Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номер…

0 Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.

2

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 158 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5393).

3 3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

4 Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 18 апреля 2014 года № 53
Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам

1

1. Настоящие Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (далее - Правила) определяют порядок присвоения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, и учета национальных идентификационных номеров, присвоенных государственным ценным бумагам.

2 2. В Правилах используются следующие понятия:

1 1) ответственный сотрудник - работник уполномоченного органа, ответственный за присвоение национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров);

2 2) национальный идентификационный номер (далее - НИН) - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом государственным эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;

3 3) эмитент - Министерство финансов Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местный исполнительный орган области, города республиканского значения, столицы.

3 3. Уполномоченный орган присваивает НИН государственным ценным бумагам, выпущенным эмитентом в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.

4 4. Присвоение НИН государственным ценным бумагам, выпущенным Министерством финансов и Национальным Банком Республики Казахстан, производится уполномоченным органом на основании электронного запроса на присвоение НИН, содержащего следующие сведения о выпуске:

1 1) вид государственных ценных бумаг - их полное наименование (сокращенное наименование, аббревиатура);

2 2) валюта выпуска;

3 3) срок обращения;

4 4) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

5 5) предполагаемая дата размещения;

6 6) объем размещения;

7 7) дата погашения.

5

5. Присвоение НИН государственным ценным бумагам, выпущенным местными исполнительными органами, производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего сведения о данном выпуске, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) пункта 4 Правил.

6 6. Допускается составление одного запроса на присвоение НИН государственным ценным бумагам в соответствии с пунктами 4 и 5 Правил для более чем одного предполагаемого эмитентом выпуска, в том числе и на определенный период времени вперед.

7 7. После получения запроса эмитента ответственный сотрудник проверяет правильность его составления в части:

1 1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 4 Правил;

2 2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Республики Казахстан или Национального Банка Республики Казахстан, предусматривающими выпуск соответствующего вида государственных ценных бумаг;

3 3) соответствия порядкового номера предполагаемого выпуска государственных ценных бумаг имеющейся у уполномоченного органа информации о предыдущих выпусках государственных ценных бумаг данного вида.

8 8. При соответствии сведений, указанных в запросе эмитента, требованиям пунктов 4, 7 Правил уполномоченный орган присваивает НИН и отправляет электронный либо письменный ответ на запрос, содержащий:

порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
НИН (если он был присвоен);
причину отказа (если в присвоении НИН отказано).

9 9. Уполномоченный орган рассматривает запрос эмитента на присвоение НИН в течение двух рабочих дней со дня получения запроса (за исключением случая, установленного частью второй настоящего пункта).

Если эмитентом запрашивается присвоение НИН государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых выпусков, уполномоченный орган присваивает НИН в течение трех рабочих дней со дня получения запроса от эмитента.
Присвоение НИН государственным ценным бумагам уполномоченным органом осуществляется на примере присвоения НИН государственным ценным бумагам предусмотренного в приложении 1 к Правилам.
Построение НИН государственных ценных бумаг осуществляется в соответствии с приложением 2 к Правилам.
При заполнении четвертой позиции НИН государственных ценных бумаг используются коды отдельных видов государственных ценных бумаг.
Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 1 приложения 3 к Правилам.
Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 2 приложения 3 к Правилам.
Коды государственных ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, приведены в таблице 3 приложения 3 к Правилам.
При построении НИН перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей приложения 4 к Правилам.

10 10. Учет НИН, присвоенных государственным ценным бумагам, осуществляется путем ведения:

1 1) электронного журнала регистрации НИН, присвоенных государственным ценным бумагам эмитентов в виде электронной базы данных (далее - электронный журнал);

2 2) файлов переписки по вопросам присвоения НИН государственным ценным бумагам местных исполнительных органов областей, городов республиканского значения, столицы (далее – файлы переписки).

11 11. Электронный журнал включает в себя следующие данные:

1 1) дата регистрации заявки о присвоении НИН;

2 2) наименование эмитента государственных ценных бумаг, которым присвоен НИН;

3 3) номер запроса на присвоение НИН;

4 4) дата запроса на присвоение НИН;

5 5) числовое обозначение порядкового номера выпуска государственных ценных бумаг, которым присвоен НИН, в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

6 6) вид государственных ценных бумаг которым присвоен НИН;

7 7) присвоенный НИН;

8 8) фамилия, имя, при наличии - отчество ответственного сотрудника.

12 12. Информация о НИН, присвоенном государственным ценным бумагам, вносится в электронный журнал в день присвоения НИН.

13

13. Документы по присвоению НИН государственным ценным бумагам местных исполнительных органов подшиваются в файл переписки в хронологическом порядке. Все листы документов, включенных в файлы переписки, нумеруются в нижнем правом углу. По окончании файла переписки в него включается опись содержащихся в нем документов.

1 Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам

Приложение 1
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров
государственным ценным бумагам
Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам
Дано (условия примера):
Министерство финансов Республики Казахстан выпускает в
обращение государственные краткосрочные казначейские обязательства со
сроком обращения шесть месяцев (далее - МЕККАМ); порядковый номер
эмиссии - 123.
Шаг 1:
Номера позиций НИН
Символы
Комментарий
1-2
KZ
Обозначение страны эмитента (подпункт 1) пункта 2 приложения 2 к Правилам)
3
К
Обозначение эмитента государственных ценных бумаг: Министерству финансов Республики Казахстан как эмитенту государственных ценных бумаг соответствует символ «К» (пункт 3 приложения 2 к Правилам)
4
1
Обозначение кода государственных ценных бумаг: МЕККАМ соответствует символ «1» (пункт 4 приложения 2 и таблица 1 приложения 3 к Правилам)
5
К
Обозначение валюты выпуска: номинальная стоимость МЕККАМ выражается в казахстанских тенге, которым соответствует символ «К» (пункт 6 приложения 2 к Правилам)
6
М
Обозначение единицы измерения срока обращения государственных ценных бумаг: срок обращения МЕККАМ измеряется в месяцах, которым соответствует символ «М» (пункт 7 приложения 2 к Правилам)
7-8
06
Обозначение срока обращения государственных ценных бумаг в месяцах: поскольку срок обращения МЕККАМ данного выпуска составляет менее 10 месяцев, в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль) (пункт 8 приложения 2 к Правилам)
9-11
123
Обозначение порядкового номера выпуска государственных ценных бумаг (пункт 9 приложения 2 к Правилам)
В результате национальный идентификационный номер МЕККАМ данной
эмиссии (без контрольной цифры на двенадцатой позиции НИН) выглядит
следующим образом:
K Z K 1 K M 0 6 1 2 3
Шаг 2:
Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей
приложения 4 к Правилам:
1 9 3 3 1 9 1 1 9 2 1 0 6 1 2 3
Шаг 3:
Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его
правого края) на коэффициент: «2» - для цифр, находящихся на нечетных
позициях НИН, или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях
НИН:
числовой ряд (результат выполнения шага 3):
1 9 3 3 1 9 1 1 9 2 1 0 6 1 2 3
коэффициенты умножения:
1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2
результат умножения:
1 1 8 3 6 1 1 8 1 2 9 4 1 0 6 2 2 6
Шаг 4:
Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения
шага 3:
1 + 1 + 8 + 3 + 6 + 1 + 1 + 8 + 1 + 2 + 9 + 4 + 1 + 0 + 6 + 2 + 2 + 6 = 62
Шаг 5:
Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не
заканчивается на «0», определяется число, превышающее данную сумму и
являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 62 таким числом
является 70. Соответственно, контрольная цифра равна 8 (70 - 62).
Полный национальный идентификационный номер государственных
ценных бумаг данной эмиссии равен:
K Z K 1 K M 0 6 1 2 3 8

2 Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг

Приложение 2
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров
государственным ценным бумагам
Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг

1 1. Для построения НИН государственных ценных бумаг используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв «І» и «О»).

2 2. НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных знаком препинания, и состоит из трех частей:

1 1) символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код «KZ»);

2 2) символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

3 3) символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящего приложения.

3 3. Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает эмитента государственных ценных бумаг:

1 1) «K» - Министерство финансов Республики Казахстан;

2 2) «W» - Национальный Банк Республики Казахстан;

3 3) «А» - местный исполнительный орган города Алматы;

4 4) «Z» - местный исполнительный орган города Астаны;

5 5) «М» - местные исполнительные органы областей.

4 4. Символ, расположенный на четвертой позиции НИН, обозначает код государственных ценных бумаг:

1 1) символ «1» - бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

2 2) символ «2» - бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

3 3) символ «3» - бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

4 4) символ «4» - бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

5 5) символ «5» - документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

6 6) символ «6» - документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

7 7) символ «7» - документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

8 8) символ «8» - документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

9 9) символ «9» - бездокументарные купонные ценные бумаги, выпущенные в целях компенсации вкладов граждан Республики Казахстан;

10 10) символ «А» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

11 11) символ «В» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

12 12) символ «С» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

13 13) символ «D» - бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается определенное при размещении вознаграждение, называемое купоном;

14 14) символ «Е» - среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

15 15) символ «F» - долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

16 16) символ «G» - среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

17 17) символ «Н» - долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

18 18) символ «J» - государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ.

5 5. Коды отдельных видов государственных ценных бумаг, используемые при заполнении четвертой позиции НИН, приведены в таблицах 1, 2 и 3 приложения 3 к Правилам.

В случае выпуска нового вида государственных ценных бумаг ответственный сотрудник вносит соответствующие изменения в справочник видов государственных ценных бумаг. При этом кодом четвертой позиции НИН используется символ - прописные (заглавные) буквы латинского алфавита, следующие за предыдущими (за исключением букв «І» и «О»).

6 6. Символ, расположенный на пятой позиции НИН, обозначает валюту выпуска:

1 1) «K» - казахстанский тенге;

2 2) «U» - доллар США;

3 3) «E» - евро.

7 7. Символ, расположенный на шестой позиции НИН, обозначает единицу измерения срока обращения государственных ценных бумаг:

1 1) «Y» - годы;

2 2) «M» - месяцы;

3 3) «W» - недели;

4 4) «D» - дни.

8 8. Символы, расположенные на седьмой и восьмой позициях НИН, обозначают срок обращения государственных ценных бумаг в соответствующей единице измерения.

Если срок обращения составляет менее десяти соответствующих единиц измерения, то в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).

9 9. Символы, расположенные на девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, обозначают порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с нумерацией, используемой уполномоченным органом.

Если порядковый номер выпуска составляет менее ста, то в девятой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).
Если порядковый номер выпуска составляет менее десяти, то в десятой позиции (в дополнение к символу «0» в девятой позиции НИН) указывается символ «0» (ноль).
Если порядковый номер выпуска превышает девятьсот девяносто девять, то его первая цифра не указывается.

10 10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:

1 1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктом 1) пункта 2, пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

2 2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с приложением 4 к Правилам;

3 3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициент «2» - для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях НИН;

4 4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;

5

5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на «0», то контрольной цифрой является «0». В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.

3 Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан

Приложение 3
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров
государственным ценным бумагам
таблица 1
Коды государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан
Вид ценной бумаги
Код
Государственное краткосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕККАМ)
1
Государственное среднесрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАМ)
2
Государственное краткосрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕКАВМ)
3
Государственное среднесрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАВМ)
Государственное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕИКАМ)
4
Государственное долгосрочное сберегательное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУЖКАМ)
A
Государственное долгосрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МУИКАМ)
B
Государственное среднесрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МОИКАМ)
C
Государственное долгосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУКАМ)
D
Государственные специальные среднесрочные казначейские обязательства Республики Казахстан (МАОКАМ)
N
таблица 2
Коды государственных ценных бумаг,
выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
в соответствии с законодательством Республики Казахстан
Вид ценной бумаги
Код
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в тенге
1
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в иностранной валюте
3
таблица 3
Коды государственных ценных бумаг, выпущенных местными
исполнительными органами Республики Казахстан в соответствии с
законодательством Республики Казахстан
Вид ценной бумаги
Код
Среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов
Е
Долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов
F
Среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов
G
Долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов
H
Государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ
J

4 Перевод буквенных символов в числа

Приложение 4
к Правилам присвоения национальных
идентификационных номеров
государственным ценным бумагам
таблица
Перевод буквенных символов в числа
A
10
F
15
L
20
R
25
W
30
B
11
G
16
M
21
S
26
X
31
C
12
H
17
N
22
T
27
Y
32
D
13
J
18
P
23
U
28
Z
33
E
14
K
19
Q
24
V
29