В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание, в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению.

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119 «Об утверждении Правил представления отчетности клиринговыми организациями» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7673, опубликовано 08 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 256-257 (27075-27076);

2) пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9410, опубликовано 29 мая 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
«___» _____________ 2019 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Перечень отчетности клиринговых организаций
Отчетность клиринговых организаций включает в себя:

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов,
пользующихся услугами клиринговой организации
Индекс формы административных данных: Ф1-КО
Периодичность: ежедневная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц представляющих: клиринговые организации
Срок представления: ежедневно, до конца следующего рабочего дня.
№
На­име­но­ва­ние субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Код субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Обя­за­тель­ства субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Тре­бо­ва­ния субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
1
2
3
4-1.
…
4-n
5-1.
…
5-n
1
2
n.
продолжение таблицы
Нет­то-по­зи­ция субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Ко­ли­че­ство сде­лок субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Сум­ма га­ран­тий­ных взно­сов
Сум­ма мар­же­вых взно­сов / мар­же­во­го обес­пе­че­ния
Фи­нан­со­вый ры­нок
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
6-1.
…
6-n
7
8-1.
…
8-n
9-1.
…
9-n
10
Наименование ______________________________________ Адрес __________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Начальник ответственного подразделения, осуществляющего клиринговую
деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или лицо,
уполномоченное им на подписание отчета
_________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20 __ года

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов,
пользующихся услугами клиринговой организации

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации
Индекс формы административных данных: Ф2-КО
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц представляющих: клиринговые организации
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
№
На­име­но­ва­ние субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Код субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Да­та
При­сво­е­ния ста­ту­са субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
При­оста­нов­ле­ния дей­ствия ста­ту­са субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Воз­об­нов­ле­ния дей­ствия ста­ту­са субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Ли­ше­ния ста­ту­са субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
1
2
3
4
5
6
7
1
2
n.
продолжение таблицы
На­име­но­ва­ние фон­до­вой (то­вар­ной) бир­жи, чле­ном ко­то­рой яв­ля­ет­ся субъ­ект, поль­зу­ю­щий­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Фи­нан­со­вый ры­нок
8
9
Наименование ______________________________________ Адрес _______________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель _______________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Начальник ответственного подразделения, осуществляющего клиринговую
деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или лицо,
уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20 __ года

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации

12. В столбце 9 указывается финансовый рынок, включающий в себя фондовый рынок и (или) валютный рынок и (или) рынок производных финансовых инструментов (рынок деривативов), на котором субъекту, пользующемуся услугами клиринговой организации, присвоен статус и (или) произошло приостановление и (или) возобновление действия статуса.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание
Индекс формы административных данных: Ф3-КО
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц представляющих: клиринговые организации
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
№
Тор­го­вый код фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
ISIN фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ва­лю­та но­ми­на­ла
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Да­та
При­ня­тия фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та на кли­рин­го­вое об­слу­жи­ва­ние
Ис­клю­че­ния фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та из кли­рин­го­во­го об­слу­жи­ва­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
2
n.
продолжение таблицы
На­име­но­ва­ние фон­до­вой (то­вар­ной) бир­жи, чле­ном ко­то­рой яв­ля­ет­ся субъ­ект, поль­зу­ю­щий­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Фи­нан­со­вый ры­нок
10
11
Наименование ______________________________________ Адрес _____________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель _______________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Начальник ответственного подразделения, осуществляющего клиринговую
деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или лицо,
уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
_____________________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20 __ года

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно
исполняющих свои обязательства по сделкам
Индекс формы административных данных: Ф4-КО
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20__года
Круг лиц представляющих: клиринговые организации
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
№
На­име­но­ва­ние субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Код субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Фи­нан­со­вый ры­нок
Объ­ем неис­пол­нен­но­го/несвое­вре­мен­но ис­пол­нен­но­го обя­за­тель­ства субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции
Ме­ры, пред­при­ня­тые кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ци­ей по неис­пол­нен­ным / несвое­вре­мен­но ис­пол­нен­ным сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
на­име­но­ва­ние ва­лю­ты
1
2
3
4
5-1.
…
5-n
6
1
2
n.
Наименование ______________________________________ Адрес _______________
Телефон ____________________________________________
Адрес электронной почты _____________________________
Исполнитель ________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Начальник ответственного подразделения, осуществляющего клиринговую
деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или лицо,
уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
______________________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20 __ года

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно
исполняющих свои обязательства по сделкам

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ______ 2019 года
№ ___

1. Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности клиринговыми организациями Республики Казахстан (далее – Организация) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган).

2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Организации, руководителем подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Организации или лицами, уполномоченными на подписание отчета, исполнителем и хранится у Организации.

4. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем Организации и руководителем подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Организации или лицами, уполномоченными на подписание отчета.