Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
ҚАЗЖинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың тоқсан сайынғы біріктірілген есептерін бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы
Данные из ЭКБ обновлены 03.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
- Наименование (каз.)
- Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың тоқсан сайынғы біріктірілген есептерін бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 178
- Дата принятия
- 28.05.2003
- Показанная редакция
- 25.06.2007 · действующая AI16101_5.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 25.06.2007
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V030002387_
- Идентификатор ЭКБ
- 16101
- Идентификатор редакции
- AI16101_5
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 03.08.2026 21:19
0 Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и совершенствования системы раскрытия информации перед заинтересованными лицами о деятельности накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1 1. Утвердить прилагаемые Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.
2
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу совместное постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 марта 2001 года N 793 и Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 11 марта 2001 года N 23-П "О публикации в средствах массовой информации совместных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1464, опубликованное в декабре 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12).
3 3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами".
4 4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
0 Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 мая 2003 года N 178
"Об утверждении Правил
о порядке публикации
в средствах массовой
информации ежеквартальных
агрегированных отчетов
накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными
активами"
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), определяют порядок формирования и публикации ежеквартального агрегированного отчета накопительных пенсионных фондов (далее - фонд) и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация), о результатах их деятельности.
1
1. Ежеквартальный агрегированный отчет (далее - агрегированный отчет) формируется совместно фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного фонда, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с приложением к настоящим Правилам.
2 2. При заполнении части 2 приложения к настоящим Правилам:
1 1) в столбцах 2-10 указываются показатели, рассчитанные в процентах от общей стоимости инвестированных пенсионных активов фонда, включая неразмещенный остаток на инвестиционных счетах и денежные переводы в пути;
2 2) в столбце 12 указывается доходность по пенсионным активам нарастающим итогом с начала текущего года в процентах годовых, рассчитанная по формуле:
((С n /С 1 ) - 1): S) * T * 100, где
С 1 - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц календарного года, предшествующего году отчетного квартала;
С n - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц отчетного квартала;
S - количество календарных дней с начала года включая последний день отчетного квартала;
T - количество календарных дней в текущем году отчетного квартала.
3
3. Агрегированный отчет представляется организацией (в разрезе каждого фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации) или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в государственный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган) до пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
4 4. После получения агрегированного отчета уполномоченный орган в течение семи рабочих дней проверяет его на соответствие имеющейся у него информации, и по результатам его проверки:
1 1) при отсутствии замечаний передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации;
2 2) при наличии замечаний возвращает агрегированный отчет на доработку организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами.
5 5. В случае получения замечаний от уполномоченного органа по агрегированному отчету организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, в течение двух рабочих дней устраняет замечания и представляет агрегированный отчет в уполномоченный орган.
После проведения повторной проверки агрегированного отчета и отсутствия замечаний по нему, уполномоченный орган передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации.
6 6. Публикация агрегированного отчета осуществляется организацией и фондом (фондами), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами.
Организация и фонд (фонды), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, а также фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, вправе поручить Объединению юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" (далее - Ассоциация) опубликовать агрегированный отчет в средствах массовой информации.
7 7. Агрегированный отчет подлежит публикации в течение первого месяца, следующего за отчетным кварталом, на государственном и русском языках в печатных изданиях, распространяющихся на всей территории Республики Казахстан, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров.
7-1 7-1. По письменному ходатайству Ассоциации срок публикации может быть продлен уполномоченным органом. <*>
8
8. Ассоциация, организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты публикации копию листа печатного издания, в котором был опубликован агрегированный отчет (с указанием наименования печатного издания, его номера и даты публикации).
1 Агрегированный отчет накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Приложение
к Правилам о порядке публикации
в средствах массовой информации
ежеквартальных агрегированных
отчетов накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными активами
Агрегированный отчет накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
1 Часть 1. Общая информация о накопительных пенсионных фондах
и организациях, осуществляющих инвестиционное управление
пенсионными активами.
_____________________________________________________
Организация/Нако-|N и |Банк-|Количест-|Размер|Размер|
пительный пен- |дата |кас- |во филиа-|устав-|собст-|
сионный фонд |выда-|то- |лов и |ного |венно-|
|чи |диан |предста- |капи- |го ка-|
|ли- | |вительств|тала |питала|
|цен- | | |(тысяч|(тысяч|
|зии | | |тенге)|тенге)|
-----------------------------------------------------|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
-----------------------------------------------------
Наименование х х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи- х х х х х
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи- х х х х х
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи- х х х х х
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Организация/Нако-| Количество вкладчиков (человек)
пительный пен- |-----------------------------------
сионный фонд |обязательных|добровольных|добровольно-
| | |профессио-
| | |нальных
-----------------------------------------------------
1 | 7 | 8 | 8-1
-----------------------------------------------------
Наименование
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
Организация/Нако-|Взносы и|Сумма | Пенсионные
пительный пен- |переводы|пенсион- | накопления
сионный фонд |(тысяч |ных вып- |--------------------
|тенге) |лат (ты- |(в тысяч|(в процен-
| |сяч тенге)|тенге) |тах к ито-
| | | |гу)
-------------------------------------------------------------------
1 | 9 | 10 | 11 | 12
-------------------------------------------------------------------
Наименование х х х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
2 Часть 2. Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов в процентах
___________________________________________________________________
| Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Накопитель- |Государственные | Негосударственные|Ценные бу-|Ценные
ный пенсион-|ценные бумаги |ценные бумаги ор- |маги меж- |бумаги
ный фонд |Республики |ганизаций Респуб- |дународных|иност-
|Казахстан |лики Казахстан |финансовых|ранных
|----------------|------------------|организа- |госу-
|в тен-|в иност- |в тенге|в иност- |ций |дарств
|ге |ранной | |ранной | |
| |валюте | |валюте | |
-------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-------------------------------------------------------------------
Наименование
накопитель-
ного пен-
сионного
фонда
Итого по
накопительным
пенсионным
фондам
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Негосудар- |Паи инвести|Паи иностран|Аффиниро|Прочие финансовые
ственные |ционных |ных инвести-|ванные | инструменты
ценные бумаги|фондов |ционных |драгоцен|-------------------
иностранных |Республики |фондов |ные |в |в иностран-
эмитентов |Казахстан | |металлы |тенге|ной валюте
-------------------------------------------------------------------
8 | 8-1 | 8-2 | 8-3 | 8-4| 8-5
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
________________________________________________
Доля инвестированных пенсионных активов
------------------------------------------------
Вклады в Национальном|Средства |Доходность по
Банке Республики Ка- |на инвес-|пенсионным акти-
захстан и в банках |тиционном|вам нарастающим
второго уровня |счете и |итогом с начала
---------------------|прочие |года
в тенге|в иностранной|активы |
| валюте | |
------------------------------------------------
9 | 10 | 11 | 12
------------------------------------------------
1 1. Банк-кастодиан - банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда;
2 2. Организация - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами;
3
3. Фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, в Части 1 настоящего приложения указывает номера и даты лицензий на осуществление вышеуказанной деятельности, и на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.