«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 11-бабының 3-2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Қаржы министрі БҰЙЫРАДЫ және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қазақстан Республикасының          Қазақстан Республикасы
      Қаржы министрі                     Ұлттық Банкінің Төрағасы
      ___________Б.Сұлтанов              ___________Қ. Келімбетов
      2014 жылғы «___»_________          2014 жылғы «___»_________

Қаржы министрі
2014 жылғы 26 қарашадағы
№ 522 бұйрығымен
және Қазақстан
Республикасының Ұлттық
Банкі Басқармасының
2014 жылғы 24 желтоқсандағы
№ 240 қаулысымен
бекітілген
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары және орталық депозитарий үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар

1. Осы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары және орталық депозитарий үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптар бұдан әрі - Талаптар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Бағалы қағаздар рыногы туралы заң), «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ туралы заң), Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6100 тіркелген, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Орталық депозитарийде тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулықты бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 238 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2010 жылғы 1 ақпандағы № 5 қаулысына (бұдан әрі - № 5 нұсқаулық), Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7993 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына қойылатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2012 жылғы 24 тамыздағы 276 қаулысына (бұдан әрі - № 276 талаптар), сондай-ақ Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8796 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту туралы» 2013 жылғы 27 тамыздағы № 214 қаулысына (бұдан әрі - № 214 қағидалар) сәйкес әзірленді.
Талаптар екінші деңгейдегі банктерді, Ұлттық пошта операторын және қор биржасын (бұдан әрі - кәсіби қатысушылар) қоспағанда, бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларына қолданылады.

Талаптардың мақсаттары үшін мынадай негізгі ұғымдар пайдаланылады:

1) ақшаға және (немесе) өзге мүлікке байланысты операцияларды тоқтату – терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымға және (немесе) не бенефициарлық меншік иесі осндай жеке тұлға болып табылатын ұйымға тиесілі ақшаға және (немесе) өзге мүлікке қатысты:
бағалы қағаздарды бірыңғай тіркеушінің клиентті бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдері жүйесінде оқшаулауы;
брокердің және (немесе) дилердің, бағалы қағаздар орталық депозитарийінің клиентті номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде оқшаулауы;
орталық депозитарийдің клиенттің банк шоты (банк шоттары) бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұруы;
кәсіби қатысушының клиенттің бағалы қағаздарымен операциялар жүргізуден бас тартуы және (немесе) тоқтата тұруы арқылы қолданылатын шаралар;

Ішкі бақылау қағидалары КЖ/ТҚҚ туралы заңның 11-бабында көзделген бағдарламалардан тұрады, оларды кәсіби қатысушы Талаптарға сәйкес әзірлейді және кәсіби қатысушының ішкі нормативтік құжаты не осындай құжаттардың жиынтығы болып табылады.

5. Кәсіби қатысушының уәкілетті органы кәсіби қатысушының ішкі құжаттарында белгіленген тәртіппен ішкі бақылау қағидаларының сақталуына мониторингті жүзеге асыруға жауапты лауазымды адам (бұдан әрі - жауапты қызметкер) тағайындайды, сондай-ақ құзыретіне КЖ/ТҚҚ мәселелері кіретін қызметкерлерді не ұйымның бөлімшесін (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ жөніндегі бөлімше) айқындайды.

1) КЖ/ТҚҚ жөніндегі бөлімше функцияларының сипаттамасы, оның ішінде КЖ/ТҚҚ мақсатында ішкі бақылауды жүзеге асыру кезінде кәсіби қатысушының басқа бөлімшелерімен, филиалдарымен, еншілес ұйымдарымен өзара іс-қимыл жасау тәртібі, сондай-ақ жауапты қызметкер функцияларының, өкілеттіктерінің сипаттамасы, жауапты қызметкердің кәсіби қатысушының басқару органымен және атқарушы органымен өзара іс-қимылының тәртібі;

2) КЖ/ТҚҚ мақсатында ішкі бақылауды жүзеге асыру және КЖ/ТҚҚ туралы заңға сәйкес қаржы мониторингін жүзеге асыратын және КЖ/ТҚҚ бойынша өзге де шараларды қабылдайтын уәкілетті мемлекеттік органға (бұдан әрі - қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті орган) хабарларды беру үшін пайдаланылатын автоматтандырылған ақпараттық жүйелер және бағдарламалық қамтамасыз ету туралы мәліметтер, оның ішінде оларды әзірлеушілер туралы мәліметтер;

7) кәсіби қатысушының уәкілетті органына есептерді қалыптастыру үшін КЖ/ТҚҚ мақсатында ішкі бақылау қағидаларын іске асыру нәтижелері және тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін жақсарту жөнінде ұсынылатын шаралар туралы ақпаратты дайындау және кәсіби қатысушының уәкілетті органымен келісу.

2) клиенттер тәуекелдерін (қызмет көрсетудің барлық кезеңдерінде)жәнеКЖ/ТҚүшін кәсіби қатысушының көрсетілетін қызметтерін пайдалану тәуекелдерін (тәуекелге бағдарланған тәсіл) бағалау ерекшеліктерін ескере отырып клиенттерге қызмет көрсету процесінде кәсіби қатысушы қызметінің барлық бағыттары бойынша құрылымды және қызметкерлердің функционалдық міндеттерін айқындау;

клиент тәуекелінің деңгейіне;
кәсіби қатысушының көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау деңгейіне қатысты ескере отырып КЖ/ТҚ тәуекелдерін бағалау әдістемесі;

6) КЖ/ТҚ тәуекелдерін бағалау нәтижелерін кәсіби қатысушының басшылығы шешімдер (КЖ/ТҚ тәуекелдерін даму стратегиясын айқындау, жаңа өнімдері (көрсетілетін қызметтерді) енгізу, қызметкерлерді оқыту, тәуекелдерді азайту бойынша қабылданған шешімдерді іс жүзінде іске асыру кезінде азайту бойынша іс-шаралар) қабылдаған кезде кәсіби қатысушы өнімдерінің (қызметтерінің) КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау деңгейі бойынша тіркеу және есепке алу тәртібі;

7) КЖ/ТҚ тәуекелдерін бағалау нәтижелерін ішкі аудит қызметі және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүргізген КЖ/ТҚҚ мәселелері бойынша кәсіби қатысушыны тексеру нәтижелерімен салыстыру арқылы КЖ/ТҚ тәуекелдерін басқару бағдарламасының тиімділігін тексеру (жылына 1 реттен кем емес) тәртібі кіреді, бірақ олармен шектелмейді.

14. Кәсіби қатысушы жыл сайынғы негізде кәсіби қатысушы қызметтерінің ең кем дегенде тәуекелдердің мынадай арнайы санаттарын ескере отырып, КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін бағалауды жүзеге асырады: клиенттердің типіне қарай тәуекел, ел (географиялық) тәуекелі, көрсетілетін қызметтің және (немесе) оны көрсету тәсілінің тәуекелі.
Кәсіби қатысушы қызметтерінің КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін бағалау клиенттердің операцияларын бірегейлендіру рәсімдерін және мониторингін өзгертуді, операцияларды жүргізуге лимиттерді белгілеуді, қызмет көрсету талаптарын өзгертуді, қызмет көрсетуден (өнімдерден) бас тартуды қоса алғанда, анықталған тәуекелдерді барынша азайтуға бағытталған ықтимал іс-шараларды сипаттаумен қатар жүреді.

қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар;
айрықша қызметі банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау болып табылатын ұйымдар (екінші деңгейдегі банктер белгілеген ҚЖ/ТҚҚ бойынша талаптарды сақтайтын екінші деңгейдегі банктердің еншілес ұйымдарын қоспағанда);
микроқаржы ұйымдары;
ломбардтар ретінде тіркелген заңды тұлғалар;
тұтынушылардан қолма-қол ақшаны, оның ішінде электрондық терминалдар арқылы қабылдауды жүзеге асыратын қызметті (қаржы қызметінен басқа) жеткізушілердің агенттері (сенім білдірілгендер);
ойын бизнесін ұйымдастырушылар, сондай-ақ Қазақстан Республикасынан тыс онлайн-казино қызметтерін көрсетушілер не осы қызметтен табыс алушылар;
туристік қызметтерді, сондай-ақ қолма-қол ақшаның қарқынды айналымымен байланысты өзге де қызмет көрсетуші тұлғалар;

КЖ/ТҚ тәуекелін жоғарылататын операциялар жүргізетіндер шет мемлекеттер болып табылады:

3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін Оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің міндетін атқарушының 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығымен (Қазақстан Республикасының Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6058 тіркелген) бекітілген «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін Оффшорлық аймақтар тізбесіне енгізілген шет мемлекеттер (аумақтар);

4) басқа факторлар (сыбайлас жемқорлық, есірткіні заңсыз өндіру, айналымы және (немесе) транзиті деңгейі туралы мәліметтер, халықаралық терроризмге қолдау көрсету туралы мәліметтер, халықаралық терроризмді қолдау туралы мәліметтер және басқалары) негізінде кәсіби қатысушы КЖ/ТҚ жоғары тәуекелі бар ретінде айқындаған шет мемлекеттер (аумақтар).

18. Кәсіби қатысушылар қызметінің Талаптардың 15, 16 және 17-тармақтарында көрсетілген тәуекел факторларына сәйкес КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін бағалаған кезде кәсіби қатысушы мыналарды қоса алғанда, бірақ олармен шектелмей, тәуекелдің қорытынды деңгейіне ықпал ететін мынадай қосымша мәліметтерді ескереді:

19. КЖ/ТҚ тәуекелдерін басқару бағдарламасын іске асыру шеңберінде кәсіби қатысушы Талаптардың 15, 16, және 17-тармақтарында көрсетілген санаттар мен тәуекелдер факторларын, сондай-ақ кәсіби қатысушы белгілейтін өзге де санаттар мен тәуекелдер факторларын ескере отырып, клиенттерді жіктеу жөнінде шаралар қолданады.
Клиенттің (клиенттер тобының) тәуекел деңгейін кәсіби қатысушыдағы клиент (клиенттер) туралы мәліметтерді және ақпаратты талдау нәтижелері бойынша кәсіби қатысушы белгілейді және тәуекел деңгейін айқындаудың кемінде екі деңгейден тұратын шкаласы бойынша бағаланады.
Клиенттің (клиенттер тобының) тәуекел деңгейін қайта қарауды кәсіби қатысушы клиент (клиенттер тобы) туралы мәліметтердің жаңартылуына қарай жүзеге асырады.

Бұрын тәуекелді бағалау жүргізілмеген және бұрын іскерлік қарым-қатынастар орнатылмаған клиенттер (клиенттер тобы) бойынша кәсіби қатысушы іскерлік қарым-қатынастарды орнатуға дейін алынған деректер негізінде тәуекелді бастапқы бағалауды жүргізеді.

Кәсіби қатысушының клиент (оның өкілі) туралы мәліметтерді тіркеу және дәйектілігін тексеру, бенефициарлық меншік иесін анықтау және ол туралы мәліметтерді тіркеу, іскерлік қарым-қатынастардың болжанатын мақсатын белгілеу және тіркеу, сондай-ақ Талаптарда көзделген клиент (оның өкілі) туралы өзге де мәліметтерді алу және тіркеу бойынша іс-шараларды жүргізуі клиентті (оның өкілін) және бенефициарлық меншік иесін сәйкестендіру болып табылады.
Клиенттің тәуекел деңгейіне қарай кәсіби қатысушы жүргізетін іс-шаралардың деңгейі клиентті, бенефициарлық меншік иесін стандартты, жеңілдетілген және тереңдетілген сәйкестендірумен көрсетіледі.

Клиент орнатылған іскерлік қарым-қатынастар шеңберінде операция (мәмілені) жүргізген кезде, егер ол, осы тармақтың бірінші бөлігінің 3) және 4) тармақшаларында көзделген жағдайларды қоспағанда, осындай іскерлік қарым-қатынастар орнатылған, сондай-ақ бұрын алынған мәліметтерді жаңарту не клиенттің тәуекелі деңгейіне және осы Талаптарға сәйкес қосымша мәліметтерді алу үшін қажет болған кезде жүргізілсе, клиентті (оның өкілін) және бенефициарлық меншік иесін сәйкестендіру жүргізілмейді.

Кәсіби қатысушы ішкі құжаттарға сәйкес досье жүргізетін, бірақ онымен шектелмейтін клиенттер топтары:

Клиенттің досьесіне енгізілуі және стандартты, жеңілдетілген не тереңдетілген сәйкестендіру жүргізген кезде дәйектілігі тексерілуі тиіс ең аз талап етілетін мәліметтер Талаптардың 1, 2 және 3-қосымшаларында белгіленген.

24. Клиент ақша аударымын жүзеге асырған не оның пайдасына қолма-қол ақшасыз төлем немесе ақша аударымы келіп түскен кезде орталық депозитарий төлем құжатында КЖ/ТҚҚ туралы заңның 7-бабы 2-тармағында көзделген клиент туралы мәліметтердің болуын, сондай-ақ олардың төлемге, ақша аударымына қатысушы қаржы ұйымына берілуін бақылайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкін қоса алғанда, Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдарымен, сондай-ақ Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары бақылайтын заңды тұлғалармен;
мемлекеттік мекемелер немесе мемлекеттік кәсіпорындар
ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған заңды тұлғалармен, сондай-ақ ұлттық басқарушы холдингпен не дауыс беретін акцияларының (қатысу үлестерінің) жүз пайызы ұлттық басқарушы холдингке тиесілі заңды тұлғалармен;
екінші деңгейдегі банктермен, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарымен, бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылармен;
акциялары Қазақстан Республикасы қор биржасының және (немесе) шет мемлекеттің қор биржасының ресми тізіміне енгізілген ұйымдармен;
Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан не қатысушысы Қазақстан Республикасы болып табылатын халықаралық ұйымдармен іскерлік қатынастар орнатқан жағдайда;

3) жеке тұлға Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14423 тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 қыркүйектегі № 239 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноталарын шығару, орналастыру, айналысқа жіберу және өтеу қағидаларында көзделген тәртіппен Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қысқа мерзімді ноталарын сатып алу мақсаттары үшін онымен іскерлік қатынастар орнатқан жағдайда жүргізеді.

2) тереңдетілген сәйкестендіру қаржылық мониторинг жөніндегі уәкілетті органға осындай операция туралы хабарламаның жіберілуі туралы оның қасақана емес хабардар болуына әкеп соғатын жағдайларды қоспағанда, клиентке мониторинг жүргізу және операцияларын зерделеу барысында күдікті операцияны (мәмілені) не оны жасау әрекетін анықтаған кезде;

27. Клиентті сәйкестендіру (бенефициарлық меншік иесін анықтау) барысында кәсіби қатысушы КЖ/ТҚҚ туралы заңның 12-бабына сәйкес алынатын терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты тұлғалардың және ұйымдардың тізбесінде (бұдан әрі - Тізбе) осындай клиенттің (бенефициарлық меншік иесінің) болуына тексеру жүргізеді.
Шетелдіктерге, шет мемлекеті азаматтығының болуы туралы кәсіби қатысушыда мәліметтер болған өзге де адамдарға қатысты, сондай-ақ азаматтығы жоқ адамдарға қатысты кәсіби қатысушы клиентті сәйкестендіру (бенефициарлық меншік иесін анықтау) барысында осындай клиенттің (бенефициарлық меншік иесінің) шетелдік жария лауазымды адамға жататынын тексереді.

30. КЖ/ТҚҚ туралы заңның клиентті тиісінше тексеру жөніндегі, сондай-ақ шекті және күмәнді операциялар туралы, хабарларды анықтау және қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға жіберу жөніндегі талаптарын іске асыру мақсатында кәсіби қатысушы клиенттердің операциялары мониторингінің және зерделеудің бағдарламасын әзірлейді.

31. Клиенттердің операциялары мониторингінің және зерделеудің бағдарламасы шеңберінде кәсіби қатысушы клиенттер (олардың өкілдері) және бенефициарлық меншік иелері туралы қосымша мәліметтерді жаңарту және (немесе) алу жөнінде, сондай-ақ клиенттердің операцияларын зерделеу жөнінде және шекті, әдеттегіден тыс және күмәнді операцияларды анықтау жөнінде іс-шаралар жүргізеді.
Кәсіби қатысушы клиенттердің операциялары мониторингінің және зерделеудің нәтижелерін кәсіби қатысушы қызметтерінің КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін жыл сайын бағалау үшін, сондай-ақ клиенттер тәуекелдерінің деңгейлерін қайта қарау үшін пайдаланады.
Клиенттердің операциялары мониторингінің және зерделеудің бағдарламасын іске асыру шеңберінде алынған мәліметтер Талаптардың 23-тармағында көрсетілген клиенттің досьесіне енгізіледі және (немесе) клиентпен іскерлік қатынастардың барлық кезеңінде және олар аяқталған күннен бастап кемінде бес жыл бойы сақталынады.

32. Клиент (оның өкілі) және бенефициарлық меншік иесі туралы қосымша мәліметтерді жаңартудың кезеңдігін және (немесе) алу қажеттігін кәсіби қатысушы клиенттің (клиенттер тобының) тәуекел деңгейін және (немесе) клиент пайдаланатын кәсіби қатысушы қызметтерінің КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін ескере отырып белгілейді.
Талаптардың 26-тармағында көзделген жағдайларда, кәсіби қатысушы клиентті тереңдете сәйкестендіруді жүргізеді.
Тәуекел деңгейі жоғары клиент (оның өкілі) және бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтерді жаңарту жылына кемінде бір рет жүзеге асырылады.
Клиенттің (бенефициарлық меншік иесінің) тізбеде болуын (Тізбеге қосылуын) тексеру клиенттің тәуекел деңгейіне байланысты емес және Тізбеге өзгерістер енгізілуіне (Тізбенің жаңартылуына) қарай жүзеге асырылады.

33. Кәсіби қатысушы клиенттің (клиенттер тобының) тәуекел деңгейін және (немесе) клиент пайдаланатын кәсіби қатысушы қызметінің КЖ/ТҚ тәуекелдеріне ұшырау дәрежесін ескере отырып, сондай-ақ бар КЖ/ТҚ сценарийлерін (схемаларын) және (немесе) әдеттегіден тыс және күмәнді операциялардың белгілерін ескере отырып клиенттің операцияларын зерделеу дәрежесін айқындайды.
Кәсіби қатысушы клиентке тәуекелдің жоғары деңгейі берілген жағдайда, сондай-ақ клиент күмәнді операцияны жүргізген жағдайда клиент белгіленген уақыт кезеңінде жүргізіп жатқан (жүргізген) операцияларды (мәмілелерді) зерделейді.

35. Операцияны шекті ретінде белгілеудің заңдылығы бөлігінде күмән туындаған кезде, сондай-ақ әдеттегіден тыс немесе күдікті операцияны анықтаған кезде, аталған операцияны анықтаған кәсіби қатысушының қызметкері кәсіби қатысушының ішкі нормативтік құжаттарында белгіленген тәртіппен, нысанда және мерзімде жауапты қызметкерге осындай операция жөніндегі хабарламаны жібереді.
Бір хабарда бірнеше операциялар туралы ақпараттың болуына жол беріледі.
Кәсіби қатысушы осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген операциялар туралы хабарламаны, сондай-ақ оларды зерттеудің нәтижелерін клиентпен қатынастарды тоқтатқан күннен бастап кемінде бес жыл сақтайды.

36. Қызметкерлердің КЖ/ТҚҚ саласындағы заңнама талаптарын, ішкі бақылау және өзге де ішкі нормативтік құжаттардың ережелерін орындау үшін қажетті білімді алуы және дағдыларды қалыптастыруы кәсіби қатысушының қызметкерлерін КЖ/ТҚҚ мәселелері бойынша даярлау және оқыту бағдарламасының (бұдан әрі - Оқыту бағдарламасы) мақсаты болып табылады.

Қылмыстық жолмен алынған
кірістерді заңдастыруға
(жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл
жасау мақсатында бағалы қағаздар
нарығының кәсіби қатысушылары
және орталық депозитарий үшін
ішкі бақылау қағидаларына
қойылатын талаптарға 1-қосымша
Клиент - жеке тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар
Мә­лі­мет­тер
Сәй­кестен­ді­ру тү­рі
Cтан­дарт­ты
Же­ңіл­де­ті­л­ген
Те­рең­де­ті­л­ген
1. Же­ке тұл­ға ту­ра­лы жал­пы мә­лі­мет­тер
Те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Са­лық ре­зи­дент­ті­гі, оның ішін­де шет мем­ле­кет­те­гі са­лық тө­ле­у­ші­нің нө­мі­рі
Тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің ме­кен­жайы неме­се кел­ген же­рі (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй­і­нің нө­мі­рін және бар бол­са пәте­рі­нің нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Жұ­мыс ор­ны, ла­у­а­зы­мы
Элек­трон­дық по­шта­ның ме­кен­жайы (бар бол­са)
2. Же­ке тұл­ға - да­ра кә­сіп­кер ту­ра­лы қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Же­ке тұл­ға­ның да­ра кә­сіп­кер ре­т­ін­де, оның ішін­де ша­руа (фер­мер­лік) қо­жа­лы­ғы­ның бас­шы­сы ре­т­ін­де тір­кел­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тің тү­рі
Ли­цен­зи­я­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (егер жү­зе­ге асы­ры­лып отыр­ған қыз­мет тү­рі ли­цен­зи­я­ла­на­тын бол­са)
Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асыр­ған ор­ны­ның ме­кен­жайы (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй-жай­ы­ның нө­мі­рі)
3. Ше­тел­дік же­ке тұл­ға ту­ра­лы қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Ви­за­ның (же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат, ше­тел­дік төл­құ­жат ре­т­ін­де ұсын­ған жағ­дай­да) нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ви­за­сыз тәр­тіп­пен кі­ре­тін мем­ле­кет­тер­дің аза­мат­та­рын қо­с­па­ған­да)
Кө­ші-қон кар­точ­ка­сы­ның (же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат, ше­тел­дік төл­құ­жат ре­т­ін­де ұсын­ған жағ­дай­да) нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ви­за­сыз тәр­тіп­пен кі­ре­тін мем­ле­кет­тер­дің аза­мат­та­ры үшін)
Тұл­ға­ның ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұ­лға­ла­ры­на неме­се олар­мен бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар­ға (от­ба­сы мү­ше­ле­ріне) қа­ты­сты­лы­ғы
4. Же­ке тұл­ға­ның өкі­лі ту­ра­лы мә­лі­мет
Те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са
Ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің ме­кен­жайы неме­се кел­ген же­рі (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй-жай­ы­ның нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Же­ке тұл­ға­ның аты­нан заң­дық мәні бар іс-әре­кет­тер (оның ішін­де, шот­ты ашу, шот­ты бас­қа­ру) жа­са­у­ға ар­нал­ған құ­жат­тың (се­нім­хат­тың, шар­ттың, қор­ған­шы (қам­қор­шы) же­ке ку­ә­лі­гі­нің, өзге құ­жат­тың) нө­мі­рі, бе­рі­л­ген (қол қой­ы­л­ған) кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (бар бол­са) не заң бой­ын­ша өкіл­дік­ті жү­зе­ге асы­ру ту­ра­лы бел­гі
Кли­ент өкі­ліне бе­рі­л­ген се­нім­хат­та кли­ент­тің қо­лын ку­әлан­дыр­ған но­та­ри­устың те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са), но­та­ри­ал­дық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға бе­рі­л­ген ли­цен­зи­я­ның нө­мі­рі және бе­рі­л­ген кү­ні не құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы
Ви­за­ның (же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат, ше­тел­дік төл­құ­жат ре­т­ін­де ұсын­ған жағ­дай­да) нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ви­за­сыз тәр­тіп­пен кі­ре­тін мем­ле­кет­тер­дің аза­мат­та­рын қо­с­па­ған­да)
Кө­ші-қон кар­точ­ка­сы­ның (же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат, ше­тел­дік төл­құ­жат ре­т­ін­де ұсын­ған жағ­дай­да) нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі
5. Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Мүд­де­сі үшін іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­ла­тын (опе­ра­ция жа­са­ла­тын) же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) те­гі, аты және әке­сі­нің аты (бар бол­са) не іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­тқан (опе­ра­ция жа­сай­тын) же­ке тұл­ға өз аты­нан же­ке мүд­де­сі үшін іс-әре­кет жа­са­ға­ны ту­ра­лы бел­гі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Са­лық ре­зи­дент­ті­гі, оның ішін­де шет мем­ле­кет­те­гі бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сіне бе­рі­л­ген са­лық тө­ле­у­ші­нің нө­мі­рі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі (бар бол­са)
Ше­тел­дік - бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­ға неме­се олар­мен бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар­ға (от­ба­сы мү­ше­ле­ріне) қа­ты­сты­лы­ғы
6. Жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Же­ке тұл­ға­ның кі­рі­сте­рі, жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі (ең­бе­ка­қы, ди­ви­денд­тер, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тен түс­кен кі­ріс, өзге­лер)
Бас­қа да банк­тер­де­гі/қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар (бар бол­са) (шо­ты бар банк­тің/қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уы)
Қар­жы­лық жағ­дай­ы­ның си­патта­ма­сы (жы­л­жы­май­тын мү­лік, құн­ды­лық­тар, заң­ды тұл­ға ак­ци­я­ла­ры­ның ка­пи­тал­да­ғы үле­сі/пай­ы­зы)
7. Опе­ра­ци­я­лар мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі және қыз­мет­тік ақ­па­рат
Кли­ент­тің, оның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар тіз­бе­сін­де бо­луы ту­ра­лы бел­гі
Же­ке тұл­ға­ның кә­сіп­тік қа­ты­су­шы­да пай­да­ла­на­тын қыз­мет­те­рі (өнім­де­рі) (жа­сал­ған шар­ттар)
Опе­ра­ци­я­лар­дың соң­ғы мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі, оның ішін­де жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­дың қар­жы­лан­ды­ру кө­зі­нің дәй­ек­ті­лі­гін тек­се­ру ша­ра­ла­ры
Тәу­е­кел дең­гейі
Кли­ент ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді алу (жа­ңар­ту) кү­ні
Клиент - жеке тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптарға түсіндірмелер:

1.1 Қазақстан Республикасының азаматтары үшін:

1.2 шетел азаматтары үшін:

азаматтығы жоқ адамның куәлігі болып табылады.

Қазақстан Республикасының салық резиденттігін растау үшін Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 225-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының салық органдары беретін құжатты пайдалануға рұқсат беріледі.

3. Ұсынылған мәліметтердің дәйектілігін тексеру клиент (оның өкілі) ұсынған тиісті құжаттар түпнұсқаларының немесе нотариат куәландырған көшірмелерінің деректерімен салыстыру, қолжетімді ақпарат көздерінен (дерекқорлардан) алынған деректермен салыстыру, мекенжайға баруды қоса алғанда, мәліметтерді басқа тәсілдермен тексеру арқылы жүзеге асырылады. Іскерлік қатынастарды қашықтан тәсілмен орнату жағдайларын қоспағанда, жеке басты сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтердің дәйектілігін тексеру шеңберінде сондай-ақ жеке басты куәландыратын құжатта орналастырылған фотосуретті клиентпен (клиенттің өкілімен) көзбен көріп салыстыру жүргізіледі.

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде);
жеке сәйкестендіру нөмірі.
Осы тармақтың бірінші бөлігінің екінші және үшінші абзацтарында көрсетілген мәліметтердің дәйектілігін тексеруді бағалы қағаздардың орталық депозитарийі КЖ/ТҚҚ туралы заңның 7-бабының 1-тармағына сәйкес жүзеге асырылады.
Мәліметтердің дәйектілігі қолжетімді дереккөздерінен алынған деректермен салыстыру арқылы тексерілген кезде растайтын құжаттардың көшірмелері қолжетімді дереккөздерінен алынған мәліметтер бар үзінді-көшірмелер (screenshot) болып табылады.

6. КЖ/ТҚҚ туралы заңның 5-бабының 6-тармағы 1) тармақшасының мақсаттары үшін қаржылық мониторинг субъектісі клиенттерді тиісті түрде тексеру жөнінде шаралар қабылданған басқа қаржылық мониторинг субъектілерінен клиент туралы мәліметтер алады және қажет болған кезде растайтын құжаттардың көшірмелерін сұратады.
Шартты белгілер:
- тиісті мәліметтерді белгілеу қажеттілігі;
- тиісті мәліметтерді белгілеу және олардың дәйектілігін тексеру қажеттілігі.
Қылмыстық жолмен алынған
кірістерді заңдастыруға
(жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл
жасау мақсатында бағалы қағаздар
нарығының кәсіби қатысушылары
және орталық депозитарий үшін
ішкі бақылау қағидаларына
қойылатын талаптарға 2-қосымша
Клиент - заңды тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар
Мә­лі­мет­тер
Сәй­кестен­ді­ру
Стан­дарт­ты
Же­ңіл­де­ті­л­ген
Те­рең­де­ті­л­ген
1. Заң­ды тұл­ға ту­ра­лы жал­пы мә­лі­мет­тер
Ұй­ым­дық-құқық­тық ны­сан­ды қо­са ал­ған­да, то­лық және бар бол­са қы­сқар­ған ата­уы
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Тір­кел­ге­нің рас­тай­тын құ­жат тү­рі, оның бе­рі­л­ген кү­ні, нө­мі­рі (бар бол­са)
Тір­ке­у­ші ор­ган­ның ата­уы, тір­кеу (қай­та тір­кеу) кү­ні мен ор­ны
Жү­зе­ге асы­ра­тын қыз­мет тү­рі (түр­ле­рі) және эко­но­ми­ка­лық қыз­мет түр­ле­рі­нің жал­пы сәй­кестен­дір­гі­ші (ЭҚЖС) (бар бол­са)
Ли­цен­зи­я­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (егер жү­зе­ге асы­ры­ла­тын қыз­мет тү­рі ли­цен­зи­я­ла­на­тын бол­са)
Ли­цен­зи­я­ны бер­ген ор­ган­ның ата­уы
Тір­кел­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­қа сәй­кес тұр­ғы­лық­ты же­рі­нің ме­кен­жайы (елі, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны үй-жай­ы­ның нө­мі­рі)
Ат­қа­ру­шы ор­ган­ның нақ­ты тұр­ғы­лық­ты же­рі­нің ме­кен­жайы (елі, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй-жай­ы­ның нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Элек­трон­дық по­шта­ның ме­кен­жайы (бар бол­са)
2. Ше­тел­дік заң­ды тұл­ға ту­ра­лы қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Тір­кел­ген мем­ле­кет­те­гі уәкі­лет­ті ор­ган бер­ген тір­кеу нө­мі­рі (ко­ды)
Тір­кел­ген мем­ле­кет­те­гі са­лық тө­ле­у­ші­нің нө­мі­рі
3. Мен­шік және бас­қа­ру құ­ры­лы­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­на сәй­кес ор­ган­дар­дың құ­ры­лы­мы мен ата­уы (жо­ғар­ғы ор­ган, ат­қа­ру­шы ор­ган, өзге ор­ган­дар)
Заң­ды тұл­ға ор­ган­да­ры­ның құ­ры­лы­мы  бел­гі­лен­ген құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­ның соң­ғы ре­дак­ци­я­лан­ған кү­ні
3.1. Жо­ғар­ғы ор­ган­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Жо­ғар­ғы ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін  же­ке тұ­лға­лар­дың те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са) және (неме­се) заң­ды тұ­лға­лар­дың то­лық ата­уы
Жо­ғар­ғы ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін  же­ке тұ­лға­лар­дың аза­мат­тығы (бар бол­са) және (неме­се) заң­ды тұ­лға­лар­ды тір­ке­ген мем­ле­кет
Жо­ғар­ғы ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін  же­ке тұ­лға­лар­дың же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мір­ле­рі (бар бол­са) не же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­та­ры­ның нө­мір­ле­рі, се­ри­я­ла­ры (бар бол­са), бе­рі­л­ген күн­де­рі және қол­да­ны­лу мер­зім­де­рі
Жо­ғар­ғы ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін  заң­ды тұ­лға­лар үшін биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мір­ле­рі (бар бол­са) не тір­кел­ген мем­ле­кет­те­гі уәкі­лет­ті ор­ган бер­ген тір­кеу нө­мір­ле­рі (код­та­ры)
Құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­ның соң­ғы ре­дак­ци­я­лан­ған кү­ні не ак­ци­о­нер­лер (қа­ты­су­шы­лар) ті­зі­лі­мі­нен алы­на­тын үзін­ді кө­шір­ме­нің не жо­ғар­ғы ор­ган­ның құ­ра­мы бел­гі­лен­ген өзге құ­жат­тың кү­ні
3.2. Ат­қа­ру­шы ор­ган­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са) не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің ме­кен­жайы және (неме­се) кел­ген же­рі (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй­і­нің нө­мі­рі және бар бол­са пәте­рі­нің нө­мі­рі)
Же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Тұл­ға же­ке-да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның неме­се мү­ше­сі­нің функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын құ­жат­тың (бұй­рық­тың, жал­пы жи­на­лыс хат­та­ма­сы­ның, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі хат­та­ма­сы­ның, жал­ғыз ак­ци­о­нер (құ­ры­л­тай­шы) ше­ші­мі­нің неме­се бас­қа ұқсас құ­жат­тың) нө­мі­рі мен кү­ні
3.3 Өзге бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және (неме­се) мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ныс мер­зі­мі
Тұл­ға со­ның негі­зін­де бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның неме­се мү­ше­сі­нің функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын құ­жат­тың (жал­пы жи­на­лыс хат­та­ма­сы­ның, жал­ғыз ак­ци­о­нер (құ­ры­л­тай­шы) ше­ші­мі­нің неме­се бас­қа ұқсас құ­жат­тың) нө­мі­рі мен кү­ні
4. Заң­ды тұл­ға­ның өкі­лі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Заң­ды тұл­ға өкі­лі­нің (заң­ды тұл­ға фи­ли­а­лы бас­шы­сын (өкі­лін) қо­са ал­ған­да) те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің неме­се кел­ге­ні же­рі­нің ме­кен­жайы (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй­і­нің нө­мі­рі және бар бол­са пәте­рі­нің нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Өкі­л­ге заң­ды тұл­ға­ның аты­нан заң­дық тұр­ғы­дан ма­ңы­зы бар іс-әре­кет­тер­ді (шот ашу, шот­ты бас­қа­ру) жа­са­у­ға құқық бер­ген құ­жат­тың (бұй­рық­тың се­нім­хат­тың) нө­мі­рі, кү­ні және қол­да­ныс мер­зі­мі (бар бол­са)
Өкі­л­ге заң­ды тұл­ға­ның аты­нан заң­дық тұр­ғы­дан ма­ңы­зы бар іс-әре­кет­тер­ді (шот ашу, шот­ты бас­қа­ру) жа­са­у­ға құқық бе­ре­тін құ­жат­қа қол қой­ған тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Ви­за­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (же­ке баcын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат ре­т­ін­де ше­тел­дік пас­порт­ты ұсын­ған жағ­дай­да) (мем­ле­кет­тер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ви­за­сыз тәр­тіп­те ке­ле­тін аза­мат­та­рын қо­с­па­ған­да)
Кө­ші-қон кар­точ­ка­сы­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат ре­т­ін­де ше­тел­дік пас­порт­ты ұсын­ған жағ­дай­да)
5. Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі­нің не ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жиыр­ма бес­тен астам пай­ы­зы (ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген­дер­ді және қо­ғам са­тып ал­ған­дар­ды қо­с­па­ған­да) ту­ра неме­се жа­на­ма ти­е­сі­лі же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Заң­ды тұл­ға­ға бас­қа да негіз­дер бой­ын­ша ба­қы­ла­уды жү­зе­ге асы­ра­тын же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Заң­ды тұл­ға іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды мүд­де­сі үшін ор­на­та­тын же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сіне же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің са­лық­тық ре­зи­дент­гі­гі­нін, оның ішін­де шет мем­ле­кет­те­гі са­лық тө­ле­у­ші­нің нө­мі­рі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің - ше­тел аза­ма­ты­ның ше­тел­дік ла­у­а­зым­ды жа­рия тұл­ға­ға неме­се оған бай­ла­ны­сты адам­дар­ға (от­ба­сы мү­ше­ле­рі) қа­ты­стығы
6. Заң­ды тұл­ға­ның фи­ли­а­лы (өкі­лі) ту­ра­лы қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Фи­ли­ал­дың (өкіл­дің) ата­уы
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Тір­ке­уді рас­тай­тын құ­жат­тың тү­рі, оның бе­рі­л­ген кү­ні, нө­мі­рі (бар бол­са)
Тір­ке­у­ші ор­ган­ның ата­уы, тір­кеу (қай­та тір­кеу) кү­ні мен ор­ны
Жү­зе­ге асы­ра­тын қыз­мет тү­рі (түр­ле­рі) және эко­но­ми­ка­лық қыз­мет түр­ле­рі­нің жал­пы жік­те­уі­ші­нің (ЭҚЖК) ко­ды (бар бол­са)
Ли­цен­зи­я­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі (егер жү­зе­ге асы­ры­ла­тын қыз­мет тү­рі ли­цен­зи­я­ла­на­тын бо­лып та­был­са)
Тір­кел­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­қа сәй­кес фи­ли­ал­дың (өкіл­дік­тің) ор­на­лас­қан же­рі­нің ме­кен­жайы (елі, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, ғи­ма­рат нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Элек­трон­дық по­шта­сы­ның ме­кен­жайы (бар бол­са)
7. Жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі ту­ра­лы мә­лі­мет
Заң­ды тұл­ға кі­рі­сте­рі­нің, жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру көз­де­рі (кә­сіп­кер­лік қыз­ме­ті­нен түс­кен кі­рі­стер, ди­ви­денд­тер, ерік­ті мү­лік жар­на­лар және қай­рым­ды­лық қа­ра­жа­ты, өзге­лер)
Бас­қа да банк­тер­де­гі/қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар (бар бол­са) (шо­ты бар банк­тің /қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уы)
Қар­жы­лық жай-күй­і­нің си­патта­ма­сы (жы­л­жы­май­тын мү­лік, құн­ды­лық­тар, ка­пи­тал­да­ғы үле­сі/бас­қа да заң­ды тұл­ға ак­ци­я­ла­ры­ның пай­ы­зы)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің қар­жы­лық жай-күй­і­нің си­патта­ма­сы (жы­л­жы­май­тын мү­лік, құн­ды­лық­тар, ка­пи­тал­да­ғы үле­сі/бас­қа да заң­ды тұл­ға­ның ак­ци­я­лар пай­ы­зы)
8. Опе­ра­ци­я­лар мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі және қыз­мет­тік ақ­па­рат
Кли­ент­тің, оның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің тер­ро­ризм мен экс­трем­из­ді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар тіз­бе­сін­де бо­луы ту­ра­лы бел­гі
Заң­ды тұл­ға кә­сі­би қа­ты­су­шы­да пай­да­ла­на­тын қыз­мет­тер (өнім­дер) (жа­сал­ған шар­ттар)
Опе­ра­ци­я­лар­дың, оның ішін­де жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­дың қар­жы­лан­ды­ру кө­зі­нің дәй­ек­ті­лі­гін тек­се­ру бой­ын­ша ша­ра­лар­дың соң­ғы мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі
Тәу­е­кел дең­гейі
Мә­лі­мет­тер­ді алу (жа­ңар­ту) кү­ні
Клиент - заң тұлға досьесінің мазмұнына қойылатын талаптарға түсіндірмелер:

азаматтығы жоқ адамның куәлiгi танылады.

Қазақстан Республикасының салық резиденттігін растау үшін Қазақстан Республикасының салық органы Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 225-бабына сәйкес беретін құжатты пайдалануға рұқсат беріледі.

3. Ұсынылған мәліметтердің дәйектілігін тексеру клиент (оның өкілі) ұсынған тиісті құжаттар түпнұсқаларының және нотариат куәландырған көшірмелерінің деректерімен салыстыру, қолжетімді дереккөздерінен (дерекқорынан) алынған деректермен салыстыру, мекенжайы бойынша шығуды қосқанда мәліметтерді басқа да тәсілдермен тексеру арқылы жүзеге асырылады. Жеке басын сәйкестендіру бойынша мәліметтердің дәйектілігін тексеру шеңберінде жеке басын куәландыратын құжатта орналастырылған суретті клиентпен (клиенттің өкілімен) салыстыру да жүргізіледі.

4. Егер халықаралық ұйымды құру туралы және (немесе) оның мемлекет (мемлекеттер) аумағында болуы талаптары туралы шарттарда олардың тиісінше тіркеусіз және (немесе) лицензиясыз қызметті жүзеге асыруы көзделмесе, тіркеуге және лицензияның болуына қатысты мәліметтер халықаралық ұйымға да қатысты белгіленеді.

5. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі шартты жасасқан кезде инвестор болып табылмайтын пайда алушыға қатысты, клиент досьесіне 1-қосымшаның 1-4-бөліктерінде көзделген пайда алушы туралы мәліметтер (егер жеке тұлға пайда алушы болып табылса) не осы Қосымшаның 1-4-бөліктерінде көзделген мәліметтер (егер заңды тұлға пайда алушы болып табылса), сондай-ақ пайда лаушының бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтер (акционерлік инвестициялық қордың активтерін сенімгерлік басқару шарттарын қоспағанда) кіреді.
Пайда алушы (оның бенефициарлық меншік иесі) террористердің тізбесінде болған жағдайда, клиент досьесінде тиісті белгі көрсетіледі.

7. Коммерциялық ұйымның жоғары органының дербес құрамы туралы мәліметтер жоғары органның құрамына кіретін және коммерциялық ұйымның жарғылық капиталына не орналастырылған акцияларына қатысу үлестерінің жиырма бес және одан көп пайызын иеленген жеке және (немесе) заңды тұлғаларға қатысты алынады. Кәсіби қатысушының қалауы бойынша жоғары органның құрамына кіретін және коммерциялық ұйымның жарғылық капиталына не орналастырылған акцияларына қатысу үлестерінің жиырма бестен кем пайызын иеленген жеке және (немесе) заңды тұлғаларға қатысты коммерциялық ұйымның жоғары органының дербес құрамы туралы мәліметтерді алуға жол беріледі.
Коммерциялық емес ұйымның жоғары органының дербес құрамы туралы мәліметтер жоғары органның құрамына кіретін не жоғары орган мүшелерінің саны не коммерциялық емес ұйымдар құрылтайшыларының саны бес жеке және (немесе) заңды тұлғалардан асқан жағдайларды қоспағанда, коммерциялық емес ұйымның құрылтайшылары болып табылатын жеке және (немесе) заңды тұлғаларға қатысты алынады.
Шартты белгілер:
- тиісті мәліметтерді белгілеу қажеттілігі;
- тиісті мәліметтерді белгілеу және олардың дәйектілігін тексеру қажеттілігі.

Қылмыстық жолмен алынғанкірістерді
заңдастыруға(жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында
бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары
және орталық депозитарий үшін ішкі бақылау
қағидаларына қойылатын талаптарға
3-қосымша
Шетелдік қаржы ұйымы досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар
Мә­лі­мет­тер
Сәй­кестен­ді­ру тү­рі
Стан­дарт­ты
Же­ңіл­де­ті­л­ген
Те­рең­де­ті­л­ген
1. Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы ту­ра­лы жал­пы мә­лі­мет­тер
Ұй­ым­дық-құқық­тық ны­са­нын қо­са ал­ған­да, то­лық және бар бол­са қы­сқар­ған ата­уы
Тір­кел­ген мем­ле­кет­те уәкі­лет­ті ор­ган бер­ген тір­кеу нө­мі­рі (ко­ды)
Тір­кел­ге­нін рас­тай­тын құ­жат тү­рі, оның бе­рі­л­ген кү­ні, нө­мі­рі (бар бол­са)
Тір­ке­у­ші ор­ган­ның ата­уы, тір­кеу (қай­та тір­кеу) кү­ні мен ор­ны
Жү­зе­ге асы­ра­тын қыз­мет тү­рі (түр­ле­рі)
Тір­кел­ген мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны қар­жы на­ры­ғын­да қыз­мет­ті (банк, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет­ті) жү­зе­ге асы­ру­ға бер­ген ли­цен­зи­я­ның нө­мі­рі, бе­рі­л­ген кү­ні, қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Қар­жы на­ры­ғын­да қыз­мет­ті (банк, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет­ті) жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ны бер­ген тір­кел­ген мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны­ның ата­уы
Тір­кел­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­қа сәй­кес ор­на­лас­қан же­рі­нің ме­кен­жайы (елі, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, ғи­ма­рат нө­мі­рі)
Ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның нақ­ты ор­на­лас­қан ор­ны­ның ме­кен­жайы (елі, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, ғи­ма­рат нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның және фак­стің нө­мі­рі
Элек­трон­дық по­шта­ның ме­кен­жайы (ол бар бол­са) және ин­тер­нет ре­сур­стың ата­уы
Банк­те­гі/қар­жы ұй­ы­мын­да­ғы шот (шот нө­мі­рі және шот ашы­л­ған банк­тің/қар­жы ұй­ым­ның ата­уы)
Шот ашы­л­ған банк­тің/қар­жы ұй­ым­ның банк­тік сәй­кестен­ді­ру ко­ды (БИК), SWIFT, TELEX
2. Мен­шік және бас­қа­ру құ­ры­лы­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­на сәй­кес ор­ган­дар­дың құ­ры­лы­мы мен ата­уы (жо­ға­ры ор­ган, ат­қа­ру­шы ор­ган, өзге ор­ган­дар)
Негі­зін­де ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы ор­ган­да­ры­ның құ­ры­лы­мы бел­гі­лен­ген құ­ры­л­тай құ­жат­тар­дың соң­ғы ре­дак­ци­я­сы­ның кү­ні
2.1. Жо­ға­ры ор­ган­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Жо­ға­ры ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін же­ке тұ­лға­лар­дың те­гі, аты, әке­сі­нің аты (олар бар бол­са) және (неме­се) заң­ды тұ­лға­лар­дың то­лық ата­уы
Жо­ға­ры ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін же­ке тұ­лға­лар­дың аза­мат­тығы (бар бол­са) және (неме­се) заң­ды тұ­лға­лар­ды тір­ке­ген мем­ле­кет
Жо­ға­ры ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін же­ке тұ­лға­лар­дың же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мір­ле­рі (бар бол­са) не же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­та­ры­ның нө­мір­ле­рі, се­ри­я­ла­ры (бар бол­са), бе­рі­л­ген күн­де­рі және қол­да­ны­лу мер­зім­де­рі
Жо­ға­ры ор­ган­ның құ­ра­мы­на кі­ре­тін заң­ды тұ­лға­лар үшін биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мір­ле­рі (бар бол­са) не тір­кел­ген мем­ле­кет­тің уәкі­лет­ті ор­га­ны бер­ген тір­кеу нө­мір­ле­рі (код­та­ры)
Құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­ның соң­ғы ре­дак­ци­я­сы­ның кү­ні не ак­ци­о­нер­лер (қа­ты­су­шы­лар) ті­зі­лі­мі­нен алы­на­тын үзін­ді кө­шір­ме­нің не негі­зін­де жо­ға­ры ор­ган­ның құ­ра­мы бел­гі­лен­ген өзге құ­жат­тың кү­ні
2.2. Ат­қа­ру­шы ор­ган­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са) не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (олар бар бол­са)
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ол бар бол­са)
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (бар бол­са)
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ныс мер­зі­мі
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің ме­кен­жайы және (неме­се) кел­ген же­рі (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй­і­нің нө­мі­рі және бар бол­са пәте­рі­нің нө­мі­рі)
Же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Тұл­ға же­ке да­ра ат­қа­ру­шы ор­ган­ның не ал­қа­лық ат­қа­ру­шы ор­ган бас­шы­сы­ның неме­се мү­ше­сі­нің функ­ци­я­сын негі­зін­де жү­зе­ге асы­ра­тын құ­жат­тың (бұй­рық­тың, жал­пы жи­на­лыс хат­та­ма­сы­ның, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі хат­та­ма­сы­ның т.б.) нө­мі­рі мен кү­ні
2.3. Өзге бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның дер­бес құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (олар бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (олар бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (ол бар бол­са)
Бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның және (неме­се) мү­ше­ле­рі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Со­ның негі­зін­де тұл­ға бас­қа­ру ор­га­ны бас­шы­сы­ның неме­се мү­ше­сі­нің функ­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ра­тын құ­жат­тың (жал­пы жи­на­лыс хат­та­ма­сы­ның, жал­ғыз ак­ци­о­нер (құ­ры­л­тай­шы) ше­ші­мі­нің неме­се бас­қа осы­ған ұқсас құ­жат­тың) нө­мі­рі мен кү­ні
3. Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­ның өкі­лі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­ның (заң­ды тұл­ға фи­ли­а­лы бас­шы­сын (өкі­лін) қо­са ал­ған­да) те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са)
Ту­ған кү­ні және туы­л­ған же­рі
Аза­мат­тығы (бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (ол бар бол­са)
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Тұр­ғы­лық­ты (тір­кел­ген) же­рі­нің ме­кен­жайы неме­се кел­ген же­рі (мем­ле­ке­ті/юрис­дик­ци­я­сы, по­шта ин­дек­сі, ел­ді ме­ке­ні, кө­ше­сі/ауда­ны, үй­і­нің нө­мі­рі және бар бол­са пәте­рі­нің нө­мі­рі)
Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
Өкі­л­ге заң­ды тұл­ға­ның аты­нан заң­дық тұр­ғы­дан ма­ңы­зы бар іс-әре­кет­тер­ді (шот ашу, шот­ты бас­қа­ру) жа­са­у­ға құқық бер­ген құ­жат­тың (бұй­рық­тың, се­нім­хат­тың) нө­мі­рі, кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі (бар бол­са
Өкі­л­ге заң­ды тұл­ға­ның аты­нан заң­дық тұр­ғы­дан ма­ңы­зы бар іс-әре­кет­тер­ді (шот ашу, шот­ты бас­қа­ру) жа­са­у­ға құқық бер­ген құ­жат­қа қол қой­ған тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са)
4. Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің не ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және қо­ғам са­тып ал­ған­ды ше­гер­ген­де) ак­ци­я­ла­ры­ның жиыр­ма бес және одан көп пай­ы­зы ті­ке­лей неме­се жа­на­ма ти­е­сі­лі же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Заң­ды тұл­ға­ны өзге негіз­дер бой­ын­ша ба­қы­ла­уды жү­зе­ге асы­ра­тын же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Мүд­де­сі үшін заң­ды тұл­ға­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­ла­тын (опе­ра­ция жа­са­ла­тын) же­ке тұл­ға­ның (тұ­лға­лар­дың) бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің те­гі, аты және бар бол­са - әке­сі­нің аты
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің аза­мат­тығы (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың тү­рі, нө­мі­рі, се­ри­я­сы (ол бар бол­са)
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты бер­ген ор­ган­ның ата­уы, оның бе­рі­л­ген кү­ні және қол­да­ны­лу мер­зі­мі
Са­лық ре­зи­дент­ті­гі, оның ішін­де бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің шет мем­ле­кет­те­гі са­лық тө­ле­у­ші­нің нө­мі­рі
Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі (бар бол­са)
Ше­тел­дік-бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­ға неме­се олар­мен бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар­ға (от­ба­сы мү­ше­ле­ріне) қа­ты­сты­лы­ғы
5. На­рық­та­ғы жағ­дай ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­ның та­рихы, іс­кер­лік бе­де­лі, қар­жы қыз­мет­те­рі бой­ын­ша ма­ман­дан­ды­ру, на­рық­та жүр­гіз­ген сек­тор және бә­се­ке­ле­стік, қай­та ұй­ым­да­сты­ру, қыз­мет си­па­тын­да­ғы өзге­рі­стер және т.б. ту­ра­лы мә­лі­мет­тер.
ь
Соң­ғы ауди­тор­лық тек­се­ру­дің кү­нін көр­се­те оты­рып, банк­тің бух­гал­тер­лік есе­бі­нің дәй­ек­ті­лі­гіне аудит­ті жү­зе­ге асы­ра­тын сырт­қы ауди­тор­лық ұй­ым­ның ата­уы
Ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік агент­ті­гі (Moody`s Investors Service, Standard& Poor`s или Fitch Ratings) бер­ген рей­тин­гі­лік ба­ға­ның бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Негіз­гі се­рік­те­сті­рі­нің ата­уы
Ен­ші­лес және тәу­ел­ді ұй­ым­дар­дың ата­уы және ор­на­лас­қан жер­ле­рі
Фи­ли­ал­дар­дың (өкіл­дер­дің) ата­уы және бас­қа мем­ле­кет­тер­де ор­на­лас­қан жер­ле­рі (бар бол­са)
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы ти­е­сі­лі қар­жы то­бы­ның/хол­дин­гі­нің (бар бол­са) ата­уы және ор­на­лас­қан жер­ле­рі
6. Заң­сыз жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл (КЖ/ТҚҚ) жө­нін­де қа­был­да­на­тын ша­ра­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ти­іс­ті нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­дің ат­та­рын, күн­де­рін, нө­мір­ле­рін, сон­дай-ақ КЖ/ТҚҚ са­ла­сын­да уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ат­та­рын көр­се­те оты­рып, ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы тір­кел­ген мем­ле­кет­те орын­да­лу­ға мін­дет­ті КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­дің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша соң­ғы жүр­гі­зі­л­ген тек­се­ру кү­ні мен нәти­же­ле­рін көр­се­те оты­рып, ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы тір­кел­ген мем­ле­кет­тің қа­да­ға­лау ор­га­ны­ның ата­уы және ор­на­лас­қан же­рі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­на қа­ты­сты тек­се­ру жүр­гі­зу фак­ті­ле­рі, сон­дай-ақ ше­шім шы­ға­ры­л­ған күн­ді және ше­шім­ді шы­ғар­ған ор­ган­ның ата­уын (бар бол­са) көр­се­те оты­рып, ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­на және (неме­се) оның бас­шы қыз­мет­кер­ле­ріне КЖТҚҚ ту­ра­лы заң­на­ма­ны бұз­ға­ны үшін соң­ғы бес жыл­да қол­да­ны­л­ған қыл­мыстық неме­се әкім­ші­лік си­патта­ғы жа­за қол­да­ну­лар (санк­ци­я­лар, ық­пал ету ша­ра­ла­ры)
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да қа­был­дан­ған кү­нін және соң­ғы өзге­рі­стер­ді ен­гі­зу кү­нін көр­се­те оты­рып, КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша іш­кі құ­жат­тар­дың бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­ның ше­тел­дік ен­ші­лес және тәу­ел­ді ұй­ым­да­ры­на, фи­ли­ал­да­ры­на (өкіл­дік­те­ріне) (бар бол­са) КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша іш­кі құ­жат­тар­дың қол­да­ны­луы/қол­да­ныл­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да іш­кі аудит бө­лім­ше­сі­нің және сырт­қы ауди­тор­лық ұй­ы­мы­ның соң­ғы ауди­тор­лық тек­се­ру­дің кү­ні мен нәти­же­ле­рін көр­се­те оты­рып, КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша іш­кі құ­жат­тар­дың ти­ім­ді­лі­гін ба­ға­ла­уы рә­сі­мі­нің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да КЖ/ТҚҚ са­ла­сын­да функ­ци­я­лар­ды орын­дай­тын бө­лім­ше­нің, осын­дай бө­лім­ше­нің ата­уын көр­се­те оты­рып (бар бол­са), бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі,
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша бас­шы қыз­мет­кер неме­се бас­қа­ру ор­га­ны­ның мү­ше­сі дең­гей­ін­де­гі жа­у­ап­ты қыз­мет­кер­дің, оның те­гін, атын, әке­сі­нің атын (бар бол­са), ла­у­а­зы­мын, бай­ла­ныс те­ле­фо­ны мен элек­трон­дық ме­кен­жай­ын көр­се­те оты­рып, бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да тәу­е­кел фак­тор­ла­рын (кли­ент тү­рі бой­ын­ша тәу­е­кел­ді, ел­дік (гео­гра­фи­я­лық) тәу­е­кел­ді, қыз­мет көр­се­ту (өнім) тәу­е­ке­лін) ес­ке­ре оты­рып, қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­кел­де­рін бас­қа­ру рә­сім­де­рі­нің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да тәу­е­кел­дер­ді сәй­кестен­ді­ру, ба­ға­лау және кли­ент­тер қа­ра­жат­та­ры­ның пай­да бо­лу кө­зін анық­тау бой­ын­ша рә­сім­дер­дің бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­мен іс­кер­лік қа­рым-қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту тәр­ті­бін ре­гла­мент­тей­тін рә­сім­де­рі­нің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да жа­сы­рын шот­тар­дың бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да жа­сы­рын шот­тар ашу­ға жол бер­ме­у­ге ба­ғыт­тал­ған рә­сім­дер­дің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да ар­найы бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету­ді (ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған ақ­па­рат­тық жүй­е­лер) қо­са ал­ған­да, опе­ра­ци­я­лар мо­ни­то­рин­гі мен кли­ент­тер­дің кү­дік­ті қыз­ме­тін (опе­ра­ци­я­ла­рын) анық­тау рә­сім­де­рі­нің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да тер­ро­ри­ст­тер­де және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты адам­дар­дың қар­жы және бас­қа ре­сур­стар­ға қол жет­кі­зу­іне жол бер­ме­у­ге (ақ­ша­мен және (неме­се) бас­қа да мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ды тоқ­та­та тұ­ру­ға) ба­ғыт­тал­ған рә­сім­дер­дің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да КЖ/ТҚҚ мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де қыз­мет­кер­лер­ді дай­ын­дау және оқы­ту бой­ын­ша рә­сім­дер­дің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы (оқы­ту өт­кі­зу­дің ке­зең­ді­лі­гін және соң­ғы оқу кү­нін қо­са ал­ған­да) бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­тер­де (ай­мақ­тар­да) ор­на­лас­қан фи­ли­ал­да­ры­ның (өкіл­дік­те­рі­нің), осын­дай фи­ли­ал­дар­дың (өкіл­дік­тер­дің) ата­уын, олар­дың ор­на­лас­қан жер­ле­рін көр­се­те оты­рып, бо­луы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­тер­де (ай­мақ­тар­да) тір­кел­ген банк­тер­мен неме­се өзге қар­жы ұй­ым­да­ры­мен осын­дай банк­тер мен қар­жы ұй­ым­да­ры­ның (бар бол­са) ата­уын көр­се­те оты­рып, қа­зір­гі кор­ре­спон­дент­тік қа­ты­на­ста­ры­ның (қыз­мет­тер­ді ұсы­ну) бо­луы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да са­лық са­лу же­ңіл­де­ті­л­ген және (неме­се) қар­жы­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу ке­зін­де ақ­па­рат­ты жа­ри­я­ла­уды және бе­ру­ді көз­де­мей­тін мем­ле­кет­тер­де тір­кел­ген банк­тер­мен неме­се өзге қар­жы ұй­ым­да­ры­мен, осын­дай банк­тер мен қар­жы ұй­ым­да­ры­ның (бар бол­са) ата­уын көр­се­те оты­рып, қа­зір­гі кор­ре­спон­дент­тік қа­ты­на­ста­ры­ның (қыз­мет­тер­ді ұсы­ну) бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да қал­қа - банк­тер­мен неме­се өзі тір­кел­ген мем­ле­кет­те нақ­ты ал­ған­да жоқ өзге қар­жы ұй­ым­да­ры­мен, осын­дай қал­қа - банк­тер­дің, қар­жы ұй­ым­да­ры­ның (бар бол­са) ата­уын көр­се­те оты­рып, қа­зір­гі кор­ре­спон­дент­тік қа­ты­на­ста­ры­ның (қыз­мет­тер­ді ұсы­ну) бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да қал­қа - банк­тер­мен неме­се өзі тір­кел­ген мем­ле­кет­те нақ­ты ал­ған­да жоқ өзге қар­жы ұй­ым­да­ры­мен кор­ре­спон­дент­тік қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту­ға ке­дер­гі жа­сай­тын рә­сім­дер­дің бо­луы/ бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
Ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мын­да тір­кел­ген мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, кә­сі­би қа­ты­су­шы­ның сұ­ра­туы бой­ын­ша ше­тел­дік қар­жы ұй­ы­мы­ның кли­ент­те­рін ти­іс­ті тек­се­ру бой­ын­ша ақ­па­рат­ты ұсы­ну­ға мүм­кін­дік бе­ре­тін рә­сім­дер­дің бо­луы/бол­мауы ту­ра­лы бел­гі
7. Опе­ра­ци­я­лар мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі және қыз­мет­тік ақ­па­рат
Кли­ент­тің, оның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар тіз­бе­сін­де бо­луы ту­ра­лы бел­гі
Кә­сі­би қа­ты­су­шы­да ше­тел­дік қар­жы ұй­ым­дар пай­да­ла­на­тын қыз­мет­тер (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды но­ми­нал­дық ұстау қыз­мет­те­рі, ан­дер­рай­тер қыз­мет­те­рі, бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту, ак­тив­тер­ді се­нім­гер­лік бас­қа­ру қыз­мет­те­рі, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ті­зі­лім­де­ме­сі жүй­е­сін жүр­гі­зу қыз­ме­ті, де­по­зи­тар­лық қыз­мет­тер, банк шот­та­рын жүр­гі­зу қыз­мет­те­рі, өзге қыз­мет­тер)
Опе­ра­ци­я­лар­дың соң­ғы мо­ни­то­рин­гі нәти­же­ле­рі, оның ішін­де жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі­нің дәй­ек­ті­лі­гін тек­се­ру бой­ын­ша ша­ра­лар
Тәу­е­кел дең­гейі
Мә­лі­мет­тер­ді алу (жа­ңар­ту) кү­ні
Шетелдік қаржы ұйымы досьесінің мазмұнына қойылатын талаптарға түсіндірмелер:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес, азаматтық-құқықтық мәмілелер жасалатын жеке басын куәландыратын құжат:
1.1. Қазақстан Республикасының азаматтары үшін:
1) Қазақстан Республикасы азаматының төлқұжаты;
2) Қазақстан Республикасы азаматының жеке куәлiгi;
3) туу туралы куәлiк (кәмелетке толмаған адамның атына жинақ шотын ашқан кезде);
1.2. Шетел азаматтары үшін:
1) шетелдік төлқұжаты (шет мемлекет азаматының төлқұжаты);
2) шетелдiктiң Қазақстан Республикасында тұруына ықтиярхат;
3 Қазақстан Республикасының аумағында азаматтық-құқықтық мәмілелер жасалатын жеке басты куәландыратын құжат ретінде Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шартқа сәйкес танылатын өзге құжат;
1.3. Қазақстан Республикасының аумағында тұрақты тұратын азаматтығы жоқ адамдар үшін:
азаматтығы жоқ адамның куәлiгi.
2. Салық резиденттігінің мәртебесі, нысанын салық ақпараттарымен алмасу саласындағы Қазақстан Республикасының халықаралық шарттарынан туындайтын талаптарды ескере отырып кәсіби қатысушы дербес белгілейтін сауалнамада (өтініште) клиент көрсеткен мәліметтердің негізінде белгіленеді.
Қазақстан Республикасының салық резиденттігін растау үшін Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 225-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының салық органдары беретін құжатты пайдалануға рұқсат беріледі.
3. Ұсынылған мәліметтердің дәйектілігін тексеру клиент (оның өкілі) ұсынған түпнұсқалардың немесе тиісті құжаттардың нотариат куәландырған көшірмелерінің деректерімен салыстырып тексеру, рұқсат етілген дерек көздеріндегі деректермен (дерекқормен) салыстырып тексеру, мекенжай бойынша баруды қоса алғанда мәліметтерді басқа да тәсілдермен тексеру арқылы жүзеге асырылады. Жеке басын сәйкестендіру жөніндегі мәліметтердің дәйектілігін тексеру шеңберінде де клиентпен (клиенттің өкілімен) жеке басын куәландыратын құжатта орналастырылған фотосуретті салыстырып қарау жүргізіледі.
Ішкі аудит бөлімшесіне және сыртқы аудиторлық ұйымға шетелдік қаржы ұйымының КЖ/ТҚҚ мәселелері жөніндегі ішкі құжаттары туралы, сондай-ақ КЖ/ТҚҚ мәселелері жөніндегі ішкі құжаттардың тиімділігін бағалаудың нәтижелері туралы мәліметтердің дұрыстығын тексеруді тиісті құжаттардың көшірмелерінің көмегімен жүзеге асыруға рұқсат беріледі.
4. Тіркеуге және лицензияның болуына қатысты мәліметтер, егер осындай халықаралық ұйымның мекемесі және (немесе) оның мемлекет (мемлекеттер) аумағында болу талаптары туралы шарттарда олардың қызметін тиісінше тіркеусіз және (немесе) лицензиясыз жүзеге асыру көзделмесе, сондай-ақ халықаралық ұйымға да қатысты белгіленеді.
5. Инвестициялық портфельді басқару жөнінде шарт жасау кезінде инвестор болып табылмайтын пайда алушыға қатысты клиент досьесіне 1-қосымшаның 1-4-бөлімдерінде көзделген пайда алушы (егер пайда алушы жеке тұлға болса) туралы мәліметтер не осы Қосымшаның 1-4-бөлімдерінде көзделген мәліметтер (егер пайда алушы заңды тұлға болса), сондай-ақ пайда алушының бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтер (акционерлік инвестициялық қордың активтерін сенімгерлік басқару шарттарын қоспағанда) қосылады.
Пайда алушы (оның бенефициарлық меншік иесі) террористтер тізбесінде болған жағдайда клиент досьесіне тиісті белгі қойылады.
6. Шетелдік қаржы ұйымының жоғары органының дербес құрамы туралы мәліметтер жоғары органның құрамына кіретін және шетелдік қаржы ұйымының жарғылық капиталына қатысу үлесінің не орналастырылған акцияларының жиырма бес және одан көп пайызын иеленетін жеке және (немесе) заңды тұлғаларға қатысты алынады. Кәсіби қатысушының қалауы бойынша шетелдік қаржы ұйымының жоғары органының дербес құрамы туралы мәліметтерді жоғары органның құрамына кіретін және шетелдік қаржы ұйымының жарғылық капиталына қатысу үлесінің не орналастырылған акцияларының жиырма бес пайызынан кемін иеленетін жеке және (немесе) заңды тұлғаларға қатысты алуға рұқсат етіледі.
Шартты белгілер:
- тиісті мәліметтерді белгілеу қажеттігі;
- тиісті мәліметтерді белгілеу және олардың дәйектілігін тексеру қажеттігі.