В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 декабря 2004 года N 373 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3400), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 30 июля 2005 года N 265 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3810), следующие изменения и дополнения:
в Правилах лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 1:
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
"7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам (для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, - сведения о крупных акционерах заявителя) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;";
подпункт 7-1) изложить в следующей редакции:
"7-1) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства);";
подпункт 8) исключить;
подпункт 9) изложить в следующей редакции:
"9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Заявители, имеющие лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, представляют документ, подтверждающий согласование руководящих работников с уполномоченным органом;";
дополнить подпунктами 11-1) и 11-2) следующего содержания:
"11-1) положение о службе внутреннего аудита;
11-2) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами);";
подпункт 13) изложить в следующей редакции:
"13) бухгалтерский баланс на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;
финансовую отчетность за последний завершенный год, подписанную первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году.
Требования данного подпункта не распространяются на заявителей, имеющих лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг;";
в пункте 2:
в подпункте 1) слова "руководитель коллегиального исполнительного органа (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя (далее - первый руководитель)" заменить словами "первый руководитель правления заявителя";
подпункт 2) исключить;
в пункте 3:
в абзацах третьем и шестом подпункта 1) слова "руководитель филиала заявителя," исключить;
в абзаце втором подпункта 2) слова "руководитель филиала заявителя," исключить;
в абзаце втором подпункта 3) слова "руководитель филиала заявителя," исключить;
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
"3-1. Для осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг наличие квалификационных свидетельств не требуется.";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, такой заявитель в целях получения лицензии на вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6), 7), 9)-13) пункта 1 настоящих Правил.";
в пункте 8 слова "руководителю коллегиального исполнительного органа (лицу, единолично исполняющему функции исполнительного органа)" заменить словами "первому руководителю правления";
в пункте 10 слово "случае" заменить словами "случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также";
в Приложении 1:
в Сведениях об акционере (для юридического лица):
название после слова "акционере" дополнить словом "(участнике)";
пункт 1 после слова "Акционер" дополнить словом "(участник)";
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя.";
пункт 3 после слов "участии акционера" дополнить словом "(участника)";
в пункте 4:
после слов "акционерах акционера" дополнить словом "(участника)";
слова "(в народном акционерном обществе пятью и более)" исключить;
после слов "капитале акционера" дополнить словом "(участника)";
пункт 5 после слов "участвует акционер" дополнить словом "(участник)";
пункт 6 после слов "лицах акционера" дополнить словом "(участника)";
пункт 7 после слова "акционера" дополнить словом "(участника)";
после слов "руководителя акционера" дополнить словом "(участника)";
в Сведениях об акционере (для физического лица):
название после слова "акционере" дополнить словом "(участнике)";
пункт 1 после слова "Акционер" дополнить словом "(участник)";
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
____";
пункт 3 после слов "участии акционера" дополнить словом "(участника)";
пункт 4 после слов "лицах акционера" дополнить словом "(участника)";
после слов "Подпись акционера" дополнить словом "(участника)".