Об утверждении Правил брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
ҚАЗҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің брокерлік қызметінің қағидаларын бекіту туралы
ЭКБ деректері 02.08.2026 жаңартылды
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- Об утверждении Правил брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
- Атауы (қаз.)
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің брокерлік қызметінің қағидаларын бекіту туралы
- Акт түрі
- Қаулы
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 22
- Қабылданған күні
- 28.01.2016
- Көрсетілген редакция
- 01.01.2020 · қолданыстағы 99795_441815.rus
- Базадағы редакциялар
- 1
- Соңғы өзгеріс
- 01.01.2020
- Мәтін тілі
- орысша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V1600013276
- ЭКБ идентификаторы
- 99795
- Редакция идентификаторы
- 99795_441815
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 02.08.2026 10:47
0 Об утверждении Правил брокерской
деятельности Национального Банка
Республики Казахстан
В целях реализации Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих кредитов и активов банков второго уровня, оказания финансовых услуг и деятельности финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1 1. Утвердить прилагаемые Правила брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан.
2 2. Департаменту монетарных операций и управления активами (Молдабекова А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1 1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2 2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3 3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.
5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 1 февраля 2016 года.
0 Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 22
Правила брокерской деятельности
Национального Банка Республики Казахстан
1 Глава 1. Общие положения
1
1. Настоящие Правила брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее – Закон о Национальном Банке) и определяют порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) брокерской деятельности на финансовом рынке Республики Казахстан.
2
2. Брокерская деятельность Национального Банка на финансовом рынке Республики Казахстан регулируется и осуществляется в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года и Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее Гражданский кодекс), Закона о Национальном Банке и Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг).
3 3. Под брокерской деятельностью Национального Банка подразумевается деятельность, направленная на совершение сделок с финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.
4 4. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, а также следующие понятия:
1 1) биржевой рынок – совокупность отношений с использованием торговых систем организатора торгов, который осуществляет организационное и техническое обеспечение торгов, путем их непосредственного проведения;
2 2) внебиржевой рынок – совокупность отношений профессиональных участников рынка ценных бумаг без использования торговых систем организатора торгов;
3 3) расчетное подразделение – подразделение Национального Банка, осуществляющее расчеты по операциям с финансовыми инструментами;
4 4) инвестиционный доход – прирост активов в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;
5 5) клиент – юридическое лицо, заключившее с Национальным Банком договор об оказании брокерских услуг в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг;
6 6) приказ клиента – заявка клиента, содержащая указание клиента на совершение сделки с финансовым инструментом;
7 7) конфликт интересов – ситуация, при которой интересы Национального Банка и его клиента не совпадают между собой, где Национальный Банк одновременно выступает и брокером и стороной сделки с финансовыми инструментами;
8 8) торговое подразделение – подразделение Национального Банка, осуществляющее операции с финансовыми инструментами;
9 9) внешний финансовый рынок – совокупность отношений, складывающихся в процессе совершения сделок между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с законодательством иностранного государства;
10 10) внутренний финансовый рынок – совокупность отношений, складывающихся в процессе совершения сделок между резидентами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2 Глава 2. Заключение договора об оказании брокерских услуг между Национальным Банком и клиентом
5 5. Договор об оказании брокерских услуг заключается Национальным Банком с клиентом на основании постановления Правления Национального Банка в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментами или в целях брокерского обслуживания клиента.
6 6. Для заключения договора об оказании брокерских услуг потенциальный клиент представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованный документ с образцами подписей работников клиента, уполномоченных на подписание приказа клиента, в трех экземплярах.
7 7. Договор об оказании брокерских услуг заключается в письменной форме в соответствии с требованиями гражданского законодательства Республики Казахстан и Закона о рынке ценных бумаг.
Допускается заключение договора об оказании брокерских услуг путем обмена факсимильными копиями с последующим обменом оригиналов договора об оказании брокерских услуг не позднее 14 (четырнадцати) рабочих дней после его заключения.
8 8. При заключении договора об оказании брокерских услуг Национальный Банк письменно уведомляет потенциального клиента о возможном возникновении конфликта интересов.
Потенциальный клиент в соответствии с договором об оказании брокерских услуг в письменной форме подтверждает свою информированность о возможном возникновении конфликта интересов между потенциальным клиентом и Национальным Банком как брокером, в случае, когда Национальный Банк выступает одновременно брокером и стороной сделки с финансовыми инструментами путем представления в Национальный Банк подтверждения об информированности о наличии конфликта интересов по форме согласно приложению 1 к Правилам.
9 9. Подготовка и заключение с потенциальным клиентом договора об оказании брокерских услуг и открытие банковских счетов в банках-нерезидентах Республики Казахстан для совершения сделок с финансовыми инструментами на внешнем финансовом рынке осуществляется торговым подразделением.
Прием приказов клиентов и совершение сделок с финансовыми инструментами от имени Национального Банка и от имени клиентов, передача уведомлений и оказание брокерских услуг в соответствии с договором об оказании брокерских услуг осуществляются торговым подразделением.
10 10. Открытие текущих счетов, субсчетов, а также счетов при начислении и списании комиссий за оказание брокерских услуг для совершения сделок с финансовыми инструментами на внутреннем финансовом рынке, учет финансовых инструментов клиента осуществляются расчетным подразделением.
3 Глава 3. Совершение сделок с финансовыми инструментами
11 11. Для совершения сделок с финансовыми инструментами клиент представляет в Национальный Банк приказ клиента по форме согласно приложению 2 к Правилам.
Приказ клиента подписывается клиентом или его представителем и представляется в Национальный Банк в двух экземплярах в сроки, установленные договором об оказании брокерских услуг.
12 12. После получения приказа клиента торговое подразделение проверяет полномочия лица, подписавшего приказ клиента, и соответствие приказа клиента форме согласно приложению 2 к Правилам, и возвращает второй экземпляр приказа клиента с отметкой о получении клиентом.
13 13. Торговое подразделение не принимает к исполнению приказ клиента в случае:
1 1) несоответствия форме, установленной приложением 2 к Правилам;
2 2) несоответствия сделки с финансовыми инструментами Закону о рынке ценных бумаг;
3 3) отсутствия на счете клиента денег или финансовых инструментов, необходимых для заключения сделки с финансовыми инструментами.
14 14. Сделки с финансовыми инструментами, совершаемые Национальным Банком в рамках брокерской деятельности, заключаются как на биржевых, так и на внебиржевых рынках.
15
15. Торговое подразделение после получения приказа клиента информирует клиента о совершении сделки с финансовыми инструментами после подтверждения ее совершения или о невозможности совершения сделки с финансовыми инструментами с указанием причин после подтверждения невозможности совершения сделки в соответствии с договором об оказании брокерских услуг.
1 Приложение 1
к Правилам брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
Форма
Настоящим Клиент подтверждает свою информированность о возможном возникновении конфликта интересов по заключаемому договору об оказании брокерских услуг и полностью принимает нижеизложенные условия.
Конфликт интересов возникает в случае, когда Национальный Банк Республики Казахстан (далее Национальный Банк) одновременно выступает и брокером и стороной сделки с финансовыми инструментами (контрпартнером, продавцом/покупателем, эмитентом государственных ценных бумаг).
Национальный Банк является стороной сделки с финансовыми инструментами при осуществлении государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан:
1 1) при покупке/продаже государственных ценных бумаг, находящихся в портфеле Национального Банка;
2 2) при покупке/продаже краткосрочных нот Национального Банка;
3 3) при заключении сделок РЕПО (прямого и обратного);
4 4) при приеме депозитов;
5 5) при заключении сделок с производными финансовыми инструментами;
6 6) при заключении сделок с иностранной валютой;
7 7) при совершении иных сделок, совершаемых в целях реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.
Национальный Банк как заинтересованная сторона не гарантирует Клиенту в случае наличия конфликта интересов, что интересы Клиента будут поставлены выше интересов проводимой Национальным Банком государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.
Национальный Банк не предоставляет Клиенту рекомендации о совершении сделок с финансовыми инструментами, по которым существует конфликт интересов.
______________________________________ ________________________
Фамилия, имя и отчество (при наличии) подпись Клиента, дата
2 Приложение 2
к Правилам брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
Форма
№ ______ «___» ________________ 20__ года
Клиент ______________________________________________________________
Субсчет депо для ценных бумаг ________________________________________
Просим брокера (Национальный Банк Республики Казахстан) совершить следующую сделку:
вид сделки __________________________________________________________
покупка/продажа, депозит, прямое/обратное РЕПО и так далее
финансовый инструмент _______________________________________________
валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты и так далее
цена финансового инструмента ________________________________________
примерная цена/курс/котировка, коридор цен/курса/котировок
ставка вознаграждения (доходности)_____________________________________
количество финансового инструмента ___________________________________
общая сумма сделки __________________________________________________
дата размещения депозита _____________________________________________
дата окончания депозита _______________________________________________
сумма вознаграждения по депозиту ______________________________________
срок или дата исполнения приказа Клиента _______________________________
время истечения действия приказа Клиента _______________________________
Реквизиты __________________________
Дополнительная информация (по ценным бумагам):
эмитент ценных бумаг _________________________________________________
национальный идентификационный номер _______________________________
дата выпуска __________________ дата погашения _______________________
Первый руководитель ______________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)
Главный бухгалтер _________________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)
Данная часть заполняется работником торгового подразделения:
_______________________________________________________________
дата и время приема приказа Клиента
_______________________________________________________________
фамилия, имя работника торгового подразделения