Об утверждении "Положения о порядке регистрации и перерегистрации вып…

0 Об утверждении "Положения о порядке регистрации и перерегистрации выпуска акций акционерных обществ в Республике Казахстан" и "Положения о рассмотрении и утверждении отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг"

📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.06.2010 № 75.
В целях упорядочения и стандартизации правил выпуска и обращения ценных бумаг на территории Республики Казахстан, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

i I. Утвердить Положение о порядке регистрации и перерегистрации выпуска акций акционерных обществ в Республике Казахстан и ввести в действие с 1 апреля 1996 года.

ii II. Утвердить Положение о рассмотрении и утверждении отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг и ввести в действие с 1 апреля 1996 года.

iii III. Положение о порядке регистрации и погашении акций акционерных обществ в Республике Казахстан, утвержденное Постановлением N 4 от 12 мая 1995 года, с учетом изменений и дополнений, утвержденных постановлением N 12 от 8 августа 1995 года, считать утратившим силу с 1 апреля 1996 года.

iv IV. Настоящее Постановление вступает в силу со дня его подписания.

0 Положение о порядке регистрации и перерегистрации выпуска акций акционерных обществ в Республике Казахстан

Утверждено
Постановлением Национальной
комиссии Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 13 февраля 1996 г. N 18
Положение о порядке
регистрации и перерегистрации выпуска
акций акционерных обществ в Республике Казахстан
Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации и выпуска в обращение акций при первичной и последующих эмиссиях ценных бумаг, изменении номинальной стоимости акций в случае увеличения либо уменьшения уставного фонда, а также погашения акций при уменьшении уставного фонда.

1 Глава 1. Общие положения

1 1. Государственная регистрация акций акционерных обществ производится Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее "Национальная комиссия").

2 2. Государственной регистрации подлежит:

а а) первичная и последующие эмиссии ценных бумаг, т.е. выпуск акций эмитентом - юридическим лицом, от своего имени выпускающим в обращение и обязующимся выполнить обязательства, вытекающие из условий эмиссии акций;

б б) изменение номинальной стоимости акций или погашения акций в случае изменения размеров уставного фонда акционерного общества;

в в) погашение акций при ликвидации или реорганизации акционерного общества.

3 3. Эмиссия осуществляется:

а а) при учреждении акционерного общества и размещении акций среди его учредителей;

б б) при реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, выделении) акционерного общества;

в в) при увеличении размеров уставного фонда акционерного общества путем дополнительной эмиссии акций, либо увеличения номинала акций;

г г) при изменении организационно-правовой формы юридического лица в акционерное общество.

4 4. Акционерное общество обязано:

а а) не позднее трех месяцев с момента его государственной регистрации как юридического лица зарегистрировать эмиссию акций;

б б) при первой эмиссии выпустить и разместить акции в течение одного года со дня государственной регистрации;

в в) при последующих эмиссиях выпустить и разместить акции в течение шести месяцев со дня государственной регистрации;

г г) при изменении уставного фонда путем уменьшения или увеличения номинальной стоимости акций акционерное общество обязано зарегистрировать данные изменения в Национальной комиссии.

4.1 4.1. До осуществления государственной регистрации акций акционерных обществ Национальной комиссией, проведение любых операций с ценными бумагами, а также их рекламирование в средствах массовой информации запрещено.

4.2 4.2. Нарушение сроков регистрации эмиссии, выпуска и размещения акций в установленные действующим законодательством сроки влекут штраф до двадцати размеров минимальной заработной платы, установленной на момент обнаружения правонарушения.

4.3

4.3. Эмиссия ценных бумаг, не включенных в госреестр (на основании ст. 17 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, U952227_ "О ценных бумагах и фондовой бирже"), является незаконной и влечет за собой изъятие средств от продажи ценных бумаг у эмитента и возвращение лицам, вложившим их в ценные бумаги, а также иные санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

5 5. Эмиссия ценных бумаг осуществляет в следующих формах:

а а) открытого размещения ценных бумаг среди потенциально неограниченного числа инвесторов с регистрацией проспекта эмиссии, публичным объявлением и проведением рекламной компании;

б б) закрытого размещения, проводимого только среди учредителей эмитента или иного заранее определенного числа инвесторов.

Акции первого выпуска размещаются только среди учредителей.

6 6. В случае принятия эмитентом решения о дематериализованной форме выпуска акций, для осуществления операций с акциями необходимо заключить депозитарный договор в соответствии с законодательством Республики Казахстан (на основании п. 3 ст. 135 K941000_ Гражданского Кодекса РК).

7 7. При дематериализованной форме выпуска акций для акционерных обществ, осуществляющих самостоятельно ведение реестра акционеров необходимо представить утвержденное внутреннее положение о порядке ведения реестра ценных бумаг.

8 8. Для акционерных обществ, имеющих пятьсот и более акционеров, обязательно заключение договора эмитента с независимым регистратором.

9 9. Все акции акционерного общества должны быть равного номинала.

10 10. Документы на регистрацию выпуска акций не принимаются к рассмотрению без наличия копии платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами.

2 Глава 2. Порядок регистрации первого выпуска акций.

1 1. Для регистрации первого выпуска акций акционерного общества закрытого типа необходимо наличие следующих документов:

а а) заявление эмитента, составленное в произвольной форме и подписанное его должностными лицами с указанием суммы и структуры эмиссии, вида акционерного общества, а также формы выпуска акций;

б

б) протокол или выписка из протокола общего собрания акционеров, на котором принято решение о выпуске акций, составленный в соответствии с требованиями законодательства, с указанием формы выпуска ценных бумаг (дематериализованной либо материализованной), а также источников формирования уставного фонда;

в в) ксерокопия или нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, а также ксерокопия карточки статистического учета;

г г) копия устава со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированная в органах государственной регистрации, прошитая и нотариально заверенная;

д д) копия учредительного договора с изменениями и дополнениями к нему, или копия заменяющего документа, заверенная нотариально;

е

е) справка банка, а также иные документы, подтверждающие полноту и структуру оплаты уставного фонда (т.е. доли, оплаченные денежными средствами, ценными бумагами, недвижимым имуществом или в иной форме). Все виды вкладов в уставный фонд, за исключением денежных, в национальной валюте Республике Казахстан, должны подтверждаться оценкой независимого аудитора;

ж ж) при материализованной форме выпуска - образцы акций каждого вида, в двух экземплярах, содержащих определенные реквизиты в соответствии с приложением N 1 к настоящему Положению, подписанные руководителем и главным бухгалтером, заверенные печатью акционерного общества;

з з) при дематериализованной форме выпуска - копия договора с депозитарием, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности. Данный договор вступает в силу при наличии свидетельства о государственной регистрации эмиссии акций.

При принятии решения:
- о самостоятельном ведении реестра, необходимо представить внутреннее положение о порядке ведения реестра;
- о ведении реестра независимым регистратором - копию договора эмитента с независимым регистратором.

и и) копия платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами в размере 0,5% от суммы эмиссии.

к к) протокол заседания правления о рассмотрении и утверждении прилагаемой редакции условий выпуска и обращения акций, подписанный не менее, чем двумя третями членов правления;

л л) условия выпуска и обращения акций, утвержденные правлением акционерного общества в двух экземплярах, прошитые с бухгалтерскими балансами и другими финансовыми документами;

м

м) условия выпуска и обращения акций, составляются в соответствии с перечнем данных и в порядке, предусмотренном приложением N 3 к настоящему Положению и подписываются руководителем, главным бухгалтером, председателем ревизионной комиссии, заверяются печатью акционерного общества и подтверждаются аудиторским заключением об устойчивости финансового состояния и платежеспособности эмитента.

2 2. Для регистрации первого выпуска акций акционерного общества открытого типа необходимо:

а а) представить пакет документов, указанный в п. 1 главы 2 Положения, так как при первом выпуске акций производится только закрытое размещение между учредителями;

б

б) акционерным обществам, образованным в рамках программы разгосударствления и приватизации, представлять проспект эмиссии, составленный в соответствии с перечнем данных и в порядке, предусмотренном приложением N 2 к настоящему Положению, подписанный руководителем, главным бухгалтером, председателем ревизионной комиссии, заверенный печатью акционерного общества.
Дополнительно представлять акт оценки стоимости объектов приватизации, составленный в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 6 мая 1996 года N 562 "Об утверждении Положения по оценке стоимости объектов приватизации", а в случае его отсутствия, аудиторское заключение об устойчивости финансового состояния и платежеспособности эмитента.
📌 Сноска. Подпункт б) пункта 2 - с изменениями, внесенными постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 августа 1996 года N 93.

3 3. Для регистрации первого выпуска акций акционерными обществами, образованными путем слияния, разделения или выделения, дополнительно, к перечисленным в п. 1 главы 2 Положения документам, представляются:

1 1) при слиянии:

а а) заключение Комитета по антимонопольной и ценовой политике;

б б) договор о слиянии, как заменяющий учредительный договор, соответствующий требованиям законодательства и содержащий порядок обмена акций сливаемых обществ (если ими был ранее зарегистрирован выпуск акций) на акции создаваемого;

в в) документы о государственной регистрации выпуска ценных бумаг каждого акционерного общества в отдельности;

г г) протоколы или выписки из протоколов общих собраний акционеров всех акционерных обществ, вовлеченных в слияние, на котором принято решение о слиянии, отвечающее требованиям действующего законодательства;

д д) копию передаточного акта вновь возникшего акционерного общества, утвержденного собственником имущества, и копии бухгалтерских балансов ранее действующих юридических лиц, подтвержденные аудитором;

2 2) при разделении и выделении:

а а) протокол общего собрания акционеров, на котором принято решение о разделении или выделении, составленный в соответствии с требованиями законодательства, как документ заменяющий учредительный договор;

б б) соответствующее постановление, если разделение или выделение производится по решению Комитета по антимонопольной и ценовой политике;

в в) разделительный баланс вновь образованного общества, подтвержденный аудитором.

3 Глава 3. Порядок регистрации последующих выпусков акций.

1 1. Регистрация последующих выпусков акций осуществляется только после утверждения Национальной комиссией отчета об итогах предыдущей эмиссии.

2 2. При регистрации каждой последующей эмиссии оплата налога на операции с ценными бумагами обязательна.

3 3. При регистрации последующих выпусков акций представляются:

а а) заявление эмитента, составленное в произвольной форме с указанием порядкового номера эмиссии, источников изменения уставного фонда, структуры эмиссии и формы выпуска акций;

б б) копии новых учредительных документов, оформленные в установленном порядке и заверенные нотариально;

в в) копия документа о регистрации предыдущей эмиссии акций;

г г) отчет об итогах размещения предыдущего выпуска акций, утвержденный Национальной комиссией;

д д) образцы акций в двух экземплярах или копия договора с депозитарием;

е е) протокол или выписка из протокола общего собрания акционеров об эмиссии ценных бумаг. В протоколе должны быть отражены данные о кворуме на собрании (количество присутствующих акционеров и число голосов, им принадлежащих), а также количество голосов "за" и "против";

ж

ж) проспект эмиссии (для акционерных обществ открытого типа) либо условия выпуска и обращения акций (для акционерных обществ закрытого типа) в двух экземплярах, прошитые с бухгалтерскими балансами и другими финансовыми документами, составленные в соответствии с перечнем данных и порядком, предусмотренном приложением N 2 или N 3 к настоящему Положению. Проспект эмиссии либо условия выпуска и обращения акций подписываются руководителем, главным бухгалтером, председателем ревизионной комиссии, заверяются печатью акционерного общества, подтверждаются аудиторским заключением об устойчивости финансового состояния и платежеспособности эмитента;

з з) протокол заседания правления о рассмотрении и утверждении прилагаемой редакции проспекта эмиссии либо условий выпуска и обращения акций, подписанные не менее чем двумя третями членов правления;

и

и) справка банка, а также иные документы, подтверждающие полноту и структуру оплаты уставного фонда (т.е. доли, оплаченные денежными средствами, ценными бумагами, недвижимым имуществом или в иной форме). Все виды вкладов в уставный фонд, за исключением денежных, в национальной валюте Республики Казахстан, должны подтверждаться оценкой независимого аудитора;

к к) копия платежного поручения об оплате налога на операции с ценными бумагами.

4 4. Для регистрации последующих выпусков акций акционерными обществами, реорганизованными путем присоединения или выделения другого юридического лица, дополнительно, к перечисленным в п. 3 настоящей главы, представляются:

1 1) при присоединении:

а а) договор о присоединении, заключенный между юридическими лицами, вовлеченными в присоединение, соответствующий требованиям законодательства, как документ заменяющий учредительный договор;

б б) заключение Комитета по антимонопольной и ценовой политике;

в в) протоколы или выписки из протоколов общих собраний участников всех хозяйственных товариществ, вовлеченных в присоединение, на которых было принято решение о присоединении, отвечающие требованиям действующего законодательства;

д д) оригиналы документов о государственной регистрации предыдущих выпусков акций присоединяемых акционерных обществ;

е е) передаточный акт вновь возникшего акционерного общества, в двух экземплярах, подтвержденный независимым аудитором;

2 2) при выделении:

а а) протокол общего собрания акционеров, на котором было принято решение о выделении другого юридического лица, составленный в соответствии с требованиями законодательства;

б б) оригиналы документов о государственной регистрации предыдущего выпуска акций;

в в) акт уничтожения части или всех акций предыдущего выпуска;

г г) разделительный баланс реорганизованного акционерного

общества, в 2-х экземплярах, подтвержденный независимым аудитором.

4 Глава 4. Порядок перерегистрации выпуска акций

Перерегистрация эмиссии акций акционерных обществ
осуществляется в следующих случаях:

1 1) увеличения уставного фонда за счет переоценки основных

средств путем увеличения номинальной стоимости без изменения
количества акций;

2 2) при неполном размещении акций на зарегистрированный уставный

фонд;

3 3) при изменении структуры эмиссии;

4 4) при изменении формы выпуска;

5 5) при уменьшении уставного фонда.

При этом представляются:

а а) оригиналы документов о регистрации выпуска акций;

б б) заявление, отражающее причину перерегистрации;

в в) при уменьшении уставного фонда - акт об уничтожении акций;

г г) иные документы, представляемые в соответствии с п. 3 главы 3

настоящего Положения.
При этом на проспекте эмиссии либо на условиях выпуска и
обращения акций акционерных обществ и на предыдущем оригинале
свидетельства о регистрации эмиссии эмитента Национальной комиссией
делается запись об аннулировании прежней эмиссии и выдается новое
свидетельство.

5 Глава 5. Порядок регистрации выпуска акций

акционерными обществами, основной вид деятельности
которых подлежит обязательному лицензированию
Кроме документов, указанных в главах 2 и 3 настоящего Положения и лицензии(-ий) на основной вид деятельности, дополнительно представляются:

1 1. Банками:

а а) согласие Национального Банка на открытие филиалов и представительств банков;

б б) проспект эмиссии в 2-х экземплярах, прошедший экспертизу Национального Банка и подтвержденный аудиторским заключением.

2 2. Страховыми компаниями:

- справка банка, подтверждающая полноту оплаты уставного фонда денежными средствами в соответствии с требованиями законодательства (75 процентов от уставного фонда).

6 Глава 6. Дополнительные положения

1

1. Национальная комиссия осуществляет присвоение Национальных идентификационных номеров ранее выпущенным в обращение ценным бумагам, если государственная регистрация эмиссии ценных бумаг была проведена до утверждения Положения "О порядке ведения Государственного реестра ценных бумаг и Национальной цифровой системе идентификации ценных бумаг", после экспертизы документов по регистрации соответствующей эмиссии. При этом в Национальную комиссию представляются письмо акционерного общества, проспект зарегистрированной эмиссии и копия свидетельства о государственной регистрации эмиссии.

2 2. Аудиторское заключение должно соответствовать следующим требованиям:

- при внесении доли в уставный фонд в виде имущества, недвижимости и иной форме (предусмотренной законодательством, кроме внесения в национальной валюте Республики Казахстан), аудиторское заключение должно предшествовать общему собранию акционеров, на котором принято решение о выпуске ценных бумаг;
- при анализе финансово-хозяйственной деятельности аудиторское заключение должно содержать данные о соответствии отчетности, балансам, требованиям действующего законодательства и бухгалтерского учета, а также достоверно отражать результаты финансово-хозяйственной деятельности;
- аудиторское заключение должно соответствовать стандартам, установленным Палатой аудитора Республики Казахстан, и требованиям Закона "Об аудиторской деятельности в Республике Казахстан".

3

3. Документы о выпуске ценных бумаг рассматриваются Национальной комиссией в течение 30 дней с момента представления пакета документов на регистрацию эмиссии ценных бумаг. При представлении дополнительных документов на регистрацию эмиссии, исчисление срока рассмотрения возобновляется. Дополнительное представление документов на регистрацию эмиссии необходимо осуществить в течение одного квартала с даты официального ответа Национальной комиссии. В случае превышения указанного срока доработки материалов, эмитенту необходимо представить требуемые бухгалтерские документы и аудиторское заключение по состоянию на последнюю отчетную дату.

4 4. Основаниями для отказа в регистрации ценных бумаг и приостановки эмиссии могут быть:

- наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству;
- неполнота или несоответствие сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (условиях выпуска и обращения акций), требований настоящего Положения;
- иные основания, установленные законодательством Республики Казахстан.
Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг доводится Национальной комиссией до эмитента в письменной форме.

5 5. В случае приостановки эмиссии эмитент обязан устранить выявленные нарушения, после чего эмиссия может быть продолжена по специальному письменному разрешению Национальной комиссии.

В случае признании выпуска несостоявшимся, эмитент обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить в Национальную комиссию свидетельство или справку о регистрации эмиссии и проспект данной эмиссии.

6 6. Должностные лица эмитента, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил выпуска ценных бумаг.

7

7. При регистрации эмиссии Национальная комиссия вправе потребовать от эмитента предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности и особенностей создания данного акционерного общества, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг, установленных законодательством.
Национальная комиссия не несет ответственность за достоверность сведений в представленных для регистрации эмитентом документах. #

8 8. При рассмотрении представленных документов подлежит анализу:

- полнота представленных в проспекте эмиссии сведений;
- наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о соответствии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству;
- соответствие текстовой части проспекта эмиссии данным учредительных документов, баланса и отчетов.

9

9. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения эмитенту выдается свидетельство, в соответствии с приложением N 4 к настоящему Положению, подтверждающее акт государственной регистрации эмиссии ценных бумаг с указанием даты и регистрационных номеров. Наряду с указанным свидетельством эмитент получает по одному экземпляру образца акций с регистрационным номером эмиссии ценных бумаг, а также один экземпляр проспекта эмиссии, прошнурованный, скрепленный печатью исполнительного аппарата Национальной комиссии и присвоенным регистрационным номером проспекта эмиссии.

10 10. После регистрации ценных бумаг эмитент:

- заказывает, изготавливает ценные бумаги при материализованной форме выпуска и размещает ценные бумаги в сроки, соответствующие действующему законодательству;
- в случае открытого размещения ценных бумаг эмитент публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с указанием:

а а) статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

б б) вида деятельности эмитента;

в в) вида ценных бумаг и объема выпуска;

г г) круга потенциальных инвесторов;

д д) сроков начала и окончания распространения ценных бумаг;

е е) обслуживающего депозитария;

ж ж) места или мест, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии;

з з) краткого описания имущества эмитента.

Текст сообщения в средствах массовой информации об осуществлении подписки на акции подлежит согласованию с Национальной комиссией. Невыполнение данного требования является основанием для приостановки эмиссии.
Эмитент обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного
выпуска полной и равной информацией. Рекламирование ценных бумаг в
средствах массовой информации до осуществления государственной
регистрации эмиссии запрещается.

11 11. Прием документов, а также их возврат и выдача свидетельства

о государственной регистрации выпуска ценных бумаг производится
только от руководителя или законного представителя акционерного
общества (на основании доверенности).
Приложения

1 1. Образцы акции.

2 2. Типовой проспект эмиссии.

3 3. Условия выпуска и обращения акций акционерных обществ.

4 4. Образец свидетельства о регистрации.

5 5. Требования к оформлению представляемой документации.

1 Образец акции (лицевая сторона)

Приложение N 1 А к
"Положению о порядке регистрации
и перерегистрации выпуска
акций акционерных обществ
в Республике Казахстан"
Образец акции
(лицевая сторона)
___________________________________________________________________
Фирменное наименование акционерного общества
и его местонахождение
Национальный идентификационный номер__________________________
(присваивается Национальной комиссией)
Порядковый номер__________               Дата выпуска
"___"____________199___
Акция
Вид акции (именная простая/привилегированная)
С правом голоса (без права голоса)
Имя держателя ___________________________________________
Номинал акции ________ (____________) тенге
цифрами    прописью
Уставный фонд акционерного общества
_____________(__________________________) тенге
сумма              прописью
Выпущено акций:
- простых на предъявителя/именных номинальной стоимостью _________
тенге в количестве _____ экземпляров на сумму ___________ тенге;
- привилегированных именных номинальной стоимостью _______ тенге в
количестве _______ экземпляров на сумму ______ тенге.
Фиксированный размер дивиденда (для привилегированных акций) ______
Срок выплаты дивидендов __________________________
Выпуск акций зарегистрирован
Национальной комиссией
Республики Казахстан
по ценным бумагам
Регистрационный N ______
Председатель Правления АО
Главный бухгалтер
М.П.
___________________________________________________________________
(Оборотная сторона)
Юридический адрес акционерного общества

2 Образец акции (лицевая сторона)

Приложение N 1 Б к
"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Образец акции
(лицевая сторона)
___________________________________________________________________
Фирменное наименование акционерного общества
и его местонахождение
Национальный идентификационный номер__________________________
(присваивается Национальной комиссией)
Порядковый номер__________               Дата выпуска
"___"____________199___
Акция
Вид акции (ордерная простая/привилегированная)
С правом голоса (без права голоса)
Номинал акции ________ (____________) тенге
цифрами    прописью
Уставный фонд акционерного общества
_____________(__________________________) тенге
сумма              прописью
Выпущено акций:
- простых на предъявителя/именных номинальной стоимостью _________
тенге в количестве _____ экземпляров на сумму ___________ тенге;
- привилегированных именных номинальной стоимостью _______ тенге в
количестве _______ экземпляров на сумму ______ тенге.
Фиксированный размер дивиденда (для привилегированных акций) ______
Срок выплаты дивидендов __________________________
Выпуск акций зарегистрирован
Национальной комиссией
Республики Казахстан
по ценным бумагам
Регистрационный N ______
Председатель Правления АО
Главный бухгалтер
М.П.
___________________________________________________________________
(оборотная сторона)
Передаточные надписи:

1 1. Владелец _ 2. Владелец _

Подпись _______________      Подпись _______________
(регистратор)                (регистратор)
Печать                       Печать
"____"__________199__г.      "____"__________199__г.

3 3. Владелец _ 4. Владелец _

Подпись _______________      Подпись _______________
(регистратор)                (регистратор)
Печать                       Печать
"____"__________199__г.      "____"__________199__г.

5 5. Владелец _ 6. Владелец _

Подпись _______________      Подпись _______________
(регистратор)                (регистратор)
Печать                       Печать
"____"__________199__г.      "____"__________199__г.
Юридический адрес акционерного общества

3 Образец акции на предъявителя (лицевая сторона)

Приложение N 1 В к
"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Образец акции на предъявителя
(лицевая сторона)
___________________________________________________________________
Фирменное наименование акционерного общества
и его местонахождение
Национальный идентификационный номер__________________________
(присваивается Национальной комиссией)
Порядковый номер__________               Дата выпуска
"___"____________199___
Акция на предъявителя
Номинал акции ________ (____________) тенге
цифрами    прописью
Уставный фонд акционерного общества
_____________(__________________________) тенге
сумма              прописью
Выпущено акций:
- простых на предъявителя/именных номинальной стоимостью _________
тенге в количестве _____ экземпляров на сумму ___________ тенге;
- привилегированных именных номинальной стоимостью _______ тенге в
количестве _______ экземпляров на сумму ______ тенге.
Срок выплаты дивидендов __________________________
Выпуск акций зарегистрирован
Национальной комиссией
Республики Казахстан
по ценным бумагам
Регистрационный N ______
Председатель Правления АО
Главный бухгалтер
М.П.
___________________________________________________________________
Примечание: акции на предъявителя не могут выпускаться в
дематериализованной форме.
(оборотная сторона)
Юридический адрес акционерного общества

4 Приложение N 2 к

"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Проспект эмиссии ценных бумаг

i I. Основные сведения об эмитенте.

1 1. Полное и сокращенное наименование эмитента _______________

2 2. Организационно-правовая форма эмитента (акционерное общество) и

тип акционерного общества (открытый или закрытый; предприятия,
включенные в программу массовой приватизации относятся к АО
открытого типа)____________________________________________________
___________________________________________________________________

3 3. Местонахождение и банковские реквизиты:_______________________

полный почтовый адрес _____________________________________________
название обслуживающего банка и его местонахождение________________
Код банка и МФО ___________________________________________________

4 4. Наименование регистрирующего органа __________________________

5 5. Дата государственной регистрации АО __________________________

6 6. Номер хозяйствующего субъекта по государственному реестру_____

7 7. Основные виды деятельности __________________________________

8 8. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5% от

общего количества голосов, по следующей схеме:
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Полное наименование       іМестонахождение акционеров- іДоля акцио-
акционеров-юридических    іюридических лиц или паспорт-інеров в
лиц или Ф.И.О. акционеров-іные данные акционеров-физи- іуставном
физических лиц            іческих лиц                  іфонде (в
і                            іпроцентах)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                            і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
При заполнении этого пункта следует указывать как физических, так и юридических лиц, владеющих более 5% голосующих акций, выделяя государственный портфель акций.

9 9. Список всех членов исполнительного органа на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг по следующей схеме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Фамилия, имя, отчествоіЗанимаемые должности віДоля в уставном члена исполнительного інастоящее время и за іфонде эмитента (в органа іпоследние 3 года іпроцентах) ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

10 10. Список всех членов наблюдательного органа эмитента на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг по следующей схеме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Фамилия, имя, отчествоіЗанимаемые должности віДоля в уставном члена наблюдательного інастоящее время и за іфонде эмитента (в органа іпоследние 3 года іпроцентах)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
При заполнении 9 и 10 пунктов указание долей каждого из
перечисленных должностных лиц в уставном капитале АО необходимо.

11 11. Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и других

юридических лиц Республики Казахстан и за ее пределами, у которых
эмитент обладает более чем 5% их собственных средств по следующей
схеме:
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Полное фирменноеіЮридический статусіПодробный адресіДоля эмитента в
наименование    і                  і               ісобственных
і                  і               ісредствах
і                  і               іорганизаций
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                  і               і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

12 12. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, инвестиционным фондам, общественным организациям, членство на товарных, валютных фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в

Республике Казахстан, так и за ее пределами.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Промышленные группы     і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Финансовые группы       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Банковские группы       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Финансовые группы       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Холдинговые компании    і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Фирмы                   і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Ассоциации              і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Инвестиционные фонды    і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Общественные организацииі
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Биржи                   і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

13 13. Список всех филиалов и отделений эмитента по следующей схеме

(в случае отсутствия информации заполнения последних трех пунктов не

требуется требуется):

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Полное наименование            і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Подробный адрес                і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Дата открытия                  і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Ф.И.О. руководителя            і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Вид деятельности               і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Собственный капитал            і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Оборот                         і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
Прибыль(+) или убыток(-) на    і          і           і
дату принятия решения о выпускеі          і           і
ценных бумаг                   і          і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
В случае отрицательного ответа на вопросы 11, 12, 13 следует
дать полные развернутые ответы, например: акционерное общество
филиалов и представительств не имеет.

14 14. Численность работающих по каждой категории по положению на

конец года за последние три года.
199       199       199
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Производство - численность работников,і         і         і
занятых в основной производственной   і         і         і
деятельности предприятия (например:   і         і         і
производственные рабочие, продавцы    і         і         і
торговой компании)                    і         і         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Административный персонал (например: і         і         і
бухгалтерия, плановый отдел, другие   і         і         і

службы службы) і і і

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Прочие і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Итого: і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

ii II. Данные о финансовом состоянии эмитента

1 1. Бухгалтерские балансы (Форма N 1 по ОКУД) и приложения к балансу предприятия (Формы N 2 и 3 по ОКУД), в двух экземплярах, за 3 последних отчетных года и на конец последнего квартала перед представлением документов в Национальную комиссию, подтвержденные аудиторской проверкой.

Аудиторское заключение должно соответствовать требованиям
настоящего Положения. Если размер уставного фонда в учредительных
документах расходится с данными бухгалтерского учета необходимо
приложить справку-объяснение причин этого расхождения.
Бухгалтерские балансы и приложения прошиваются с проспектами
эмиссии.

2 2. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ________________________________________
Номер лицензии ________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес _____________________
_______________________________________________________________

3 3. Краткое описание имущества эмитента по следующей форме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Тип имущества (например:іДата последней переоценкиіСтоимость (сог-
здания, сооружения,     і                         іласно данным
транспортные средства, і                         ібухгалтерского
станки и оборудование и і                         ібаланса)
т.д.)                   і                         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

4 4. Размер земельного участка _________________________________

5 5. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на

балансе АО (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха,
больницы и т.д.)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование объекта іЕго местонахождение іБалансовая стоимость
соцкультбыта і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

6 6. Часть статей доходов и расходов в иностранной валюте

отдельно по каждому виду валют.
____________________________________________________________________

7 7. Размер резервного фонда по уставу (в процентах)_____________

фактический размер резервного фонда на дату составления,
проспекта эмиссии _________________________________________________.
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3
года или за период с момента образования АО.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Направления использования средств резерв-і____ годі____ годі____ год ного фонда і і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і і ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

8 8. Общие производственные расходы в процентах от доходов (см. Приложение 1) за три последние завершенные финансовые года, либо за каждый завершенный финансовый период с момента образования эмитента по следующей формуле:

Обороты по кредиту сч.25 "Общие производственные расходы"
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДХ100%
Обороты по кредиту сч.46 "Реализация товаров, работ, услуг"

9 9. Сведения об основных направлениях использования прибыли за

последние три завершенных финансовых года (составляется на основании
дебета счетов 81-89 по следующей схеме. Следует иметь в виду, что
любые переводы в фонды (например, фонды потребления и накопления) и
переводы между счетами 81-89 должны быть исключены при подсчете)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Категория                                    і199__ і199__ і199__
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Расходы на содержание объектов социальной    і       і       і
сферы                                        і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Премии и другие суммы, выплачиваемые работни-і       і       і
кам или в пользу работников                  і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Дивиденды                                    і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Выплата процентов                            і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Суммы из прибыли, использованные по другим   і       і       і
направлениям (не включенные ни в одну из     і       і       і
предыдущих категорий)                        і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДДДіДДДДДД
Итого:                                       і       і       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

10 10. Размер просроченной задолженности по уплате налогов на

момент принятия решения о выпуске ценных бумаг
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Вид налога і Сумма задолженности
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

11 11. Сведения о задолженности по кредитам (составляются на

основании счетов 90, 92-95, не включает задолженность поставщикам).
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование іНаправление   іПроцен-іСроки вы-іДата пол-іЗалог (что
кредитора    іиспользования ітная   іплаты    іного по- іпредставлен
(например:   ісредств (на- іставка іпроцентовігашения ібанку в
Нацбанк или іпример: попол-і       і(дата/   ікредита, іобеспечение
другие банки)інение оборот- і       ісумма), вів т.ч.   іпо кредиту)
іных средств, і       іт.ч. про-іпросро- і
іприобретение і       ісроченныеіченные   і
іоборудования иі       і         і         і
іт.д.)         і       і         і         і
і              і       і         і         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і              і       і         і         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

12 12. Общая сумма задолженности прочим кредиторам на последнюю

отчетную дату (составляется на основании сч.60, включает
задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например
поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и
т.д.) __________________________ тенге.

13 13. Сведения о дебиторской задолженности по схеме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование іЕго подробныйіСумма задол-іСроки пога-іСумма задол-
дебитора     іадрес        іженности    ішения      іженности, без-
і             і            і           інадежной к
і             і            і           івзысканию
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і             і            і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

14 14. Сведения о направлении средств на капитальные вложения.

а а) объем капитальных вложений на 3 последних года;

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
год і Сумма в тенге ігод і Сумма в тенге ігод і Сумма в тенге
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

б б) объем незавершенного строительства

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование объектаіБалансовая стои-іПлановые срокиіСтепень освое-
імость           істроительства іния объекта (в
і                і              іпроцентах)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                і              і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

в в) объем неустановленного оборудования

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД Наименование оборудования іГод приобретения іБалансовая стоимость ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

15 15. Сведения об административных и экономических санкциях,

налагавшихся на эмитента органами государственного управления,
судом, государственным арбитражем или третейским судом в течение 3
лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг

а а) даты наложения санкции _____________________________________

б б) орган, наложивший санкции ___________________________________

в в) причина наложения санкции __________________________________

г г) вид санкции (административные, финансовые и т.д.)___________

д д) размер санкций (финансовых) ________________________________

е е) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о

выпуске ценных бумаг __________________________________________

16 16. Список основных потребителей продукции предприятия по форме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование потребителяіАдресіДоля продукции іНаличие долгосрочных
продукции               і     іАО, приобретен- іконтрактов с данным
і     іная данным пот- іпотребителем и сроки
і     іребителем из об-іконтрактов
і     іщего объема реа-і
і     ілизованной      і
і     іпродукции       і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і     і                і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
#

17 17. Список основных поставщиков предприятия

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
НаименованиеіНаличие дол- іВиды продук-    іНаличие     іНаличие
поставщика иігосрочных     іции, получаемой іпроблем у   ідругих
его адрес   іконтрактов с іот этого постав-іпоставщика іпоставщи-
іданным        іщика            іс поставкамиіков, кото-
іпоставщиком и і                іили возмож- ірые могут
ісроки контрак-і                іные проблемыіпоставлять
ітов           і                ів будущем   іданную
і              і                і(есть или   іпродукцию
і              і                інет)        і(есть или
і              і                і            інет)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і              і                і            і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

18 18. Динамика выпуска продукции в сопоставимых показателях (в

натуральном выражении) за три последних года.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Основные    і год іОбъем     і год іОбъем     і год іОбъем
виды        і     івыпуска   і     івыпуска   і     івыпуска
выпускаемой і     іпродукции і     іпродукции і     іпродукции
продукции   і     і(шт.)     і     і(шт.)     і     і(шт.)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і     і          і     і          і     і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

19 19. Сведения об уставном фонде эмитента

а а) размер уставного капитала по учредительным документам ___________

б б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса ______

Следует обратить внимание на соответствие размеров уставного фонда в
данных бухгалтерского учета данным учредительных документов. В
случае несоответствия этих данных необходимо представить
справку-объяснение причин расхождения.

в в) размер уставного фонда с учетом дополнительного выпуска акций

(при первичной эмиссии не заполняется)_______________________________

г г) деление уставного капитала на акции:

общее количество выпущенных акций___________номинал____________
из них:
- простых (именных, ордерных, на предъявителя) акций______номинал___
- привилегированных (именных, ордерных, на предъявителя) акций______
номинал___в соответствии с учредительными документами.

д д) объем оплаченной части уставного капитала (при массовой

приватизации оплачено 100% уставного фонда путем передачи
государственной собственности)
____________________________________________________________________

20 20. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг (при первичной

эмиссии не заполняются)

а а) вид ценных бумаг ___________________________________________

б б) дата выпуска _______________________________________________

в в) дата окончания размещения __________________________________

г г) объем выпуска по номинальной стоимости______________________

д д) общее количество выпущенных акций, включая предыдущие

выпуски, по видам акций с разбивкой по эмиссиям и номиналам ________

е е) размер дивидендов (раздельно по годам и видам)______________

iii III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг

1 1. Общие данные о ценных бумагах

а а) общий объем выпуска (по номинальной стоимости)______________

б б) вид выпускаемых ценных бумаг и их количество по видам_______

простые (именные, ордерные, на предъявителя) акции: количество______
номинал________
привилегированные (именные, ордерные, на предъявителя) акции:
количество______ номинал _____________

в в) общее количество выпускаемых акций _________________________

г г) номинал одной ценной бумаги ________________________________

2 2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

а а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания или

заседания правления АО)______________________;

б б) орган управления АО, принявший решение о выпуске___________;

в в) начало процесса распространения ценных бумаг (не ранее момента регистрации ценных бумаг в НКЦБ), окончание процесса распространения ценных бумаг (не позднее шести месяцев с момента регистрации ценных бумаг НКЦБ);

г г) ограничения на потенциальных покупателей ценных бумаг (для

акционерных обществ открытого типа ограничений нет);

д д) место или места, где потенциальные покупатели могут

приобрести (подписаться) на ценные бумаги (указать местонахождение
АО или другие места);

е е) срок выплаты дивидендов (в соответствии с уставом - ежегодно

или ежеквартально, не позднее определенной даты);

ж ж) форма выпуска (нужное подчеркнуть)

- в материализованном виде;
- в дематериализованном виде.

з з) если существуют:

- наименование централизованного хранилища, где предполагается
хранить ценные бумаги ______________________________________________
- наименование депозитария, номер и дата договора с
депозитарием _______________________________________________________
____________________________________________________________________

3 3. Данные стоимостных и расчетных условий ценных бумаг

а а) стоимость одной акции (в случае единой для всех цены) либо

общие условия определения цены (например: порядок и условия
проведения аукциона или коммерческого конкурса)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

б б) порядок оплаты приобретаемых акций:

- периодичность платежей_______________________________________
- форма расчетов ______________________________________________
- номера счетов _______________________________________________
- оформляемые документы и т.д._________________________________

в в) часть акций, оплачиваемая материальными ценностями и другими

неденежными формами ________________________________________________
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Список инвесторов,іПеречень материальныхіСтоимость мате-іКоличество
осуществляющих    іценностей, вносимых віриальных ценно-іакций
такую оплату      іоплату акций         істей (в тенге) і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                     і               і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                     і               і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

4 4. Данные о получении доходов по ценным бумагам

а а) размер дивидендов или порядок определения размера дивидендов

отдельно по видам акций:
размер дивидендов по привилегированным акциям (согласно

устава устава)_____________________________________________________________

порядок определения дивидендов по простым акциям согласно Устава. Например: размер дивидендов по простым акциям определяется правлением АО по итогам финансового года и утверждается общим собранием акционеров;

б б) место, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся им доходы (касса АО);

в в) периодичность выплаты дивидендов (согласно устава, кроме этого следует указать примерный срок выплаты первых дивидендов);

г г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты доходов по ценным бумагам

- дата учета (день, когда определяется категория и список получателей дохода)
- дата платежа (день, с которого начисляются дивиденды предварительно определенным получателям);
- другие значащие даты.

д д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов:

наличная, безналичная, номера счетов, оформляемые документы и т.д.).

5 5. Направления использования средств, мобилизуемых путем

выпуска ценных бумаг (Акционерными обществами, преобразуемыми из
госпредприятий по программе массовой приватизации не заполняется):
- организация нового производства (укажите, какого именно)__________
- расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства
(перечислите производственные подразделения, которые будут

реконструированы реконструированы)___________________________________________________

- проведение природоохранных мероприятий (укажите, какие именно)____
- разработка и внедрение новых технологий __________________________

6 6. Анализ факторов риска по группам

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
экономические                    і
(например: подверженность сферы деятельности       і
эмитента инфляции, влияние банковского процента на і
формирование оборотных средств предприятия и т.д.) і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДД
влияние конкуренции                  і
(например, наличие в отрасли предприятий,          і
выпускающих аналогичную продукцию по более низким і
ценам и т.д.)                                      і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДД
социальные                        і
(например: отсутствие в данном регионе необходимых і
специалистов, влияние возможного сокращения        і
численности работающих на обстановку в регионе,    і
влияние на бюджет предприятия содержания объектов і
социально-культурного назначения)                  і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДД
технические                       і
(например: износ части оборудования и т.п.)        і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДД
экологические                     і
(например: возможное закрытие предприятия из-за    і
нарушения экологических нормативов)                і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

iv IV. Проспект эмиссии подписывается президентом, главным

бухгалтером, председателем ревизионной комиссии и заверяется печатью
акционерного общества.
Следует иметь в виду, что все документы должны быть заверены новой
печатью акционерного общества, а не старой печатью государственного
предприятия.

5 Условия выпуска и обращения акций акционерных обществ

Приложение N 3 к
"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Условия выпуска и обращения
акций акционерных обществ

i I. Основные сведения об эмитенте

1 1. Полное и сокращенное наименование эмитента. _____________________

2 2. Организационно-правовая форма эмитента (акционерное

общество общество) и тип акционерного общества (открытый или закрытый;

предприятия, включенные в программу массовой приватизации относятся
к АО открытого типа)
____________________________________________________________________

3 3. Местонахождение и банковские реквизиты:__________________________

полный почтовый адрес_______________________________________________
название обслуживающего банка и его местонахождение_________________
Код банка и МФО_____________________________________________________

4 4. Наименование регистрирующего органа._____________________________

5 5. Дата государственной регистрации АО______________________________

6 6. Номер хозяйствующего субъекта по государственному реестру._______

7 7. Основные виды деятельности.______________________________________

8 8. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5% от

общего количества голосов, по следующей схеме:
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Полное наименование акционеров-іМестонахождение       іДоля акционе-
юридических лиц или Ф.И.О. ак- іакционеров-юридическихіров в уставном
ционеров-физических лиц        ілиц или паспортные    іфонде (в про-
іданные акционеров-    іцентах)
іфизических лиц        і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДД
і                      і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД При заполнении этого пункта следует указывать как физических, так и юридических лиц, владеющих более 5% голосующих акций, выделяя государственный портфель акций.

ii II. Данные о финансовом состоянии эмитента

1 1. Бухгалтерские балансы (Форма N 1 по ОКУД) и приложения к балансу предприятия (Формы N 2 и 3 по ОКУД), в двух экземплярах, за 3 последних отчетных года и на конец последнего квартала перед представлением документов в Национальную комиссию, подтвержденные аудиторской проверкой.

Аудиторское заключение должно соответствовать требованиям
настоящего Положения.
Если размер уставного фонда в учредительных документах расходится с
данными бухгалтерского учета необходимо приложить справку-объяснение
причин этого расхождения.
Бухгалтерские балансы и приложения прошиваются с проспектами
эмиссии.

2 2. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество _____________________________________________
Номер лицензии _____________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес __________________________
____________________________________________________________________

3 3. Краткое описание имущества эмитента по следующей форме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Тип имущества (например:іДата последней переоценкиіСтоимость (сог-
здания, сооружения,     і                         іласно данным
транспортные средства, і                         ібухгалтерского
станки и оборудование и і                         ібаланса)
т.д.)                   і                         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДіДДДДДДДДДДДДДДДДД
і                         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

4 4. Размер земельного участка _________________________________

5 5. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на

балансе АО (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха,
больницы и т.д.)
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование объекта іЕго местонахождение іБалансовая стоимость
соцкультбыта і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

6 6. Часть статей доходов и расходов в иностранной валюте

отдельно по каждому виду валют.
____________________________________________________________________

7 7. Размер резервного фонда по уставу (в процентах)_____________

фактический размер резервного фонда на дату составления
проспекта эмиссии _________________________________________________.
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3
года или за период с момента образования АО.
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Направления использования средств резерв-і____ годі____ годі____ год
ного фонда і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і і і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
В случае, если резервный фонд на момент принятия решения о
выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

8 8. Размер просроченной задолженности по уплате налогов на

момент принятия решения о выпуске ценных бумаг
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Вид налога і Сумма задолженности
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

9 9. Сведения о задолженности по кредитам (составляются на

основании счетов 90, 92-95, не включает задолженность поставщикам).
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование іНаправление   іПроцен-іСроки вы-іДата пол-іЗалог (что
кредитора    іиспользования ітная   іплаты    іного по- іпредставлен
(например:   ісредств (на- іставка іпроцентовігашения ібанку в
Нацбанк или іпример: попол-і       і(дата/   ікредита, іобеспечение
другие банки)інение оборот- і       ісумма), вів т.ч.   іпо кредиту)
іных средств, і       іт.ч. про-іпросро- і
іприобретение і       ісроченныеіченные   і
іоборудования иі       і         і         і
іт.д.)         і       і         і         і
і              і       і         і         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і              і       і         і         і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

10 10. Общая сумма задолженности прочим кредиторам на последнюю

отчетную дату (составляется на основании сч.60, включает
задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например
поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и
т.д.) __________________________ тенге.

11 11. Сведения о дебиторской задолженности по схеме:

ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
Наименование іЕго подробныйіСумма задол-іСроки пога-іСумма задол-
дебитора     іадрес        іженности    ішения      іженности, без-
і             і            і           інадежной к
і             і            і           івзысканию
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД
і             і            і           і
ДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДДД

12 12. Сведения об административных и экономических санкциях,

налагавшихся на эмитента органами государственного управления,
судом, государственным арбитражем или третейским судом в течение 3
лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг

а а) даты наложения санкции _____________________________________

б б) орган, наложивший санкции __________________________________

в в) причина наложения санкции __________________________________

г г) вид санкции (административные, финансовые и т.д.)___________

д д) размер санкций (финансовых) ________________________________

е е) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о

выпуске ценных бумаг __________________________________________

13 13. Сведения об уставном фонде эмитента

а а) размер уставного капитала по учредительным документам ___________

б б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса ______

Следует обратить внимание на соответствие размеров уставного фонда в
данных бухгалтерского учета данным учредительных документов. В
случае несоответствия этих данных необходимо представить
справку-объяснение причин расхождения.

в в) размер уставного фонда с учетом дополнительного выпуска акций

(при первичной эмиссии не заполняется)_______________________________

г г) деление уставного капитала на акции:

общее количество выпущенных акций___________номинал____________
из них:
- простых (именных, ордерных, на предъявителя) акций______номинал___
- привилегированных (именных, ордерных, на предъявителя) акций______
номинал___в соответствии с учредительными документами.

д д) объем оплаченной части уставного капитала (при массовой

приватизации оплачено 100% уставного фонда путем передачи
государственной собственности)
____________________________________________________________________

14 14. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг (при первичной

эмиссии не заполняются)

а а) вид ценных бумаг ___________________________________________

б б) дата выпуска _______________________________________________

в в) дата окончания размещения __________________________________

г г) объем выпуска по номинальной стоимости______________________

д д) общее количество выпущенных акций, включая предыдущие

выпуски, по видам акций с разбивкой по эмиссиям и номиналам ________

е е) размер дивидендов (раздельно по годам и видам)______________

Условия выпуска и обращения акций акционерных обществ
подписывается президентом, главным бухгалтером, председателем
ревизионной комиссии и заверяется печатью акционерного общества.
Следует иметь в виду, что все документы должны быть заверены новой
печатью акционерного общества, а не старой печатью государственного
предприятия.

6 Приложение N 4А к

"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Свидетельство
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
разрешает акционерному обществу ____________________________________
(полное наименование и юридический адрес)
зарегистрированному в ______________________________________________
(местонахождение регистрирующего органа)
_____________________выпуск следующих ценных бумаг:
(номер эмиссии)
вид ценных бумаг количество номинал сумма код

1 1.________ _ ___

2 2.________ _ ___

3 3.________ _ ___

4 4.________ _ ___

5 5.________ _ ___

на общую сумму __________ тенге, при уставном фонде___________тенге.
Эмиссия ценных бумаг осуществляется в (на)_________основе (форме).
Проспект эмиссии зарегистрирован в Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам под N______.
Эмиссия ценных бумаг внесена в Государственный реестр под N___.
Председатель Национальной комиссии

7 Приложение N 4Б к

"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Свидетельство
о государственной перерегистрации выпуска ценных бумаг
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
разрешает акционерному обществу ____________________________________
(полное наименование и юридический адрес)
зарегистрированному в ______________________________________________
(местонахождение регистрирующего органа)
_____________________выпуск следующих ценных бумаг:
(номер эмиссии)
вид ценных бумаг количество номинал сумма код

1 1.________ _ ___

2 2.________ _ ___

3 3.________ _ ___

4 4.________ _ ___

5 5.________ _ ___

на общую сумму __________ тенге, при уставном фонде___________тенге.
Эмиссия ценных бумаг осуществляется в (на)_________основе (форме).
Проспект эмиссии зарегистрирован в Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам под N______.
Эмиссия ценных бумаг внесена в Государственный реестр под N___.
Председатель Национальной комиссии

8 Приложение N 5 к

"Положению о порядке регистрации и
перерегистрации выпуска акций акционерных
обществ в Республике Казахстан"
Дата поступления документов           Результат рассмотрения
в Национальную комиссию              замечания / дополнения
"___"_______________199__г.          "___"_____________199__г.
Дополнительные материалы получены

1 1._____________________199г.

2 2._____________________199г.

Акционерное общество __________________________________________
Адрес эмитента __________________________________________
_______________________________________________________________
Ответственный сотрудник эмитента_______________________________
_______________________________________________________________
(Ф.И.О., номер телефона, факса)
Перечень представленной документации: Кол-во

1 1. Заявление эмитента ____________________________ _

2 2. Протокол решения ______________________________ _

3 3. Копия свидетельства о гос. регистрации_________ _

4 4. Копия устава (нотариально заверенная)__________ _

5 5. Копия учредительного договора__________________ _

6 6. Образцы акций__________________________________ _

7 7. Копия депозитарного договора___________________ _

8 8. Проспект эмиссии_______________________________ _

9 9. Копия платежного поручения_____________________ _

10 10. Отчет об итогах предыдущей эмиссии____________ _

11 11. Протокол исполнит. органа_____________________ _

12 12. ______________________________________________ _

Документы принял____________________________________________________
(ответственный сотрудник исполнительного аппарата
Национальной комиссии)
Визы:
Член НКЦБ_______________________________________ __________199___г.
Начальник управления____________________________ __________199___г.
Начальник отдела________________________________ __________199___г.
Дело на____листах, исполнитель__________________ __________199___г.
(Ф.И.О. ответственного сотрудника НКЦБ)
Документы необходимо представить в папке для бумаг, скрепленные скорошивателем, с указанием на титульном листе следующих реквизитов