Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті белгілеу, Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтің мәндерін есеп айырысу қағидаларын бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі және «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициентінің мәні күн сайын кемінде 1-ді құрауға тиіс.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 3 ақпандағы
№ 7 қаулысына
1-қосымша
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтің мәндерін есеп айырысу қағидалары
Осы Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті есептеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушы) сақтауға міндетті «Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті» пруденциялық нормативін есептеу тәртібін белгілейді.
Қағидалар ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығы бар инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға қолданылмайды.
Сенімгерлікпен басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтынвалюта активтері және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтері инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативін есептеу кезінде есепке алынбайды.
Қағидалардың инвестициялық портфельді басқарушының үлестес тұлғалары бөлігінде көзделген нормалары заңды тұлғаларға және олардың «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының көрсетілген ұйымдардың дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан артық пайызын тікелей (банктер бойынша – жанама) иеленуі нәтижесінде инвестициялық портфельді басқарушымен үлестес болып табылатын үлестес тұлғаларына қолданылмайды.

К = (ӨА - М) / МКТМ, мұндағы
ӨА – инвестициялық портфельді басқарушының Қағидалардың 5-тармағына сәйкес өтімді деп танылатын өтімді активтері;
М – баланс бойынша міндеттеме;
МКТМ – меншікті капитал жеткіліктілігінің есебіне қабылданатын, Қағидалардың 2-тармағына сәйкес есептелген инвестициялық портфельді басқарушының меншікті капиталының ең төмен мөлшері.

басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ = 181 440 000 (бір жүз сексен бір миллион төрт жүз қырық мың) теңгеге тең болады;
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден астам болса, онда МКТМ = 181 440 000 (бір жүз сексен бір миллион төрт жүз қырық мың) + (БҚА – 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге) * 0,0014 болады,
мұндағы БҚА – басқаруға қабылданған активтер.
МКТМ ең жоғарғы мәні 1 600 000 000 (бір миллиард алты жүз миллион) теңгеден аспауы тиіс.

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – уәкілетті орган) Standard & Poor's агенттігінің рейтингілік бағаларынан басқа Moody's Investors Service және Fitch агенттіктерінің және олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының (бұдан әрі – басқа рейтингілік агенттіктер) рейтингілік бағаларын да мойындайды.

Азия даму банкі (the Asian Development Bank);
Америкааралық даму банкі (the Inter-American Development Bank);
Африка даму банкі (the African Development Bank);
Еуразия даму банкі (Eurasian Development Bank);
Еуропа қайта құру және даму банкі (the European Bank for Reconstruction and Development);
Еуропалық инвестициялық банк (the European Investment Bank);
Еуропалық Кеңестің Даму Банкі (the Council of Europe Development Bank);
Жеке секторды дамыту жөніндегі ислам корпорациясы (ICD);
Ислам даму банкі (the Islamic Development Bank);
Көптарапты инвестицияларға кепілдік беру агенттігі;
Скандинавия инвестициялық банкі (the Nordic Investment Bank).
Халықаралық валюта қоры;
Халықаралық даму қауымдастығы;
Халықаралық инвестициялық дауларды реттеу орталығы;
Халықаралық қайта құру және даму банкі (the International Bank for Reconstruction and Development);
Халықаралық қаржы корпорациясы (the International Finance Corporation).

кассадағы ақша, инвестициялық портфельді басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшерде;
осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы ақша;
орталық депозитарийдің шоттарындағы меншікті ақша;
клирингтік ұйымдардың шоттарындағы инвестициялық портфельді басқарушының кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын меншікті ақша;
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» санатынан төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді, жеке рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденті емес банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша;
ұйымдарға бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін банк қызметтерін көрсететін Қазақстан Республикасының резиденті емес ұйымдарының шоттарындағы ақша;

банктердің Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шкала бойынша «kzB-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар;
банктер Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «А-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес - бас банктің еншілес резидент - банктері болып табылады;
банктер қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңының «акциялар» секторына енгізілген эмитент банктер болып табылады немесе акциялары қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі эмитент банктер болып табылады;

3) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді жеке рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі салымдар;

6) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шкаласы бойынша «kzВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының акциялары;

7) заңды тұлғалардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «акциялар» секторы «Премиум» санатының талаптарына сәйкес келетін акциялары немесе ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі заңды тұлғалар акциялары;

8) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шкаласы бойынша «kzВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда);

10) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, осы тармақтың 8), 9) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, мынадай талаптарға сәйкес келетін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын есептегенде):
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына (International Financial Reporting Standards - IFRS) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын қаржылық есептілік стандарттарына (General Accepted Accounting Principles - GAAP) сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасы танитын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне кіретін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің соңғы екі жылдың біріндегі таза пайдасы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржылық емес ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытта осы бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

11) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда);

12) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда);

14) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

15) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шкаласы бойынша «kzВВ-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

17) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің «BBB-»-тен төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда);

20) инвестициялық портфельді басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын сомада шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген қызметкерлер мен басқа тұлғалардың дебиторлық берешегін шегергенде, инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық берешегі (ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде);

6. Инвестициялық портфельді басқарушы бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті қоса атқарған жағдайда «меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффиценті» пруденциялық нормативін есептеу және басқа нормативтер «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті белгілеу, Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті есептеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 146 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9736 тіркелген) белгіленген ерекшеліктер ескеріле отырып жүзеге асырылады.

7. Инвестициялық портфельді басқарушы осы Қағидалардың қосымшасына сәйкес нысан бойынша, Қағидалардың 12-тармағында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнінiң соңындағы жағдай бойынша әрбiр жұмыс күнi пруденциялық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз тасымалдағыштағы пруденциялық нормативтiң есебiне және пруденциялық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтерге (бұдан әрі – қосымша мәліметтер) инвестициялық портфельді басқарушының бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтері қол қояды, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельді басқарушыда сақталады.

16. «Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті» пруденциялық нормативін бұзған жағдайда, инвестициялық портфельді басқарушы бұзушылық болған сәттен бастап күнтізбелік үш күн ішінде уәкілетті органға пруденциялық нормативті бұзу фактісі мен себептері туралы, оны жою шараларының жоспарын ұсына отырып хабарлайды.

Инвестициялық портфельді
басқаруды жүзеге асыратын
ұйымдар үшін пруденциялық
нормативтің мәндерін есеп айырысу
қағидаларына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Пруденциялық нормативті есептеу
Нысанның индексі: К1-УИП
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
___________________________________________________________________
(Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы)
1-кесте. Меншікті капитал жеткіліктілігі нормативін есептеу
(мың теңгемен)
№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (%)
Есеп ай­ы­ры­су­ға со­ма
1.
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1.-1.5.-жол­да­ры­ның қо­сындысы), оның ішін­де:
100
1.1.
кас­са­да­ғы ақ­ша (ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды)
100
1.2.
Қа­ғи­да­лар­дың 5-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3.
ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша;
100
1.4.
кли­ринг­тік ұй­ым­да­ғы шот­тар­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ке­піл­дік бе­рі­л­ген маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша;
100
1.5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
100
1.6
ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­тер көр­се­те­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
100
2.
Мы­на та­лап­тар­дың бі­ре­уіне сәй­кес кел­ген кез­де, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да):
банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар;
банк­тер ре­зи­дент емес бас бан­кі­нің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ен­ші­лес банк бо­лып та­бы­ла­ды
100
3.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­ры есеп­ке алын­ған са­лым­дар, осы эми­тент банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­лу шар­ты­мен
100
4.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ға ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­ры есеп­ке алын­ған са­лым­дар
100
5.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
6.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген, «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
7.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры
100
8.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры
100
9.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
10.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен до «В-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB+»-тен «kzB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
11.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы қо­сым­ша­ның 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
12.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­ғи­да­лар­дың 5-тар­ма­ғы­ның 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
13.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
14.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
15.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
16.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
17.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
18.
Заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры, неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің әкім­ші­лік ті­зі­мін­де­гі ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
19.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да)
100
20.
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар мен ме­тал де­по­зит­те­рі
100
21.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
22.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
100
23.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
100
24.
Өтім­ді ак­тив­тер­дің жиын­тығы (1-23-жол­дар­дың со­ма­сы) – ӨА
х
25.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
26.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі (МКТМ)
х
х
27.
К1 «Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лі­гі нор­ма­ти­ві» ((24-жол-25-жол)/26-жол) 1-ден кем емес
х
х
2-кесте. Пруденциялық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтер
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің №
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
1
2
3
8001
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
8002
Бас­қа негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
8003
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген қыз­мет­кер­лер мен бас­қа да адам­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8004
Бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8005
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8006
Мы­на та­лап­тар­дың бі­ре­уіне сәй­кес кел­ген кез­де ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­ның со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып):
банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар банк­тер;
банк­тер Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент бас банк­тің ре­зи­дент ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды
8007
Осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент банк­тер неме­се ак­ци­я­ла­ры қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де тұр­ған эми­тент банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды де­ген та­лап­пен, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8008
-
8009
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар
8010
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8011
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8012
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын кли­ринг ұй­ы­мын­да­ғы шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8013
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8014
Ұй­ым­дар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін банк қыз­мет­те­рін көр­се­те­тін бей­ре­зи­дент ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8015
Бро­кер­дің және ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
8016
Өзге ақ­ша
8017
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8018
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8019
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұс­қас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
8020
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8021
Заң­ды тұ­лға­лар­дың «В-» тө­мен емес рей­тин­гі бар, осы қо­сым­ша­ның 8020 бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға жат­қы­зыл­ма­ған, ық­ти­мал шы­ғын­дар ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры
8022
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8023
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8024
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы қо­сым­ша­ның 8022 және 8023 бел­гі­ле­рін­де көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8025
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы Қа­ғи­да­лар­дың 5-тар­ма­ғы­ның 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8026
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8032
Осы қо­сым­ша­ның 8021 бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын, ық­ти­мал шы­ғын­дар ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің «ВВВ-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8035
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________ _____________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Орындаушы: ________________________________________ _______ ___________
(лауазымы, тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

Пруденциялық нормативті есептеу
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пруденциялық нормативті есептеу

Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 3 ақпандағы
№ 7 қаулысына
2-қосымша
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы қызмет
мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін
нормативтік құқықтық актілерінің
тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының «Бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен сауда-саттық ұйымдастырушылардың қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 29 қазандағы № 170 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5406 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2009 жылғы 14 қаңтарда № 5 (1428) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен сауда-саттық ұйымдастырушылардың қызметін жүзеге асыру ережесінде:
1-тармақтың 18) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«18) уәкілетті орган – Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі.»;
37-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«37. Қор биржасының сауда жүйесінде «автоматты» тәсілмен жүзеге асырылатын «репо» операциялары былайша жүргізіледі:
1) Қазақстан Республикасының жергілікті атқару органдарының облигацияларын қоса алғанда, Қазақстан Республикасының мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздары бойынша;
2) қор биржасының ресми тізіміндегі «акциялар» секторының бірінші (ең жоғарғы) санатына енгізілген акциялар бойынша;
3) Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В-»-дан төмен емес немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі немесе Standard & Poor's немесе Fitch ұлттық шкаласы бойынша «kzВ-»-дан төмен емес немесе Moody's Investors Service ұлттық шкаласы бойынша kzВ3»-дан төмен емес ең төменгі рейтингілік бағасы бар борыштық бағалы қағаздар бойынша;
4) қор биржасының ресми тізіміндегі «бірінші шағын санатты рейтингілік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар» санатына енгізілген борыштық бағалы қағаздар бойынша;
5) қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі акциялар бойынша.
Қор биржасының сауда жүйесінде «тікелей» тәсілмен жүзеге асырылатын «репо» операцияларының мәні болып табылатын тізбесі бағалы қағаздар қор биржасының ішкі құжаттарымен белгіленеді.».

4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға қажетті бағдарламалық-техникалық құралдардың және өзге жабдықтардың нұсқаулығын бекіту туралы» 2012 жылғы 28 сәуірдегі № 165 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7734 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 28 тамызда № 562-569 (27642) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға қажетті бағдарламалық-техникалық құралдардың және өзге жабдықтардың нұсқаулықта:
кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:
«Осы Бағдарламалық-техникалық құралдардың және бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін қажетті өзге жабдықтардың нұсқаулығы (бұдан әрі – Нұсқаулық) бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру үшін қажетті бағдарламалық-техникалық құралдар мен өзге жабдықтарға (бұдан әрі – бағдарламалық қамтамасыз ету) қойылатын талаптарды және бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларында сақталған деректерге санкцияланбаған қол жеткізуден ақпаратты сақтау мен қорғауды қамтамасыз ететін қауіпсіз жұмысты ұйымдастыруды айқындайды.
Нұсқаулық бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі арасында жасалған тиісті келісім негізінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ақпараттық ресурстарын пайдалану кезінде туындайтын қатынастарға қолданылмайды.»;
2-тармақтың 1) тармақшасының он үшінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
«белгілі күнге және уақытқа жеке шоттан (қосалқы шоттан) үзінді-көшірмелерді, жүргізілген операциялар туралы есептерді, бағалы қағаздарды ұстаушылардың, орталық депозитарийдің, эмитенттердің және уәкілетті органның сұратулары бойынша есептерді, хабарламаларды және анықтамаларды жасауды және беруді;».

6. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы» 2013 жылғы 27 тамыздағы № 214 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8796 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларында:
кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:
«Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару жүйесін қалыптастыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) сәйкес әзірленді және брокерлік және дилерлік қызметті (бұдан әрі – брокер және (немесе) дилер), инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті (бұдан әрі – Басқарушы) жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру тәртібін белгілейді.».
Қағидаларда көзделген, тәуекелдерді басқару жүйесін қолдау үшін пайдаланылатын бағдарламалық-техникалық қамтамасыз етуге, сондай-ақ Басқарушы қызметін автоматтандыруға қойылатын талаптар Басқарушы мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі арасында жасалған тиісті келісім негізінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ақпараттық ресурстарын пайдалану кезінде туындайтын қатынастарға қолданылмайды.»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қағидалардың мақсаты брокерде және (немесе) дилерде, Басқарушыда тәуекелдерді басқару жүйесін қалыптастыруға қойылатын талаптарды айқындау болып табылады.
Қағидалардың 42-тармағы 3) тармақшасының, 43-тармағы 4), 5), 6) және 7) тармақшаларының, 46, 48, 54, 55, 56 және 57-тармақтарының талаптары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің еншілес ұйымын сенімгерлікпен басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін басқаруға қатысты қолданылмайды.»;
8 және 9-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«8. Басқарушының және Басқарушы болып табылатын брокердің және (немесе) дилердің меншікті активтері мен инвестициялық басқаруға қабылданған клиенттердің активтері бойынша баға тәуекелі, пайыздық тәуекел, валюталық тәуекел және өтімділік тәуекелі жөніндегі стресс-тестинг Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес екі айда бір рет есептеледі.
Стресс-тестинг нәтижелері Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес әрбір жұп айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірілмей ресімделеді.
9. Басқарушы және Басқарушы болып табылатын брокер және (немесе) дилер Қағидалардың 3 және 4-қосымшалары бойынша ақпаратты есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ресімдейді.»;
мынадай мазмұндағы 9-1-тармақпен толықтырылсын:
«9-1. Басқарушы және Басқарушы болып табылатын брокер және (немесе) дилер Қағидалардың 8 және 9-тармақтарында жазылған ақпаратты қағаз тасымалдағышта және электрондық форматта резервтеуді және сақтауды қамтамасыз етеді.»;
20-тармақтың 9) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«9) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, тиісті органдардың, активтері басқаруға қабылданған клиенттердің алдында клиенттердің инвестициялық портфелін басқару жөніндегі қызметтің нәтижелері туралы есептілікті дайындау;»;
21-тармақтың 6) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«6) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің, Басқарушының немесе Басқарушы болып табылатын брокердің және (немесе) дилердің тиісті органдарының алдында меншікті активтерді басқару жөніндегі қызметтің нәтижелері туралы есептілікті дайындау жөніндегі рәсімдердің сипаттамасы.»;
93-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«93. Брокердің және (немесе) дилердің, Басқарушының ішкі аудит қызметінің есептері Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне оның сұратуы бойынша ұсынылады.»;
96-тармақтың 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«5) брокердің және (немесе) дилердің, Басқарушының ақпараттық қамтамасыз ету бөлімшесінен тоқсанына бір рет мыналар туралы ақпаратты:
аппараттық-бағдарламалық техникалық кешендердің жағдайы;
есепті кезең ішінде анықталған техникалық проблемалар;
брокердің және (немесе) дилердің, Басқарушының ішкі рәсімдеріне анықталған сәйкессіздіктер;
проблемалар мен сәйкессіздіктердің қайталап туындауын жою және болдырмау үшін қабылданған шаралар туралы ақпаратты алады;
Осы тармақшада көрсетілген ақпарат Басқарушы мен Ұлттық Банк арасында жасалған тиісті келісім негізінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ақпараттық ресурстарын пайдалану кезінде ұсынылмайды;».

7. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 2013 жылғы 29 қазанда № 8857 тіркелген) қаулысына мынадай толықтыру енгізілсін:
2-тармақ мынадай мазмұндағы он бірінші бөлікпен толықтырылсын:
«Инвестициялық портфельді басқарушылар осы қаулының 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17 және 18-қосымшаларында белгіленген нысандарды толтыру кезінде сенімгерлікпен басқаруға берілген уәкілетті органның алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін көрсетпейді.»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқаратын, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілігін ұсыну жөніндегі қағидаларында:
6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«6. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда, Ұйым уәкілетті органға пысықталған есептілікті және есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себебін көрсете отырып жазбаша түсіндіру ұсынады.».

қағаздар нарығындағы қызмет
мәселелері бойынша өзгерістер мен
толықтырулар енгізілетін нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
1-қосымша

қағаздар нарығындағы қызмет
мәселелері бойынша өзгерістер мен
толықтырулар енгізілетін нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
2-қосымша

қағаздар нарығындағы қызмет мәселелері
бойынша өзгерістер мен толықтырулар
енгізілетін нормативтік құқықтық
актілерінің тізбесіне
3-қосымша

бағалы қағаздар нарығындағы
қызмет мәселелері бойынша өзгерістер
мен толықтырулар енгізілетін
нормативтік құқықтық
актілерінің тізбесіне
4-қосымша

Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 3 ақпандағы
№ 7 қаулысына
3-қосымша
Қазақcтан Республикасының күші жойылды деп танылатын
нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

1. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 22 тамыздағы № 122 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5332 тіркелген, 2008 жылғы 15 қарашада Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында № 11 жарияланған).

2. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушылар жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметтерін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 26 қаңтардағы № 5 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5578 тіркелген) 3-тармағы.

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізілім жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметтерін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 5 тамыздағы № 185 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5777 тіркелген) 3-тармағы.

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 29 желтоқсандағы № 265 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6039 тіркелген) 3-тармағы.

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 131 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6554 тіркелген) тізбенің 20-тармағы.

6. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 30 қаңтардағы № 20 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7439 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 24 мамырда № 261-266 (27340) жарияланған) қосымшаның 5-тармағы.