Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 40 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20226) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных услугах», «О разрешениях и уведомлениях» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьями 66 и 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, Социальным кодексом Республики Казахстан (далее – Социальный кодекс), подпунктом 10) пункта 2 статьи 3 и пунктом 1 статьи 50 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах), «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют условия и порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензия).»;
дополнить пунктами 1-1 и 1-2 в следующей редакции:
«1-1. Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» и в Единый контакт-центр.
1-2. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Заявитель предоставляет в уполномоченный орган заявление о выдаче лицензии (далее – заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам в электронном виде через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг», включающий перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в перечне основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Перечень), согласно приложению 3 к Правилам.
При направлении заявления через портал в «личном кабинете» заявителя автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Уполномоченный орган выдает лицензию по форме согласно приложению 4 к Правилам и ведет учет выданных им лицензий.»;
пункт 7 исключить;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на переоформление лицензии при реорганизации заявителя в форме выделения или разделения осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. При обращении заявителя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан», прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.
Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
При установлении факта неполноты и (или) истечения срока действия представленных документов, работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет заявителю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 25 (двадцати пяти) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан.
При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет заявителя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления заявителю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.
По результатам рассмотрения документов, представленных заявителем, заслушивания работник ответственного подразделения готовит проекты приказа и лицензии либо отказа в переоформлении лицензии, подписывает результат оказания государственной услуги у руководства уполномоченного органа.
Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после принятия решения направляет заявителю результат оказания государственной услуги в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица уполномоченного органа, в «личный кабинет» заявителя.»;
пункт 21 изложить в следующей редакции:
«21. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 5 к Правилам с приложением следующих документов:
1) решение общего собрания акционеров (участников) лицензиата либо решение банка-нерезидента Республики Казахстан (в случае если лицензиатом является филиал банка-нерезидента Республики Казахстан) о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности;
2) письмо-гарантия лицензиата об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам (подвидам) деятельности или виду (подвиду) деятельности, подлежащим изменению и (или) исключению;
3) письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете лицензиата или информация от АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о присвоении лицевому счету, открытому на имя лицензиата, статуса «потерянный клиент»;
4) письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений (при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии);
5) письмо АО «Казахстанская фондовая биржа» об отсутствии задолженности перед АО «Казахстанская фондовая биржа» по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему, изменению и (или) исключению;
6) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующий дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах лицензиата (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.
Подпункты 3), 4) и 5) настоящего пункта не распространяются на лицензиата, который осуществляет трансфер-агентскую деятельность.
При изменении наименования вида (подвида) деятельности лицензиат представляет дополнительно документы, указанные в подпунктах 8) и 12) части первой пункта 8 приложения 3 к Правилам.
В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов, добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными настоящим пунктом, представляет в уполномоченный орган акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами, их замещающими.
До даты подачи в уполномоченный орган заявления на исключение или изменение подвида деятельности добровольный накопительный пенсионный фонд осуществляет государственную перерегистрацию в части исключения из наименования слов «добровольный накопительный пенсионный фонд» и (или) аббревиатуры «ДНПФ», а также перевод пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд в порядке и на условиях, предусмотренных статьями 49 и 51 Социального кодекса.
Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов осуществляется в порядке и на условиях, предусмотренных статьей 51 Социального кодекса.»;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
Инноваций и аэрокосмической
Промышленности Республики Казахстан

к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 26 июня 2023 года
№ 61

Приложение 2
к постановлению
Приложение 3
к Правилам выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг»
1
На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля
Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка.
2
Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее - пор­тал).
3
Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
при вы­да­че ли­цен­зии - не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;
при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии - в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;
при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния - не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;
при вы­да­че дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии - в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней.
4
Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)
5
Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Вы­да­ча ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (да­лее – ли­цен­зия), пе­ре­оформ­ле­ние, вы­да­ча дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии, ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги.
Фор­ма предо­став­ле­ния ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги - элек­трон­ная.
6
Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия:
бро­кер­ской де­я­тель­но­стью со­став­ля­ет 30 (трид­цать) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей (да­лее - МРП);
ди­лер­ской де­я­тель­но­стью - 30 (трид­цать) МРП;
де­я­тель­но­стью по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем - 30 (трид­цать) МРП;
ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­стью - 30 (трид­цать) МРП;
транс­фер-агент­ской де­я­тель­но­стью - 10 (де­сять) МРП;
де­я­тель­но­стью по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми - 10 (де­сять) МРП;
кли­рин­го­вой де­я­тель­но­стью по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми - 40 (со­рок) МРП;
про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­стью на рын­ке цен­ных бу­маг бан­ка­ми, фи­ли­а­ла­ми бан­ков - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - 800 (во­семь­сот) МРП;
2) ли­цен­зи­он­ный сбор за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от со­от­вет­ству­ю­щей став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та;
3) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 100 (сто) про­цен­тов от со­от­вет­ству­ю­щей став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та.
Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».
7
Гра­фик ра­бо­ты
1) упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на - с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;
2) пор­та­ла - круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ем за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся на сле­ду­ю­щий ра­бо­чий день).
8
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для по­лу­че­ния ли­цен­зии):
1) за­яв­ле­ние в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ное ЭЦП упол­но­мо­чен­но­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Пра­ви­лам;
2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;
3) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла услу­го­по­лу­ча­те­ля;
4) све­де­ния об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) (для юри­ди­че­ско­го ли­ца) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам и све­де­ния об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов;
5) элек­трон­ная ко­пия ле­га­ли­зо­ван­ной вы­пис­ки из тор­го­во­го ре­ест­ра или дру­го­го ле­га­ли­зо­ван­но­го до­ку­мен­та с но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ным пе­ре­во­дом на го­су­дар­ствен­ный и рус­ский язы­ки, удо­сто­ве­ря­ю­щий, что участ­ник (ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом по за­ко­но­да­тель­ству ино­стран­но­го го­су­дар­ства и со­дер­жа­щий ин­фор­ма­цию об ор­гане, за­ре­ги­стри­ро­вав­шем юри­ди­че­ское ли­цо-нере­зи­ден­та, ре­ги­стра­ци­он­ном но­ме­ре, да­те и ме­сте ре­ги­стра­ции;
6) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, пред­став­ля­е­мых для со­гла­со­ва­ния ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, в со­от­вет­ствии с Пра­ви­ла­ми вы­да­чи со­гла­сия упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка за­яви­те­ля (ли­цен­зи­а­та), еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да, доб­ро­воль­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да, вклю­чая кри­те­рии от­сут­ствия без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции и до­ку­мен­ты, необ­хо­ди­мые для по­лу­че­ния со­гла­сия, утвер­жден­ны­ми по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 28 ок­тяб­ря 2022 го­да № 79, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 30383;
7) штат­ное рас­пи­са­ние с ука­за­ни­ем фа­ми­лий, имен и при на­ли­чии от­честв ра­бот­ни­ков, за­ни­ма­е­мых ими долж­но­стей в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;
8) по­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях, на ко­то­рые бу­дут воз­ло­же­ны функ­ции по осу­ществ­ле­нию де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;
9) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у услу­го­по­лу­ча­те­ля про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств и ино­го обо­ру­до­ва­ния, необ­хо­ди­мых для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:
до­го­вор на по­став­ку обо­ру­до­ва­ния;
акт при­е­ма-пе­ре­да­чи обо­ру­до­ва­ния;
до­го­вор на раз­ра­бот­ку и (или) по­став­ку про­грамм­но­го обес­пе­че­ния с ука­за­ни­ем ко­ли­че­ства ли­цен­зий;
акт при­е­ма-пе­ре­да­чи про­грамм­но­го обес­пе­че­ния;
до­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции за­щи­ты и без­опас­но­сти (опи­са­ние по­ряд­ка ре­зер­ви­ро­ва­ния ин­фор­ма­ции, опи­са­ние ме­ха­низ­ма раз­де­ле­ния до­сту­па к дан­ным, план вос­ста­нов­ле­ния, ме­ха­низ­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля).
В слу­чае са­мо­сто­я­тель­ной раз­ра­бот­ки про­грамм­но­го про­дук­та услу­го­по­лу­ча­те­лем ли­бо без­воз­мезд­ной пе­ре­да­чи услу­го­по­лу­ча­те­лю про­грамм­но­го про­дук­та дру­гим ли­цом до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в аб­за­цах вто­ром, тре­тьем, чет­вер­том, пя­том на­сто­я­ще­го под­пунк­та, не пред­став­ля­ют­ся.
В пред­став­лен­ных до­ку­мен­тах от­ра­жа­ет­ся та­к­же сле­ду­ю­щая ин­фор­ма­ция: на­име­но­ва­ние ис­поль­зу­е­мо­го про­грамм­но­го обес­пе­че­ния (сер­вер­ные опе­ра­ци­он­ные си­сте­мы, си­сте­мы управ­ле­ния ба­за­ми дан­ных), вер­сии, све­де­ния о на­ли­чии ли­цен­зии;
10) бух­гал­тер­ский ба­ланс услу­го­по­лу­ча­те­ля на ко­нец по­след­не­го квар­та­ла, пред­ше­ству­ю­ще­го по­да­че за­яв­ле­ния в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;
11) элек­трон­ная ко­пия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля за по­след­ний за­вер­шен­ный год, под­пи­сан­ная пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля и его глав­ным бух­гал­те­ром, под­твер­жден­ная ауди­тор­ским от­че­том, за ис­клю­че­ни­ем ак­ци­о­нер­ных об­ществ, со­здан­ных в те­ку­щем го­ду;
12) биз­нес-план на бли­жай­шие три го­да, утвер­жден­ный со­ве­том ди­рек­то­ров (биз­нес - план транс­фер-аген­та, со­здан­но­го в иной, кро­ме ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства, ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­ме, утвер­жда­ет­ся ис­пол­ни­тель­ным ор­га­ном юри­ди­че­ско­го ли­ца, биз­нес - план фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан утвер­жда­ет­ся ре­ше­ни­ем бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та.
В биз­нес-плане от­ра­жа­ют­ся сле­ду­ю­щие во­про­сы:
це­ли по­лу­че­ния ли­цен­зии;
опи­са­ние ос­нов­ных на­прав­ле­ний де­я­тель­но­сти и об­зор сег­мен­та рын­ка, на ко­то­рый ори­ен­ти­ро­ван услу­го­по­лу­ча­тель;
ин­фор­ма­ция о пред­по­ла­га­е­мых услу­гах в рам­ках де­я­тель­но­сти, по­ряд­ке их оцен­ки, а та­к­же пла­ны по усло­ви­ям и объ­е­му их про­да­жи;
ин­фор­ма­ция об ос­нов­ных рис­ках, свя­зан­ных с де­я­тель­но­стью, спо­со­бах их оцен­ки и воз­ме­ще­ния за счет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла, зна­че­нии до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла, про­це­ду­рах управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля; фи­нан­со­вый план, в том чис­ле про­гноз до­хо­дов и рас­хо­дов за пер­вые три фи­нан­со­вых (опе­ра­ци­он­ных) го­да, до­пу­сти­мые ко­эф­фи­ци­ен­ты убы­точ­но­сти за ука­зан­ный пе­ри­од;
ин­ве­сти­ци­он­ная по­ли­ти­ка, ис­точ­ни­ки фи­нан­си­ро­ва­ния де­я­тель­но­сти ком­па­нии;
ор­га­ни­за­ци­он­ная струк­ту­ра за­яви­те­ля, вклю­чая ин­ве­сти­ци­он­ный ко­ми­тет и служ­бу внут­рен­не­го ауди­та, опи­са­ние спо­со­бов ре­а­ли­за­ции про­це­дур кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния, а та­к­же тре­бо­ва­ния к уров­ню об­ра­зо­ва­ния спе­ци­а­ли­стов;
13) внут­рен­ние пра­ви­ла осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, опре­де­ля­ю­щие вза­и­мо­от­но­ше­ния ор­га­ни­за­то­ра тор­гов с субъ­ек­та­ми, поль­зу­ю­щи­ми­ся услу­га­ми ор­га­ни­за­то­ра тор­гов (для услу­го­по­лу­ча­те­лей, пре­тен­ду­ю­щих на по­лу­че­ние ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;
14) внут­рен­ние пра­ви­ла осу­ществ­ле­ния кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, опре­де­ля­ю­щие вза­и­мо­от­но­ше­ния кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции с субъ­ек­та­ми, поль­зу­ю­щи­ми­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (для услу­го­по­лу­ча­те­лей, пре­тен­ду­ю­щих на по­лу­че­ние ли­цен­зии, на осу­ществ­ле­ние кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та.
Юри­ди­че­ские ли­ца, об­ла­да­ю­щие ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние до­пол­ни­тель­но­го ви­да де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг пред­став­ля­ют до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 8), и 12) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.
Ор­га­ни­за­тор тор­гов, за­ре­ги­стри­ро­ван­ный на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми пред­став­ля­ет до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 13) и 14) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.
Для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг банк, фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ис­лам­ский банк, фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан пред­став­ля­ет в упол­но­мо­чен­ный ор­ган за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Пра­ви­лам с при­ло­же­ни­ем до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в под­пунк­тах 2), 7), 8), 9), 12) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та..
Для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем на рын­ке цен­ных бу­маг стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность в от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни», в упол­но­мо­чен­ный ор­ган пред­став­ля­ют­ся до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 8) и 9) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, а та­к­же по­ло­же­ние об ин­ве­сти­ци­он­ном ко­ми­те­те, вклю­чая све­де­ния о его со­ста­ве и внут­рен­ние пра­ви­ла, опре­де­ля­ю­щие функ­ци­о­ни­ро­ва­ние си­сте­мы управ­ле­ния рис­ка­ми в со­от­вет­ствии с Пра­ви­ла­ми фор­ми­ро­ва­ния си­сте­мы управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля для стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, фи­ли­а­лов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, утвер­жден­ны­ми по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 27 ав­гу­ста 2018 го­да № 198, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 17462, в фор­ме элек­трон­ных до­ку­мен­тов.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме)):
1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ный ЭЦП услу­го­по­лу­ча­те­ля;
2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии):
1) за­яв­ле­ние в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ное ЭЦП услу­го­по­лу­ча­те­ля, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 8 к Пра­ви­лам;
2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;
3) ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция о ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (в ви­де элек­трон­ных ко­пий до­ку­мен­тов).
Упол­но­мо­чен­ный ор­ган по­лу­ча­ет из со­от­вет­ству­ю­щих го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем че­рез шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» све­де­ния, ука­зан­ные в до­ку­мен­тах:
удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность фи­зи­че­ско­го ли­ца- ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;
под­твер­жда­ю­щих от­сут­ствие у фи­зи­че­ско­го ли­ца- ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти;
о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.
9
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги:
1) за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для дан­ной ка­те­го­рии юри­ди­че­ских лиц;
2) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти в слу­чае по­да­чи за­яв­ле­ния на вы­да­чу ли­цен­зии на вид де­я­тель­но­сти;
3) услу­го­по­лу­ча­тель не со­от­вет­ству­ет ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным пунк­том 1 ста­тьи 48 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг»;
4) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти или от­дель­ных ви­дов де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щих ли­цен­зи­ро­ва­нию;
5) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю-долж­ни­ку ли­цен­зию.
Ос­но­ва­ни­я­ми для от­ка­за в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии яв­ля­ют­ся слу­чаи:
неопла­ты ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зий;
ненад­ле­жа­ще­го оформ­ле­ния до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в ча­сти пя­той пунк­та 8 на­сто­я­ще­го Пе­реч­ня.
Ос­но­ва­ни­ем для от­ка­за в вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии яв­ля­ет­ся неопла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии.
10
Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Ад­ре­са мест ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги и кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.
Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.
В слу­чае об­на­ру­же­ния сбоя ли­бо тех­ни­че­ских непо­ла­док на пор­та­ле необ­хо­ди­мо об­ра­тить­ся в Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.
Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777 или 1414.

Приложение 3
к постановлению
Приложение 5
к Правилам выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Форма
Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным
обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида)
деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности
______________________________________________________
(наименование лицензиата)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров (участников)
№ __________ от "___" ___________ _________ года,
____________________________________________
(место проведения)
осуществить (нужное выбрать) прекращение действия лицензии на осуществление
деятельности
на рынке ценных бумаг от "____" _______________ 20___ года № ______,
изменение следующего вида (подвида) деятельности в лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "____" ________ 20___ года № _____:
____________________________________________,
(наименование вида (подвида) деятельности)
исключение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг от "___" _________ 20___ года № _____:
____________________________________________
(наименование вида (подвида) деятельности) Лицензиат подтверждает достоверность
прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов,
запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы
(указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров
и листов по каждому):
____________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
лицензиата либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением
подтверждающих документов)
____________________________________________ (подпись) (дата)