«Рұқсаттар және хабарламалар туралы» 2014 жылғы 16 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 1-тармағының 1-1) тармақшасына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

«КЕЛІСІЛГЕН»
Қазақстан Республикасының
Инвестициялар және даму министрі
______________ Ә. Исекешев
31 желтоқсан 2014 жыл

Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2014 жылғы 26 желтоқсандағы
№ 171 бұйрығымен
бекітілген
Тауар биржаларының, биржалық брокерлердің және дилердердің қызметіне қойылатын біліктілік талаптарын және оларға сәйкестігін растайтын құжаттардың тізбесі
Бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры мы­на­лар­дың бо­луын қам­ти­ды:
Құ­жат­тар
та­у­ар бир­жа­ла­ры қыз­ме­тіне
1
«Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы За­ңы­ның 4-ба­бы 3-2-тар­ма­ғы­на сәй­кес бе­кі­ті­ле­тін Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның элек­трон­дық са­уда жүй­е­ле­ріне, жал­пы та­лап­тар­ға сай ке­ле­тін та­у­ар бир­жа­сы­ның элек­трон­дық са­уда жүй­е­сі
Ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны:
қа­был­дау-бе­ру және пай­да­ла­ну­ға бе­ру ак­ті­сі ту­ра­лы;
негіз­гі құ­рал­дар­дың үзін­ді кө­шір­ме­сі­нің бо­луы ту­ра­лы;
тех­ни­ка­лық тап­сыр­ма ту­ра­лы;
элек­трон­дық са­уда жүй­е­сі­нің си­патта­ма­сы ту­ра­лы (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
2
Та­у­ар бир­жа­сын­да құ­пи­я­лы­лық (жа­сы­рын) ре­жи­мін, сон­дай-ақ ком­мер­ци­я­лық құ­пи­я­ны құ­рай­тын, оның ішін­де элек­трон­дық жет­кіз­гіш­тер­де­гі мә­лі­мет­тер­дің сақ­та­луын қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша қа­жет­ті құ­рал­дар­мен жа­рақ­тан­ды­ры­л­ған құ­ры­лым­дық бө­лім­ше
Құ­ры­лым­дық бө­лім­ше ту­ра­лы ере­же­ні бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық және құ­пия ақ­па­рат­қа рұқ­са­ты бар адам­дар­ға рұқ­сат бе­ру ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
3
«Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы За­ңы­ның 4-ба­бы 2-1-тар­ма­ғы­на сәй­кес бе­кі­ті­ле­тін Бир­жа са­уда­сы­ның үл­гі қа­ғи­да­ла­ры негі­зін­де әзір­лен­ген бир­жа са­уда­сы қа­ғи­да­ла­ры
Бир­жа са­уда­сы қа­ғи­да­ла­рын бе­кі­ту ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
4
Бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын­да­ғы та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­ле­рін­де:
жо­ға­ры бі­лі­мі;
та­у­ар бир­жа­ла­ры са­ла­сын­да және/ (неме­се) қар­жы ұй­ым­да­рын­да ке­мін­де үш жыл жұ­мыс өті­лі;
Бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын­да­ғы емес та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­ле­рін­де: жо­ға­ры неме­се ор­та бі­лім­нен кей­ін­гі бі­лі­мі
Ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны:
Штат­тық кесте­ге сәй­кес бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын­да­ғы қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі және жұ­мыс өті­лі ту­ра­лы;
бас­шы­ны та­ғай­ын­дау ту­ра­лы; штат­тық кесте­ге сәй­кес та­у­ар бир­жа­сы­ның бас­шы­лық ла­у­а­зы­мын ат­қар­май­тын қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі ту­ра­лы (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
5
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жө­нін­де­гі құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­лер
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жүр­гі­зу жө­нін­де­гі құ­ры­лым­дық бө­лім­ше ту­ра­лы ере­же­ні бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
6
Кли­ринг­тік ор­та­лық не кли­ринг­тік ор­та­лық қыз­мет­те­рін пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт
Кли­ринг­тік ор­та­лық­ты құ­ру ту­ра­лы бұй­рық не кли­ринг­тік ор­та­лық қыз­мет­те­рін пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
7
Ке­мін­де же­ті бир­жа­лық бро­кер­мен және/(неме­се) бир­жа­лық ди­лер­мен ын­ты­мақ­та­стық неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы ни­ет шар­тта­ры
Ын­ты­мақ­та­стық неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы ни­ет шар­тта­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
8
Та­у­ар бир­жа­сы ту­ра­лы және оның са­уда-сат­тық­тар­ды өт­кі­зу тәр­ті­бі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты, сон­дай-ақ бир­жа­лық са­уда-сат­тық нәти­же­ле­рін ор­на­ла­сты­ру үшін ар­найы бө­лім­ді қам­ти­тын мем­ле­кет­тік және орыс тіл­де­рін­де­гі өз ин­тер­нет-ре­сур­сы
Ин­тер­нет-ре­сур­сты пай­да­ла­ну­ға бе­ру ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
9
Мы­на: та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­ле­рі­нің ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы жар­на­ла­ры, бир­жа мүл­кін пай­да­ла­ну, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді тір­кеу және ре­сім­деу, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа тү­сім­дер тө­лем­де­рі­нің бе­кі­ті­л­ген мөл­шер­ле­рі
Та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­ле­рі­нің ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы жар­на­ла­ры, бир­жа мүл­кін пай­да­ла­ну, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмі­ле­лер­ді тір­кеу және ре­сім­деу, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа тү­сім­дер тө­лем­де­рі­нің мөл­ше­рін бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (1-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
бир­жа­лық бро­кер­лер (бұ­дан әрі - бро­кер­лер) және (неме­се) бир­жа­лық ди­лер­лер (бұ­дан әрі - ди­лер­лер) қыз­ме­тіне
10
Ұй­ым­ның бі­рін­ші бас­шы­сын­да:
жо­ға­ры бі­лі­мі;
бир­жа қыз­ме­ті са­ла­сын­да және/(неме­се) қар­жы ұй­ым­да­рын­да ке­мін­де үш жыл жұ­мыс өті­лі;
Ұй­ым қыз­мет­кер­ле­рін­де (бир­жа са­уда­сы­мен ай­на­лы­са­тын):
жо­ға­ры неме­се ор­та бі­лім­нен кей­ін­гі бі­лі­мі
Ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны:
штат­тық кесте­ге сәй­кес бі­рін­ші бас­шы­ның бі­лі­мі және жұ­мыс өті­лі ту­ра­лы;
штат­тық кесте­ге сәй­кес, қыз­мет­кер­лер­дің бі­лі­мі ту­ра­лы (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
11
Бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың бе­кі­ті­л­ген ны­сан­да­ры
Бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­тер көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар ны­сан­да­рын бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)
12
Кли­ент­тер­ге бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­тер көр­се­ту­дің бе­кі­ті­л­ген ре­гла­мен­ті
Кли­ент­тер­ге бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет көр­се­ту­дің ре­гла­мен­тін бе­кі­ту ту­ра­лы бұй­рық ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын мә­лі­мет­тер ны­са­ны (2-қо­сым­ша­ға сәй­кес)

Тауар биржаларының, биржалық
брокерлер мен биржалық дилерлердің
қызметіне қойылатын біліктілік
талаптары және оларға сәйкестікті
растайтын құжаттар тізбесіне
1-қосымша
Тауар биржалары қызметіне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкестігі туралы мәліметтер нысаны

қабылдау-беру актісінің нөмірі мен күні _____________________;
пайдалануға енгізу туралы актінің нөмірі мен күні ___________.
Мына құжаттардың болуы:
Негізгі құралдардан үзінді көшірмелер _________;
Техникалық тапсырма __________;
Электрондық сауда жүйесінің сипаттамасы _______.

құрылымдық бөлімше туралы ережені бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні __________________;
құпия ақпаратқа рұқсаты бар тұлғаларға рұқсат беру туралы бұйрықтың нөмірі мен күні ________________.

биржа саудасы қағидасының бекітілген күні _____________.

Т.А.Ә. _________________________________;
Жоғары білімі:
диплом нөмірі __________________________;
дипломның берілген күні ________________;
дипломның берілген орны ________________;
диплом берген оқу орнының атауы ________;
басшы ретінде жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні және басшыны тағайындау туралы құрылтайшылар шешімінің (қатысушылардың жалпы жиналысының хаттамасы) нөмірі мен күні ______;
тауар биржалары саласында және/немесе қаржы ұйымдарындағы еңбек өтілі ____________________;
Жұмыс орны _________;
Кезеңі _____________;
Жоғарыда аталған ұйым лицензиясының нөмірі және қолданылу мерзімі (қаржылық қызмет/тауар биржалары саласындағы қызмет бойынша);
Лауазымдары __________________.

Т.А.Ә. _____________________;
Жоғары немесе орта білімнен кейінгі білімі:
диплом нөмірі ______________;
дипломның берілген күні _____________;
дипломның берілген орны _____________;
диплом берген оқу орнының атауы __________;
жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні, лауазымы ______.

құрылымдық бөлімше туралы ережені бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні _____________;
құрылымдық бөлімшені құру туралы бұйрықтың нөмірі мен күні.

клирингтік орталықты құру туралы бұйрықтың нөмірі мен күні немесе клирингтік орталықтың көрсетілетін қызметтерін пайдалану туралы шарттың нөмірі мен күні ______________;
клирингтік компанияның атауы _________________.

ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шартын жасасқан заңды тұлғаның атауы;
ынтымақтастық немесе қызметтер көрсету туралы ниет шартының нөмірі мен күні _______________________.

пайдалануға берілген интернет-ресурстың мекенжайы _____________.

төлемдер мөлшерін бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні_____.

Тауар биржаларының, биржалық
брокерлер мен биржалық дилерлердің
қызметіне қойылатын біліктілік
талаптары және оларға сәйкестікті
растайтын құжаттар тізбесіне
2-қосымша
Биржалық брокерлер және биржалық дилерлер қызметіне қойылатын біліктілік талаптарға сәйкестігі туралы мәліметтер нысаны

Т.А.Ә. _______________;
Жоғары білімі:
диплом нөмірі __________________;
дипломның берілген күні _________________;
дипломның берілген орны _________________;
диплом берген оқу орнының атауы __________;
басшы ретінде жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні _____;
директорды тағайындау туралы құрылтайшылар шешімінің нөмірі мен күні ______;
тауар биржалары саласында және/немесе қаржы ұйымдарындағы еңбек өтілі ______________;
Жұмыс орны _________________.
Жоғарыда аталған ұйым лицензиясының нөмірі және қолданылу мерзімі (қаржылық қызмет/тауар биржалары саласындағы қызмет бойынша) _______.
Кезеңі ________________________.
Атқаратын лауазымдары ______________.

Т.А.Ә._______________________________;
Жоғары немесе орта білімнен кейінгі білімі:
диплом нөмірі ___________________________;
дипломның берілген күні _________________;
дипломның берілген орны _________________;
диплом берген оқу орнының атауы _________;
жұмысқа қабылдау туралы бұйрықтың нөмірі мен күні, лауазымы _________.

шарттың/шарттардың нысандарын бекіту туралы бұйрықтың нөмірі мен күні ________________.

регламентті/регламенттерді бекіту туралы бұйрықтың нөмірі _______.