Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі, «Мемлекеттік статистика туралы» 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігінің төрағасы
Ә. Смайлов _____________________
2013 жылғы 25 қараша

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
1-қосымша
Кастодиандар есептілігінің тізбесі
Кастодианның есептілігіне мыналар кіреді:

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
2-қосымша
Индекс: 1-CUST_NOM_DER
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Кім ұсынады: кастодиан
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
№
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­тің ата­уы
Но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ның ата­уы
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
бар­лы­ғы
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ин­ве­сти­ци­я­лық қор­ла­ры­ның (ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің (мен­шік ие­ле­рі­нің)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
…
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шот­та­ры­ын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бро­кер­ле­рі- ди­лер­ле­рі­нің (екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер бо­лып та­был­май­тын мен­шік ие­ле­рі)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қар­жы на­ры­ғы­ның бас­қа да ли­цен­зи­ат­та­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі- но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі -но­ми­нал­дық ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
…
кестенің жалғасы:
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың
23
24
25
26
27
28
29
30
…
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Орындаушы _________________________________________ __________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы «_____»__________
Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.
Кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп нысанына
қосымша
Кастодианның номиналдық ұстауында тұрған бағалы қағаздар туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
3-қосымша
Индекс: 2-CUST_BLOK
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Кім ұсынады: кастодиан
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
Кү­ні
Кли­ент­тің ата­уы
Ак­тив­тер­дің тү­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Эм­ми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
На­рық
Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы оқ­ша­у­лан­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма тү­рі
Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы оқ­ша­у­лан­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма­ның кө­ле­мі, тең­ге
Бас тар­ту­ға негіз
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Орындаушы ________________________________________ _________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы «_____»__________
Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.
Клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп нысанына
қосымша
Клиенттердің оқшауланған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
4-қосымша
Индекс: 3-CUST_CLIENT
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Кім ұсынады: кастодиан
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
№
Кли­ент­тің ата­уы
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Кли­ент­тер­дің са­ны
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның ли­цен­зи­я­сы­на сәй­кес жү­зе­ге асы­ра­ла­тын қыз­мет тү­рін көр­се­те оты­рып қар­жы на­ры­ғы­ның ли­цен­зи­ат­та­ры­ның
Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың
Бас­қа же­ке тұ­лға­лар­дың
1
2
3
4
5
6
Жиын­тығы
X
X
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Орындаушы _________________________________________ __________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы «_____»__________
Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.
Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп нысанына
қосымша
Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
5-қосымша
Индекс: 4-CUST_NOM_DER_IN
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Кім ұсынады: кастодиан
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі – тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
Р/с
№
Ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­тің ата­уы
Ше­тел­дік но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ның ата­уы
Шет мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды но­ми­нал­дық ұстау бой­ын­ша қыз­мет көр­се­ті­ле­тін но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ның ата­уы
Шет мем­ле­ке­ті­нің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­сі­нің ата­уы
Шет мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша но­ми­нал­дық ұста­у­шы бо­лып та­бы­ла­тын бро­ке­рі­нің кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да тұр­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
1
2
3
4
5
6
7
1
…
n
Жиын­тығы
X
Х
X
X
X
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Орындаушы _________________________________________ _________
тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы «_____»__________
Ескертпе: Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.
Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп нысанына
қосымша
Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналдық ұстауда тұрған бағалы қағаздар туралы есеп

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
6-қосымша
Кастодианның есептілікті ұсыну қағидалары

1. Кастодианның есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктері (бұдан әрі – кастодиан-банк) есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну тәртібін айқындайды.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2013 жылғы 23 қыркүйектегі
№ 248 қаулысына
7-қосымша
Қазақстан Республикасының күші жойылған нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2005 жылғы 28 мамырдағы № 164 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3706 тіркелген) 1-тармағының 3) тармақшасы.

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2005 жылғы 26 қарашадағы № 415 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3988 тіркелген, 2006 жылы «Қаржы жаршысы» журналында, № 1 (25) жарияланған) 1-тармағының 3) тармақшасы.

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 25 маусымдағы № 173 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4848 тіркелген, 2007 жылғы 5 қыркүйекте «Заң газеті» газетінде, № 135 (1338) жарияланған) қосымшасының 4) тармақшасы.

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 1 маусымдағы № 73 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6315 тіркелген) 1-тармағы.