«Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентінің мәні күн сайын кемінде 1 болады.

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігінің
Төрағасы _______________
2014 жылғы 5 тамыз

Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 16 шілдедегі
№ 146 қаулысына
қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілер
тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциалдық нормативті белгілеу туралы, Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциалдық нормативті есептеу ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 22 тамыздағы № 120 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5324 тіркелген, 2008 жылғы 15 қарашада Қазақстан Республикасының Орталық атқарушы және өзге де орталық мемлекеттік органдарының актілер жинағында № 11 жарияланған).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушылар жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметтерін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 26 қаңтардағы № 5 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5578 тіркелген) 1-тармағы.

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізілім жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметтерін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 5 тамыздағы № 185 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5777 тіркелген) 1-тармағы.

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» 2009 жылғы 26 қыркүйектегі № 215 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген).

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың және инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 29 желтоқсандағы № 265 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6039 тіркелген) 1-тармағы.

6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметтің түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2009 жылғы 29 желтоқсандағы № 266 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6041 тіркелген) 3-тармағы.

7. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2010 жылғы 15 шілдедегі № 110 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6403 тіркелген) 3-тармағы.

8. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 131 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6554 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы ұйымдары ұсынатын есеп беру нысанын жетілдіру бойынша енгiзiлетiн өзгерiстер мен толықтырулар тiзбесiнің 18 және 25-тармақтары.

9. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 29 қарашадағы № 174 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6717 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің өзгерістер мен толықтырулар енгізіліп отырған нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 5-тармағы.

10. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2011 жылғы 30 қыркүйектегі № 118 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7314 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне енгізілетін өзгерістер тізбесінің 6-тармағы.

11. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциалдық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2011 жылғы 26 желтоқсандағы № 221 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7407 тіркелген, 2012 жылғы 28 сәуірде «Егемен Қазақстан» газетінде № 195-200 (27274) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне енгізілетін өзгерістер мен толықтырулар тізбесінің 4-тармағы.

12. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 30 қаңтардағы № 20 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7439 тіркелген, 2012 жылғы 24 мамырда «Егемен Қазақстан» газетінде № 261-266 (27340) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілеріне енгізілетін өзгерістер мен толықтырулар тізбесінің 3-тармағы.

13. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы субъектiлерiнің және жинақтаушы зейнетақы қорларының мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 25 мамырдағы № 195 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7789 тіркелген, 2012 жылғы 29 тамызда «Егемен Қазақстан» газетінде № 562-569 (27642) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы субъектiлерiнің және жинақтаушы зейнетақы қорларының мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар тізбесінің 6-тармағы.

14. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциялық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 27 шілдедегі № 227 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7871 тіркелген, 2012 жылғы 26 қыркүйекте «Егемен Қазақстан» газетінде № 622-630 (27701) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне жинақтаушы зейнетақы қорларының, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың және бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдардың қызметін пруденциялық реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар тізбесінің 4-тармағы.

15. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 374 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8271 тіркелген, 2013 жылғы 4 мамырда «Егемен Қазақстан» газетінде № 121 (28060) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 7-тармағы.

16. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2013 жылғы 26 шілдедегі № 204 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8667 тіркелген, 2014 жылғы 1 ақпанда «Егемен Қазақстан» газетінде № 22 (28246) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілер тізбесінің 5-тармағы.

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2014 жылғы 16 шілдедегі
№ 146 қаулысымен
бекітілген
Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтің мәндерін есеп айырысу қағидалары
Осы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті есептеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларын (бұдан әрі – ЕЖЗҚ), ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын инвестициялық портфельді басқарушыларды (бұдан әрі – ИПБ1), 2014 жылғы 1 шілдеден бастап ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді басқару қызметін клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын инвестициялық портфельді басқарушыларды (бұдан әрі – ИПБ2) қоса алғанда, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – брокер және (немесе) дилер) сақтауға міндетті «Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті» пруденциялық нормативін (бұдан әрі – пруденциялық норматив) есептеу тәртібін белгілейді.
Қағидалар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, екінші деңгейдегі банктерге, Ұлттық почта операторына, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен жасалған активтерді инвестициялық басқару шартына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарушыларға қолданылмайды.
Брокердің және (немесе) дилердің, ЕЖЗҚ-нің, ИПБ1-дің, ИПБ2-нің үлестес тұлғалары бөлігінде Қағидаларда көзделген нормалар заңды тұлғаларға және олардың «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамының көрсетілген ұйымдардың дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам пайызын тікелей (банктер бойынша – жанама) иеленуі нәтижесінде брокермен және (немесе) дилермен, ЕЖЗҚ-мен, ИПБ1-мен, ИПБ2-мен үлестес болып табылатын үлестес тұлғаларына қолданылмайды.

К = (ӨА-М)/МКТМ, мұндағы
ӨА - брокердің және (немесе) дилердің Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген өтімді активтері;
М - баланс бойынша міндеттемелер;
МКТМ - меншікті капитал жеткіліктілігінің есебіне қабылданатын брокердің және (немесе) дилердің меншікті капиталының ең төменгі мөлшері:
номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығы бар брокердің және (немесе) дилердің 181 440 000 (бір жүз сексен бір миллион төрт жүз қырық мың) теңге болатын МКТМ;
клиенттердің шоттарын жүргізу құқығы жоқ брокердің және (немесе) дилердің 129 600 000 (бір жүз жиырма тоғыз миллион алты жүз мың) теңге болатын МКТМ.

2. Қағидалардың мақсаты үшін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - уәкілетті орган) Standard & Poor's агенттігінің рейтингілік бағаларынан басқа Moody's Investors Service және Fitch агенттіктерінің және олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының (бұдан әрі - басқа рейтингілік агенттіктер) рейтингілік бағаларын да таниды.

Азия даму банкі (the Asian Development Bank);
Америкааралық даму банкі (the Inter-American Development Bank);
Африка даму банкі (the African Development Bank);
Еуразия даму банкі (Eurasian Development Bank);
Еуропа қайта құру және даму банкі (the European Bank for Reconstruction and Development);
Еуропалық инвестициялық банк (the European Investment Bank);
Еуропалық Кеңестің Даму Банкі (the Council of Europe Development Bank);
Жеке секторды дамыту жөніндегі ислам корпорациясы (ICD);
Ислам даму банкі (the Islamic Development Bank);
Көптарапты инвестицияларға кепілдік беру агенттігі;
Скандинавия инвестициялық банкі (the Nordic Investment Bank);
Халықаралық валюта қоры;
Халықаралық даму қауымдастығы;
Халықаралық есеп айырысу банкі;
Халықаралық инвестициялық дауларды реттеу орталығы;
Халықаралық қайта құру және даму банкі (the International Bank for Reconstruction and Development);
Халықаралық қаржы корпорациясы (the International Finance Corporation).

брокердің және (немесе) дилердің балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын кассадағы ақша;
осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы ақша;
орталық депозитарийдегі шоттардағы меншікті ақша;
клирингтік ұйымның шоттарындағы брокердің және (немесе) дилердің кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын меншікті ақша;
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» санатынан төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді, жеке рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес-банктердегі ағымдағы шоттардағы ақша;
бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банк қызметтерін көрсететін резидент емес-ұйымдардағы шоттардағы ақша;

банктердің Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzB» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар;
банктер резидент емес-бас банкі Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «А-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингіне немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингіне ие резидент-еншілес банктер болып табылады;
банктер қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңының «акциялар» секторына енгізілген эмитент банктер болып табылады немесе акциялары қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі эмитент банктер болып табылады;

3) ықтимал шығындарға резервтерді шегергендегі негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомалары ескерілген Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді жеке рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес-банктердегі салымдар;

6) ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzBB-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының акциялары;

8) ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzB-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

9) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, брокерге және (немесе) дилерге қатысты үлестес тұлғалар болып табылмайтын, қор биржасының ресми тізімінің «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В+»-тен «В-»-қа дейінгі рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВ+»-тен «kzВ-»-қа дейінгі рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есептегенде);

10) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, осы тармақтың 9) тармақшасында көрсетілген деңгейден төмен рейтингілік бағасы бар, сондай-ақ рейтингілік бағасы жоқ, қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын есептегенде);

11) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, осы тармақтың 8), 9) және 10) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, мынадай талаптарға сәйкес келетін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын есептегенде):
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына (International Financial Reporting Standards - IFRS) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын қаржылық есептілік стандарттарына (General Accepted Accounting Principles - GAAP) сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасы танитын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне кіретін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің соңғы екі жылдың біріндегі таза пайдасы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржылық емес ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытта осы бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

12) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

13) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

15) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

16) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

18) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің «BBB-» төмен емес халықаралық рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

21) инвестициялық портфельді басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын сомада шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген қызметкерлер мен басқа тұлғалардың дебиторлық берешегін шегергенде, инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық берешегі (ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде);

брокердің және (немесе) дилердің бағалы қағаздарды қайтадан сатып алу талаптарында оларды сатуы (репо операцияларының заты болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) немесе жалға беруі, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзгеше түрде ауыртпалық салуы;
брокердің және (немесе) дилердің өлшемдері қор биржасының акциялар нарығының индексін есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының тізіміне (қор биржасының өкілдік тізімі) кіретін акцияларды қоспағанда брокерге және (немесе) дилерге қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздарды сатып алуы.

К1 = (ӨА - М) / МКТМ, мұндағы:
ӨА - инвестициялық портфельді басқарушының Қағидалардың 8 және 10-тармақтарында көзделген өтімді деп танылатын өтімді активтері;
М - баланс бойынша міндеттеме;
МКТМ - меншікті капитал жеткіліктілігінің есебіне қабылданатын, Қағидалардың 7-тармағына сәйкес есептелген ЕЖЗҚ-ның меншікті капиталының ең төменгі мөлшері.

инвестициялық басқаруға қабылданған зейнетақы активтерінің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ = 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) теңгеге тең болады;
инвестициялық басқаруға қабылданған зейнетақы активтерінің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден астам болса, онда МКТМ = 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) + (БҚА – 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге) * 0,0001 болады,
мұндағы БҚА – инвестициялық басқаруға қабылданған зейнетақы активтері.

кассадағы ақша, ЕЖЗҚ-ның балансы бойынша активтер сомасының бір пайызынан аспайтын мөлшерде;
осы тармақтың 3) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы теңгемен және Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингісі бар елдердің валютасындағы ақша;
орталық депозитарийдегі шоттардағы меншікті ақша;
ЕЖЗҚ кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын клирингтік ұйымның шоттарындағы меншікті ақша;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзiмдi және (немесе) қысқа мерзiмдi рейтингi немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-» төмен емес тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілiк бағасы бар елдердiң шетел валютасындағы басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілiк бағасы бар Қазақстан Республикасының резиденті емес банктерiнiң ағымдағы шоттарындағы ақша;
Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзiмдi және (немесе) қысқа мерзiмдi рейтингi немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «АА-» төмен емес тәуелсiз рейтингi немесе басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілiк бағасы бар елдердiң шетел валютасындағы бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығындағы операцияларды жүзеге асыру үшiн ЕЖЗҚ банктiк қызметтi ұсынатын басқа рейтингілік агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегi рейтингілік бағасы бар шетелдік ұйымдардың ағымдағы шоттарындағы ақша;

2) Standard & Poor's агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor's агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzB» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің отыз алты айдан аспайтын мерзімге арналған салымдары;

3) Standard & Poor's агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor's агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzB» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің банктік депозиттік сертификаттары;

8) Standard & Poor’s агенттiгiнiң халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілiк бағасы немесе басқа рейтингілiк агенттiктердiң бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттiгiнiң ұлттық шәкiлi бойынша «kzВВ» төмен емес рейтингілiк бағасы немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттары;

10) Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы немесе Standard & Poor’s агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВ» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің біреуінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;

11) Қазақстан Республикасы ұйымдарының Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, эмитенті қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторының талаптарына сәйкес келетін мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;

12) осы тармақтың 10), 11) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, мынадай талаптарға сәйкес келетін Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар:
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына (International Financial Reporting Standards - IFRS) (бұдан әрі – ХҚЕС) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын қаржылық есептілік стандарттарына (General Accepted Accounting Principles - GAAP) (бұдан әрі – АҚШ ҚЕС) сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасы танитын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне кіретін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің соңғы екі жылдың біріндегі таза пайдасы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржы ұйымы болып табылмайтын ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытта осы бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

13) осы тармақтың 10), 11) және 12) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған, мынадай талаптарға сәйкес келетін мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар:
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде бір жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілігін ХҚЕС-ке немесе АҚШ ҚЕС-ке сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасы танитын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне кіретін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігін соңғы аяқталған қаржы жылы үшін берді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес оның жарғылық капиталынан кем болмауға тиіс;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің үш жүз қырық мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған соңғы есепті күніне жасалған қаржылық есептілікке сәйкес аяқталған үш қаржы жылының бірінде таза пайдасының болуы;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржы ұйымы болып табылмайтын ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы қаржы жылындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің үш жүз қырық мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

18) Лондондық бағалы металдар нарығының қауымдастығы (London bullion market association) қабылдаған және осы қауымдастықтың құжаттарында «Лондондық сапалы жеткізілім» («London good delivery») стандарты ретінде белгіленген халықаралық сапа стандарттарына сәйкес келетін тазартылған бағалы металдар және металл депозиттері, оның ішінде Standard & Poor’s агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы бар Қазақстан Республикасының резидент емес банктерінде он екі айдан аспайтын мерзімге салынған металл депозиттері;

Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігі және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі шығарған мемлекеттік бағалы қағаздармен (басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес эмиссияланғандарды қоса алғанда) «кері репо» мәмілелерін қоспағанда, ЕЖЗҚ-ның меншік құқығы шектелген активтер (ЕЖЗҚ-ның бағалы қағаздарды, оларды қайта сатып алу немесе кепілге беру шартымен, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге де ауыртпалықтары бар бағалы қағаздарды сатуы);
ЕЖЗҚ-ға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар;
ЕЖЗҚ-ның ірі акционерлеріне тиесілі ЕЖЗҚ-ның дауыс беретін акцияларының он және одан көп пайызын сенімгерлікпен басқарушылары және осы сенімгерлікпен басқарушылардың үлестес тұлғалары шығарған бағалы қағаздар;
ЕЖЗҚ-ға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар.

11. ЕЖЗҚ Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 236 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8794 тіркелген) бекітілген Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары үшін пруденциялық нормативтер тізбесінің, олардың нормативтік мәндерінің және есептеу әдістемесінің, сондай-ақ есептілік нысандары мен ұсыну мерзімдерінің 3-тарауына сәйкес инвестициялау лимиттерін сақтайды.

12. ЕЖЗҚ-ның меншікті активтерінің есебінен мәмілелер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 237 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8815 тіркелген) бекітілген Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және (немесе) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін жүзеге асыру қағидаларының 2-тарауында белгіленген тәртіпте жасалады.

13. ИПБ1 немесе ИПБ2 меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициенті мына формула бойынша есептеледі:

ӨА – Қағидалардың 15-тармағында көрсетілген ИПБ1 немесе ИПБ2-нің өтімді активтері;
М – баланс бойынша міндеттеме;
МКТМ – меншікті капитал жеткіліктілігінің есебіне қабылданатын, Қағидалардың 14-тармағына сәйкес есептелген ИПБ1 немесе ИПБ2-нің меншікті капиталының ең төмен мөлшері.

ИПБ1 басқаруға қабылдаған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) теңгеге тең болады;
ИПБ1 басқаруға қабылдаған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден артық болса, онда МКТМ 259 200 000 (екі жүз елу тоғыз миллион екі жүз мың) теңге + (БҚА – 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге)* 0,0001-ге тең болады,
мұндағы БҚА – басқаруға қабылданған активтер;
ИПБ2 басқаруға қабылдаған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ 207 360 000 (екі жүз жеті миллион үш жүз алпыс мың) теңгеге тең болады;
ИПБ2 басқаруға қабылдаған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден артық болса, онда МКТМ 207 360 000 (екі жүз жеті миллион үш жүз алпыс мың) теңге + (БҚА – 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге)* 0,0001-ге тең болады,
мұндағы БҚА – басқаруға қабылданған активтер.
МКТМ ең жоғары мәні 1 600 000 000 (бір миллиард алты жүз миллион) теңгеден аспайды.

ИПБ1 немесе ИПБ2-нің балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшердегі кассадағы ақша;
осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша;
орталық депозитарийдегі шоттардағы меншікті ақша;
клирингтік ұйымдардың шоттарындағы ИПБ1 немесе ИПБ2-нің кепілдік берілген, маржалық жарналары болып табылатын меншікті ақша;
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» санатынан төмен емес ұзақмерзімді және (немесе) қысқамерзімді, жеке рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент емес-банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша;
бағалы қағаздардың ұйымдастырылған нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банк қызметтерін көрсететін Қазақстан Республикасының резидент емес-ұйымдарындағы шоттардағы ақша;

банктердің Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzB-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар;
банктер Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «А-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес - бас банктің еншілес резидент - банктері болып табылады;
банктер қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «акциялар» секторына енгізілген эмитент банктер болып табылады немесе акциялары қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі эмитент банктер болып табылады;

3) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғанда, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді жеке рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі салымдар;

6) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының акциялары;

7) заңды тұлғалардың қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «акциялар» секторы «Премиум» санатының талаптарына сәйкес келетін акциялары немесе ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, қор биржасы индексінің өкілдік тізіміндегі заңды тұлғалар акциялары;

8) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-» төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы, немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzВ-» төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

10) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, осы тармақтың 8), 9) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, мынадай талаптарға сәйкес келетін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын есептегенде):
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейін кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына (International Financial Reporting Standards - IFRS) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын қаржылық есептілік стандарттарына (General Accepted Accounting Principles - GAAP) сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасы танитын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне кіретін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің соңғы екі жылдың біріндегі таза пайдасы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнгі қаржылық есептілікке сәйкес тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизинг ұйымын және кредиттік серіктестікті қоспағанда, борыштық бағалы қағаздар эмитентінің – қаржылық емес ұйымның негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сату көлемі аудиторлық есеппен расталған қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен корпоративтік басқару кодексінің болуы;
борыштық бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытта осы бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иелерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар жоқ;

11) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

12) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

14) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкiлi бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

15) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкiлi бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингтік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's агенттігінің ұлттық шәкiлi бойынша «kzВВ-» төмен емес рейтингтік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкiлi бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

17) ықтимал шығындар резервтерiн шегергенде, Standard & Poor's агенттігінің «BBB-» төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

20) ИПБ1 немесе ИПБ2-нің балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын сомада шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген қызметкерлер мен басқа тұлғалардың дебиторлық берешегін шегергенде, ИПБ1 немесе ИПБ2-ге қатысты үлестес тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық берешегі (ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде);

ИПБ1 немесе ИПБ2 меншік құқығы шектелген активтер (кейіннен кері сатып алу, репо операцияларының заты болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда және кепілге беру міндеттемесі шартымен ИПБ1 немесе ИПБ2-нің бағалы қағаздарын немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге де ауыртпалығы бар бағалы қағаздарды сату);
параметрлері қор биржасының акциялар нарығының индексін есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының тізіміне кіретін акцияларды қоспағанда, ИПБ1 немесе ИПБ2-ге қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар (қор биржасының өкілдік тізімі).

17. Брокер және (немесе) дилер Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша, ЕЖЗҚ Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша, ИПБ1 немесе ИПБ2 Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес нысан бойынша алдыңғы жұмыс күнінiң соңындағы, сондай-ақ ағымдағы жұмыс күнінің тікелей алдыңғы әрбір демалыс күннің соңындағы жағдай бойынша әрбiр жұмыс күнi пруденциялық нормативтiң есебiн жүргiзедi.

18. Қағаз және (немесе) электрондық тасымалдағыштардағы пруденциялық нормативтiң есебiне және пруденциялық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтерге (бұдан әрі – қосымша мәліметтер) брокердің және (немесе) дилердің, ЕЖЗҚ-ның, ИПБ1 немесе ИПБ2-нің бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтері қол қояды және брокерде және (немесе) дилерде, ЕЖЗҚ-да, ИПБ1 немесе ИПБ2-де сақталады.
Уәкілетті органның талабы бойынша брокер және (немесе) дилер, ЕЖЗҚ, ИПБ1 немесе ИПБ2 сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағышта белгілі бір күнгі жағдай бойынша есептілікті ұсынады.

19. Пруденциялық нормативтің есебін және қосымша мәлiметтерді уәкілетті органға брокер және (немесе) дилер Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес, ЕЖЗҚ Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес, ИПБ немесе ИПБ2 Қағидалардың 3-қосымшасына сәйкес есепті айдың соңғы күнтізбелік күні үшін есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

25. Электрондық форматта ұсынылатын деректердің қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестігін брокердің және (немесе) дилердің, ЕЖЗҚ-ның, ИПБ1 немесе ИПБ2-нің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам) және брокердің және (немесе) дилердің, ЕЖЗҚ-ның, ИПБ1 немесе ИПБ2-нің бас бухгалтері қамтамасыз етеді.

26. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда брокер және (немесе) дилер, ЕЖЗҚ, ИПБ1 немесе ИПБ2 уәкілетті органға пысықталған есептілікті және есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептері көрсетілген жазбаша түсініктемені ұсынады.

27. Пруденциялық нормативті бұзған жағдайда, брокер және (немесе) дилер, ЕЖЗҚ, ИПБ1 немесе ИПБ2 бұзушылық болған күннен бастап күнтізбелік үш күн ішінде уәкілетті органға пруденциялық нормативтің бұзылуын жою жөніндегі іс-шаралар жоспарымен қоса бере отырып, бұзылу фактісі мен себептері туралы хабарлайды.

Бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және (немесе) дилерлік
қызметті жүзеге асыратын ұйымдар
үшін пруденциялық нормативтің мәндерін
есеп айырысу қағидаларына
1-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Пруденциялық нормативті есептеу
Индексі: K1 - BD
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
__________________________________________________________________
(брокердің және (немесе) дилердің атауы)
№
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (%)
Есеп­теу со­ма­сы
1.
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1.-1.6-жол­да­ры­ның қо­сындысы), оның ішін­де:
100
1.1
бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
100
1.2
Қа­ғи­да­лар­дың 4-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3
ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
100
1.4
кли­ринг­тік ұй­ым­ның шот­та­рын­да­ғы бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
100
1.5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент-банк­тер­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
100
1.6
ұй­ым­дар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін банк қыз­мет­те­рін көр­се­те­тін бей­ре­зи­дент-ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2.
Мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар: банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; банк­тер бей­ре­зи­дент бас бан­кі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ен­ші­лес банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды
100
3.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­те­ген­де, осы эми­тент-банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі ти­іс­ті «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­на ен­гі­зі­лу та­ла­бы­мен, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
4.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­те­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар
100
5.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
6.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
7.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
100
8.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
9.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, заң­ды тұ­лға­лар­дың осы қо­сым­ша­ның 8-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға жат­қы­зыл­май­тын, «В-» тө­мен емес рей­тин­гі бар ак­ци­я­ла­ры
100
10.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
11.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
12.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), осы қо­сым­ша­ның 10 және 11-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі ти­іс­ті ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, қар­жы ұй­ым­да­ры эми­тент­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын және қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
13.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­ғи­да­лар­дың 4-тар­ма­ғы 11) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
14.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
15.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
16.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры
100
17.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
18.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
19.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
20.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
21.
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
100
22.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
23.
Бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың, қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген, бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де) де­би­тор­лық бе­ре­шек
100
24.
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
100
25.
Өтім­ді ак­тив­тер­дің жиын­тығы (1-24-жол­дар со­ма­сы) - ӨА
х
26.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
27.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі (МКТМ)
х
х
28.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті ((25-жол-26-жол)/27-жол) 1-ден кем емес
х
х
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің №
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
8001
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
8002
Өзге негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
8003
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа да тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8004
Өзге де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8005
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8006
Өзге де ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8007
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лым­ға шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8008
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8009
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ак­ци­я­ла­ры
8010
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8011
Заң­ды тұ­лға­лар­дың осы ны­сан­ның 8010-бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға жат­қы­зыл­май­тын, «В-» тө­мен емес рей­тин­гі бар, ық­ти­мал шы­ғын­дар ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры
8012
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша
«kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8013
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8014
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, 8012 және 8013 нө­мір­лі бел­гі­лер­де көр­се­ті­л­ген дең­гей­ге сәй­кес кел­мей­тін рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8015
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­ғи­да­лар­дың 4-тар­ма­ғы 11) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8016
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8017
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8018
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8019
Кли­ринг­тік ұй­ым­ның шот­та­рын­да­ғы бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
8020
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8021
Ұй­ым­дар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін банк қыз­мет­те­рін көр­се­те­тін бей­ре­зи­дент ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8022
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
8023
Өзге ақ­ша
8024
Атал­ған банк­тер­де Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар де­ген та­лап­пен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8025
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, атал­ған банк­тер қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің ти­іс­ті «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­на ен­гі­зі­лу та­ла­бы­мен, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8026
-
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ше­тел­дік эми­тент­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың 50 (елу) пай­ыз­ға азай­ты­л­ған ак­ци­я­ла­ры
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8032
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы қо­сым­ша­ның 8011-бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8035
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8036
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің «ВВВ-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________ _____________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Орындаушы: _________________________________________ ________ ____________
(лауазымы, тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

Пруденциялық нормативті есептеу
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пруденциялық нормативті есептеу

Бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және (немесе) дилерлік
қызметті жүзеге асыратын ұйымдар
үшін пруденциялық нормативтің мәндерін
есеп айырысу қағидаларына
2-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Пруденциялық нормативті есептеу
Индексі: K1-BD_DNPF
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
__________________________________________________________________
(ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді
басқару жөніндегі қызметті номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің
шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығында брокерлік және
(немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы
зейнетақы қорының атауы (бұдан әрі - ЕЖЗҚ)
(мың теңгемен)
№
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (%)
Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
1.
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1.-1.6-жол­да­ры­ның қо­сындысы):
Х
1.1
кас­са­да­ғы ақ­ша, ЕЖЗҚ ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан астам емес
100
1.2
Қа­ғи­да­лар­дың 8-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы тең­ге­мен және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел­дік ва­лю­та­сы­мен ақ­ша
100
1.3
ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
100
1.4
кли­ринг­тік ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ЕЖЗҚ -ның ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
100
1.5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сы­мен ақ­ша
100
1.6
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мерзiм­дi және (неме­се) қы­сқа мерзiм­дi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы бар ел­дер­дiң ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да­ғы опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшiн ЕЖЗҚ банк­тiк қыз­мет­тi ұсы­на­тын бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ше­тел­дік ұй­ым­да­ры­ның ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің отыз ал­ты ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге ар­нал­ған са­лым­да­ры
100
3.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «В-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит сер­ти­фи­кат­та­ры
100
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лi­гi мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кi шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дiң заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­да­рын қо­са ал­ған­да)
100
5.
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми тiзi­мiне ен­гiзiл­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гiлiк­тi ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған об­ли­га­ци­я­лар
100
6.
«Са­мұ­рық-Қа­зы­на» Ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
7.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кi да­уыс бе­ретiн ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­лен­ген екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дiң кре­дит­тiк порт­фель­дерiнiң са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ды­ры­л­ған ұй­ым шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
8.
Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­тi­гiнiң ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша «kzВВ» тө­мен емес рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бі­рі­нің ұлт­тық шәкiлi бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­та­ры
100
9.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
10.
Заң­ды тұ­лға­лар­дың осы қо­сым­ша­ның 9-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға ти­е­сі­лі, «В-» тө­мен емес рей­тин­гі бар ак­ци­я­ла­ры
100
11.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
12.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-»-тан «kzВ»-ға дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
13.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), осы қо­сым­ша­ның 11 және 12-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
14.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Қа­ғи­да­лар­дың 8-тар­ма­ғы 12) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
15.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Қа­ғи­да­лар­дың 8-тар­ма­ғы 13) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
16.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
17.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
18.
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры және осы ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
19.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
20.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
21.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
22.
Осы қо­сым­ша­ның 10-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
23.
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
24.
Лон­дон­дық ба­ға­лы ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да «Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім» («London good delivery») стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті емес банк­те­рін­де 12 (он екі) ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге са­лын­ған ме­талл де­по­зит­те­рі
100
25.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
26.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар мен зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­ла­удан есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс бой­ын­ша, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген де­би­тор­лық бе­ре­шек.
100
27.
ЕЖЗҚ ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы ЕЖЗҚ-ның жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі негіз­гі қа­ра­жа­ты
100
28.
Жиын­тығ­ын­да өтім­ді және бас­қа ак­тив­тер (1 - 27 жол­дар со­ма­сы)
х
29.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
30.
МКТМ
31.
К1 мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті ((28-жо­лы - 29-жо­лы)/30-жо­лы) ке­мін­де 1
х
х
32.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны
х
х
33.
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы
х
х
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің №
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
1
2
3
8001
ЕЖЗҚ-ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
8002
Қа­ғи­да­лар­дың 8-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің тең­ге­мен және ше­тел ва­лю­та­сы­мен ақ­ша­сы
8003
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8004
ЕЖЗҚ ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын кли­ринг­тік ұй­ым­ның шот­та­рын­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8005
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сы­мен бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8006
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сы­мен опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ЕЖЗҚ-ға банк­тік қыз­мет­тер­ді көр­се­те­тін бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел­дік ұй­ым­дар­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8007
Кас­са­да­ғы және ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы бас­қа ақ­ша
8008
Лон­дон­дық ба­ға­лы ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да «Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім» («London good delivery») стан­дар­ты ре­т­ін­де бел­гі­лен­ген ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі 12 ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге са­лын­ған ме­талл де­по­зит­тер
8009
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар мен зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­ла­удан есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс бой­ын­ша, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген де­би­тор­лық бе­ре­шек
8010
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек
8011
ЕЖЗҚ-ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­бы­ла­тын заң­ды тұ­лға­лар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8012
ЕЖЗҚ-ның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі ЕЖЗҚ-ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның он және одан көп пай­ы­зын се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­шы­ла­ры және осы се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­шы­лар­дың үле­стес тұ­лға­ла­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8013
ЕЖЗҚ-ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8014
Мен­ші­гін­де­гі неме­се жер­ді тұ­рақ­ты пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
8015
Мен­ші­гін­де­гі үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
8016
Кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да, мен­ші­гін­де­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8017
Бас­қа да негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________ _____________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Орындаушы: ____________________________________________ _____________
(лауазымы, тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
________________
(телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

Пруденциялық нормативті есептеу
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пруденциялық нормативті есептеу

3. Нысанды ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында өтімді активтер, өзге активтер, міндеттемелер, меншікті капиталының ең төменгі мөлшері және меншікті капиталының жеткіліктілік нормативі бойынша толтырады.

Бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті
жүзеге асыратын ұйымдар үшін
пруденциялық нормативтің мәндерін
есеп айырысу қағидаларына
3-қосымша
Әкімшілік деректерді жинақтауға арналған нысан
Пруденциялық нормативті есептеу
Индексі: K1-BD_UIP
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_____________________________________________________________________
(ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді
басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын
инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі - ИПБ1) немесе ерікті
зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді басқару
қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу
құқығынсыз брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын
инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі - ИПБ2))
(мың теңгемен)
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­мма
Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (%)
Есеп­те­ле­тін со­ма
1
2
3
4
5
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1.-1.6-жол­да­ры­ның қо­сындысы), оның ішін­де:
100
1.1.
кас­са­да­ғы ақ­ша (ИПБ 1 неме­се ИПБ2 ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­ды)
100
1.2.
Қа­ғи­да­лар­дың 15-тар­ма­ғы­ның 2) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3.
ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
100
1.4.
кли­ринг­тік ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ИПБ 1 неме­се ИПБ2 ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
100
1.5.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
100
1.6.
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк қыз­мет­те­рін көр­се­те­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
100
2.
Мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­ры ес­ке­рі­л­ген) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар:
банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар;
банк­тер бей­ре­зи­дент -бас бан­кі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гіне неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гіне ие ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды
100
3.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де, осы эми­тент банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің ти­іс­ті «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­на ен­гі­зі­лу та­ла­бы­мен, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
4.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­те­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар
100
5.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
6.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
7.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
100
8.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
9.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де) ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
10.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де) ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-қа дей­ін рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-қа дей­ін рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
11.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), осы қо­сым­ша­ның 9 және 10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
12.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­ғи­да­лар­дың 15-тар­ма­ғы 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
13.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі­сі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
14.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
15.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры
100
16.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ба­за­лық ак­ти­ві Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
17.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
18.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
19.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы қо­сым­ша­ның 8-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
20.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
21.
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­тер
100
22.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
23.
ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың, қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген, ИПБ1-дің неме­се ИПБ2-нің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де) де­би­тор­лық бе­ре­шек
х
24.
ИПБ1-дің неме­се ИПБ2-нің ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі ИПБ-ның негіз­гі қа­ра­жа­ты
х
25.
Өтім­ді ак­тив­тер­дің жиын­тығы (1-24-жол­дар­дың со­ма­сы)
х
26.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
27.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі (МКЕТМ)
х
х
28.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эфи­ци­ен­ті ((25-жо­лы - 26-жо­лы)/ 27-жо­лы) ке­мін­де 1
х
х
(мың теңгемен)
Бел­гі №
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
1
2
3
8001
ИПБ1 неме­се ИПБ2 ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның негіз­гі қа­ра­жа­ты
8002
Бас­қа негіз­гі қа­ра­жат
8003
Қыз­мет­кер­лер мен бас­қа да тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың ИПБ1 неме­се ИПБ2 ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8004
Өзге де де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
8005
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8006
Мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар: банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; банк­тер бей­ре­зи­дент-бас бан­кі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гіне неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гіне ие ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды
8007
Осы эми­тент-банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі ти­іс­ті «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­на ен­гі­зі­лу та­ла­бы­мен, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­ры ес­ке­рі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8008
-
8009
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­ры ес­ке­рі­л­ген Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент-банк­тер­де­гі са­лым­дар
8010
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8011
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
8012
Кли­ринг­тік ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ИПБ1­дің неме­се ИПБ2-нің ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
8013
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және (неме­се) қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8014
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк қыз­мет­те­рін көр­се­те­тін бей­ре­зи­дент ұй­ым­дар­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
8015
ИПБ1 неме­се ИПБ2 ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын кас­са­да­ғы ақ­ша
8016
Өзге ақ­ша
8017
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8018
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8019
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
8020
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­ла­ры неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8021
Осы қо­сым­ша­ның 8020-бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға жат­пай­тын «В-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі бар заң­ды тұ­лға­лар­дың, ық­ти­мал шы­ғын­дар ше­ге­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры
8022
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша В+»-тен «В-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8023
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-қа дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8024
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), осы қо­сым­ша­ның 8022 және 8023-бел­гі­ле­рін­де көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8025
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), ИПБ1-ге неме­се ИПБ2-ге қа­ты­сы үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­ғи­да­лар­дың 15-тар­ма­ғы 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8026
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ше­тел­дік эми­тент­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ше­тел­дік эми­тент­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ак­ци­я­ла­ры
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар неме­се қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8032
Осы қо­сым­ша­ның 8021-бел­гі­сін­де көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің «ВВВ-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8035
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
________________________________________________ ____________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________ ______________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы)
Орындаушы:________________________________________ _________ _____________
(лауазымы, тегi, аты, әкесiнiң аты (бар болса)) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20 __ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

Пруденциялық нормативті есептеу
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Пруденциялық нормативті есептеу

3. Нысанды ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығынсыз инвестициялық портфельді басқару қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңында өтімді активтер, өзге активтер, міндеттемелер, меншікті капиталының ең төменгі мөлшері және меншікті капиталының жеткіліктілік нормативі бойынша толтырады.