В соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"
Ми­нистр юс­ти­ции
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_________________ Б. Има­шев
22 де­каб­ря 2014 г.
"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"
Ми­нистр по ин­ве­сти­ци­ям и
раз­ви­тию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
__________________ А. Ис­е­ке­шев
8 де­каб­ря 2014 г.
"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"
Ми­нистр куль­ту­ры и спор­та
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
______________ А. Му­ха­ме­ди­у­лы
10 де­каб­ря 2014 г.
"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"
Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_________________ К. Ке­лим­бе­тов
19 де­каб­ря 2014 г.
"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"
И.о. Ми­ни­стра на­ци­о­наль­ной
эко­но­ми­ки Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_______________ Т. Жак­сы­лы­ков
28 но­яб­ря 2014 г.

Утвер­жде­ны
при­ка­зом Ми­ни­стра фи­нан­сов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 28 но­яб­ря 2014 го­да № 533
Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников

1. Настоящие Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) и устанавливают требования к подготовке и обучению работников субъектов финансового мониторинга.

2. Целью подготовки и обучения является получение работниками субъектов финансового мониторинга знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), необходимых им для соблюдения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2) изучение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления при исполнении работниками субъектов финансового мониторинга своих служебных обязанностей, а также меру ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, установленную законами Республики Казахстан;

2) основной (получение работниками субъекта финансового мониторинга знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства о ПОД/ФТ, совершенствования и поддержания эффективности систем внутреннего контроля субъекта финансового мониторинга, программ их осуществления и иных внутренних документов, принятых в этих целях на уровне, достаточном для управления рисками отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

3) повышение уровня знаний (обновление и систематизация у работников субъектов финансового мониторинга знаний в сфере ПОД/ФТ, изучение Международных стандартов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), ознакомление с современными национальными и международными методами борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма).

В качестве вспомогательных обучающих материалов при прохождении работниками субъектов финансового мониторинга обучения в виде вводного курса рекомендуется использовать возможности подсистемы "Обучение и развитие" Единой информационной аналитической системы Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан.

8. Обучение в виде вводного и основного курсов осуществляется в соответствии с программой обучения работников субъектов финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемой организацией образования, осуществляющей подготовку и обучение кадров с учетом особенностей деятельности обучающихся и настоящих Требований по согласованию с уполномоченными органами в сфере ПОД/ФТ и образования.

11. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляют в соответствии со своей компетенцией контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства о ПОД/ФТ по организации и исполнению внутреннего контроля, в части исполнения требований по подготовке и обучению сотрудников субъектов финансового мониторинга по вопросам ПОД/ФТ.