О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций от 28.01.2016 г. № 12 (Қазақстан Республикасының қаржы нарығы және қаржы ұйымдары мәселелері бойынша кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций
В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).

2. Департаменту методологии контроля и надзора (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения
(Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 11 Перечня, который вводится в действие с 15 мая 2016 года и абзаца тридцать третьего пункта 5 Перечня, который вводится в действие с 1 января 2021 года.

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 12
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан
по вопросам финансового рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 177 «Об утверждении Инструкции по формированию и ведению базы данных» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4860) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Требований к деятельности организации по формированию и ведению базы данных»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных.»;
в Инструкции по формированию и ведению базы данных, утвержденной указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности) и устанавливают требования к деятельности организации по формированию и ведению базы данных (далее - Организация), включая требования к информационному процессу, формированию системы безопасности и установлению минимальных требований к электронному оборудованию, сохранности единой базы данных по страхованию (далее - база данных), и помещениям, а также устанавливают форму акта ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию, требования к содержанию внутренних правил, устанавливающих порядок деятельности Организации, порядку предоставления поставщиками информации для формирования базы данных, дополнительные требования к содержанию информации, предоставляемой поставщиками информации, сроки ее предоставления в электронном виде, а также порядок предоставления страховых отчетов.»;
абзац первый пункта 1изложить в следующей редакции:
«1. В Требованиях используются основные понятия, установленные Законом о страховой деятельности, Законом Республики Казахстан от 7 января 2003 года «Об электронном документе и электронной цифровой подписи», а также следующие понятия:»;
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
«2-1. Осуществление деятельности Организации допускается только при наличии акта ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию по форме согласно приложению к Требованиям и внутренних правил, устанавливающих порядок деятельности Организации.»;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Поставщик информации, указанный в подпункте 1) пункта 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, представляет в Организацию сведения, предусмотренные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 24 «Об утверждении Требований к содержанию и изготовлению бланков страховых полисов, оформлению и выдаче страховых полисов по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора или турагента, а также к содержанию заявлений страхователя для заключения договоров обязательного страхования по отдельным видам обязательного страхования», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6171 (далее – постановление № 24), в режиме реального времени.»;
пункт 13 изложить в следующей редакции:
«13. Организация присваивает уникальный номер страховому полису в следующем порядке:
1) внесение страховщиком сведений о страхователе (застрахованном), транспортном средстве (транспортных средствах) в базу данных на основе заявления страхователя для заключения договора обязательного страхования гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, требования к содержанию которого установлены постановлением № 24;
2) формирование в базе данных страхового отчета, содержащего сведения, необходимые для включения в страховой полис по обязательному страхованию;
3) присвоение уникального номера страховому полису, являющегося номером страхового полиса;
4) выведение информации, сформированной в базе данных, посредством ее распечатки на бланке страхового полиса.»;
пункт 26 изложить в следующей редакции:
«26. Информация, предоставленная поставщиком информации, возвращается Организацией без ее использования в информационной системе формирования и использования страховых отчетов, в случае ее неправильного или неполного оформления, несоответствия данных поставщика информации, получателя страхового отчета, субъекта базы данных требованиям к используемой информационной системе.»;
пункт 48 изложить в следующей редакции:
«48. Персональный компьютер пользователя оснащается комплексом защиты, включающим в себя средства идентификации и аутентификации пользователей, возможность ведения электронных журналов в течение срока хранения электронных документов, с целью контроля деятельности, связанной с доступом к компьютеру и действиями пользователей.»;
пункт 51 изложить в следующей редакции:
«51. Персональный компьютер пользователя оснащается средством обеспечения целостности программного обеспечения.»;
пункт 53 изложить в следующей редакции:
«53. Порядок доступа к ресурсам (дисковое пространство, директории, сетевые ресурсы, базы данных и другие), выделенным для накопления в них информации для передачи в информационную среду с использованием системы защиты, получения информации из информационной среды, хранения, архивирования либо другой обработки информации, исключает возможность несанкционированного доступа к этим ресурсам.»;
пункт 64 изложить в следующей редакции:
«64. Порядок хранения и использования внешних носителей с ключевой информацией исключает возможность несанкционированного доступа к ним.»;
пункт 67 исключить;
главу 8 исключить;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 мая 2012 года № 194 «Об утверждении Правил раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 7781, опубликованное 29 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 290-291 (27109-27110)) следующие изменения:
в Правилах раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 7) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«7) сведений, размещенных на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан либо органа финансового надзора страны местонахождения юридического лица, владеющего прямо или косвенно долями участия в уставном капитале либо размещенными (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акциями юридического лица, либо на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности;»;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, опубликованное 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан») следующие изменения:
в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 4) пункта 17 изложить в следующей редакции:
«4) решения профессиональной организации, принятые в отношении данного управляющего инвестиционным портфелем либо его работников в течение последних двенадцати месяцев;»;
подпункт 4) пункта 20 изложить в следующей редакции:
«4) мерах воздействия, примененных профессиональной организацией;».

Приложение 1
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения
Приложение
к Требованиям к деятельности
организации по формированию и
ведению базы данных
Форма
Акт
ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию
_______________________________________________________
(наименование Организации по формированию и ведению базы данных)
«____»_____________ 20___ года
__________________________
дата
место составления
В соответствии с пунктом 5 статьи 79 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности) создана комиссия в следующем составе:
представители уполномоченного органа (указать должность, фамилию, имя, отчество (при его наличии)):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________,
которая составила настоящий акт ввода системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию Организации по формированию и ведению базы данных
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________.
(наименование)
В работе комиссии участвуют представители Организации по формированию и ведению базы данных (указать должность, фамилию, имя, отчество (при его наличии)):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Сведения относительно заключенных договоров о предоставлении информации с поставщиками информации, указанными в пункте 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности:
№
Наименование поставщика
информации
Номер договора
и дата заключения
Результат
тестирования
Пояснения к
результату тестирования
1
Страховщики
1.1
…
2
Уполномоченный государственный орган, осуществляющий государственный контроль за субъектами базы данных
2.1
…
3
Иные лица
3.1
…
4
Всего (количество)
Организация информационного процесса по формированию и выдаче страховых отчетов:
Описание системы управления базы данных:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Результаты тестирования информационного процесса с поставщиками информации, заключившими договор о представлении информации:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Краткое содержание пояснений представителей Организации по формированию и ведению базы данных:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Комиссия проверила технические и иные документы, договоры о предоставлении информации с поставщиками информации, указанными в пункте 3 статьи 80 Закона о страховой деятельности, Организации по формированию и ведению базы данных
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________,
(наименование)
обследовала его системы управления базы данных и иных объектов, предназначенных для организации информационного процесса по формированию и выдаче страховых отчетов и установила, что данная Организация по формированию и ведению базы данных
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
готова (не готова) к вводу системы управления базы данных в промышленную эксплуатацию.
Организацией по формированию и ведению базы данных предъявлены следующие документы, касающиеся организации информационного процесса по формированию и выдаче страховых отчетов, системы управления базы данных и тестирования информационного процесса, которые приложены к акту комиссии:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Акт составлен в двух экземплярах и по одному экземпляру передан:
уполномоченному органу;
Организации по формированию и ведению базы данных.
Члены комиссии (фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись и дата подписания):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Представители Организации по формированию и ведению базы данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись и дата подписания):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Руководитель Организации по формированию и ведению базы данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись и дата подписания):
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________

Приложение 2
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 3
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 4
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 5
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 6
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 7
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения

Приложение 8
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения

Приложение 9
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения
Приложение 4
к Правилам раскрытия информации
юридическим лицом для целей
получения банковского займа
и (или) банковской гарантии
Список
международных фондовых бирж

1. Австрийская фондовая биржа (Wiener bourse AG);

2. Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

3. Бомбейская фондовая биржа (The Bombay Stock Exchange Limited, BSE);

4. Бразильская фондовая биржа (Bovespa);

5. Варшавская фондовая биржа (Warsaw Stock Exchange);

6. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Exchanges and Clearing);

7. Европейская фондовая биржа «Евронекст» в Амстердаме (Euronext Amsterdam);

8. Европейская фондовая биржа «Евронекст» в Брюсселе (Euronext Brussels);

9. Европейская фондовая биржа «Евронекст» в Лиссабоне (Euronext Lisbon);

10. Европейская фондовая биржа «Евронекст» в Париже (Euronext Paris);

11. Индийская фондовая биржа (Delhi Stock Exchange);

12. Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

13. Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana SPA);

14. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

15. Малазийская фондовая биржа (Bursa Malaysia);

16. Мексиканская фондовая биржа (Bolsa Mexicana de Valores, BMV);

17. Национальная фондовая биржа Индии (National Stock Exchange of India Limited);

18. Немецкая фондовая биржа (Deutsche bourse AG);

19. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

20. Объединенная фондовая биржа Испании (ВМЕ Spanish Exchanges);

21. Объединенная фондовая биржа, в состав которой входят биржи Стокгольма, Хельсинки, Таллина и Риги (Hex Integrated Markets Ltd.);

22. Сингапурская фондовая биржа (Singapore Exchange);

23. Стамбульская фондовая биржа (Istanbul Stock Exchange);

24. Стокгольмская фондовая биржа (Stockholm Exchange);

25. Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange);

26. Филиппинская фондовая биржа (Philippine Stock Exchange);

27. Фондовая биржа Австралии (Australian Stock Exchange);

28. Фондовая биржа Афин (Athens Exchange);

29. Фондовая биржа Джакарты (Jakarta Stock Exchange);

30. Фондовая биржа Йоханнесбурга (Южная Африка) (JSE Securities Exchange South Africa);

31. Фондовая биржа Копенгагена (Copenhagen Stock Exchange);

32. Фондовая биржа Люксембурга (Bourse de Luxembourg);

33. Фондовая биржа Мальты (Malta Stock Exchange);

34. Фондовая биржа Монреаля (Bourse de Montreal);

35. Фондовая биржа Новой Зеландии (New Zealand Exchange);

36. Фондовая биржа Осаки (Osaka Securities Exchange);

37. Фондовая биржа Осло (Oslo bourse);

38. Фондовая биржа Российской Федерации (ОАО ММВБ-РТС);

39. Фондовая биржа США (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ);

40. Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange);

41. Фондовая биржа Швейцарии (SWX Swiss Exchange);

42. Франкфуртская фондовая биржа (Frankfurt Stock Exchange);

43. Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange);

44. Шэньчженьская фондовая биржа (Shenchzhen Stock Exchange);

45. Южнокорейская фондовая биржа (Korea Stock Exchange).

Приложение 10
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения

Приложение 11
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения

Приложение 12
к Перечню нормативных правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам финансового
рынка и финансовых организаций,
в которые вносятся изменения и
дополнения