О порядке государственной регистрации эмиссий облигаций международных финансовых организаций от 15.02.2001 г. № 777 (Халықаралық қаржы ұйымдары облигацияларының эмиссияларын мемлекеттік тіркеу тәртібі туралы)

О порядке государственной регистрации эмиссий облигаций международных финансовых организаций

В целях определения порядка государственной регистрации эмиссий облигаций международных финансовых организаций, предполагаемых к размещению и обращению на территории Республики Казахстан, на основании подпункта 22) пункта 4 U973755_  Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан "Об утверждении Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" от 13 ноября 1997 года N 3755, Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

1. Установить, что при государственной регистрации Национальной комиссией эмиссий облигаций международных финансовых организаций применяются нормы, которые установлены Положением о порядке регистрации выпуска и погашения облигаций, утвержденным постановлением Национальной комиссии V960263_  "Об утверждении Положения "О порядке регистрации выпуска и погашения облигаций" от 20 декабря 1996 года N 156 (за исключением пунктов 20, 22, 48 и 50 названного Положения, а также Приложений N 1а, 2 и 6 к нему).

2. Установить, что для государственной регистрации эмиссии облигаций международной финансовой организации Национальной комиссии должны быть представлены:

1) заявление произвольной формы, содержащее опись прилагаемых документов;

2) проспект эмиссии ("циркуляр") данных облигаций, содержащий:
сведения о наименовании, месте нахождения и коммуникационных реквизитах эмитента данных облигаций;
сведения о номинальной стоимости данных облигаций, их количестве в эмиссии, об объеме и валюте эмиссии, способе выплаты вознаграждения по данным облигациям (в виде купона или дисконта), о сроке размещения и обращения данных облигаций, об условиях их погашения, в случае, если вознаграждение по данным облигациям будет выплачиваться в виде купона, - о ставке такого купона, об особенностях размещения данных облигаций (допускается ли их размещение с дисконтом или премией), о периодичности, сроках и условиях выплаты купона;
сведения о способе обеспечения исполнения обязательств по данным облигациям и о направлениях использования денег, которые будут получены в результате размещения данных облигаций;
заключение юридического советника (консультанта) эмитента данных облигаций о соблюдении установленных законодательством и нормативными актами этого эмитента норм при принятии решения о выпуске данных облигаций;
иные сведения, которые по мнению эмитента данных облигаций могут представлять интерес или иметь значение для их потенциальных покупателей;

3) нотариально удостоверенная копия решения соответствующего органа эмитента данных облигаций об их выпуске.

3. Установить, что международная финансовая организация, эмиссия облигаций которой была зарегистрирована Национальной комиссией в соответствии с настоящим Постановлением, обязана представлять Национальной комиссии отчеты об итогах выпуска и размещения данных облигаций по форме Приложения N 4 к вышеназванному Положению по итогам каждых шести месяцев размещения данных облигаций (в течение месяца по окончании каждого шестого месяца), а также в течение месяца после окончания их размещения.

4. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с даты регистрации его Министерством юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление до сведения Европейского банка реконструкции и развития и других международных финансовых организаций, имеющих представительства в Республике Казахстан;

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.