В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Физические и юридические лица, которые стали соответствовать признакам крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда до введения в действие настоящего постановления, для получения согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда представляют в уполномоченный орган соответствующие документы до 1 июля 2006 года.

1) приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 31-П "Об утверждении Правил выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 484);

2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 376 "О внесении изменений и дополнений в приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов 7 февраля 2005 года под N 3427).

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 февраля 2006 года N 58
Правила выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и устанавливают порядок выдачи, отказа в выдаче и отзыва уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) согласия на приобретение статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда (далее - Фонд).

3. Физическое лицо - резидент Республики Казахстан или юридическое лицо предоставляют в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника Фонда (далее - заявитель), составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, о государственной регистрации юридического лица, месте постоянного проживания (нахождения), сведений о процентном соотношении количества акций Фонда, предполагаемых к приобретению, к количеству голосующих акций Фонда, а также список лиц, совместно с которыми заявитель предполагает являться крупным участником Фонда и лиц, посредствам владения акциями (долями участия в уставных капиталах) которых будет осуществляться косвенное владение (голосование) акциями Фонда.

Краткие данные о заявителе - физическом лице-резиденте Республики Казахстан, а также о руководящем работнике заявителя - юридического лица, являющимся первым руководителем его исполнительного органа, предоставляются по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам.
В сведениях об условиях и порядке приобретения акций Фонда, представляемых в соответствии с подпунктом 1) пункта 4 статьи 36-1 Закона, указывается описание источников и средств, используемых для приобретения акций Фонда в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего заявителю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов.
Сведения о безупречной деловой репутации представляются согласно приложению 2 к настоящим Правилам с приложением:
документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления);
копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к настоящим Правилам.
Представляемый заявителем план рекапитализации Фонда на случай возможного ухудшения финансового положения Фонда должен содержать следующую информацию:
оценка текущего состояния Фонда;
подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению Фонда (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения, направленные на восстановление собственного капитала до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные мероприятия);
календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению Фонда;
предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов; изменение размера собственных средств (капитала) Фонда, изменение финансовых и иных показателей Фонда).
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.

5. Юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, желающее получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда, помимо документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил, дополнительно представляет сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

5-1. Документы, указанные в пунктах 4, 5 настоящих Правил, не представляются лицами, ранее представлявшими их в уполномоченный орган, за исключением случаев истечения одного года и (или) изменения содержания данных документов и (или) изменения сведений о заявителе со дня последнего их представления. В заявлении о приобретении статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда указываются сведения (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.

Также признаются косвенно владеющими (голосующими) акциями Фонда в случае владения (наличия возможности определять решения, и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) в совокупности двадцатью пятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) лиц, указанных в подпунктах 1)-3) настоящего пункта, следующие лица:
юридическое лицо и физическое лицо, являющееся его руководящим работником;
физические лица, являющиеся близкими родственниками (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой);
юридическое лицо и физическое лицо, являющееся близким родственником (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой) руководящего работника данного юридического лица.

8-1. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника Фонда по основаниям, указанным в статье 36-2 Закона. Заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда.

9. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда и в последующем прошедшее государственную перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования, представляет в уполномоченный орган подтверждающие документы в течение десяти дней со дня их получения в органах юстиции.
Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменения в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника Фонда не требуется.

10. Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда, в течение тридцати календарных дней со дня выдачи уполномоченным органом указанного согласия предоставляет выписку из реестра держателей ценных бумаг или системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций Фонда.
Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника вновь создаваемого Фонда, в течение тридцати календарных дней со дня государственной регистрации акций Фонда представляет выписку из реестра держателей ценных бумаг либо системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций Фонда.
В случае непредставления выписки в вышеуказанный срок, выданное уполномоченным органом согласие прекращает свое действие.

11. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника Фонда, но в последующем не имеющее признаков крупного участника Фонда, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия уведомляет об этом уполномоченный орган с представлением подтверждающих документов.

В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, выполняет мероприятия, указанные в пункте 10 статьи 36-1 Закона, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с момента произведения сокращения или принятия на себя соответствующего обязательства, с приложением подтверждающих документов.

к Правилам выдачи, отказа в выдаче
и отзыва согласия на приобретение
статуса крупного участника открытого
накопительного пенсионного фонда
📌 Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30 апреля 2007 г. N 114 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
Краткие данные
о заявителе - физическом лице/руководящем работнике
заявителя-юридического лица, желающем приобрести статус крупного
участника открытого накопительного пенсионного фонда
____________________________________________________________________
(наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество (при наличии) ____________________________
____________________________________________________________________
2. Гражданство
____________________________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
4. Место (места) работы, должность (должности) _____________________
____________________________________________________________________
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон __________
____________________________________________________________________
6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,
сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга
(супруги)):
N
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство
(при на­ли­чии)
Год
рож­де­ния
Род­ствен­ные
от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты
и долж­ность
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.
Заявитель - физическое лицо
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юриди-
ческого лица
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Место печати
Дата __________________

к Правилам выдачи, отказа в выдаче
и отзыва согласия на приобретение
статуса крупного участника открытого
накопительного пенсионного фонда

На­име­но­ва­ние
учеб­но­го
за­ве­де­ния
Да­та
по­ступ-
ле­ния -
да­та
окон­ча­ния
Спе­ци­аль-
ность
Рек­ви­зи­ты
ди­пло­ма об
об­ра­зо-
ва­нии,
ква­ли-
фи­ка­ция
Ме­сто­на-
хож­де­ние
учеб­но­го
за­ве­де­ния

квалификации за последние три года
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции
Да­та и ме­сто
про­ве­де­ния
Рек­ви­зи­ты
сер­ти­фи­ка­та

Пе­ри­од
ра­бо­ты
Ме­сто
ра­бо­ты
Долж­ность
На­ли­чие
дис­ци­пли­нар­ных
взыс­ка­ний
При­чи­ны
уволь­не­ния,
осво­бож­де­ния
от долж­но­сти

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

тупления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления
Да­та
На­и­ме-
но­ва­ние
су­деб­но­го
ор­га­на
Ме­сто
на­хож-
де­ния
су­да
Вид
на­ка-
за­ния
Ста­тья
Уго­лов-
но­го
ко­дек­са
Да­та
при­ня­тия
про­цес-
су­аль­но­го
ре­ше­ния
су­дом
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
от 16
июля 1997 го­да
6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя
обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать наименование
организации и сумму обязательств)
7. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства
юридического лица в период, когда заявитель являлся крупным
участником либо руководящим работником:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
8. Наличие (отсутствие) аффилиированности с открытым накопительным
пенсионным фондом:
____________________________________________________________________
(да/нет, указать признаки аффилиированности)
9. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу: _________
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
Заявитель - физическое лицо
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юридического лица
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Место печати
Дата ___________________