В целях государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", " О лицензировании " и " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Агентства, саморегулируемых организаций и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".

Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от "27" декабря 2004 года N 373
ПРАВИЛА
лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьями 48 , 50 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", статьей 15 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

7-1) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства);

Заявители, имеющие лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, представляют документ, подтверждающий согласование руководящих работников с уполномоченным органом;

финансовую отчетность за последний завершенный год, подписанную первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году.
Требования данного подпункта не распространяются на заявителей, имеющих лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг;

1-1. Требования по представлению документов, указанных в подпунктах 3), 4), 5) пункта 1 настоящих Правил, не распространяются на заявителей, ранее представлявших указанные документы в уполномоченный орган, за исключением случаев изменения сведений о юридическом лице со дня последнего их представления. В заявлении на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг указываются данные (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.

4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, такой заявитель в целях получения лицензии на вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6), 7), 9)-13) пункта 1 настоящих Правил.

10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-12) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

Приложение 1
к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Сведения об акционере (участнике)
(для юридического лица)
_________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер (участник) заявителя ____________________________________
_________________________________________________________________
(полное наименование)
Место нахождения ________________________________________________
_________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи __________________________________________________
_________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ____________
_________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан ___________________________
Основной вид деятельности _________________________________________
_________________________________________________________________
2. Процентное соотношение количества голосующих акций
заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих
акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя.
_________________________________________________________________
3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в
создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника,
акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения
юридических лиц:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
4. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника)
заявителя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций
акционера заявителя, либо долей участия в уставном капитале
акционера (участника) заявителя, составляющей десять и более
процентов от его уставного капитала):
На­име­но­ва­ние/фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство
Ме­сто на­хож­де­ния/ ме­сто жи­тель­ства (ре­зи­дент/
нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
% го­ло­су­ю­щих
ак­ций ли­бо
до­ля в
устав­ном
ка­пи­та­ле
Ос­нов­ной вид де­я­тель­но­сти
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых
участвует акционер (участник) заявителя, с указанием полных
наименований, мест нахождения организаций ______________________
______________________________________________________________
_______________________________________________________________
6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера
(участника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами
3-5 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с
законодательством Республики Казахстан ___________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
7. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
"___" _________ 20__год.
Подпись руководителя акционера (участника) заявителя_______________
место для печати
Сведения об акционере (участнике)
(для физического лица)
______________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Акционер (участник) заявителя _________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
Дата и год рождения ___________________________________________
Гражданство __________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность ____________________
_____________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства______________________________________________
______________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи ________________________________________________
_______________________________________________________________
(номер телефона, адрес электронной почты)
Место работы (с указанием адреса), должность ______________________
_______________________________________________________________
2. Процентное соотношение количества голосующих акций
заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих
акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя
______________________________________________________________
______________________________________________________________
3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в
создании и деятельности иных юридических лиц в качестве
участника, акционера, с указанием полных наименований и мест
нахождения юридических лиц: ___________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
4. Сведения о других аффилиированных лицах акционера
(участника) заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3
настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с
законодательством Республики Казахстан __________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
"___" _________ 20__года
Подпись акционера (участника) заявителя _________________________

к Правилам лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан
Герб
Республики Казахстан
Полное наименование уполномоченного органа
ЛИЦЕНЗИЯ
________________________________________________________
(наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг)
Номер лицензии ________________от "___"_____________20__года
___________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
Лицензия действует на территории Республики Казахстан.
Срок действия лицензии - бессрочная.
Лицензия является неотчуждаемой, то есть не передаваемой
лицензиатом другим физическим и юридическим лицам.
Руководитель (заместитель руководителя)
уполномоченного органа _____________________________________
(фамилия и инициалы руководителя
(заместителя руководителя)
Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от "27" декабря 2004 года N 373
Перечень нормативных правовых актов и структурных частей нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года N 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 390 и N 391 , опубликованное в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год; приложение к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 1999 год, N 7(8); Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, Том IV);

2) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 528, опубликованное в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год, и в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 2000 год, N 2(3);

3) подпункты 1), 4), 5), 7) пункта 1 Постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 782, публикация отсутствует);

4) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 62 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1074, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);

5) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года N 82 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1254, публикация отсутствует);

6) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 15 ноября 2000 года N 90 "О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1339, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);

7) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года N 106 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1515, опубликованное в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право" 2001 год, N 5(12);

8) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года N 90 "О порядке выдачи компаниям по управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1339" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2311, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 19 мая - 1 июня 2003 года, N 11);

9) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2397, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 15);

10) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года N 350 "Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2551, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 13 декабря 2003 года N 358-359 (24298-24299) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 23);

11) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года N 415 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года N 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 389" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2622, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 31 декабря 2003 года N 370 (24310) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 15-31 декабря 2003 года N 26 (274));

12) пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 256 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 528, и о признании утратившим силу постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1997 года N 90 "Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан под N 380" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3098, опубликованное в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)/ 2004 год);

13) Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 267 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 530" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3200, публикация отсутствует).