О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами"
В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3 , пунктом 4 статьи 45 , статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3995) следующие дополнения и изменения:
в Правилах о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 4:
в подпункте 1):
в абзаце третьем после слов "в банках второго уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";
дополнить абзацами четвертым-шестым следующего содержания:
"деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;
деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");
деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;";
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения, за вычетом резервов на возможные потери;";
дополнить подпунктом 16-1) следующего содержания:
"16-1) акции организаторов торгов с ценными бумагами, центрального депозитария ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;";
подпункт 3) пункта 22 исключить;
в приложении 2:
в таблице "Значения суммарного размера инвестиций организации":
в строке 1 слова "не более" заменить словом "менее";
в строке 7:
слова "не более" заменить словом "менее";
после слова "количества" дополнить словом "голосующих";
абзац седьмой дополнить предложением следующего содержания:
"Действие настоящего подпункта не распространяется на юридические лица, являющиеся участниками кредитных бюро, а также на юридические лица, государственные пакеты акций (долей участия) которых переданы Акционерному обществу "Казахстанский холдинг по управлению государственными активами "Самрук", и юридические лица, права владения и пользования государственными пакетами акций (долями участия) которых переданы Акционерному обществу "Фонд устойчивого развития "Қазына".";
дополнить абзацем десятым следующего содержания:
"В случае если организация непреднамеренно стала соответствовать признакам крупного участника банка, ей необходимо в течение шестидесяти дней с момента обнаружения факта соответствия признакам крупного участника банка осуществить реализацию акций данного банка, приобретенных за счет пенсионных и собственных активов.";
в приложении 4:
таблицу "Справка о средней стоимости одной условной единицы пенсионных активов (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже), находившихся в инвестиционном управлении (сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже) за (наименование месяца) (цифровое обозначение календарного года) года" дополнить столбцом следующего содержания:
______________________________________
| Инвестиционный доход по пенсионным |
| активам, начисленный за день |
|______________________________________|
| 17 |
|______________________________________|
|______________________________________|
после абзаца "(цифровое обозначение календарного года) года (3):" дополнить абзацем следующего содержания:
"коэффициент номинального дохода К 2 :";
в приложении 5:
в таблице "Расчеты значений коэффициентов К 1 и К 2 ":
в строке 1 цифры "1.2" заменить цифрами "1.5";
дополнить строками 1.3., 1.4., 1.5. следующего содержания:
1.3.
день­ги на сче­тах в цен­траль­ном
де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг
100%
1.4.
день­ги на сче­тах в
бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые
име­ют дол­го­сроч­ный и/или
крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный
рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "А"
(по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых
агентств "Standard & Poor's" и
"Fitch") или "А2" (по
клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го
агент­ства "Moody's Investors
Service")
100%
1.5.
день­ги на сче­тах в
ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,
предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские
услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для
осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на
ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных
бу­маг
100%
дополнить строкой 3-1 следующего содержания:
3-1.
Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах,
ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный
и/или крат­ко­сроч­ный,
ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же
ка­те­го­рии "А" (по клас­си­фи­ка­ции
рей­тин­го­вых агентств "Standard &
Poor's" и "Fitch") или "А2" (по
клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го
агент­ства "Moody's Investors
Service") с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100%
дополнить строкой 16-1 следующего содержания:
16-1.
Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с
цен­ны­ми бу­ма­га­ми, цен­траль­но­го
де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг и иных
юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся
ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка
цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми
ко­то­рых яв­ля­ют­ся
про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки
рын­ка цен­ных бу­маг, умень­шен­ные
на пять­де­сят про­цен­тов, за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
50%
дополнить строками 22.1., 22.2. следующего содержания:
22.1.
те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных
ак­ти­вов (ТПА)
22.2.
ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка (k)
в приложении 6:
таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных
нормативов по состоянию на "___"_________20___ года _____________
(наименование Организации)" дополнить строками 8015, 8016, 8017,
8018 следующего содержания:
8015
День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го
уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8016
День­ги на сче­тах в цен­траль­ном
де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг
8017
День­ги на сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах,
ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и/или
крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг
не ни­же ка­те­го­рии "А" (по клас­си­фи­ка­ции
рей­тин­го­вых агентств "Standard & Poor's"
и "Fitch") или "А2" (по клас­си­фи­ка­ции
рей­тин­го­во­го агент­ства "Moody's
Investors Service")
8018
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-
нере­зи­ден­тах, предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские
услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для осу­ществ­ле­ния
опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных
бу­маг

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".