезде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктердің бірі немесе олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының бірі тағайындаған екінші деңгейдегі банктің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингісі болмаған жағдайда 3 және 4-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

32. 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде және екінші деңгейдегі банктерде орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасында орналастырған жағдайда бір мезгілде ұлттық валюта теңгедегі баламасын 13-бағанда көрсете отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін ұлттық валюта – теңгемен орналастырылған жағдайда 13-баған толтырылады.

4-кесте бойынша:

36. 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мен сатып алу құны мәмілені жасау күніне қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күнге қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валютада тазартылған бағалы металды сатып алған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады.

5-кесте бойынша.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
4-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 3-ENPF_А-VNESH
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 20 жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(теңгемен)
№
р/с
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін сырт­қы бас­қа­ру­шы­ның ата­уы
Се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру шар­ты­ның нө­мі­рі және кү­ні
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін бас­қа­ру­дың бо­лжа­на­тын ке­зе­ңі
Бас­қа­ру­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
Жиын­тығы
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Сыртқы басқарудағы
активтер туралы есеп»
нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Сыртқы басқарудағы активтер туралы есеп

9. Егер есепті кезеңде сыртқы басқарудағы зейнетақы активтерін сыртқы басқарушы зейнетақы активтерінің барлық сомасын басқа басқарушыға, не оларды бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына қайтарса және шартты бұзса, онда 2, 3, 4-бағандарда активтер мен міндеттемелерді тапсырудың соңғы күніне осы зейнетақы активтерін сыртқы басқарушы туралы мәліметтер көрсетіледі және 6-бағанда тапсырылған активтер нәтижесі туралы ақпарат (зейнетақы активтері сомасы және осы сома қайда берілгені) көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
5-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 4-ENPF_OPV
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың/ алушы­лар­дың жа­сы
Зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру ту­ра­лы шарт жа­са­ған са­лым­шы­лар­дың/алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры
Зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру ту­ра­лы шар­тта­ры жоқ са­лым­шы­лар­дың/алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
Са­ны
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
Са­ны
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
бар­лы­ғы
оның ішін­де жұ­мыс бе­ру­ші­лер­ден ауда­рым­дар
бар­лы­ғы
оның ішін­де жұ­мыс бе­ру­ші­лер­ден ауда­рым­дар
бар­лы­ғы
оның ішін­де жұ­мыс бе­ру­ші­лер­ден ауда­рым­дар
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
20 жас­қа дей­ін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан үл­кен
Жиын­тығы
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Міндетті зейнетақы
жарналары салымшыларының
/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі
және жеке зейнетақы
шоттарының саны туралы
есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. Нысанды толтырған кезде жеке сәйкестендіру нөмірі бар, зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған кезде, олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

6. 2 және 5-бағандарда салымшылардың /алушылардың жеке зейнетақы шоттарының саны зейнетақымен қамсыздандыру шартын жасаған ерлер және әйелдер бойынша жеке (тиісті бағандарда) салымшының/алушының жасына қарай бөліп, көрсетіледі. Олар бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы тиісінше 3 және 6-бағандарда көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
6-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан
Ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 5-ENPF_DPV
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың /алушы­лар­дың жа­сы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны (адам)
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
Са­ны (адам)
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
1
2
3
4
5
20 жас­қа дей­ін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан үл­кен
Жиын­тығы
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған «Ерікті
зейнетақы жарналары
салымшыларының
/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі
және жеке зейнетақы
шоттарының саны туралы
есеп» нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме Ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. Нысанды толтырған кезде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың /алушылардың зейнетақы жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ жеке зейнетақы шоттарының (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) саны бойынша мәліметтер болған жағдайда олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
7-қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 6-ENPF_OPPV
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жа­сы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны (адам)
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
Са­ны (адам)
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры со­ма­сы
1
2
3
4
5
20 жас­қа дей­ін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан көп
Жиын­тығы
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болған кезде – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «___» __________
Мөр орны

Әкімшілік деректер
жинауға арналған
«Міндетті кәсіптік
зейнетақы жарналары
салымшыларының
/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі
және саны туралы есеп»
нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Міндетті кәсіптік зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және саны туралы есеп

3. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры Нысанды ай сайын жасайды және ол есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. Бес жүз теңгеден аз сома есептерде нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. Нысанды толтырған кезде, зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер Нысанға ескертуде көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
8-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының/алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының /алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___» __________
Индекс: 7-ENPF_OPV_OBL
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі– ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(мың теңгемен)
Об­лыс/ қа­ла ата­уы
Зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру шар­тын жа­са­ған са­лым­шы­лар­дың /алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры
Зей­не­та­қы­мен қам­сыздан­ды­ру шар­ты жоқ са­лым­шы­лар­дың /алушы­лар­дың же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры
Са­ны
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы
Са­ны
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның со­ма­сы
бар­лы­ғы
оның ішін­де жұ­мыс бе­ру­ші­ден ақ­ша ауда­ры­мы
бар­лы­ғы
оның ішін­де жұ­мыс бе­ру­ші­ден ақ­ша ауда­ры­мы
1
2
3
4
5
6
7
Ақ­мо­ла
Ақ­тө­бе
Ал­ма­ты
Аты­рау
Шы­ғыс Қа­зақ­стан
Жам­был
Ба­тыс Қа­зақ­стан
Қа­ра­ған­ды
Қы­зы­лор­да
Қо­ста­най
Маң­ғы­стау
Пав­ло­дар
Сол­тү­стік
Қа­зақ­стан
Оң­тү­стік Қа­зақ­стан
Аста­на қа­ла­сы
Ал­ма­ты қа­ла­сы
Өңір көр­се­тіл­ме­ген
Жиын­тығы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы: ___________________________________  ______  _________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «_____» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Қазақстан
Республикасының облыстары
бойынша (салымшының
/алушының тұрғылықты жері
бойынша) міндетті зейнетақы
арналары салымшыларының
/алушылардың зейнетақы
жинақтарының көлемі және жеке
зейнетақы шоттарының саны
туралы есеп» нысанға қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының /алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Қазақстан Республикасының облыстары бойынша (салымшының /алушының тұрғылықты жері бойынша) міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының/алушылардың зейнетақы жинақтарының көлемі және жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ, жеке сәйкестендіру нөмірі бар жеке зейнетақы шоттарының саны, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ жеке зейнетақы шоттарының (оның ішінде зейнетақы жинақтарының сомасымен) саны бойынша мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер Нысанның ескертуінде көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
9-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Зейнетақы төлемдері туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 8-ENPF_Vyplaty
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі– ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
(мың теңгемен)
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Сим­вол
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да
1
2
3
4
Кесте бой­ын­ша зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
100
зей­нет­кер­лік жас­қа жет­кен кез­де
101
са­ны (адам)
102
со­ма­сы
103
бас­қа адам­дар­ға
104
са­ны (адам)
105
со­ма­сы
106
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
200
елу бес жас­қа (ер­лер үшін) және елу жас­қа (әй­ел­дер үшін) жет­кен кез­де
201
са­ны (адам)
202
со­ма­сы
203
мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша
204
са­ны (адам)
205
со­ма­сы
206
бас­қа адам­дар­ға
207
са­ны (адам)
208
со­ма­сы
209
Мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
300
зей­нет­кер­лік жас­қа жет­кен кез­де
301
са­ны (адам)
302
со­ма­сы
303
Бір жол­ғы зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
400
Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
401
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты
402
са­ны (адам)
403
со­ма­сы
404
Мұ­ра­гер­лер­ге
405
са­ны (адам)
406
со­ма­сы
407
бас­қа бір жол­ғы тө­лем­дер
408
са­ны (адам)
409
со­ма­сы
410
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
500
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты
501
са­ны (адам)
502
со­ма­сы
503
бас­қа бір жол­ғы тө­лем­дер
504
са­ны (адам)
505
со­ма­сы
506
Мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
600
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге шы­ғуы­на бай­ла­ны­сты
601
са­ны (адам)
602
со­ма­сы
603
бас­қа бір жол­ғы тө­лем­дер
604
са­ны (адам)
605
со­ма­сы
606
Сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ры­л­ған зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры:
700
мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
701
зей­нет­кер­лік жас­қа жет­кен кез­де
702
са­ны (адам)
703
со­ма­сы
704
елу бес (ер­лер үшін) және елу (әй­ел­дер үшін) жас­қа жет­кен және ең аз зей­не­та­қы мөл­ше­рі­нен тө­мен емес тө­лем­дер­ді қам­та­ма­сыз ету үшін зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның жет­кі­лік­ті бо­луы ке­зін­де
705
са­ны (адам)
706
со­ма­сы
707
I және II топ­та­ғы мү­ге­дек­тер­ге (мер­зім­сіз мү­ге­дек­тік)
708
са­ны (адам)
709
со­ма­сы
710
ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
800
са­ны (адам)
801
со­ма­сы
802
мін­дет­ті кә­сіп­тік зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
900
елу бес жас­қа (ер­лер үшін) және елу жас­қа (әй­ел­дер үшін) жет­кен кез­де
901
са­ны (адам)
902
со­ма­сы
903
зей­нет­кер­лік жас­қа жет­кен кез­де
904
са­ны (адам)
905
со­ма­сы
906
Зей­не­та­қы тө­лем­дер­дің бар­лы­ғы
1000
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «_____» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді
жинауға арналған
«Зейнетақы төлемдері
туралы есеп» нысанға
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Зейнетақы төлемдері туралы есеп

7. «Кесте бойынша зейнетақы төлемдері» жолында кесте бойынша жиынтығында жүзеге асырылған зейнетақы төлемдерінің сомасы көрсетіледі. Кесте бойынша зейнетақы жарналарының түрлері бойынша жүзеге асырылған зейнетақы (міндетті, ерікті, міндетті кәсіптік) төлемдері 100 (103, 106), 200 (203, 206, 209) және 300 (303) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бөлігінде кесте бойынша төлемдер жүзеге асырылған адамдардың саны 102, 105, 202, 205, 208 және 302 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

8. «Бір жолғы зейнетақы төлемдері:» жолында бір жолғы жасалған зейнетақы төлемдерінің сомасы көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бойынша бір жолғы зейнетақы төлемдері 401 (404, 407, 410), 500 (503, 506), 600 (603, 606) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бөлігінде бір жолғы зейнетақы төлемдері жүзеге асырылған адамдардың саны 403, 406, 409, 502, 505, 602, 605 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

9. «Сақтандыру ұйымына аударылған зейнетақы жинақтары:» жолында сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы жинақтарының сомасы көрсетіледі. Зейнетақы жарналарының түрлері бойынша сақтандыру ұйымдарына берілген зейнетақы жинақтары 701 (704, 707, 710), 800 (802), 900 (903, 906) символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі. Зейнетақы жинақтары сақтандыру ұйымдарына берілген адамдардың саны 703, 706, 709, 801, 902, 905 символдарына сәйкес келетін жолдарда көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
10-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___»__________
Индекс: 1-ENPF_CBSA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
(мың теңгемен)
Р/с№
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Но­ми­нал­дық сәй­кестен­ді­ру
нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың
са­ны (дан­амен)
Но­ми­нал­дық
құ­ны
бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Ва
лю
та
сы
бір ба­ға­лы қа
ғаз дың құ
ны
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де РЕ­ПО-ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
…
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1
…
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да,
заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1
…
3.
Шет мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
…
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
4.1.
…
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
…
6.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
…
7.
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Ке­зең
Ба­лан­стық құ­ны
е
с
е
п
­к
е
қ
о
ю
к
ү
­н
і
ө
т
е
у
к
ү
­н
і
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар
ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се шы­ғын­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін, әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Ө
т
е
­у
­г
е
д
е
й
­і
н
ұ
с
та
­л
а
­т
ы
н
б
а
­ғ
а­
л
ы
қ
а
­ғ
а
­з­
д
а
р
Б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е
,
а
у
ы
р
т­
п
а
­л
ы
қ
түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Б
а
р
­л
ы
ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
а
у
ы
р
т­
п
а
­л
ы
қ
түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
а
у
ы
рт
­п
а
­лы
қ
т
ү
с
­к
е
н
ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар
б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
е
с
е
п
­т
е
л
­г
е
н
с
ы
й
­а
­қ
ы
а
у
ы
р
т
­п
а
­л
ы
қ
т
ү
с
­к
е
н
б
а
­ғ
а
­л
ы
қ
а
­ғ
а
­з
­д
а
р
,
б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
РЕ­ПО-ға
б
е
­р
і
­л
­г
е
н
б
а
­ғ
а
­л
ы
қ
а
­ғ
а
­з
­д
а
р
б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
е
с
е
п
­т
е
л
­г
е
н
с
ы
й­
а
­қ
ы
ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
РЕ­ПО-ға
б
е
­р
і
­л
­г
е
н
б
а
­ғ
а
­л
ы
қ
а
­ғ
а
­з­
д
а
р
б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы
а
у
ы
р
т
­п
а
­л
ы
қ
т
ү
с­
к
е
н
б
а
­ғ
а
­л
ы
қ
а
­ғ
а
­з
­д
а
р
,
б
а
р
­л
ы
­ғ
ы
о
н
ы
ң
і
ш
і
н
­д
е,
РЕ­ПО-ға
б
е
­р
і
­л
­г
е
н
б
а
­ғ
а
­л
ы
қ
а
­ғ
а
­з
­д
а
р
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
кестенің жалғасы:
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
са­тып алу кү­нін­де­гі
есеп­ті кү­нін­де­гі
са­тып алу кү­нін­де­гі
есеп­ті кү­нін­де­гі
27
28
29
30
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «__» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді
жинауға арналған
«Меншікті активтер
есебінен сатып алынған
бағалы қағаздар туралы
есеп» нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп

11. 27 және 28-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдары тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. 27 және 28-бағандарда рейтинг болмаған кезде «рейтинг жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.

12. 29-30-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 29 және 30-бағандарда «листинг жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының резиденті еместерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
11-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Меншікті активтер есебінен жасалған «кері РЕПО» және «РЕПО» операциялары туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___» __________
Индекс: 1-ENPF_REPO_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
(мың теңгемен)
№ п/п
Эми­тент­тің
ата­уы
Эми­тент­тің
елі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі және ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
Ке­зең
опе­ра­ци­я­ның ашы­лу кү­ні
опе­ра­ци­я­ның жа­бы­лу кү­ні
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
«Ке­рі РЕ­ПО»
опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
1.1.1.
1.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
1.2.1.
2
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
2.1.2.
2.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
2.2.1.
кестенің жалғасы
Опе­ра­ци­я­ның
күн­мен көр­се­ті­л­ген мер­зі­мі
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
мәмі­ле­ні жа­сау кү­нін­де­гі
есеп­ті кү­нін­де­гі
мәмі­ле­ні жа­сау кү­нін­де­гі
есеп­ті кү­нін­де­гі
10
11
12
13
14
15
16
17
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «__» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді
жинауға арналған
«Меншікті активтер
есебінен жасалған «кері
РЕПО» және «РЕПО»
операциялары туралы
есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Меншікті активтер есебінен жасалған «кері РЕПО» және «РЕПО» операциялары туралы есеп

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдарының бірі тағайындаған облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингісі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингісі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингісі көрсетіледі. Рейтингісі болмаған жағдайда 14 және 15-бағандарда «рейтингісі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

9. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Қазақстан Республикасының резидент еместерінің бағалы қағаздары бойынша және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
12-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ағымдағы шоттарында меншікті
активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___» __________
Индекс: 1-ENPF_Vklady_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі– есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
(мың теңгемен)
Р/с
№
Банк­тің ата­уы
Рей­тинг
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк са­лым шар­ты жа­сал­ған кү­ні және нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен)
са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­нін­де­гі
есеп­ті кү­нін­де­гі
кү­ні
нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.1.
…
2.
Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар
2.1.
…
3.
Мер­зім­ді са­лым­дар
3.1.
…
4.
Шар­тты са­лым­дар
4.1.
…
5.
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
5.1.
…
6.
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сы
Са­лым­ның ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма­лық: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер
Ес­кер­ту
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
бар­лы­ғы
оның ішін­де са­лым бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
9
10
11
12
13
14
15
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «__» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді жинауға
арналған «Екінші деңгейдегі
банктердің және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың ағымдағы
шоттарында меншікті активтер
есебінен орналастырылған
салымдар мен ақша туралы
есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ағымдағы шоттарында меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың ағымдағы шоттарында меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

5. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings рейтингілік агенттіктерінің бірі немесе олардың еншілес ұйымдарының бірі тағайындаған екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Осы бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

8. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтерді салымға шетел валютасында орналастырған жағдайда бір мезгілде ұлттық валюта – теңгедегі баламасы 10-бағанда көрсете отырып, 11-баған толтырылады, активтерді ұлттық валюта – теңгеде орналастырған жағдайда, 10-баған толтырылады.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
13-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп
Есепті кезең: 20__жылғы «___» __________
Индекс: 1-ENPF_IKDU
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі– есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын
Нысан
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып
алу
құ­ны
(мың тең­ге­мен)
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ция
лар
са­ны
(да­на
мен)
Бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы
қо­ры­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар
са­ны­ның эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы
(пай­ы­з­бен)
Са­тып алын­ған
кү­ні
Бар­лы­ғы
оның ішін­де есеп­тел­ген ди­ви­денд­тер
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент қар­жы
ұй­ым­да­ры
1.1.
Екін­ші
дең­гей­де­гі
банк­тер
1.1.1.
жай
ак­ци­я­лар
1.​1.​1.​1.
…
1.1.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​1.​2.​1.
…
1.2.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры
1.2.1.
жай
ак­ци­я­лар
1.​2.​1.​1.
…
1.2.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​2.​2.​1.
…
1.3.
Өзге де қар­жы ұй­ым­да­ры
1.3.1.
жай
ак­ци­я­лар
1.​3.​1.​1.
…
1.3.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
1.​3.​2.​1.
…
2.
Қар­жы ұй­ым­да­ры бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар
2.1.
жай
ак­ци­я­лар
2.1.1.
…
2.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
2.2.1.
…
3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар
3.1.
жай
ак­ци­я­лар
3.1.1.
...
3.2.
ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
3.2.1.
...
4.
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы адам)
________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Орындаушы:
_____________________________________________  _____  _____________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20_____ жылғы «__» __________
мөр орны

Әкімшілік деректерді
жинауға арналған «Басқа
заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар
туралы есеп» нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 27 тамыздағы
№ 227 қаулысына
14-қосымша
Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары

1. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі – Қор) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) есептілігін ұсыну тәртібін айқындайды.

7. Есептілікті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер, нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы» 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысында және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында көзделген тәртіпте айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.