В целях реализации Законов Республики Казахстан от 23 октября 2008 года " О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы ", от 20 ноября 2008 года " О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов " Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года № 148 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4365), постановлением Правления Агентства от 23 февраля 2007 года № 36 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4599, опубликованным в марте-апреле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованным в мае-июле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан), постановлением Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 172 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4842), постановлением Правления Агентства 28 марта 2008 года № 39 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5218) следующие дополнения и изменения:
в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
"1-1) единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами.";
дополнить пунктами 1-2, 1-3, 1-4 следующего содержания:
"1-2. Регистратор, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, не должен быть аффилированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
Регистратор, созданный в иной организационно-правовой форме, не заключает договор на ведение системы реестров держателей ценных бумаг с юридическими лицами, предусмотренными абзацем вторым пункта 1-4 настоящих Правил.
1-3. Регистратор проводит аудит годовой финансовой отчетности и ежегодно публикует в средствах массовой информации финансовую отчетность в течение тридцати календарных дней после утверждения высшим органом регистратора.
При проведении аудита регистратор предоставляет всю необходимую документацию (материалы), запрашиваемую аудиторской организацией.
1-4. Регистратор, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, ведет учет аффилированных лиц в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Регистратор, созданный в иной организационно-правовой форме, в порядке, установленном внутренними документами регистратора, ведет учет следующих лиц:
1) участников;
2) физических лиц, состоящих в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
3) членов исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
4) членов исполнительного органа, органа управления, наблюдательного совета юридического лица, указанного в подпунктах 1), 5), 6), 7), 8), 9) настоящего пункта;
5) юридических лиц, которые контролируются лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора;
6) юридических лиц, по отношению к которым лицо, являющееся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета регистратора, является крупным акционером либо имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
7) юридических лиц, по отношению к которым регистратор является крупным акционером или имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;
8) юридических лиц, которые совместно с регистратором находятся под контролем третьего лица;
9) лиц, связанных с регистратором договором, в соответствии с которым они определяют решения, принимаемые регистратором.
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке, введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг, в систему реестров и направлении распоряжения центральному депозитарию об отражении в единой системе лицевых счетов сведений, введенных в систему реестров.";
дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:
"4-1. Формирование системы реестров считается завершенным после получения подтверждения от центрального депозитария об отражении в единой системе лицевых счетов сведений, введенных в систему реестров.";
в пункте 5 :
в подпункте 12) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 13) следующего содержания:
"13) документы, подтверждающие отражение в единой системе лицевых счетов, сведений, внесенных в систему реестров.";
в пункте 6 :
в подпункте 6) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
"7) об отражении в единой системе лицевых счетов, сведений, внесенных в систему реестров.";
дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:
"8-1. Сведения, составляющие систему реестров, отражаются в единой системе лицевых счетов.";
дополнить пунктом 24-1 следующего содержания:
"24-1. Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является зарегистрированной.";
дополнить пунктом 53-1 следующего содержания:
"53-1. При отсутствии оснований для отказа в исполнении приказа клиента, регистратор в течение трех календарных дней с момента получения приказа направляет отчет об исполнении приказа после получения подтверждения центрального депозитария об отражении сделки в единой системе лицевых счетов.";
пункт 54 дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
"8-1) получения отказа центрального депозитария в отражении сделки в единой системе лицевых счетов;";
в пункте 63 :
в подпункте 11) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 12) следующего содержания:
"12) документы, подтверждающие отражение в единой системе лицевых счетов сведений, внесенных в систему реестров.";
пункт 64 исключить;
пункт 65 изложить в следующей редакции:
"65. В случае утери или утраты сведений, составляющих систему реестров, на электронных и (или) бумажных носителях регистратор:
в течение одного рабочего дня письменно извещает об этом эмитента, уполномоченный орган и центральный депозитарий;
в целях восстановления сведений, составляющих систему реестров, на бумажных носителях опубликовывает в печатных изданиях, перечень которых определяется внутренними документами Регистратора, информацию о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов;
в целях восстановления сведений, составляющих систему реестров, на электронных носителях регистратор направляет запрос центральному депозитарию о предоставлении ему сведений, содержащихся в единой системе лицевых счетов, отражающих сведения утерянной или утраченной системы реестров, ведение которой осуществляется регистратором;
восстанавливает утерянные или утраченные данные в течение двух недель со дня их утери или утраты.";
дополнить пунктами 65-2, 65-3 и 65-4 следующего содержания:
"65-2. Регистратор не реже одного раза в месяц не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным, производит сверку данных собственного учета количества эмиссионных ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе реестров, с данными центрального депозитария.
65-3. В случае расторжения с эмитентом договора регистратор направляет центральному депозитарию сформированный на дату расторжения договора реестр держателей ценных бумаг для проведения сверки данных системы реестров с данными единой системы лицевых счетов.
65-4. В случае если по результатам сверки, осуществляемой в соответствии с пунктами 65-2 и 65-3 настоящих Правил, данные системы реестров соответствуют (не соответствуют) данным единой системы лицевых счетов, уполномоченные представители сторон, осуществляющие сверку, подтверждают соответствие (несоответствие) данных путем подписания акта сверки (акта несоответствия).
В случае оформления акта несоответствия стороны, осуществлявшие сверку, в течение одного рабочего дня с даты составления акта несоответствия уведомляют об этом уполномоченный орган.";
пункт 66 :
абзац первый после слов "письменное уведомление" дополнить словами "центральному депозитарию и";
абзац второй после слова "направляет" дополнить словами "центральному депозитарию и";
в пункте 67 :
абзац первый после слова "регистратор" дополнить словами "в течение одного рабочего дня уведомляет об этом центральный депозитарий и";
в абзаце девятом слова "В случае лишения регистратора лицензии" заменить словами "В случае лишения либо прекращения действия лицензии регистратора";
пункт 68 изложить в следующей редакции:
"68. Документы, указанные в пункте 67 настоящих Правил, передаются в бумажной и (или) электронной форме, после подписания акта сверки с центральным депозитарием, подтверждающего соответствие данных единой системы лицевых счетов с данными системы реестров регистратора.
После получения от прежнего регистратора реестра держателей ценных бумаг, сформированного на дату расторжения договора, новый регистратор направляет его центральному депозитарию для проведения сверки.".

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, организатора торгов, организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".