В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Министр по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
______________ А. Исекешев
31 декабря 2014 год
Утверждены
Приказом Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 26 декабря 2014 года № 171
Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния вклю­ча­ют на­ли­чие:
До­ку­мен­ты
1
Элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной бир­жи, от­ве­ча­ю­щей об­щим тре­бо­ва­ни­ям к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам то­вар­ных бирж, утвер­жда­е­мым в со­от­вет­ствии с пунк­том 3-2 ста­тьи 4 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об ак­те при­е­ма-пе­ре­да­чи и вво­де в экс­плу­а­та­цию;
о на­ли­чии вы­пис­ки ос­нов­ных средств;
о тех­ни­че­ском за­да­нии;
об опи­са­нии элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
2
Струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию
ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии и при­ка­зе о до­пус­ке лиц, име­ю­щих до­ступ сек­рет­ной ин­фор­ма­ции (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
3
Пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на ос­но­ве ти­по­вых пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, утвер­жда­е­мым в со­от­вет­ствии с пунк­том 2-1 ста­тьи 4 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию об утвер­жде­нии пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
4
У со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:
выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;
ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре то­вар­ных бирж и/(или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех лет
У со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, не за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:
выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты со­труд­ни­ков, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие
долж­но­сти, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем;
о на­зна­че­нии ру­ко­во­ди­те­ля;
об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, не за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
5
Струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии по
ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
6
Кли­рин­го­во­го цен­тра, ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе о со­зда­нии кли­рин­го­во­го цен­тра, ли­бо о до­го­во­ре об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
7
До­го­во­ров на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве или ока­за­нии услуг не ме­нее чем с се­мью бир­же­вы­ми бро­ке­ра­ми и (или) бир­же­вы­ми ди­ле­ра­ми
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о до­го­во­рах на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве или ока­за­нии услуг (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
8
Соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на го­су­дар­ствен­ном и рус­ском язы­ках, со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и по­ряд­ке про­ве­де­ния ею тор­гов, а та­к­же спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния ре­зуль­та­тов бир­же­вых тор­гов
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о вве­де­нии в экс­плу­а­та­цию ин­тер­нет-ре­сур­са (со­глас­но при­ло­же­нию 1)
9
Утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
(со­глас­но при­ло­же­нию 1)
10
У пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ор­га­ни­за­ции:
выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;
ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре бир­же­вой де­я­тель­но­сти и/(или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех лет
У со­труд­ни­ков ор­га­ни­за­ции (за­ня­тых бир­же­вой тор­гов­лей):
выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:
об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем;
об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем (со­глас­но при­ло­же­нию 2)
11
Утвер­жден­ных форм до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии форм до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг (со­глас­но при­ло­же­нию 2)
12
Утвер­жден­но­го ре­гла­мен­та ока­за­ния бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг кли­ен­там
Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии ре­гла­мен­та ока­за­ния бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг кли­ен­там (со­глас­но при­ло­же­нию 2)

Приложение 1
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы ____.

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.

дата утверждения правил биржевой торговли ______________.

ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Период _________________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;
Занимаемые должности ____________________.

ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;
номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.

номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;
наименование клиринговой компании ____________________________.

наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.

адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.

номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.

Приложение 2
к Квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров

ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.

ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.

номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.

номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.