В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 1 января 2014 года, за исключением пункта 1 Перечня, который распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2013 года.

Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 февраля 2014 года № 33
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения

«7. Единый накопительный пенсионный фонд в срок не позднее десяти рабочих дней после публикации сведений о структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов, представляет в Национальный Банк Республики Казахстан информацию об исполнении пунктов 2 и 5 Правил, с указанием средства массовой информации, использованного для публикации (размещения) сведений о структуре инвестиционного портфеля за счет пенсионных активов, с приложением копий подтверждающих документов.»;
Приложение изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения.

Приложение 1
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
«Приложение
к Правилам публикации единым накопительным
пенсионным фондом сведений о структуре
инвестиционного портфеля единого накопительного
пенсионного фонда за счет пенсионных активов
в средствах массовой информации
Форма
Структура инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда, сформированного за счет пенсионных активов
по состоянию на «_____» «_______________» 20 __ года
На­име­но­ва­ние эми­тен­та и вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Иден­ти­фи­ка­тор фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти (ба­зо­во­го ак­ти­ва)
Рей­тинг
Да­та по­га­ше­ния
1
2
3
4
5
продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Те­ку­щая сто­и­мость
Удель­ный вес от ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля, %
При­ме­ча­ние
6
7
8
9
10
Пояснения по заполнению таблицы:
В графе 1 указывается полное наименование эмитента финансового инструмента и его вид (в том числе, ценная бумага, полученная в результате операции «обратное РЕПО», аффинированный драгоценный металл, производный финансовый инструмент, банковский депозит и другие).
В графе 2 указывается краткое название (уникальный идентификатор) котируемых финансовых инструментов, а также Национальный идентификационный номер (НИН), Международный идентификационный номер (International Securities Identification Number - ISIN) для финансовых инструментов, либо номер договора на открытие банковского депозита.
В графе 3 указывается код валюты в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов» финансового инструмента, в которой он номинирован, либо код валюты, являющейся базовым активом по производному финансовому инструменту.
В графе 4 указывается имеющаяся рейтинговая оценка ценной бумаги для долговых ценных бумаг, рейтинг эмитента (банка) для акций (банковского вклада), либо рейтинг контрпартнера для производных финансовых инструментов, а также наименование рейтингового агентства, присвоившего рейтинговую оценку. В случае наличия двух и более рейтинговых оценок указывается наивысшая рейтинговая оценка по международной и (или) национальной шкале одного из рейтинговых агентств.
В графе 5 указывается дата погашения (закрытия) в формате «дата/месяц/год» для долговых ценных бумаг (операции «обратное РЕПО» или банковского вклада или производного финансового инструмента) в соответствии с условиями выпуска (сделки (договора)), для долевых и иных бессрочных ценных бумаг данная графа не заполняется.
В графе 6 указывается количество финансовых инструментов в штуках.
В графе 7 указывается номинальная стоимость облигаций, рассчитываемая как произведение количества облигаций одного выпуска на номинальную стоимость одной облигации данного выпуска, в тысячах тенге.
В графе 8 указывается текущая суммарная стоимость финансовых инструментов, включающая начисленное вознаграждение, на отчетную дату с учетом их обесценения в тысячах тенге.
В графе 9 указывается удельный вес финансового инструмента в процентах от инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда, с точностью до двух знаков после запятой.
В графе 10 указывается дополнительная информация о финансовых инструментах, уточняющая суть заключаемой сделки с финансовыми инструментами (например, в случае если ценная бумага была получена в результате операции «обратное РЕПО», в данной графе делается соответствующая пометка).».

Приложение 2
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
«Приложение 1
к Правилам осуществления
деятельности единого накопительного
пенсионного фонда и (или)
добровольных накопительных пенсионных фондов
Расчет стоимости условной единицы пенсионных активов