О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Ре…

0 О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"

В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1 1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 V960434_

"Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3 3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.):

1 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

7 Изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка Республики Казахстан
от 20 декабря 2001 года N 545
"О внесении изменения в постановление
Правления Национального Банка Республики
Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351
"Об Инструкции о порядке оформления и
учета документов, подлежащих хранению
в банках, и требованиях по организации
хранения документов"
Изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 V960434_ "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов":
В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением:
Приложение N 1 изложить в следующей редакции:

8 ПЕРЕЧЕНЬ документов, образующихся в процессе деятельности банков второго уровня, с указанием сроков хранения

Приложение N 1
к Инструкции о порядке
оформления и учета документов,
подлежащих хранению в банках,
и требованиях по организации хранения
документов, утвержденной
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 31 декабря 1996 года N 351
ПЕРЕЧЕНЬ документов, образующихся в процессе деятельности банков второго уровня, с указанием сроков хранения
__________________________________________________________________________
N   |       Наименование документов       |    Срок хранения     |Приме-
статьи|                                     |______________________|чание
|                                     |в головном|в филиалах,|
|                                     |банке     |представи- |
|                                     |          |тельствах |
|                                     |          |банка      |
______|_____________________________________|__________|___________|______
1 |                 2                   |     3    |     4     |   5
______|_____________________________________|__________|___________|______

1 1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ

__________________________________________________________________________

1 1. Распорядительная деятельность

__________________________________________________________________________

1 1. Законы Республики Казахстан и иные постоянно постоянно

законодательные акты, Указы и иные          до         до
акты Президента Республики Казахстан,   минования   минования
постановления Правительства Республи-   надобности надобности
ки Казахстан, распоряжения Премьер-
Министра Республики Казахстан

1 1) касающиеся деятельности банка

2 2) направленные для сведения и ру-

ководства
__________________________________________________________________________

2 2. Поручения Администрации Президента постоянно -

Республики Казахстан, Канцелярии
Премьер-Министра Республики Казахстан,
центральных исполнительных органов,
документы по их исполнению
__________________________________________________________________________
3 Приказы, указания центральных
исполнительных Органов:

1 1) касающиеся деятельности банка постоянно постоянно

2 2) направленные для сведения и ру- до до

ководства минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________

4 4. Протоколы, стенограммы, решения постоянно до

общих собраний акционеров, пай- минования
щиков банка надобности
__________________________________________________________________________

5 5. Протоколы, стенограммы, поста- постоянно до

новления исполнительного органа минования
банка, документы к ним (докладные надобности
записки, справки, проекты и др.)
__________________________________________________________________________

6 6. Протоколы, стенограммы заседаний постоянно до

совета учредителей, наблюдатель- минования
ного совета банка, документы к ним надобности
(докладные записки, справки, про-
екты и др.)
__________________________________________________________________________

7 7. Протоколы заседаний Правления и постоянно до

Совета директоров банка и доку- минования
менты к ним надобности
__________________________________________________________________________

8 8. Протоколы заседаний действующих

комиссий и контрольных органов
банка:

1 1) по месту проведения постоянно постоянно

2 2) присланные для сведения до до

банка: минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________

9 9. Протоколы, стенограммы заседаний

совещаний документы к ним (док-
ладные записки, справки, проекты
и др.):

1 1) в организациях, проводящих ме- постоянно постоянно

роприятие

2 2) в других организациях до до

банка минования минования
надобности надобности
__________________________________________________________________________

10 10. Распорядительные документы

(приказы, распоряжения) банка:

1 1) по основной деятельности постоянно постоянно

2 2) о приеме, переводе, увольнении, 75 лет 75 лет

поощрении, премировании сотруд-
ников

3 3) о предоставлении отпусков, взы- 3 года 3 года

сканиях, командировках сотрудни-
ков
__________________________________________________________________________

11 11. Нормативные правовые акты и до замены до замены

распорядительные документы На- новыми новыми
ционального Банка Республики Ка-
захстан (инструкции, положения,
указания, приказы)
__________________________________________________________________________

12 12. Инструкции, правила, положения,

указания министерств, ведомств
Республики Казахстан

1 1) присланные для руководства до замены до замены

новыми новыми

2 2) присланные для сведения до минова- до минова-

ния надоб- ния надоб-
ности ности
__________________________________________________________________________

13 13. Проекты нормативных правовых

актов; документы по их разработке.
Заключения на проекты норматив-
ных правовых актов:

1 1) по месту разработки постоянно -

2 2) в других организациях до минова- до минова-

ния надоб- ния надоб-
ности ности
__________________________________________________________________________

14 14. Правила, положения, инструкции, постоянно до

методические указания, рекоменда- замены
ции, разработанные банком новыми
__________________________________________________________________________

15 15. Проекты внутренних документов; 3 года* 3 года* *после

документы (заключения, предложе- утвер-
ния, справки, докладные записки и ждения

переписка переписка) по их разработке

__________________________________________________________________________

16 16. Переписка с органами государст- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

венной власти и органами местного
самоуправления по вопросам дея-
тельности банка
__________________________________________________________________________

2 2. Контроль

__________________________________________________________________________

17 17. Документы (доклады, докладные за-

писки, справки, акты, заключения,
отчеты, возражения) ревизий и про-
верок деятельности банка, их филиа-
лов и представительств, проводимых
уполномоченными государственны-
ми органами, внешним и внутренним
аудитом:

1 1) по месту проверки и проверяющей постоянно постоянно

организации

2 2) в других организациях 5 лет 5 лет

__________________________________________________________________________

18 18. Журналы учета проведенных реви- 5 лет 5 лет

зий, проверок и контроля за выпол-
нением их решений
_________________________________________________________________________

19 19. Документы (докладные записки, от- 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

четы, справки, переписка) о выпол-
нении предложений по результатом
проверок, ревизий
_________________________________________________________________________

20 20. Отчеты о контрольно-ревизионной *после

работе: заверше-

1 1) по месту составления: ния ре-

годовые постоянно 5 лет* визий
квартальные, месячные 1 год 1 год налого-

2 2) представленные филиалами, пред- 3 года 3 года выми ор-

ставительствами ганами
_________________________________________________________________________

21 21. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ка ка) ревизий, проверок, проводимых

банком
_______________________________________________________________________

22 22. Переписка по вопросам инспектиро- 5 лет 5 лет

вания, проверок, проводимых право-
охранительными органами, Нацио-
нальным Банком Республики Казах-
стан
_________________________________________________________________________

23 23. Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭК 5 лет ЭК

граждан и переписка по ним
________________________________________________________________________

3 3. Организационные вопросы

_________________________________________________________________________

24 24. Юридические дела крупных участ- постоянно до замены

ников/банковских холдингов банков новыми
_________________________________________________________________________

25 25. Учредительный договор, устав банка, постоянно до замены

дополнения и изменения к нему новыми
_________________________________________________________________________

26 26. Лицензия на право осуществления до отзыва -

деятельности
_________________________________________________________________________

27 27. Разрешения, уведомления на откры- постоянно до ликви-

тие филиалов и представительств дации фи-
банка лиала,
представи-
тельств
_________________________________________________________________________

28 28. Положения о постоянно действующих постоянно до замены

комиссиях и контрольных органах новыми
банка
_________________________________________________________________________

29 29. Сведения об акционерах, списки постоянно постоянно

пайщиков и акционеров банка и из-
менения к ним
_________________________________________________________________________

30 30. Списки аффилированных лиц, спи- постоянно постоянно

ски лиц, имеющих право на получе-
ние дивидендов
_________________________________________________________________________

31 31. Образцы акций постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

32 32. Положения о распределении акций, о постоянно до замены

долевой собственности новыми
________________________________________________________________________

33 33. Свидетельства о внесении вкладов, 5 лет 5 лет после пе-

паев, договоры о взносе пая в устав- рехода
ной фонд банка права
собст-
венности
на акци-
ях при
условии
- завер-
шения
ревизии
налого-
выми ор-
ганами
_________________________________________________________________________

34 34. Договор с членами исполнительных 5 лет* 5 лет* *после

органов банка о правах и обязанно- истече-
стях ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________

35 35. Договор с аудитором 5 лет* 5 лет* *после

истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_________________________________________________________________________

36 36. Документы (отчеты, акты, перепис- 10 лет ЭК 10 лет ЭК

ка, докладные записки, заключения)
о реорганизации, переименовании
банка, филиалов и представительств;
документы финансовых организаций
и их филиалов по действующему ру-
ководящему составу
_________________________________________________________________________

37 37. Положения о структурных подразде- постоянно постоянно *после

лениях банка, филиалов и представи- замены
тельств новыми
_________________________________________________________________________

38 38. Проекты положений, уставов; доку- 3 года* 3 года* *после

менты (справки, докладные записки, утвер-

предложения предложения) по их разработке ждения

_________________________________________________________________________

39 39. Книги регистрации кредитных дого- постоянно постоянно

воров
_________________________________________________________________________

40 40. Журнал учета работы с акциями постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

41 41. Журнал текущего учета акционеров постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

42 42. Штатное расписание постоянно постоянно

_________________________________________________________________________

43 43. Приемо-сдаточные акты и приложе- 5 лет 5 лет

ния к ним, при смене материально-
ответственных лиц
_________________________________________________________________________

44 44. Списки лиц, имеющих право на уча- 5 лет 5 лет

стие в годовом собрании банка
_________________________________________________________________________

45 45. Должностные инструкции 3 года* 3 года* *после

замены
новыми
_________________________________________________________________________

46 46. Документы (программы, планы-

задания, переписка, доклады, справ-
ки, отчеты) о командировках:

1 1) внутригосударственных 3 года 3 года

2 2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет ЭК

_________________________________________________________________________

47 47. Планы работы структурных подраз-

делений:

1 1) годовые 3 года 3 года

2 2) полугодовые, квартальные, месяч- 1 год 1 год

ные
_________________________________________________________________________

48 48. Документы (исторические и темати- постоянно постоянно

ческие обзоры, справки, публикации,
статьи в периодической печати, ки-
нофотопленки, видеозаписи, фото-

графии графии) по истории банка

_________________________________________________________________________

49 49. Документы (договоры дарения, акты постоянно постоянно

приема-передачи ценных вещей,
обязательства, переписка) о благо-
творительной деятельности
_________________________________________________________________________

50 50. Отчеты в регулирующие органы: 3 года 3 года

1 1) квартальные

2 2) месячные, еженедельные, ежеднев- 1 год 1 год

ные
_________________________________________________________________________

51 51. Документы дочерних организаций и 3 года 3 года

действующих расчетно-кассовых от-
делов банков
_________________________________________________________________________

52 52. Переписка с акционерами банка, по- 5 лет 5 лет

тенциальными инвесторами и под-
разделениями банка
_________________________________________________________________________

53 53. Переписка с независимым регистра- 5 лет 5 лет

тором банка
_________________________________________________________________________

54 54. Реестры акционеров и выписки из 5 лет 5 лет

реестра акционеров банка
_________________________________________________________________________

55 55. Правоустанавливающие документы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК

финансовая отчетность и иные доку-
менты акционеров банка
_________________________________________________________________________

4 4. Правовое обеспечение деятельности

_________________________________________________________________________

56 56. Свидетельства о праве собственности постоянно постоянно

на землю, здания, имущество
_________________________________________________________________________

57 57. Генеральные соглашения 3 года 3 года

________________________________________________________________________

58 58. Заключения по серьезным наруше- 5 лет 5 лет

ниям в соблюдении трудового зако-
нодательства
________________________________________________________________________

59 59. Претензии и исковые заявления, кас- 5 лет* 5 лет* *после

сационные жалобы, заявления в по- вынесе-
рядке надзора ния ре-
шения
________________________________________________________________________

60 60. Мировые соглашения между банками 10 лет 10 лет

и кредиторами
________________________________________________________________________

61 61. Договоры (соглашения и контракты) 5 лет* 5 лет* * после

об оказании юридических услуг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________

62 62. Постановления правоохранительных * после

органов и переписка: снятия

1 1) о наложении и снятии ареста вкла- 10 лет* 10 лет* ареста

дов, ценных бумаг

2 2) о конфискации вклада 25 лет* 25 лет*

3 3) о конфискации ценных бумаг 15 лет* 15 лет*

________________________________________________________________________

63 63. Постановления, решения, определе- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ния, приговоры, частные определе-
ния судебных органов Республики
Казахстан по вопросам деятельности
банка
________________________________________________________________________

64 64. Постановления и акты судебных при- 5 лет 5 лет

ставов-исполнителей о наложении
ареста на имущество
________________________________________________________________________

65 65. Решения судебных органов о приос- 5 лет* 5 лет* *после

тановлении операций по счетам возмеще-
ния
ущерба
________________________________________________________________________

66 66. Доверенности на ведение судебных и 5 лет* 5 лет* *после

арбитражных дел вынесе-
ния ре-
шения
________________________________________________________________________

67 67. Переписка по претензиям 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

68 68. Переписка по претензиям, предъяв- 5 лет 5 лет

ленным ликвидационными комис-
сиями дебиторам
________________________________________________________________________

69 69. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* *после

вынесе-
ния ре-
шений по
всем ис-
кам
________________________________________________________________________

70 70. Документы, подтверждающие изъя- 5 лет* 5 лет* *после

тие документа (дела) возврата
докумен-
та (дела)
________________________________________________________________________

71 71. Копии документов, подлинники ко- до возврата до возврата

торых изъяты по представлению документа документа
правоохранительных органов по уго-
ловным и гражданским делам
________________________________________________________________________

5 5. Делопроизводство и архивное дело

________________________________________________________________________

72 72. Номенклатура дел:

1 1) банка постоянно постоянно

2 2) структурных подразделений 5 лет 5 лет

________________________________________________________________________

73 73. Карточки учета (журналы) регистра-

ции:

1 1) приказов, указаний, распоряже- постоянно постоянно

ний, правил, инструкций, положений,
уставов

2 2) поступающих и отправляемых до- 3 года 3 года

кументов, в т.ч. электронной почте
________________________________________________________________________

74 74. Журналы (книги), ведомости учета 3 года 3 года

служебных бланков строгой отчетно-
сти
________________________________________________________________________

75 75. Перечень документов, образующихся постоянно до замены

в результате деятельности банков новыми
второго уровня (с указанием сроков

хранения хранения)

________________________________________________________________________

76 76. Описи дел: *после

1 1) постоянного срока хранения постоянно постоянно уничто-

2 2) по личному составу постоянно постоянно жения

3 3) временного срока хранения 3 года* 3 года* дел

________________________________________________________________________

77 77. Акты о выделении документов к постоянно* постоянно* *в госар-

уничтожению хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________

78 78. Акты приема-передачи документов и постоянно постоянно

дел на государственное хранение
________________________________________________________________________

79 79. Протоколы заседаний экспертной постоянно 10 лет

комиссии и документы к ним
________________________________________________________________________

80 80. Переписка по методическим и орга- 3 года 3 года

низационным вопросам ведения де-
лопроизводства и архивного дела
________________________________________________________________________

81 81. Заявки (заказы) на выдачу докумен- 1 год 1 год *в госар-

тов из ведомственного (частного) ар- хив не
хива банка переда-
ются
________________________________________________________________________

82 82. Акты выдачи документов во времен- 3 года* 3 года* * после

ное пользование из ведомственного возвра-
(частного) архива банка щения
докумен-
тов в ве-
домст-
венный
(част-

ный ный) ар-

хив
________________________________________________________________________

83 83. Заявления, запросы юридических лиц 3 года 3 года

и частных лиц о выдаче архивных
справок, копий, выписок из докумен-
тов, переписка по их выдаче
________________________________________________________________________

84 84. Журналы учета поступлений и вы- постоянно* постоянно* *в госар-

бытия документов ведомственного хив не
(частного) архива банка переда-
ются
_______________________________________________________________________

85 85. Положение о ведомственном (част- постоянно* 5 лет* *после

ном ном) архиве банка замены

новыми
________________________________________________________________________

86 86. Паспорт ведомственного (частного) постоянно* постоянно* *в госар-

архива банка хив не
переда-
ются
________________________________________________________________________

87 87. Наблюдательные дела банка, филиа- постоянно* постоянно* *в госар-

лов и представительств (историче- хив не
ские справки, акты проверок нали- переда-

чия чия) ются

________________________________________________________________________

2 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ

И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
________________________________________________________________________

6 6. Прогнозирование и планирование

________________________________________________________________________

88 88. Перспективные планы развития бан- постоянно до минова-

ка, документы по их разработке ния надоб-
ности
________________________________________________________________________

89 89. Бизнес - планы банка, и их экономи- *по месту

ческие обоснования: разра-

1 1) годовые постоянно постоянно ботки,

2 2) квартальные 5 лет 5 лет утвер-

ждения и
учрежде-
ниях к
которым
относят-
ся
________________________________________________________________________

90 90. Документы (расчеты, заключения, 5 лет 5 лет

справки справки) по разработке бизнес-

планов
________________________________________________________________________

91 91. Переписка по вопросам прогнозиро- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

вания и планирования
________________________________________________________________________

92 92. Отчеты банка по основным видам * при от-

деятельности: сутствии

1 1) годовые постоянно постоянно годовых

2 2) квартальные 5 лет* 5 лет* -

3 3) месячные 1 год 1 год постоянно

________________________________________________________________________

93 93. Отчеты банка по вспомогательным 5 лет ЭК 5 лет ЭК

видам деятельности
________________________________________________________________________

94 94. Финансово-экономические конъюнк- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

турные обзоры и разработки отдель-
ных вопросов и финансов
________________________________________________________________________

95 95. Расчеты экономических нормативов постоянно 5 лет

деятельности банка
________________________________________________________________________

96 96. Переписка по вопросам установления 5 лет 5 лет

экономических нормативов и мето-
дологии деятельности банка
________________________________________________________________________

97 97. Документы (справки, расчеты, обос- 5 лет 5 лет

нования нования) по разработке процентных

ставок и тарифов комиссионного
вознаграждения
________________________________________________________________________

98 98. Годовые сметы расходов по месту ут- 5 лет 5 лет

верждения и составления
________________________________________________________________________

99 99. Отчеты об исполнении годовых смет

расходов банка

1 1) по месту составления 5 лет 5 лет

2 2) представленные филиалами, пред- 5 лет 5 лет

ставительствами банка
________________________________________________________________________

100 100. Документы (книги учета, расчеты и 5 лет* 5 лет* *после

др.) о задолженности юридических и погаше-
физических лиц ния за-
должен-
ности
________________________________________________________________________

101 101. Документы (расчеты, справки, за- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ключения ключения) по начислению дивиден- ловии

дов заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

102 102. Документы (заключения, справки, 5 лет* 5 лет* *при ус-

переписка переписка) по возврату паевых взно- ловии

сов, имущества, внесенного в оплату заверше-
доли в уставном капитале ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

103 103. Документы (докладные записки, 5 лет 5 лет

справки, переписка) по вопросам
применения мер экономического воз-
действия Национального Банка Рес-
публики Казахстан к банкам
________________________________________________________________________

104 104. Документы (лимиты капитальных 5 лет* 5 лет* *после

вложений, уточненные объемы капи-                           оконча-
тальных вложений и строительно-                             ния строи-
монтажных работ по переходящим                              тельства
стройкам, копии сводных сметных
расчетов строительства) финансиро-
вания капитальных вложений
________________________________________________________________________

105 105. Титульные списки вновь начинае- 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после

мых строек оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

106 106. Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *после

оконча-
ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

107 107. Заключения государственной вневе- 5 лет* 5 лет* *после

домственной экспертизы по проектам оконча-
(ТЭО) ния
строи-
тельства
________________________________________________________________________

7 7. Кредитно-финансовые вопросы

________________________________________________________________________

108 108. Договоры (соглашения) о предостав- 5 лет* 5 лет* *после

лении кредитов и документы к ним истече-
(ходатайства, заключения, перепис- ния сро-

ка ка) ка дейст-

вия дого-
вора (со-
глаше-
ния при
условии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

109 109. Финансовые отчеты, представляемые *при ус-

банками по установленным Нацио-                              ловии
нальным Банком Республики Казах-                             заверше-
стан формам:                                                 ния ре-
годовая                            постоянно   постоянно    визий
квартальная                          5 лет*       5 лет*    налого-
месячная, еженедельная, ежедневная   1 год        1 год     выми ор-
ганами,
при от-
сутствии
годовых -
- посто-
янно
________________________________________________________________________

110 110. Документы (справки, расчеты, за- постоянно постоянно

ключения ключения) о возврате кредитов, на-

ходящихся в составе государственно-
го долга, и доходах по ним
________________________________________________________________________

111 111. Документы (программы, таблицы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК

сведения, статистико-аналитические,
оперативные материалы, диаграммы,
расчеты, таблицы, объяснительные

записки записки) по изучению кредитно-

экономических вопросов, анализу
размещения и привлечения кредитов
________________________________________________________________________

112 112. Сведения о внутрисистемном пере- 5 лет* 5 лет* *при ус-

распределении кредитных ресурсов ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

113 113. Документы (справки, обзоры, табли- 10 лет ЭК 10 лет ЭК

цы, диаграммы, переписка, записки)
по анализу кредитных отношений с
клиентами
________________________________________________________________________

114 114. Документы (ходатайства, экономиче- 5 лет* 5 лет* *после

ские расчеты, проекты кредитных                            возвра-
договоров, заключения) по получен-                         щения
ным ранее и представленным меж-                            кредита
банковским кредитам
________________________________________________________________________

115 115. Кредитные дела заемщиков - юриди- 5 лет* 5 лет* после ис-

ческих лиц (кредитные заявки, кре-                         течения
дитные договоры, срочные обяза-                            срока
тельства на возврат кредита и уплату                       действия
процентов по нему, учредительные                           договора
документы заемщика)
________________________________________________________________________

116 116. Документы (копии постановлений 5 лет ЭК 5 лет ЭК после реа-

Правительства, ходатайства органов лизации
местного самоуправления, расчеты, программы
разнарядки, заключения, переписка)
по кредитованию региональных про-
грамм
_______________________________________________________________________

117 117. Журналы регистрации кредитных 5 лет* 5 лет* *при ус-

договоров с юридическими и физиче- ловии
скими лицами заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

118 118. Журналы регистрации заявок на 5 лет* 5 лет* *при ус-

кредиты ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

119 119. Документы (заявления, справки, 5 лет* 5 лет* после

распоряжения, поручительства, кре- возврата
дитные договоры) о выдаче кредитов кредита
физическим лицам
_______________________________________________________________________

120 120. Платежные ведомости, копии расчет- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ных документов, переписка о при- ловии
влечении и передаче кредитов заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
________________________________________________________________________

121 121. Месячные, ежедневные справки, 5 лет 5 лет

группировочные ведомости о состоя-
нии и использовании кредитных ре-
сурсов
________________________________________________________________________

122 122. Документы (заключения, акты, пере- 5 лет 5 лет

писка писка) о списании безнадежных к

взысканию кредитов
________________________________________________________________________

123 123. Документы (кредитные договоры, за- 5 лет* 5 лет* *после

явления, отчеты) по кредитам и ссу- возврата
дам, выданным сотрудникам банка кредита,
ссуды
________________________________________________________________________

124 124. Отклонение заявки юридических и 1 год* 1 год* *после

физических лиц на получение креди- внесения
та, документы (расчеты, переписка и решения
др.) по ним
________________________________________________________________________

3 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ

________________________________________________________________________

8 8. Кассовые операции

________________________________________________________________________

125 125. Договоры о коллективной (бригад- 5 лет* 5 лет* *после

ной ной) материальной ответственности, истече-

заключенные банком с работниками,                          ния сро-
осуществляющими операции с ценно-                          ка дейст-
стями                                                      вия дого-
вора
________________________________________________________________________

126 126. Договоры о полной материальной 5 лет* 5 лет* *после

ответственности, заключенные бан-                          истече-
ком кассовыми и инкассаторскими                            ния сро-
работниками                                                ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

127 127. Договоры на кассовое обслуживание 5 лет* 5 лет* *после

клиентов банка истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

128 128. Документы (акты экспертизы, отче- 5 лет 5 лет

ты, переписка) о неплатежах и под-
дельных банкнотах и металлической
монете
________________________________________________________________________

129 129. Акты проверок организации кассо- 5 лет 5 лет

вой работы в банке
________________________________________________________________________

130 130. Документы по вопросу установления 5 лет 5 лет

банками минимально допустимого
остатка наличных денег в операци-
онной кассе на конец дня
________________________________________________________________________

131 131. Кассовые документы (приходные и 5 лет 5 лет

расходные кассовые мемориальные
ордера по ценностям, хранящимся в
денежном хранилище, денежные че-
ки, объявления на взнос наличными)
с приложениями
________________________________________________________________________

132 132. Контрольные ведомости по пересчету 5 лет 5 лет

денежной наличности
_______________________________________________________________________

133 133. Справки о суммах принятых денег и 5 лет 5 лет

количестве поступивших в кассу де-
нежных документов
_______________________________________________________________________

134 134. Справки о сумме выданных денег и 5 лет 5 лет

полученной сумме под отчет
_______________________________________________________________________

135 135. Сводные справки о кассовых оборо- 5 лет 5 лет

тах
_______________________________________________________________________

136 136. Книги учета денег и ценностей, хра- 5 лет 5 лет

нящихся в кладовой, принятых и вы-
данных денег (ценностей), драгоцен-
ных металлов
_______________________________________________________________________

137 137. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет

ка ка) по ревизиям хранилищ ценностей

_______________________________________________________________________

138 138. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

139 139. Акты приема-передачи ценностей и 5 лет 5 лет

вскрытия посылок с ценностями
_______________________________________________________________________

140 140. Книги (журналы) учета квитанцион- 3 года 3 года

ных книжек, бланков строгой отчет-
ности, выданных ответственным ис-
полнителям
_______________________________________________________________________

141 141. Контрольный журнал приема- 3 года 3 года

передачи под охрану хранилища цен-
ностей
_______________________________________________________________________

142 142. Документы (акты, переписка) по во- 3 года 3 года

просам пересчета банкнот и монеты
_______________________________________________________________________

143 143. Документы (акты, переписка) по во- 3 года* 3 года* *после

просам просчетов, совершенных кас- возмеще-
сирами ния
ущерба
_______________________________________________________________________

144 144. Справки о принятых вечерней кассой 3 года 3 года

сумках с денежной наличностью и
порожних сумках
______________________________________________________________________

145 145. Переписка по вопросам кассовой ра- 3 года 3 года

боты и хранения ценностей
_______________________________________________________________________

146 146. Заполненные сетки для проверки 1 год 1 год

платежности банкнот
_______________________________________________________________________

9 9. Инкассация

_______________________________________________________________________

147 147. Договоры на инкассацию и доставку 5 лет* 5 лет* * после

денежных средств и ценностей кли- истече-
ентов банка ния сро-
ка дейст-
вия
_______________________________________________________________________

148 148. Договоры на доставку денежной на- 5 лет* 5 лет* *после

личности банка в расчетно-кассовые истече-
центры ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

149 149. Доверенности на получение, прием и 3 года* 3 года* *после

доставку ценностей истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

150 150. Справки о выданных инкассаторам 3 года 3 года

сумках и явочных карточках
_______________________________________________________________________

151 151. Списки организаций, предприятий и 3 года 3 года

учреждений, обслуживаемых инкас-
саторами
_______________________________________________________________________

152 152. Журналы учета приема-передачи до- 5 лет 5 лет

кументов
_______________________________________________________________________

153 153. Журналы учета выдачи и приема 3 года 3 года

явочных карточек, печатей, ключей
и доверенностей
_______________________________________________________________________

154 154. Журналы учета принятых сумок с 3 года 3 года

ценностями и порожних сумок
_______________________________________________________________________

155 155. Книги учета выданных штампов и 3 года 3 года

пломбиров, регистрации их передачи
______________________________________________________________________

156 156. Сопроводительные ведомости к сум- 1 год 1 год

кам с денежной наличностью и в ино-
странной валюте
_______________________________________________________________________

4 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

_______________________________________________________________________

10 10. Операции с государственными ценными бумагами

_______________________________________________________________________

157 157. Договоры купли-продажи государ- 5 лет* 5 лет* *после

ственных ценных бумаг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора или
погаше-
ния вы-
пуска
бумаг
_______________________________________________________________________

158 158. Закрытие лицевых счетов по приему 5 лет* 5 лет* после ис-

на хранение государственных ценных течения
бумаг, приложенные к ним описи срока
займа
_______________________________________________________________________

159 159. Документы (платежные поручения, 5 лет* 5 лет* после ис-

расчеты расчеты) о расчетах по государствен- течения

ным ценным бумагам срока
займа
________________________________________________________________________

160 160. Документы по операциям с государ-

ственными краткосрочными облига-
циями:

1 1) заявки на продажу и покупку об- 5 лет 5 лет

лигаций

2 2) выписки из реестра сделок 5 лет 5 лет

3 3) ежемесячные отчеты дилера о ра- 5 лет 5 лет

боте с ценными бумагами

4 4) недельные отчеты дилера о работе 1 год 1 год

с ценными бумагами

5 5) выписки из протоколов торгов 1 год 1 год

6 6) выписки нетто-оборота по счетам 1 год 1 год

управления оператора счета

7 7) сводные реестры заявок, принятых 1 год 1 год

на аукционе

8 8) реестры введенных заявок клиен- 1 год 1 год

тов, дилера по аукциону

9 9) обязательства операторов счетов 1 год 1 год

по итогам торгов

10 10) информация межбанковских ва- 1 год 1 год

лютных бирж

11 11) лицевые счета, счета "депо" кли- 5 лет* 5 лет* * при ус-

ентов ловии

12 12) платежные поручения системы 5 лет* 5 лет* заверше-

электронных межбанковских расче- ния ре-
тов визии

13 13) выписки по счетам "Ностро" сис- 5 лет* 5 лет* налого-

темы электронных межбанковских выми ор-
расчетов ганами

14 14) журналы лицевого учета облига- 5 лет* 5 лет*

ций, оборотов по операциям с обли-
гациями, учета брокерских операций,
сводных итогов
________________________________________________________________________

161 161. Документы (договоры, акты, прото- 5 лет* 5 лет* *после

колы, условия выпуска) по вопросам                        истече-
вторичного рынка государственных                          ния сро-
ценных бумаг                                              ков дей-
ствия до-
говоров
________________________________________________________________________

162 162. Ведомости, акты и приложения к ак- 3 года 3 года

там на погашенные государственные
ценные бумаги
________________________________________________________________________

11 11. Операции с ценными бумагами

коммерческих организаций
________________________________________________________________________

163 163. Проспекты эмиссий выпусков цен- постоянно постоянно

ных бумаг
________________________________________________________________________

164 164. Условия выпусков депозитных, сбе- постоянно до

регательных сертификатов, векселей минования
надобности
________________________________________________________________________

165 165. Документы (положения, правила) о постоянно до

выпуске, обращении депозитных, минования
сберегательных сертификатов, век- надобности
селей
_______________________________________________________________________

166 166. Переписка о выпуске, обращении де- 5 лет 5 лет

позитных сберегательных сертифи-
катов, векселей
________________________________________________________________________

167 167. Квартальные отчеты банка о работе с постоянно до

ценными бумагами минования
надобности
________________________________________________________________________

168 168. Документы (подписные листы, лице- 5 лет* 5 лет* *после

вые счета владельцев акций, справки                       перехода
о денежных средствах, поступивших в                       права
уплату за акции инвестиционных                           собст-

фондов фондов) о размещении акций инве- венности

стиционных фондов на акцию
________________________________________________________________________

169 169. Протоколы о гашении приватизаци- постоянно постоянно

онных чеков
________________________________________________________________________

170 170. Документы (отчеты, списки, справ- 2 года* 2 года* *после

ки ки) о выдаче приватизированных че- передачи

ков, журналы учета свидетельств,                         привати-
выданных при депонировании при-                          зирован-
ватизированных чеков                                     ных че-
ков в
центр
уничто-
жения
________________________________________________________________________

171 171. Документы (справки, описи, квитан- 5 лет 5 лет

ции, копии распоряжений) о совер-
шении операций с ценными бумага-
ми инвестиционных фондов
________________________________________________________________________

172 172. Документы по учету имущества ин- 5 лет 5 лет

вестиционных фондов, находящихся
на полном депозитарном обслужива-
нии
________________________________________________________________________

173 173. Счета на оплату услуг депозитария, 5 лет 5 лет

вознаграждений за размещение акций
________________________________________________________________________

174 174. Акты приема-передачи свидетельств 3 года* 3 года* *после

о владении акциями инвестиционных перехода
фондов права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________

175 175. Договоры о купле-продаже акций и 5 лет* 5 лет* *после

документы к ним (передаточные рас-                       истече-
поряжения, подписные листы, заяв-                        ния сро-
ления-обязательства на приобретение                      ка дейст-

акций акций) вия дого-

вора
________________________________________________________________________

176 176. Документы (договоры, акты, пере- 5 лет* 5 лет* * после

писка писка) о приобретении ценных бумаг перехода

права
собст-
венности
на цен-
ную бу-
магу
________________________________________________________________________

177 177. Договоры купли-продажи корпора- 10 лет* 10 лет* *после

тивных ценных бумаг истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

178 178. Заявки на продажу и покупку корпо- 5 лет 5 лет

ративных ценных бумаг
________________________________________________________________________

179 179. Выписки из реестров акционеров 5 лет 5 лет

________________________________________________________________________

180 180. Лицевые счета, счета депо клиентов, 5 лет 5 лет

выписки по счетам депо
________________________________________________________________________

181 181. Месячные отчеты брокера о выпол- 5 лет 5 лет

ненных сделках и работе с ценными
бумагами
________________________________________________________________________

182 182. Документы по вопросам вторичного 5 лет 5 лет

рынка корпоративных ценных бумаг
________________________________________________________________________

183 183. Документы (договоры, заключения, 5 лет* 5 лет* *после

справки справки) по оформлению продажи истече-

векселей ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
________________________________________________________________________

184 184. Первичные документы (свидетельст- 5 лет 5 лет* после за-

ва о праве на наследство, удостовере- верше-
ния опекунов, копии свидетельства о ния опе-

браке браке), служащие основанием для де- рации

позитарных операций
________________________________________________________________________

185 185. Лицевые счета владельцев акций 5 лет* 5 лет* *после

перехода
права
собст-
венности
на акцию
________________________________________________________________________

186 186. Уведомления о приостановлении дей- постоянно постоянно

ствия, аннулировании лицензии
профессионального участника рынка
ценных бумаг
________________________________________________________________________

187 187. Предписания Национального Банка 5 лет* 5 лет* *после

Казахстана, его территориальных уч-                        устране-
реждений об устранении нарушений                           ния на-
законодательства о рынке ценных                            рушений
бумаг
________________________________________________________________________

188 188. Документы (информация, заключе- 5 лет 5 лет

ния, отчеты о результатах проверки)
о выявленных нарушениях законода-
тельства Республики Казахстан о
ценных бумагах
_______________________________________________________________________

189 189. Документы (договоры, общие усло- 5 лет* 5 лет* *после

вия создания и доверительного                             истече-
управления имуществом общих фон-                          ния сро-
дов банковского управления, инве-                         ка дейст-
стиционные декларации, изменения и                        вия дого-
дополнения к ним, сертификаты до-                         вора
левого участия, уведомления о пре-
кращении договоров доверительного

управления управления) по операциям довери-

тельного управления
________________________________________________________________________

190 190. Документы внутреннего учета и от- 5 лет 5 лет

четности профессиональных участ-
ников рынка ценных бумаг
________________________________________________________________________

191 191. Погашенные векселя, сертификаты 5 лет 5 лет

акций, сберегательные и депозитные
сертификаты
________________________________________________________________________

192 192. Журналы учета операций с ценными 5 лет 5 лет

бумагами
________________________________________________________________________

193 193. Документы (обзоры, таблицы, анали- 5 лет ЭК до

тические записки, справки) инфор- минования
мационно-аналитического характера надобности
о рынке ценных бумаг, финансовых
рынках, операциях с ценными бума-
гами
________________________________________________________________________

194 194. Документы (справки, сведения, за- 10 лет 10 лет

писки, акты заключения) о наруше-
ниях правил выпуска ценных бумаг
_______________________________________________________________________

195 195. Документы (акты, справки, аналити- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ческие записки) о фальшивых цен-
ных бумагах
________________________________________________________________________

5 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

________________________________________________________________________

12 12. Международные связи и расчеты

________________________________________________________________________

196 196. Договоры, соглашения, контракты с постоянно постоянно

иностранными банками, междуна-
родными и иностранными организа-
циями, изменения и дополнения к
ним
________________________________________________________________________

197 197. Переписка с международными орга- 5 лет 5 лет

низациями, зарубежными банками о
сотрудничестве
________________________________________________________________________

198 198. Планы приема, программы пребыва- 3 года 3 года

ния представителей международных
организаций и зарубежных банков
________________________________________________________________________

199 199. Записи бесед, протоколы проведения 5 лет ЭК 5 лет ЭК

переговоров с иностранными парт-
нерами
________________________________________________________________________

200 200. Доклады, отчеты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

ка о приеме представителей зарубеж-
ных стран
________________________________________________________________________

201 201. Переписка по вопросам осуществле- 5 лет 5 лет

ния внешних связей
_______________________________________________________________________

202 202. Отчеты об открытии и ведении ва- 5 лет 5 лет

лютных счетов резидентов и нерези-
дентов в тенге
_______________________________________________________________________

203 203. Паспорта сделок по импортным и 5 лет 5 лет

экспортным операциям (копии та-
моженных деклараций, учетные кар-
ты, реестры, переписка)
_______________________________________________________________________

204 204. Переписка по вопросам открытия и 5 лет 5 лет

ведения счетов, инвестиционной дея-
тельности
_______________________________________________________________________

205 205. Документы (справки, заключения, 5 лет 5 лет

переписка переписка) по вопросам международ-

ных расчетов
_______________________________________________________________________

206 206. Образцы подписей заграничных кор- 5 лет* 5 лет* *после

респондентов аннули-
рования
прав
подписи
_______________________________________________________________________

207 207. Переписка о гарантиях и аккредити- 5 лет 5 лет

вах по экспортным и импортным
операциям
_______________________________________________________________________

13 13. Валютные операции

_______________________________________________________________________

208 208. Переписка по вопросам валютных 5 лет 5 лет

операций
_______________________________________________________________________

209 209. Документы (биржевые свидетельст- 5 лет 5 лет

ва, операционные листы, переписка)
о проведении операций на межбан-
ковских валютных биржах
______________________________________________________________________

210 210. Свидетельства о регистрации валют- 5 лет* 5 лет* *после

ных операций, связанных с движени-                         заверше-
ем капитала, в территориальном уч-                         ния ин-
реждении банка                                             вестици-
онных
операций
_______________________________________________________________________

211 211. Заявки на проведение валютных опе- 5 лет* 5 лет* *после

раций, связанных с движением капи-                         оконча-
тала, с отметкой о регистрации в                           ния сро-
территориальном учреждении банка                           ка дейст-
вия всех
валют-
ных опе-
раций в
рамках
заявки
_______________________________________________________________________

212 212. Разрешения (лицензии), выданные 5 лет* 5 лет* *после

Национальным Банком Казахстана,                            срока
на проведение операций, связанных с                        действия
движением капитала                                         разреше-
ния (ли-

цензии цензии) и

пред-
ставле-
ния от-
четности
по ним
_______________________________________________________________________

213 213. Отчеты банка по валютным опера-

циям:

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

214 214. Свидетельства о регистрации обмен- постоянно постоянно

ных пунктов банка
_______________________________________________________________________

215 215. Списки обменных пунктов до замены до замены

новыми новыми
_______________________________________________________________________

216 216. Переписка о регистрации обменных 5 лет 5 лет

пунктов
_______________________________________________________________________

217 217. Соглашения с банками-эмитентами постоянно постоянно

дорожных чеков
_______________________________________________________________________

218 218. Контрольные документы эмитентов постоянно до минова-

дорожных чеков ния надоб-
ности
_______________________________________________________________________

219 219. Документы (заявления, копии, со- 5 лет 5 лет

проводительные документы) о прие-
ме дорожных чеков на инкассо
_______________________________________________________________________

220 220. Документы (лицевые счета по полу- 5 лет 5 лет

ченным бланкам дорожных чеков,

извещения извещения), оформляемые при опе-

рациях с дорожными чеками
_______________________________________________________________________

221 221. Документы (справки, квитанции, ор- 5 лет 5 лет

дера и др.) граждан по валютно-
обменным операциям
_______________________________________________________________________

222 222. Сведения банка об установлении 5 лет 5 лет

курса иностранных валют к тенге
_______________________________________________________________________

223 223. Ежедневные курсы покупки-продажи 5 лет 5 лет

валюты, драгоценных металлов, ус-
тановленные банком
_______________________________________________________________________

224 224. Договоры о совершении банковских 5 лет* 5 лет* *после

операций и сделок с иностранными                          истече-
валютами, драгоценными металлами                          ния сро-
и камнями                                                 ка дейст-
вия дого-
вора
_______________________________________________________________________

225 225. Справки о состоянии ресурсов банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК

в драгоценных металлах и валюте
_______________________________________________________________________

226 226. Документы (выписки, сведения, 5 лет 5 лет

справки справки) по ведению счетов в драго-

ценных металлах
_______________________________________________________________________

227 227. Карточки по балансовым и внеба- 5 лет 5 лет

лансовым счетам в иностранной ва-
люте, драгоценных металлах
_______________________________________________________________________

228 228. Документы (справки, акты, заявки, 5 лет 5 лет

кассовые ордера и др.) по организа-
ции кассовой работы с валютными
ценностями
_______________________________________________________________________

229 229. Досье по валютному контролю (экс- 5 лет* 5 лет* *после

портному и импортному) закры-
тия досье
_______________________________________________________________________

230 230. Досье текущих валютных счетов кли- 5 лет* 5 лет* после за-

ентов крытия
счета
_______________________________________________________________________

231 231. Кассовые и внебалансовые приход- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ные и расходные ордера с докумен-                          ловии
тами к ним по операциям с ино-                             заверше-
странной валютой                                           ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

232 232. Мемориальные и внебалансовые до- 5 лет* 5 лет* *при ус-

кументы по операциям с иностран- ловии
ной валютой заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

233 233. Лицевые счета по валютным опера- 5 лет* 5 лет* *при ус-

циям ловии
заверше-
ния ре-
визии
налого-
выми ор-
ганами
_______________________________________________________________________

234 234. Выписки из лицевых счетов 5 лет 5 лет

_______________________________________________________________________

235 235. Документы (переписка, сведения, 5 лет 5 лет

выписки выписки) по ведению корреспондент-

ских счетов в иностранной валюте
_______________________________________________________________________

236 236. Поручения о перечислении средств со 5 лет 5 лет

счетов в иностранной валюте, в дра-
гоценных металлах
_______________________________________________________________________

237 237. Подтверждения о получении средств 5 лет 5 лет

в иностранной валюте, в драгоцен-
ных металлах
______________________________________________________________________

238 238. Тарифы комиссионного вознаграж- 5 лет 5 лет

дения при выполнении валютных
операций
______________________________________________________________________

239 239. Документы (заявки, платежные по- 5 лет 5 лет

ручения, подтверждения) по депозит-
ным операциям
_______________________________________________________________________

240 240. Выполненные заявки клиентов на 5 лет 5 лет

покупку-продажу валюты и платеж-
ные документы к ним
______________________________________________________________________

6 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

______________________________________________________________________

14 14. Бухгалтерская отчетность

______________________________________________________________________

241 241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба-

лансы Головного банка и документы
к ним (пояснительные записки, при-
ложения, специализированные фор-
мы, аудиторские заключения):

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

242 242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи-

лиалов банка (пояснительные запис-
ки, приложения, специализирован-
ные формы, аудиторские заключе-

ния ния):

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

243 243. Отчеты по выплатам налогов в бюд-

жет:

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

244 244. Передаточные, разделительные, лик- постоянно постоянно

видационные балансы, приложения,
объяснительные записки к ним
______________________________________________________________________

15 15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц

______________________________________________________________________

245 245. Документы (извещения, справки, ко- 5 лет* 5 лет* *после

пии учредительных документов) об закры-
открытии счетов и по оформлению тия счета
полномочий на распоряжение счета-
ми
______________________________________________________________________

246 246. Документы (копии платежных и кас- 5 лет* 5 лет* *при ус-

совых поручений, мемориальные ор- ловии
дера, ордера к объявлениям на взнос заверше-

наличными наличными) по счетам юридических ния ре-

лиц визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

247 247. Альбомы оттисков печатей и подпи- 5 лет* 5 лет* *после

сей должностных лиц банка, имею- замены
щих право подписи платежных доку- новыми
ментов
______________________________________________________________________

248 248. Книги регистрации лицевых счетов постоянно постоянно

______________________________________________________________________

249 249. Лицевые счета по корреспондент- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ским счетам ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

250 250. Лицевые счета по закрытым счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-

юридических лиц ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

251 251. Книги передачи лицевых счетов, обя- 5 лет 5 лет

зательств и других материалов при
смене операционных работников
______________________________________________________________________

252 252. Платежные поручения, счета по рас- до конца до конца

ходам на приобретение производст- эксплуата- эксплуата-
венного и жилого фонда и финанси- ции ции
рование строительства
______________________________________________________________________

253 253. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет 5 лет

ты, ведомости начисленных по сче-
там процентов
______________________________________________________________________

254 254. Карточки учета выдачи выписок из 1 год 1 год

лицевых счетов, доверенности клиен-
тов на получение выписок
______________________________________________________________________

255 255. Документы (акты, описи, списки, пе- 5 лет 5 лет

реписка реписка) о передаче лицевых счетов

клиентов
______________________________________________________________________

256 256. Платежные документы по клиринго- 5 лет 5 лет

вым операциям
______________________________________________________________________

257 257. Регистрационные журналы, журна- 5 лет 5 лет

лы-описи, реестры по инкассовым
операциям и взаимным расчетам
______________________________________________________________________

258 258. Лицевые счета по учету операций по 5 лет* 5 лет* *после

кредитам и ссудам на индивидуаль-                          закры-
ное жилищное строительство и дру-                          тия счета
гие цели, выдаваемые работникам                            (возврата
банка                                                      кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________

259 259. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после

ты по кредитам и ссудам на индиви-                         закры-
дуальное жилищное строительство и                          тия счета
другие цели, выдаваемые работни-                           (возврата
кам банка                                                  кредита
и ссуды)
______________________________________________________________________

260 260. Документы (акты сверок с налого- 5 лет 5 лет

выми органами, расчеты, справки по
налоговым платежам) по вопросам
налогообложения
______________________________________________________________________

261 261. Документы (корешки чеков, опла- 5 лет 5 лет

ченные чеки, заявления об утрате че-
ков, подтверждения, гарантийные

письма письма) по расчетным и целевым че-

кам
_____________________________________________________________________

262 262. Книги учета бланков строгой отчет- 5 лет 5 лет

ности
______________________________________________________________________

16 16. Вкладные операции

______________________________________________________________________

263 263. Документы (ордера сберегательных 5 лет* 5 лет* *после

книжек, банковские карты, извеще-                          закры-
ния с образцом подписи вкладчика)                          тия ли-
по закрытым счетам вкладчиков                              цевого
счета
______________________________________________________________________

264 264. Вкладные книжки граждан 10 лет* 10 лет* *после

закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________

265 265. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после

ты по вкладам граждан закры-
тия счета
______________________________________________________________________

266 266. Алфавитные карточки закрытых 5 лет* 5 лет* *со дня

вкладов закры-
тия ли-
цевого
счета
______________________________________________________________________

267 267. Лицевые счета по вкладам граждан 5 лет* 5 лет* *после

закры-
тия счета
______________________________________________________________________

268 268. Завещательные распоряжения и до- 5 лет* 5 лет* *со дня

веренности вкладчиков по закрытым                          закры-
счетам, выплаты на основании кото-                         тия ли-
рых не производились, копии заве-                          цевого
щательных распоряжений и доверен-                          счета
ностей по закрытым счетам
______________________________________________________________________

269 269. Выписки остатков вкладов из лице-

вых счетов вкладчиков:

1 1) годовые 10 лет 10 лет

2 2) составляемые в течение года 3 года 3 года

______________________________________________________________________

270 270. Карточки закрытых и условно за- 10 лет* 10 лет* *при ус-

крытых лицевых счетов вкладчиков ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

271 271. Переписка о переводе за границу 5 лет ЭК 5 лет ЭК

сумм вкладов по наследственным де-
лам
______________________________________________________________________

272 272. Переписка с гражданами о вкладах, 5 лет 5 лет

переводах
______________________________________________________________________

273 273. Документы (ордера, заявления на ча- 5 лет* 5 лет* *при ус-

стный перевод вклада, исписанные ловии
сберегательные книжки, разовые до- заверше-

веренности веренности) по операциям со вклада- ния ре-

ми визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

274 274. Документы (реестры учета принятых 5 лет* 5 лет* *при ус-

заявлений о переводе вклада, заявле-                       ловии
ния о переводе сумм, внесенных на-                         заверше-
личными деньгами, экземпляры пла-                          ния ре-
тежных поручений) о переводных                             визий
операциях                                                  налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

275 275. Депозитные договоры 5 лет* 5 лет* *после

истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

276 276. Списки, ведомости зачисления де- 5 лет* 5 лет* *при ус-

нежных сумм на счета по вкладам ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

277 277. Проверочные ведомости и контроль- 5 лет 5 лет

ные листы по вкладным операциям
______________________________________________________________________

278 278. Алфавитные книги лицевых счетов 5 лет 5 лет

по вкладам граждан
______________________________________________________________________

279 279. Переписка по вопросам внедрения и 5 лет 5 лет

выпуска банковских карт
______________________________________________________________________

280 280. Образцы банковских карт постоянно постоянно

______________________________________________________________________

281 281. Книги регистрации заявлений об ут- 5 лет* 5 лет* *после

рате сберегательных книжек, банков- оконча-
ских карт ния
______________________________________________________________________

282 282. Распоряжение на открытие карт и 3 года 3 года

ведомости на получение пластиковых
карточек
______________________________________________________________________

283 283. Журнал регистрации заявлений на 3 года 3 года

получение пластиковых карточек
______________________________________________________________________

284 284. Журнал учета возвращенных пла- 3 года 3 года

стиковых карточек
______________________________________________________________________

285 285. Документы (акты приема-передачи 5 лет 5 лет

чистого пластика, внебалансовые ор-
дера, акты об уничтожении брако-
ванного пластика, акты сверки и др.)
по учету чистого пластика
______________________________________________________________________

17 17. Бухгалтерский учет

______________________________________________________________________

286 286. Лицевые счета по учету уставного постоянно постоянно

капитала
______________________________________________________________________

287 287. Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет

______________________________________________________________________

288 288. Сводные, расчетные, расчетно- 5 лет 5 лет

платежные ведомости на выдачу за-
работной платы, дивидендов
______________________________________________________________________

289 289. Лицевые счета по учету долгосроч- 5 лет* 5 лет* *после

ных кредитных операций и долгов, закры-
списанных в убыток тия счета
______________________________________________________________________

290 290. Лицевые счета, карточки, штафеля, 5 лет* 5 лет* *при ус-

книги и журналы аналитического                             ловии
учета по балансовым и внебалансо-                          заверше-
вым счетам (кроме указанных в                             ния ре-
статьях...)                                                  визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

291 291. Ежедневные балансы и бухгалтер- 5 лет 5 лет

ские журналы (вместе с кассовыми)
______________________________________________________________________

292 292. Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

293 293. Ведомости предоставленных расчет- 5 лет 5 лет

ных услуг за месяц
______________________________________________________________________

294 294. Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года

______________________________________________________________________

295 295. Подтверждения сальдо по счетам 5 лет* 5 лет* *при ус-

клиентов, справки и акты, сверки ловии
взаимных расчетов, документы к ним заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

296 296. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет

там
______________________________________________________________________

297 297. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет

там "Ностро" и "Лоро"
______________________________________________________________________

298 298. Операционные дневники, заменяю-

щие их документы, приложения к
ним:

1 1) по приему платежей за комму- 2 года 2 года

нальные услуги и другие услуги

2 2) по вкладам и прочим операциям 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

299 299. Кассовые приходно-расходные ордера 5 лет* 5 лет* *при ус-

и заменяющие их документы, прило-                           ловии
жения к ним, мемориальные ордера,                           заверше-
сводные ведомости по приему от на-                          ния ре-
селения платежей, послужившие ос-                           визий
нованием для бухгалтерских записей                          налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

300 300. Платежные поручения и счета по до конца до конца

расчетам эксплуата- эксплуата-
ции ции
______________________________________________________________________

301 301. Документы (протоколы, описи, акты,

инвентарные инвентарные) об инвентаризации:

1 1) зданий, сооружений 10 лет 10 лет

2 2) имущества и товарно- 5 лет 5 лет

материальных ценностей
______________________________________________________________________

302 302. Протоколы комиссий по списанию 10 лет 10 лет

сумм с баланса или снятию их с вне-
балансового учета с ходатайствами,
обосновывающими списание сумм
______________________________________________________________________

303 303. Заключения, акты и другие докумен- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ты на списание безнадежных к взы-                            ловии
сканию денежных средств и имуще-                             заверше-
ства                                                         ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

304 304. Акты списания основных средств 5 лет* 5 лет* *после

списания
______________________________________________________________________

305 305. Акты списания имущества и инвен- 5 лет 5 лет

таря
______________________________________________________________________

306 306. Договоры на приобретение основных 5 лет* 5 лет* *после

средств истече-
ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

307 307. Договоры о материальной ответст- 5 лет* 5 лет* после

венности увольне-
ния ма-
териаль-
но ответ-
ственно-
го лица
______________________________________________________________________

308 308. Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* после ис-

течения
срока
действия
договора
______________________________________________________________________

309 309. Доверенности на получение денеж- 5 лет 5 лет

ных сумм и товарно-материальных
ценностей (в т.ч. аннулированные)
______________________________________________________________________

310 310. Гарантийные письма 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

311 311. Учетные регистры (главная книга, 5 лет 5 лет

журналы учета-ордера, разработоч-
ные таблицы)
______________________________________________________________________

312 312. Документы (решения судов, отчеты, 5 лет 5 лет

заключения заключения) о выплате пенсий, посо-

бий по листкам нетрудоспособности
по социальному страхованию, испол-
нительные листы, переписка по раз-
личным удержаниям из заработной
платы
______________________________________________________________________

313 313. Журналы регистрации исполнитель- 5 лет 5 лет

ных листов, книги учета депониро-
ванной заработной платы
______________________________________________________________________

314 314. Справки на получение льгот по на- 5 лет 5 лет

логам
______________________________________________________________________

315 315. Книги регистрации счетов, доверен- 5 лет* 5 лет* *при ус-

ностей, платежных поручений ловии
заверше-
ния ре-
визий
налого-
выми ор-
ганами
______________________________________________________________________

316 316. Документы (акты, протоколы, ведо- до до

мости мости) о переоценке и определении списания списания

износа основных фондов фондов фондов
_____________________________________________________________________

317 317. Отчеты, сведения о поступлении, 5 лет 5 лет

расходовании и остатках драгоцен-
ных металлов
______________________________________________________________________

318 318. Лицевые счета учета основных 5 лет 5 лет

средств
______________________________________________________________________

319 319. Книги учета основных средств, мало- 5 лет 5 лет

ценных и быстроизнашивающихся
предметов
______________________________________________________________________

18 18. Статистическая отчетность

______________________________________________________________________

320 320. Статистические отчеты и таблицы

Головного банка и его филиалов по
основным видам деятельности:

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 1 год 1 год

4 4) годовые, представленные филиа- постоянно -

лами
______________________________________________________________________

321 321. Статистические отчеты и таблицы по 5 лет 5 лет

вспомогательным видам деятельно-
сти
______________________________________________________________________

322 322. Разработочные ведомости по стати-

стической отчетности Головного
банка и его филиалов:

1 1) годовые 5 лет ЭК 5 лет ЭК

2 2) квартальные, месячные 3 года 3 года

______________________________________________________________________

323 323. Динамические тетради, карточки и постоянно постоянно

динамические таблицы банка
______________________________________________________________________

324 324. Документы (таблицы, графики, рас- 3 года 3 года

четы, сведения и др.) по составлению
статистических отчетов
______________________________________________________________________

7 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ

______________________________________________________________________

325 325. Договоры на проектирование, созда- 5 лет* 5 лет* *после

ние, внедрение автоматизированных истече-
систем ния сро-
ка дейст-
вия дого-
вора
______________________________________________________________________

326 326. Технические задания, протоколы, до оконча- до оконча-

программы испытаний и согласова-       ния срока    ния срока
ния автоматизированных систем          действия     действия
контракта    контракта
______________________________________________________________________

327 327. Переписка по вопросам автоматиза- 3 года 3 года

ции банковских работ
______________________________________________________________________

328 328. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, переписка) по вопросам ме-
ждународной сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________

329 329. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, переписка) по вопросам
банковской сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________

330 330. Журналы технического состояния 3 года 3 года

оборудования
_____________________________________________________________________

331 331. Отчеты о технической эксплуатации 3 года 3 года

оборудования
______________________________________________________________________

332 332. Документы (акты, справки, протоко- 3 года 3 года

лы, переписка) о поломках и просто-
ях оборудования
______________________________________________________________________

333 333. Документы (акты, справки, перепис- 3 года 3 года

ка, номенклатуры, спецификации,
заявки и др.) о проведении наладоч-
ных, ремонтных, профилактических
работ
______________________________________________________________________

334 334. Акты приема-передачи и внедрения до оконча- до оконча-

программных средств ния экс- ния экс-
плуатации плуатации
______________________________________________________________________

8 8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

______________________________________________________________________

335 335. Тексты сценариев видеофильмов, ра- 5 лет ЭК 5 лет ЭК

дио-телевизионных передач, видео-
клипов о деятельности банка
______________________________________________________________________

336 336. Оригиналы-макеты иллюстрирован- 5 лет 5 лет

ных альбомов, рекламных буклетов,
плакатов, листовок, другой полигра-
фической продукции
______________________________________________________________________

337 337. Рекламно-информационные доку- 3 года 3 года

менты о новых видах услуг банка,
опубликованные в периодической
печати
______________________________________________________________________

9 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ

______________________________________________________________________

19 19. Учет кадров

______________________________________________________________________

338 338. Доклады, годовые отчеты, обзоры,

справки, сводки по работе с персона-
лом:

1 1) по месту составления постоянно постоянно

2 2) в других организациях 3 года 3 года

_____________________________________________________________________

339 339. Документы по аттестации работни- 5 лет 5 лет

ков
______________________________________________________________________

340 340. Протоколы заседаний, постановления 15 лет 15 лет

аттестационных и квалификацион-
ных комиссий
______________________________________________________________________

341 341. Личные дела (заявления, анкеты, ав- 75 лет-В 75 лет-В

тобиографии, копии, выписки из
приказов о приеме, перемещении, от-
командировании, увольнении, поощ-
рении, копии личных документов,
характеристики, листки по учету
кадров, документы о проведении ат-
тестаций и установлении квалифи-

кации кации)

______________________________________________________________________

342 342. Контракты, договоры, соглашения с 75 лет 75 лет

работниками
______________________________________________________________________

343 343. Личные карточки рабочих и служа- 75 лет 75 лет

щих
______________________________________________________________________

344 344. Документы по вопросам приема, пе- 3 года 3 года

ремещения, увольнения, учета работ-
ников, не вошедшие в состав личных
дел
______________________________________________________________________

345 345. Список (штатно-списочный состав) 5 лет 75 лет

работников банка
______________________________________________________________________

346 346. Подлинные личные документы рабо- до востре- до востре- не вос-

чих и служащих (трудовые книжки, бования* бования* требо-

аттестаты аттестаты) ванные -

не менее
50 лет
______________________________________________________________________

347 347. Книги (журналы) учета трудовых 3 года* 3 года* после ис-

книжек, других личных документов течения
срока
хранения
докумен-
тов
______________________________________________________________________

348 348. Документы (справки, информации, 5 лет 5 лет

сведения сведения) предоставляемые в выше-

стоящие органы, по вопросам изуче-
ния казахского языка
______________________________________________________________________

349 349. Книги учета трудовых книжек и 3 года 3 года

вкладышей к ним
______________________________________________________________________

350 350. Отчетные сведения, переписка по 1 год 1 год

учету прихода и расхода трудовых
книжек
______________________________________________________________________

351 351. Журналы учета, списки лиц, направ-

ленных в командировки, переписка
об оформлении командировок:

1 1) по Республике Казахстан 3 года 3 года

2 2) зарубежные 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

352 352. Журналы выдачи командировочных 3 года 3 года

удостоверений
______________________________________________________________________

353 353. Графики предоставления отпусков, 1 год 1 год

заявления, сводки, списки, переписка
об использовании отпусков рабочими
и служащими
______________________________________________________________________

354 354. Книги учета выдачи справок о зара- 3 года 3 года

ботной плате, стаже, месте работы
______________________________________________________________________

355 355. Картотеки, карточки учета военно- 3 года 3 года

обязанных
______________________________________________________________________

356 356. Уведомления по сокращенным ра- 3 года 3 года

ботникам
______________________________________________________________________

20 20. Подготовка кадров

______________________________________________________________________

357 357. Переписка с министерствами и ве- 3 года 3 года

домствами по вопросам подготовки
кадров
_____________________________________________________________________

358 358. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года

нию квалификации специалистов
Банка учебными центрами Казахста-
на, СНГ
______________________________________________________________________

359 359. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года

нию квалификации специалистов с
учебными центрами и центральными
банками СНГ и зарубежных стран
______________________________________________________________________

360 360. Переписка по вопросам повышения 3 года 3 года

квалификации в банке (в т.ч. по ор-
ганизации изучения иностранных и
казахского языков)
______________________________________________________________________

361 361. Документы (направления, анкеты, 5 лет 5 лет

отчеты, отзывы, переписка) о прохо-
ждении практики студентами ВУЗов
______________________________________________________________________

362 362. Учебные планы, программы банков- 3 года 3 года

ских семинаров, курсов
______________________________________________________________________

363 363. Заявки и предложения по обучению 1 год 1 год

специалистов банка
______________________________________________________________________

364 364. Анкеты слушателей курсов, семина- 1 год 1 год

ров, специалистов банка
______________________________________________________________________

10 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА

______________________________________________________________________

365 365. Документы (формы подсчета уровня 10 лет 10 лет

механизации, перечни технических
средств, технические требования,
расчеты, методика расчетов, ком-
плексные проекты механизации и ав-
томатизации труда) о механизации и
автоматизации труда
______________________________________________________________________

366 366. Отчеты по труду:

1 1) годовые постоянно постоянно

2 2) квартальные 5 лет 5 лет

3 3) месячные 1 год 1 год

______________________________________________________________________

367 367. Документы (докладные записки, постоянно постоянно

справки, таблицы) по операционной
нагрузке подразделений банка
______________________________________________________________________

368 368. Переписка по операционной нагрузке 3 года 3 года

и объемным показателям в работе
основных категорий работников
______________________________________________________________________

369 369. Сведения подразделений банка по 5 лет 5 лет

операционной нагрузке
______________________________________________________________________

370 370. Переписка по вопросам труда работ- 5 лет 5 лет

ников банка и его филиалов
______________________________________________________________________

371 371. Табели выхода сотрудников на рабо- 1 год 1 год

ту
______________________________________________________________________

372 372. Документы (докладные записки, 3 года 3 года

справки, акты, переписка) о трудо-
вой дисциплине и ее нарушениях
______________________________________________________________________

373 373. Анкеты, опросные листы по проведе- 5 лет 5 лет

нию социологических обследований
______________________________________________________________________

374 374. Методики и рекомендации по психо-

логическому обеспечению

1 1) по месту разработки постоянно постоянно

2 2) в других организациях до до

минования минования
надобности надобности
______________________________________________________________________

375 375. Тарифно-квалификационные спра- постоянно постоянно

вочники, сетки, ставки, схемы долж-    до           до
ностных окладов работников банка       замены       замены
новыми       новыми
______________________________________________________________________

376 376. Документы (справки, предложения, 3 года 3 года

докладные записки, переписка) о
разработке тарифно-
квалификационных справочников,
сеток, ставок, их выполнении и изме-
нении
______________________________________________________________________

377 377. Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК

справки, проекты, предложения, ин-
формация, переписка) о состоянии и
совершенствовании действующих
систем оплаты труда, материального
и морального стимулирования труда
и контроле за их применением
______________________________________________________________________

378 378. Документы (списки, расчеты лимита 5 лет 5 лет

средств на премирование) о премиро-
вании, материальном поощрении
______________________________________________________________________

379 379. Переписка об оплате труда в празд- 1 год 1 год

ничные и выходные дни, дни отдыха
и за сверхурочные работы
______________________________________________________________________

380 380. Переписка по вопросам охраны труда 5 лет 5 лет

и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

381 381. Документы (акты, предписания, 5 лет 5 лет

справки, докладные записки, отчеты,

переписка переписка) по технике безопасности

______________________________________________________________________

382 382. Предписания инспектора охраны 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

труда, охраны окружающей среды и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________

383 383. Планы мероприятий по охране труда 3 года 3 года

и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

384 384. Графики отбора проб атмосферы 3 года 3 года

воздуха, производственных помеще-
ний, состояния очистных, пылеулав-
ливающих сооружений
______________________________________________________________________

385 385. Акты, постановления, предписания 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК

инспекций, технических инспекторов
по охране труда, окружающей среды
и пожарной безопасности
______________________________________________________________________

386 386. Журналы регистрации несчастных постоянно постоянно

случаев на производстве, происшед-
ших по пути следования на работу и с
работы
______________________________________________________________________

387 387. Журналы учета прохождения инст- 3 года 3 года

руктажа по технике безопасности и
пожарной безопасности
______________________________________________________________________

388 388. Документы (акты, заключения, про-

токолы токолы) расследований несчастных

случаев на производстве, по пути
следования на работу и с работы:

1 1) по месту расследования 45 лет ЭПК 45 лет ЭПК

2 2) в других учреждениях 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

389 389. Защита банковской информации, ох-

рана
_____________________________________________________________________

390 390. Лицензия на оружие постоянно постоянно

______________________________________________________________________

391 391. Акты проверок состояния техниче- 5 лет 5 лет

ской защиты информации банка
______________________________________________________________________

392 392. Акты проверок технических средств, 1 год* 1 год* *после

заключения о возможности обработ-                            оконча-
ки защищаемой информации средст-                             ния экс-
вами электронно-вычислительной                               плуата-
техники                                                      ции
______________________________________________________________________

393 393. Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *после

истече-
ния сро-
ка дейст-
вия до-
говора
______________________________________________________________________

394 394. Книги учета оружия и боеприпасов 5 лет 5 лет

______________________________________________________________________

395 395. Журналы учета сдачи и приема ору- 5 лет 5 лет

жия, боеприпасов
______________________________________________________________________

396 396. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет

ка ка) по вопросам организации охраны

и контроля за инженерно-
техническим оборудованием
______________________________________________________________________

397 397. Книги регистрации удостоверений и 5 лет 5 лет

пропусков
______________________________________________________________________

398 398. Книги учета посетителей 3 года 3 года

______________________________________________________________________

399 399. Журналы приема-передачи ключей 3 года 3 года

от помещений
______________________________________________________________________

400 400. Документы (акты, докладные запис- 3 года 3 года

ки, переписка) о нарушениях правил
работы с документами, содержащими
информацию ограниченного распро-
странения
______________________________________________________________________

401 401. Документы (переписка, докладные 3 года 3 года

записки, справки, разрешения) по
вопросам допуска к работе с доку-
ментами ограниченного распростра-
нения
______________________________________________________________________

11 11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ

______________________________________________________________________

402 402. Утвержденные правила внутреннего 1 год* 1 год* * до за-

трудового распорядка мены но-
выми
______________________________________________________________________

403 403. Акты, переписка о нарушении пра- 1 год 1 год

вил внутреннего трудового распо-
рядка
______________________________________________________________________

404 404. Переписка по административно- 3 года 3 года

хозяйственным вопросам
______________________________________________________________________

405 405. Переписка, заявки на изготовление 3 года 3 года

печатей и штампов
______________________________________________________________________

406 406. Разрешение на изготовление печатей постоянно постоянно

и штампов
______________________________________________________________________

407 407. Журналы, книги оттисков и слепков постоянно постоянно

печатей и штампов
______________________________________________________________________

408 408. Акты уничтожения печатей и штам- 3 года 3 года

пов
______________________________________________________________________

409 409. Списки, справочники адресов и те- до до

лефонов замены замены
новыми новыми
______________________________________________________________________

410 410. Переписка о приобретении хозяйст- 1 год 1 год

венного имущества, канцелярских
принадлежностей, железнодорожных
и авиабилетов, оплате услуг средств
связи
______________________________________________________________________

411 411. Документы (переписка, заявки, 1 год 1 год

справки справки) по оформлению таможен-

ных деклараций на груз
______________________________________________________________________

412 412. Квитанции, корешки, заявки на под- 3 мес.* 3 мес.* *после

писку периодических и непериодиче- получе-
ских изданий ния из-
даний
______________________________________________________________________

413 413. Переписка о помещении в средствах 1 год 1 год

массовых информации объявлений,
публикаций
______________________________________________________________________

21 21. Строительство

______________________________________________________________________

414 414. Акты об отводе земельных участков постоянно постоянно

для строительства, планы, паспорта
земельных участков и документы к
ним
______________________________________________________________________

415 415. Индивидуальные проекты на строи- постоянно до оконча-

тельство зданий и сооружений и ут- ния экс-
вержденная проектно-сметная доку- плуатации
ментация на строительство и рекон-
струкцию
______________________________________________________________________

416 416. Документы (акты, решения, справки) постоянно до оконча-

о приеме в эксплуатацию закончен- ния экс-
ных строительством объектов плуатации
______________________________________________________________________

417 417. Договоры, акты о приеме, передаче постоянно постоянно

зданий, сооружений
______________________________________________________________________

418 418. Акты приемки выполненных работ, 5 лет* 5 лет* *после

справки и счета за выполненные ра-                          оконча-
боты, предоставленные услуги и по-                          ния строи-
ставленное оборудование                                     тельства
______________________________________________________________________

419 419. Паспорта зданий, сооружений и обо- 5 лет* 5 лет* *после

рудования списания
с баланса
______________________________________________________________________

22 22. Материально-техническое обеспечение

______________________________________________________________________

420 420. Документы (лицевые счета, сводные 2 года 2 года

ведомости, таблицы, расчеты, заяв-
ки, переписка) о потребности в мате-
риалах и оборудовании
______________________________________________________________________

421 421. Документы (прайс-листы, газетные 2 года 2 года

обзоры и др.) маркетинговых иссле-
дований рынка на приобретение то-
варов (работ и услуг)
______________________________________________________________________

422 422. Переписка по вопросам материально- 3 года 3 года

технического обеспечения
______________________________________________________________________

423 423. Сводки, сведения о поступлении, рас- 3 года 3 года

ходовании, остатков сырья, материа-
лов и готовой продукции
______________________________________________________________________

424 424. Акты, заключения о качестве посту- 3 года 3 года

пающих товаров и материалов
______________________________________________________________________

425 425. Акты о приеме-сдаче продукции 3 года 3 года

представителям заказчиков
______________________________________________________________________

426 426. Документы (ведомости, сведения, пе- 3 года 3 года

реписки, справки) о реализации
сверхнормативных и неиспользуемых
ТМЦ и оборудования
______________________________________________________________________

427 427. Документы (докладные записки, пе- 3 года 3 года

реписка реписка) по организации и оборудо-

ванию складских помещений
______________________________________________________________________

428 428. Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *после

замены
новыми
______________________________________________________________________

429 429. Уведомления, переписка о прибытии 1 год* 1 год* *по экс-

грузов порту-
импорту
______________________________________________________________________

430 430. Графики, переписка о завозе товаров 1 год 1 год

на склады
______________________________________________________________________

431 431. Акты приема поступивших на склад 3 года 3 года

товаров и материалов
_____________________________________________________________________

432 432. Документы (акты, сведения, справки, 3 года 3 года

ведомости, карточки, описи, наклад-
ные, ордера, книги учета) о движении
и остатках товаров и материалов на
складе
_____________________________________________________________________

433 433. Документы (распоряжения, счета, 3 года 3 года

наряды, требования, накладные, ра-
порта, карты, книги учета) об отпус-
ке товаров со склада
______________________________________________________________________

434 434. Пропуска на вывоз товаров и мате- 1 год 1 год

риалов со склада
______________________________________________________________________

435 435. Акты, ведомости проведения инвен- 3 года 3 года

таризации имущества
______________________________________________________________________

436 436. Документы (акты, сведения, справки, 5 лет 5 лет

переписка переписка) о недостаче и растратах

товаров, материалов, оборудования
______________________________________________________________________

437 437. Документы (заявки, книги учета, пе- 3 года 3 года

реписка реписка) об изготовлении печатной

продукции
______________________________________________________________________

438 438. Документы (заказы, переписка) об 5 лет 5 лет

изготовлении бланков строгой отчет-
ности
_____________________________________________________________________

23 23. Эксплуатация зданий

______________________________________________________________________

439 439. Акты приема-передачи зданий, по- постоянно постоянно

мещений, земельных участков в
пользование
______________________________________________________________________

440 440. Документы (договоры, соглашения, 3 года* 3 года* *после

акты акты) о приеме-сдаче зданий, поме- истече-

щений в аренду и расчеты ния сро-
ка дого-
вора
______________________________________________________________________

441 441. Переписка об эксплуатации и предос- 3 года 3 года

тавлении помещений организациям,
сдаче и приеме зданий в аренду
______________________________________________________________________

442 442. Переписка о вселении, выселении и 3 года 3 года

продлении сроков пользования по-
мещениями, занимаемыми организа-
циями
______________________________________________________________________

443 443. Документы (доклады, обзоры, справ- 3 года 3 года

ки ки) об эксплуатации зданий и поме-

щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________

444 444. Документы (доклады, обзоры, справ- 5 лет 5 лет

ки ки) об эксплуатации зданий и поме-

щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________

445 445. Документы (соглашения, переписка) 3 года 3 года

о страховании зданий
______________________________________________________________________

446 446. Документы (акты, переписка) о тех- 3 года 3 года

ническом, санитарном состоянии
зданий, дворов и территорий
______________________________________________________________________

447 447. Переписка о коммунальном обслужи- 1 год 1 год

вании зданий и помещений
_____________________________________________________________________

24 24. Транспортное обслуживание

______________________________________________________________________

448 448. Документы (обзоры, справки, док- 5 лет 5 лет

ладные записки, сведения) об органи-
зации и эксплуатации автотранспорта
______________________________________________________________________

449 449. Переписка об организации, наличии, 3 года 3 года

состоянии и эксплуатации авто-
транспорта
______________________________________________________________________

450 450. Документы (заявки, расчеты, пере- 3 года 3 года

писка писка) об определении потребности в

автотранспорте
______________________________________________________________________

451 451. Переписка о выделении и закрепле- 1 год 1 год

нии автотранспорта за организация-
ми и должностными лицами
______________________________________________________________________
Список сокращений
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.